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Captura, alocação e repasse de operações Relatório de Definições

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1. 142 Pr EC BM amp F BOVESPA Captura aloca o e repasse A Nova Bolsa Data 28 03 2013 Po To NT O ser preenchido com o valor default 39 This field should be filled with default value Po 39 GiveUp GvUp 0 1 Informa detalhes sobre o GiveUp Esta Provide GiveUp details This information is informa o dispon vel somente se o available only if the requester is TP or DP requisitante for o PN ou PLD A o GiveUpDateTime GvUpDtTm 1 1 ISODateTime Indica a data e hora do repasse Indicates the date and time of the GiveUp OffHoursinformat OffHrslnf 1 1 Informa detalhes sobre a quebra de regra Indicates a break rule in case of an allocation ion sent after the time limit OffHoursindicato OffHrsInd 1 1 YesNolndicator Indica se uma aloca o sendo solicitada Indicates if it is an off hour allocation request r fora do prazo limite quebra de regra BVBG 014 01 GiveUpTradeDetails Funcionalidade Escopo O arquivo de Repasses Enviados ou GiveUpTradeDetails enviado pela BM amp FBOVESPA para o Participante de Negocia o Participante Origem do repasse e apresenta os ltimos eventos de repasse enviados pelo Participante Uso O arquivo pode ser solicitado sob demanda como resposta da mensagem de solicita o TradeManagementReportRequest bvmf 018 01 e sele o do tipo de arquivo GiveUpTradeDetails e tamb m gerado no final de cada data de movimento Se n o h
2. sd Requisita Aloca o Fora da Grade Aprovada pela Clearing F Participante BM amp FBOVESPA Requisita Aloca o Fora da Grade bvmf 013 01 l Informa Status da Aloca o bvmf 014 01 status Pending CH analysis Off Hour allocation Informa Status da Alocac o bvmf 014 01 status Successfully processed Cen rio2 Inclus o de aloca o de neg cios fora da grade rejeitada pela Clearing Este cen rio b sico e o mais elementar para a solicita o de inclus o de aloca o fora da grade O Participante de Negocia o ou Participante com Liquida o Direta envia a mensagem SecuritiesAllocationInstruction bvmf 013 01 BM amp FBOVESPA para solicitar a inclus o da aloca o de uma conta sem v nculo de repasse fora da grade estabelecida Nesta mensagem devem ser informados obrigatoriamente todos os detalhes pertinentes aloca o fora da grade campo indicativo de solicita o quebra regra e justificativa A BM amp FBOVESPA envia a mensagem SecuritiesAllocationInstructionStatusAdvice bvmf 014 01 informando o Participante a situa o da aloca o solicitada Pendente de an lise da Clearing Aloca o Fora da Grade 34 Pro O Er BM amp F BOVESPA Captura aloca o e repasse A Nova Bolsa Data 28 03 2013 A BM amp FBOVESPA envia a mensagem SecuritiesAllocationInstructionStatusAdvice bvmf 014 01 informando o Participante a situa
3. BM amp F BOVESPA Captura aloca o e repasse A Nova Bolsa Data 28 03 2013 3 EA Traategtrtem A Crreategoss BH a Jol li dll Generated by XmiSpy www altova com 54 PA CT BM amp F BOVESPA e Captura aloca o e repasse i A Nova Bolsa f Data 28 03 2013 Diagrama da Mensagem Supplementary Data 55 A Nova Bolsa BM amp FBOVESPA Captura aloca o e repasse ata 28 03 2013 PicAndiim Poa E Picanatm a som me T fermi Picananm Fa rran b O fa Generated by XmISpy www altova com 56 A Nova Bolsa Regras Data 28 03 2013 R1 O neg cio foi realizado no sistema de negocia o R2 Esta mensagem disponibilizada para Participantes de Negociac o executores do neg cio Estrutura bvmf 012 01 TradeLegNotification INDEX OR Messageitem item Mut Data Type i F 7 1 1 Max35Text Este bloco identifica o Membro de Compensa o do participante de negociac o que efetuou o neg cio Identifica o nica como conhecida uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Identifica o conhecida pela institui o Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo Exte
4. BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 28 03 2013 SchemeName SchmeNm 1 1 Max35Text C digo do tipo de documento Ex CODIGO Identification type code E g CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA This field campo deve ser preenchido com o valor should be filled with default value 39 default 39 Accountidentifi Acctld 1 1 Fornece dados de identifica o da conta Provides Take Up account identification cation A E do repasse Proprietary Prtry 1 1 Identificador nico para uma conta usando Unique identifier for an account It is assigned um schema de identificac o propriet ria by the account servicer using a proprietary identification scheme Identification 1 1 Max35Text N mero de identificac o da conta Number account identification Unique identification for the account investors Identificac o nica para a conta do e g investidor Ex 115 Account Number 115 N mero da Conta GiveUpOnCapt GvUpOnCaptr 1 1 YesNolndicator Indica se o repasse foi originado atrav s de Indicates if the give up was oiriginated due to ure captura de conta com v nculo de repasse a trade capture ES Quantity A a a Quantidade repassada Informs the give up quantity ES DecimalNumber Quantidade expressa em um valor num rico Quantity expressed as a number O A Allen 1 1 N mero da aloca o na BM amp FBOVESPA Identification number of the allocation in the BM amp FBOVESPA pd l A
5. El DecimalNumber A ISODateTime Quantidade repassada Quantidade expressa em um valor num rico N mero da aloca o na BM amp FBOVESPA N mero de identifica o da aloca o Atribu do pela BM amp FBOVESPA Indica a data e hora em que o repasse foi realizado Data do preg o data e hora em que o repasse foi realizado Informa o Status do repasse Pendente de aprova o Repasse Aprovado Repasse Rejeitado Pendente de aprova o de cancelamento de repasse Cancelamento de repasse aprovado pelo participante origem Cancelamento de repasse rejeitado pelo participante origem 174 Pr ECC BM amp F BOVESPA Captura aloca o e repasse Informs quantity which has been taken up Quantity expressed as a number Identification number of the allocation in the BM amp FBOVESPA Allocation ID number Indicates the give up date and time Numeric representation of time of the day and the day of the month and year Informs the Take Up status Pending approval Give up approved Give up rejected Pending take up cancellation approval Take up cancellation approved by give up participant Take up cancellation rejected by give up participant morsa y Teee Bm amp F BOVESPA Captura aloca o e repasse A Nova Bolsa Data 28 03 2013 MIS 3 3 2 7 OffHoursinform OffHrslnf 1 1 ation 3 YesNolndicator Identifica o propriet ria da situ
6. ExternalPaymentTypeC ode O Netting 1 Gross 2 Without Financial Transfer 3 Between Parts PaymentType PmtTp 0 1 68 Further qualification to the trade type This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM amp FBOVESPA In this case the external is External TradeSubTypeCode the file ExternalCodeLists BVMF xIs Eg 37 Cross trade 43 Auction Trade 1000 Trade was inserted by market ops on behalf of firm 1001 Termo Vista 1002 Termo Vista Registered Indicates number of days settlement in a forward s contract equities This field identifies the settlement type This filed requires an externalcodelist These codes and values were made in external sheets to allow the flexible maintenance according to the update requirements at BM amp FBOVESPA In this case the external is ExternalPaymentTypeCode on the file ExternalCodeLists BVMF xls Specifies how the transaction is to be settled for example O Netting 1 Gross 2 Without Financial Transfer 3 Between Parts Data 28 03 2013 C digo do tipo de neg cio Specifies the type of transaction of which Este campo requer uma lista de c digo the order is a component externo Esses c digos e valores foram This filed requires an externalcodelist feitos em planilhas externas para permitir a These codes and v
7. SecurityExchange EN Securityldentification Sctyld vale a Pudins eae calota This block contains the Ticker Symbol E Letras que identificam a es negociadas em Letters that identify a stock traded on a stock s bolsa de valores O s mbolo uma forma exchange The Ticker Symbol is a short and TickerSymbol TekrSymb 1 1 Tickerldentifier curta e conveniente de identificar uma convenient way of identifying a stock eg ac o Ex BVMF3 BVMF3 CT CTO q A O A E C digo que identifica a natureza da operac o do neg cio Ex Compra ou Coded list to specify the side of the trade SER sol ELSE Venda The valid codes are BUYI and SELL Os c digos v lidos s o BUYI e SELL Este bloco identifica o n mero de aloca o This block identifies the allocation O identification assigned by the References Refs 1 1 To PE nd Aii de BM amp FBOVESPA and the individual H Al anio p allocation identification assigned by the p P participant 89 A Nova Bolsa o Data 28 03 2013 ae N mero de controle da aloca o Provido E E so Allocationldentification Allenid 1 1 Max35Text pela BM amp FBOVESPA Allocation ID Provided by BM amp FBOVESPA EN N mero individual de aloca o Individual Allocation ID Esse n mero atribu do pelo sistema do Control ID assigned on each allocation IndividualAllocationldentification IndvAllenld 1 1 Max35Text participante que envia a mensagem request message by the particip
8. enviada pelo Participante de Negocia o ou Participante com Liquida o Direta BM amp FBOVESPA para solicitar a exclus o da conta de comitente previamente alocada no neg cio Uso Esta mensagem permite a exclus o da aloca o previamente realizada 85 a Bm amp F BOVESPA Captura aloca o e repasse A Nova Bolsa Data 28 03 2013 Diagrama da Mensagem 86 BM amp FBOVESPA Captura aloca o e repasse A Nova Bolsa Data 28 03 2013 Generated by XmiSpy www altova com 87 A Nova Bolsa Data 28 03 2013 Regras R1 Os pedidos de exclus o de aloca o s o sujeitos an lise de risco Estrutura bvmf 015 01 SecuritiesAllocationInstructionCancellation ER Participante que solicita o cancelamento da Participant who is submitting the allocation Proprietary Identification Prtryld 1 1 Max35Text EDE Financiallnstrumentldentification Fininstrmld 1 1 Otherldentification Othrld 1 1 1 1 Identification Identifica o nica e inequ voca como conhecida uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Identifica o nica como conhecida uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manuten o de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste
9. o da aloca o solicitada Aloca o fora de hor rio rejeitada pela Clearing sd Requisita Aloca o Fora da Grade Rejeitada pela Clearing A A Participante BM amp FBOVESPA Requisita Aloca o bvmf 013 01 Informa Status da Aloca o bvmf 014 01 status Pending CH analysis Off hour allocation Informa Status da Aloca o bvmf 014 01 status Off hour rejected by CH 35 Pro O Er BM amp F BOVESPA Captura aloca o e repasse A Nova Bolsa Data 28 03 2013 Repasse de Opera es solicitados fora da grade Introdu o Cen rio1 Repasse solicitado fora da grade O Participante de Negocia o ou Participante com Liquida o Direta envia a mensagem SecuritiesAllocationInstruction bvmf 013 01 BM amp FBOVESPA para solicitar a inclus o da aloca o fora da grade para uma conta com v nculo de repasse Nesta mensagem devem ser informados obrigatoriamente todos os detalhes pertinentes aloca o fora da grade campo indicativo de quebra regra faltante respons vel pelo atraso e justificativa A BM amp FBOVESPA envia a mensagem SecuritiesAllocationInstructionStatusAdvice bvmf 014 01 informando ao Participante Origem a situa o da aloca o pendente de aprova o rejei o do Participante Destino BM amp FBOVESPA envia a mensagem InformGiveUpPendingApproval bvmf 019 01 para o Participante Destino informando a exist ncia de neg c
10. Informa esde aloca o aloca o and or any other specific block Unambiguous reference to the location where the supplementary data must be inserted in the message instance Technical element wrapping the supplementary data Technical element that specifies the supplementary data Must be included the supplementary data XML structure in this point This block refersto the Allocationld assigned by BM amp FBOVESPA Unambiguous reference to the location where the supplementary data must be inserted in the message instance Document TradLegNtfctnCxl Informac esde aloca o Allocation reference reference Alenia O 4 Max35Text N mero de identifica o da aloca o Co ID number a e Atribu do pela BM amp FBOVESPA Provided by BM amp FBOVESPA E oem ico 1 4 Este bloco cont m a identifica o do Addicional identification of a security ntificationExtension c digo de negociac o do instrumento 105 A Nova Bolsa Po PlaceAndName PleAndNm 1 1 Max350Text e Partyldentification o TakeUpPtcptld Data 28 03 2013 NN PlaceAndName PlcAndNm 1 1 Max350Text e o TickerSymbol TckrSymb 1 1 TakeUpParticipantident ification Proprietaryldentificatio Prtrvld 1 1 A n y ss Tickerldentifier RestrictedFINMax34Text mua O Bm amp F BOVESPA Captura aloca o e repasse Refer ncia nica para o local onde os dados adicionais devem ser inseridos na mensagem
11. cccccccnnccocnnnnnncnnnin 45 Arquivos de consultas de neg cios realizados aloca o e repasse de opera es iieererereereanenearerereeneaaneneararer sena RR RR aaa rar ea sena aaaa araras esse nana ne ane reseanenaa 46 INtrOdU O OA AE E EE A aan E A S sotana dodne Arquivo TradeLegNotification BVBG 012 01 Neg cios Realizados ccococcnccccnnonoonnnononnnonnonnnnnnnonnnnnnonnnnnnnnnnnnn nn aaa rena aaa rea a aerea nana rece a aaa ee anna ara acena sea aaa eeaaaarrenacaresnaeareaad Cen rio1 Participante solicita arquivo de consulta de neg cios realizados Cen rio2 BM amp FBOVESPA informa neg cios realizados ccconooooconncccnonenonnnnnnncnnnonononnnnnnnnnnnonn nn nn nn RR nn nn aa aaa aaa RRA RRA RR RR RR RR RR RR rea nana aaa enero san aaanaaanerenaaa Arquivo SecuritiesAllocationDetails BVBG 013 01 Neg cios AlOCAadOsS ccccoooononoconcnonononononononononnnnnononnncnnnnnnonnnnnnnnn nro nnnnnnnnnnRnnn nan RnnnnnnRnnn none nnnnannnnnnnnnnnnnnnnennnnannnnnnnnnns 48 Cen rio1 Participante solicita arquivo de Neg cios Alocados ocooooccnncccnonononnnnnnncnononenonnnnncnnnnnnnnnnn nn RR nn nn RR R RR RR RRA RR aaa RRA RR aerea anna aaa raaa ai aani rasi 48 Cen rio2 BM amp FBOVESPA informa neg cios realizados cccconoocccnnncncnnnononnnnnnncnnnonononnnnnnnn nn ner RR a EEEa AEE E a PEET RR RR RR RR RR RRA RN KEAR TEKANAN KEERA FASEEKIN SS 48 Arquivo GiveUpTradeDetails BVBG 014 01
12. 1 MICIdentifier Mercado financeiro conforme estipulado na Security Exchange is Dove itis assured to a a slide be a BVMF instrument y 9 Default Value BVMF SecurityExchange Securityidentification Sctyld A To comiam inicimegies c Vioker This block contains the Ticker Symbol Letras que identificam uma a es T negociadas em bolsa de valores O s mbolo Letters that identify a stock traded on a stock TickerSymbol TckrSymb 1 1 Tickerldentifier E E exchange The Ticker Symbol is a short and uma forma curta e conveniente de convenient way of identifying a stock eg BVMF3 identificar uma a o Ex BVMF3 TradelegDetails TradlegDtis eat Este bloco fornece detalhes do neg cio This block provides details of the trade Heo 1 1 ISODate Data expressa como data de calend rio Date expressed as a calendar date Tradeldentification Tradld Max85Text Trade identification RO ni que identifica a natureza da opera o do neg cio Ex Compra ou Coded list to specify the side of the trade Side MA Sidestods Venda The valid codes are BUYI and SELL Os c digos v lidos s o BUYI e SELL Este bloco cont m as refer ncias dos This block contains references to the control n meros de controle atribu dos pelo numbers assigned by the participant for each AllocationDetails AllenDtis 0 participante para cada aloca o solicitada e allocation requested in the message and the os n meros de cada aloca o atri
13. 32 A Nova Bolsa Data 28 03 2013 Fluxo de Mensagens Quebra de Regras Inclus o de aloca o de neg cios fora da grade Introdu o Este fluxo ilustra o uso da mensagem SecuritiesAllocationInstruction em t picos cen rios sequenciais referentes inclus o de aloca o solicitada fora da grade hor ria Cen rio1 Inclus o de Aloca o de Neg cios fora da grade aprovada pela Clearing Este cen rio b sico e o mais elementar para a solicita o de inclus o de aloca o fora da grade O Participante de Negocia o ou Participante com Liquida o Direta envia a mensagem SecuritiesAllocationInstruction bvmf 013 01 BM amp FBOVESPA para solicitar a inclus o da aloca o de uma conta sem v nculo de repasse fora da grade estabelecida Nesta mensagem devem ser informados obrigatoriamente todos os detalhes pertinentes aloca o fora da grade campo indicativo de solicita o quebra regra e justificativa A BM amp FBOVESPA envia a mensagem SecuritiesAllocationInstructionStatusAdvice bvmf 014 01 informando ao Participante a situa o da aloca o solicitada Pendente de an lise da Clearing aloca o fora da grade A BM amp FBOVESPA envia a mensagem SecuritiesAllocationInstructionStatusAdvice bvmf 014 01 informando o Participante a situa o da aloca o solicitada Processada com Sucesso 33 ar BM amp F BOVESPA Captura aloca o e repasse A Nova Bolsa Data 28 03 2013
14. A BM amp FBOVESPA envia a mensagem InformGiveUpPendingApproval bvmf 019 01 para o Participante Destino informando a exist ncia de neg cios advindos de repasse com pend ncia de aceita o rejei o O Participante Destino pode enviar a mensagem ResponseGiveUpAcceptanceorRejection bvmf 016 01 aceitando ou rejeitando o repasse de neg cio A BM amp FBOVESPA envia a mensagem SecuritiesAllocationInstructionStatusAdvice bvmf 014 01 informando ao Participante Origem e Participante Destino a situa o final do repasse aprovado ou rejeitado 24 Captura aloca o e repasse PR AR Bm amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 28 03 2013 sd Repasse na Aloca o Sucesso E A A A Participante Origem BM amp FBOVESPA Participante Destino I l Requisita Aloca o com Repasse bvmf 013 01 l l Informa Status da Aloca o bvmf 014 01 lt lt Status Pending GiveUpApproval gt gt l Informa solicita o de aceite rejeite de Repasse bvmf 019 01 lt lt Status Pending GiveUp Approval gt gt Resposta de Aceite Rejeite de Repasse bvmf 016 01 lt lt Status acceptance rejection gt gt Informa Status do Repasse bvmf 014 01 lt lt Status GiveUp Approved Rejected gt gt Informa Status do Repasse bvmf 014 01 lt lt Status GiveUpApproved Rejected gt gt 25 a BM amp F BOVESPA Captura aloca o e repasse A Nova Bolsa Data 28 03
15. A Market represents the Second level of market classification in the post trade process Example 1 Spot Futures Options on Spot4 Options on Futures Forward10 Cash12 Options exercise call 13 Options exercise put 17 Auction20 Odd Lot 30 Equity Forward70 Equity Call80 Equity PutThis field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BVMF In this case the external file is ExternalMarketCode in the file ExternalCodeLists BVMF xIs This block contains ISIN and Ticker symbol Identification A Nova Bolsa ISIN Identifier INTERNATIONAL SECURITIES IDENTIFICATION NUMBER uma padroniza o internacional na codifica o de t tulos financeiros atribuindo a cada ativo um c digo nico de identifica o O c digo para os t tulos e valores mobili rios brasileiros apresenta a estrutura BR AAAA BBB CC 7 onde a os dois primeiros caracteres BR identificam o c digo do BRASIL b os quatro caracteres AAAA s o alfanum ricos e identificam o emissor c os tr s caracteres BBB s o alfanum ricos e identificam o tipo de ativo podendo ter sequ ncia autom tica na segunda posi o Sequ ncia 1 e na terceira posi o Sequ ncia 2 ou n o ter qualquer sequ ncia d os dois caracteres CC s o alfanum ricos e identificam a esp cie quando se tratar de a es o
16. BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value 40 Code of the identification type E g CODIGO PARTICIPANTE BVMF This field should be filled with default A Nova Bolsa Data 28 03 2013 ClearingAccount CirAcct Este campo n o utilizado pela e BM amp FBOVESPA Este campo deve ser Identification 1 1 Max35Text preenchido com o valor default NoFilled Este campo n o utilizado pela Type Tp 1 1 a se Co BM amp FBOVESPA Deve ser preenchido com o valor default CLIE value 39 1 1 Este bloco n o utilizado pela This block is not used by BM amp FBOVESPA BM amp FBOVESPA This field is not used by BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value NoFilled This field is not used by the BM amp FBOVESPA It should be filled with the default value CLIE A E This block provides details of the trade TradeLegDetails TradLegDtis 1 1 Este bloco fornece detalhes do neg cio C digo que identifica a natureza da BuySellindicator BuySellind 1 1 SideiCode ae do neg cio Ex Compra ou Os c digos v lidos s o BUYI e SELL Este campo n o utilizado pela TradeType TradTp 1 1 TradeType1Code BM amp FBOVESPA Deve ser preenchido com o valor default LKTR Este campo n o utilizado pela TradingCapacity TradgCpcty 1 1 TradingCapacity5Code BM amp FBOVESPA Deve ser preenchido com o valor default PRIN Tradingpany Traday td lla Prtryld EN 4 EN
17. E g DMA 9 EE 3 DMA3 REPS COL00 COLO1 CME etc Side Sd 1 1 Side3Code C digo que identifica a natureza da Coded list to specify the side of the trade opera o do neg cio Ex Compra ou The valid codes are BUYI and SELL Venda Os c digos v lidos s o BUYI e SELL 137 mn Bm amp F BOVESPA Captura aloca o e repasse A Nova Bolsa Data 28 03 2013 Orderldentificatio Ordrld 0 1 Max26Text N mero da ordem no sistema eletr nico Unique identifier for Order assigned by the Este atributo ser preenchido somente se trading system This attribute will be filled in if requisitante for Participante de Negocia o the requester is Trading Participant or Direct ou Participante de Liquida o Direta Participant TradeMatchident TradMtchld 0 1 Max10Text Identificador atribuido por um sistema de Identifier assigned to a trade by a matching ification Matching Este atributo ser preenchido system This attribute will be filled in if the somente se requisitante for Participante de requester is Trading Participant or Direct Negociac o ou Participante de Liquidac o Participant Direta Traderldentificati Tradrld 0 1 Max50Text Este campo informa o c digo do operador Indicates the trader code This attribute will be Este atributo ser preenchido somente se filled in if the requester is Trading Participant requisitante for Participante de Negocia o or Direct Participant ou Participante de Liquid
18. Esses c digos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manuten o de acordo com os T requisitos de atualiza es da Identification noi Meseros BMEFBOVESPA Neste caso o externo ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists BVMF xis A identifica o do participante precisa ser informada no padr o abaixo Categoria ldentifica o do Participante ex 2 123456 onde 2 significa MC Membro de Compensa o Entidade que emitiu a identifica o Ex Issuer Issr 1 1 Max35Text BM amp FBOVESPA Este campo deve assumir o valor default 40 C digo do tipo de documento Ex campo deve ser preenchido com o valor 101 This block identifies the clearing member of the participant who made the trade Unique and unambiguous identifier as assigned to an organisation using a proprietary identification scheme Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM amp FBOVESPA In this case the external identification is ExternalRole in the file ExternalCodeLists BVMF xis The identification of the party must be informed in the standard below Role Partyldentification e g 2 123456 where 2 means CM Clearing Member Entity that assigns the identification e g
19. Esses c digos e valores foram moss codes and v lios Rave been aca panes cis para parni made external spreadsheet files to allow a dl os a flexible maintenance according to the Identification 1 1 RestrictedFINMax34Text q 9 z updates requirements from BM amp FBOVESPA Neste caso o externo BM amp FBOVESPA In this case the E S dis external identification is ExternalRole in A identifica o do partici ante recisa ser a IS notada AS E las reed p The identification of the party must be s PUEDE SA informed in the standard below Categoria Identifica o do Participante Role Partyldentification e g 3 123456 ex E Guide ome S significa PN where 3 means PN Trading Participant Participante de Negocia o Entidade que emitiu a identifica o Ex Entity that assigns the identification e g BM amp FBOVESPA Issuer Issr 1 1 Max8Text BM amp FBOVESPA Este campo deve ser This field should be filled with default preenchido com o valor default 40 value 40 112 A Nova Bolsa Data 28 03 2013 C digo do tipo de documento Ex Code of the identification type E g C DIGO PARTICIPANTE BVMF Este C DIGO PARTICIPANTE BVMF SS Seniman EA e campo deve ser preenchido com o valor This field should be filled with default default 39 value 39 Accountidentificaton Acca acca fo 1 pur C digo de identifica o da conta sob o Identifies the take up account ID under participante destino the take up participant Identifi
20. GiveUpTradeDetails BVBG 014 01 e Repasses recebidos destino TakeUpTradeDetails BVBG 015 01 Arquivo TradeLegNotification BVBG 012 01 Neg cios Realizados Cen rio1 Participante solicita arquivo de consulta de neg cios realizados O Participante de Negocia o envia a mensagem TradeManagementReportRequest bvmf 018 01 requisitando o arquivo de consulta de neg cios realizados No campo tipo de relat rio Report Type selecionado o arquivo TradeLegNotification A BM amp FBOVESPA envia o arquivo TradeLegNotification BVBG 012 01 para o Participante de Negocia o que executou o neg cio no sistema de negocia o com as informa es encontradas na consulta 46 mm meme O BM amp F BOVESPA Captura aloca o e repasse A Nova Bolsa Data 28 03 2013 sd Requisita arquivo de Captura Q Q i T Participante BM amp FBOVESPA Requisita arquivo de TradeLegNotification Neg cios Realizados bvmf 018 01 Envia arquivo TradeLegNotification BVBG 012 01 15 arquivo Cen rio2 BM amp FBOVESPA informa neg cios realizados A BM amp FBOVESPA informa ao Participante de Negocia o ao final do dia os neg cios realizados no dia atrav s do arquivo BVBG 012 01 Arquivo de Neg cios Realizados TradeLegNotification sd Informa Negs Realizados E Q 9 A A Participante BM amp FBOVESPA Envia arquivo T
21. Origem GiveUpTradeDetails e Repasses Recebidos Destino TakeUpTradeDetails Dispon vel tamb m para Agentes de Cust dia Apresenta apenas os neg cios direcionados ao custodiante Uso Esta mensagem enviada pelo Participante BM amp FBOVESPA com o objetivo de requisitar uma consulta de opera es Diagrama da Mensagem 120 ay TRA BM amp F BOVESPA Captura aloca o e repasse A Nova Bolsa E e Data 28 03 2013 Document TradMgmtRptReg Generated by XmiSpy www altova com Regras R1 Caso o campo data do evento n o seja preenchido ser o retornados apenas eventos ocorridos na data corrente 121 amp F BOVESPA A Nova Bolsa Bm Data 28 03 2013 El 2 o 2 2 o a z S da S A Q v Eh S S Q a a Q y Q o e gt 47 v Q un U e gt R2 O campo data do evento Event Date apresenta as seguintes caracter sticas dependendo do arquivo a ser solicitado Arquivo Data do Evento Per odo dispon vel para consulta TradeLegNotification Data da negocia o D 1aD SecuritiesAllocationDetails Data do preg o D 1 a D 1 GiveUpTradeDetails A Data do evento de repasse origem Mercados Derivativos e Derivativos sobre A es D Mercado a vista de a es D 1 a D TakeUpTradeDetails Data do evento de repasse destino Mercados Derivativos e Derivativos sobre A es D Mercado a vista de a es D 1
22. Role Partyldentification e g 1 123456 where 1 means CST Custodian Entity that assigns the identification e g BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value 40 Identification type code E g C DIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value 39 A Nova Bolsa Data 28 03 2013 ma o Accountidentification Acctld 1 1 Fornece dados de identificac o da conta Provides account identification daa Pro pa identificador nico para uma conta usando canes by the account servicer using a eS Brep i proprietary identification scheme N mero de identifica o da conta Number account identification PEN Identifica o nica para a conta do Unique identification for the account Identification 1 1 Max35Text investidor Ex investors e g 115 N mero da Conta 115 Account Number Financiallnstrumentld Este bloco cont m a identificac o do c digo Ra ee ado E is EA E negocic o do instrumento Addicional identification of a security Refer ncia nica para o local onde os Unambiguous reference to the location dados adicionais devem ser inseridos na where the supplementary data must be PlaceAndName PlcAndNm 1 1 Max350Text mensagem O xPath do elemento que est inserted in the message instance XPath to sendo estendido the element that is being extended is WDocumentTradLegNtfcin WNDocumentiTradLegNtfctn Letras que identificam uma a es Letters that identify
23. SchemeName SchmeNm MATES PARTICIPANTE te campo deve This field should be filled with default value P a 39 a Este bloco cont m infoma es relacionadas T FinanciallnstrumentAtt EE aos dados de instrumento que n o foram ema Joe a financial contempladas pela mensagem ISO FininstrmAttrbts ributes Retor ncia nica para o local nde os Unambiguous reference to the location dados adicionais dem ser inseridos na Where the supplementary data must be PlaceAndName PlcAndNm Max350Text mensage xPath do olomente aus est inserted in the message instance XPath to sendo o q the element that is being extended is WDocumentTradLegNtictn DocumentTradLegNtfctnlFinInstrmAttrbts Rate expressed as a decimal between 0 and CurrentFactor CurFctr 0 1 BaseOneRate Fator de cota o do instrumento 1 defining the outstanding principal of the financial instrument for factored securities Distributionldentificatio z a Distribution code of the paper corresponding pido dl E pi p to the active state of law Segmento representa o primeiro n vel da A Segment represents the first level of Sgmt classificac o de mercado no processo de market classification in the post trade Segment 1 1 ExternalSegmentCode p s negociac o process exemplo Example 65 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 A Nova Bolsa e Data 28 03 2013 ExternalMarketCode 66 1 A es Vista 2 A es Derivativos 3 Renda fixa priv
24. T tulos p blicos 9 C mbio Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitas em planilhas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalSegmentCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xis 164 mn Bm amp F BOVESPA Captura aloca o e repasse Contains all information necessary to list the financial instrument A Segment represents the first level of market classification in the post trade process Example 1 Equity Cash 2 Equity derivative 3 Corporate bonds 4 Agribusiness 5 Financial 6 Metal 7 Energy 8 Gov Bonds 9 FX This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BVMF In this case the external file is ExternalSegmentCode in the file ExternalCodeLists BVMF xis A Nova Bolsa Securityldentific ation Data 28 03 2013 ExternalMarketCod e o Representa o segundo n vel da classifica o de mercado no processo de p s negocia o exemplo1 MERCADO DISPONIVEL2 MERCADO FUTUROS OPCOES SOBRE DISPONIVEL4 OPCOES SOBRE FUTUROS MERCADO TERMO10 Vista12 Exerc cio de op es de compra13 Exerc cio de op es de venda17 Leil o20 Fracion rio30 Termo70 OPC80 OPVEst
25. ao n mero de aloca o e a N mero de identifica o da aloca o Allocation ID number Allocationldentification Allcnid 1 1 Max35Text Anteriormente atribu do pela Previously provided by BM amp FBOVESPA BM amp FBOVESPA Identifica o Participante requisitante da Identifies the Participant who is requesting Partldentfication Ptyld ERA 1 inclus o de aloca o the allocation inclusion o freios nica como conhecida uma Unique and unambiguous identifier as E Proprietaryldentificatio Pw institui o usando um schema de assigned to an organisation using a mao propriet ria proprietary identification scheme Identifica o nica como conhecida uma Unique and unambiguous identifier as institui o usando um schema de assigned to a financial institution using a identifica o propriet ria proprietary identification scheme Este campo requer uma lista de c digo This field requires an external code list externo Esses c digos e valores foram Those codes and values have been made feitos em planilhas externas para permitir a external spreadsheet files to allow a flexible manutenc o de acordo com os requisitos de maintenance according to the updates Identification 1 1 Max35Text atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste requirements from BM amp FBOVESPA In this caso o externo ExternalRole no arquivo case the external identification is ExternalCodeLists BVMF xIs ExternalRole in the file A identifica o do parti
26. lt Status GiveUp Approved Rejected gt gt bvmf 014 01 Cen rio3 Repasse de Operac es realizado dentro da grade Aceito ou Rejeitado ativamente pelo Participante Destino com Erro 31 mur AR Bm amp F BOVESPA Data 28 03 2013 Captura aloca o e repasse A Nova Bolsa Este cen rio de uma solicita o de aceita o ou rejei o de repasse com erro de neg cio valida o com base em um conjunto de regras pr definidas A BM amp FBOVESPA envia a mensagem InformGiveUpPendingApproval bvmf 019 01 para o Participante Destino informando a exist ncia de neg cios advindos de repasse com pend ncia de aceita o rejei o O Participante Destino envia a mensagem ResponseGiveUpAcceptanceorRejection bvmf 016 01 com a aceita o ou com a rejei o do repasse do neg cio com alguma n o conformidade A BM amp FBOVESPA envia a mensagem SecuritiesAllocationInstructionStatusAdvice bvmf 014 01 respondendo ao Participante Destino a situa o de rejei o da solicita o e seu respectivo c digo do erro sd Aceita o Rejei o de Repasse Erro A A BM amp FBOVESPA Informa solicita o de aceite rejeite de Repasse bvmf 019 01 Resposta de Aceite Rejeite de Repasse bvmf 016 01 lt lt status acceptance rejection gt gt Informa Status do aceite rejeite do Repasse bvmf 014 01 lt lt Status Error code gt gt Participante Destino
27. o de mercado no processo de market classification in the post trade p s negociac o process 114 A Nova Bolsa Data 28 03 2013 ExternalMarketCode 115 exemplo 1 A es Vista 2 A es Derivativos 3 Renda fixa privada 4 Agroneg cio 5 Financeiro 6 Metais 7 Energia el trica 8 T tulos p blicos 9 C mbio Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitas em planilhas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalSegmentCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs Representa o segundo n vel da classifica o de mercado no processo de p s negocia o exemplo 1 MERCADO DISPONIVEL 2 MERCADO FUTURO 3 OPCOES SOBRE DISPONIVEL 4 OPCOES SOBRE FUTURO 5 MERCADO TERMO 10 Vista 12 Exerc cio de op es de compra 13 Exerc cio de op es de venda 17 Leil o 20 Fracion rio 30 Termo de a es 70 OPC 80 OPV Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e os valores foram criados em uma planilha externa para permitir uma manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BVMF Neste caso o externo ExternalMarketCode no arquivo mm mm O Bm amp F BOVESPA Captura aloca o e repasse Example 1 Equity Cash 2 Equity derivative 3 Corporate bonds
28. o usando um schema de identifica o propriet ria Identifica o nica como conhecida uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manuten o de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists BVMF xis A identifica o do participante precisa ser informada no padr o abaixo Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PN Participante de Negocia o Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 40 162 mn Bm amp F BOVESPA Captura aloca o e repasse This field is not used by BM amp FBOVESPA This field should be filled with default XXXX Indicates whether the statement is complete or contains changes only This field is not used by BM amp FBOVESPA This field should be filled with default COMP This block identifies the take up party Unique and unambiguous identifier as assigned to an organisation using a proprietary identification scheme Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files t
29. o usando um schema de assigned to a financial institution using a identifica o propriet ria proprietary identification scheme Este campo requer uma lista de c digo This field requires an external code list Those externo Esses c digos e valores foram codes and values have been made external feitos em planilhas externas para permitir a spreadsheet files to allow a flexible manuten o de acordo com os requisitos de maintenance according to the updates atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste requirements from BM amp FBOVESPA In this caso o externo ExternalRole no arquivo case the external identification is ExternalCodeLists BVMF xis ExternalRole in the file A identifica o do participante precisa ser ExternalCodeLists BVMF xIs informada no padr o abaixo The identification of the party must be Categoria ldentifica o do Participante ex informed in the standard below 3 123456 onde 3 significa PN Participante Role Partyldentification e g 3 123456 where de Negociac o 3 means PN Trading Participant Issuer Issr 1 1 Max35Text Entidade que emitiu a identifica o Ex Entity that assigns the identification e g BM amp FBOVESPA Este campo deve ser BM amp FBOVESPA This field should be filled preenchido com o valor default 40 with default value 40 SchemeName SchmeNm 1 1 Max35Text C digo do tipo de documento Ex CODIGO Identification type code E g CODIGO PARTICIPANTE BVMF Este campo deve PARTICIPANTE BVMF
30. o valor default O the default value O Este campo n o utilizado pela This field is not used by the TradingCapacity TradgCpcty 1 1 TradingCapacity5Code BM amp FBOVESPA Deve ser preenchido com BM amp FBOVESPA It should be filled with o valor default PRIN the default value PRIN Este campo n o utilizado pela This field is not used by the TradeType TradTp 1 1 TradeType1Code BM amp FBOVESPA Deve ser preenchido com BM amp FBOVESPA It should be filled with o valor default LKTR the default value LKTR os E E ES E pansaenon o on SOTE Coros Pele ne ac Coded list to specify the side of the trade Sl BuySellindicator at a cian The valid codes are BUYI and SELL Os c digos v lidos s o BUYI e SELL C digo do Participante de Negocia o que Trading Participant s ID code 58 A Nova Bolsa Ea E Proprietaryldentificatio Prtryld 3 7 1 1 l L qm E i MEN Identification Financiallnstrumentlde ntification Data 28 03 2013 SchmeNm Fininstrmld 1 1 Max35Text Max35Text Max35Text ISIN Identifier 59 Identifica o nica como conhecida uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Identifica o nica como conhecida uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manuten o de acordo com os requisito
31. 1 defining the outstanding principal of the financial instrument for factored securities PaymentType PmtTp 0 1 ExternalPaymentT Este campo identifica a forma de liquida o This field identifies the settlement type ypeCode do neg cio Example EX O Netting O Netting 1 Gross 1 Gross 2 Without Financial Transfer 2 Without Financial Transfer 3 Between Parts 3 Between Parts Este campo requer uma lista de c digo This filed requires an externalcodlelist These externo Esses c digos e valores foram codes and values were made in external feitos em planilhas externas para permitir a sheets to allow the flexible maintenance manutenc o flex vel de acordo com os according to the update requirements at requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA BM amp FBOVESPA Neste caso o externo In this case the external is ExternalPaymentTypeCode no arquivo ExternalPaymentTypeCode on the file ExternalCodeLists BVMF xIs ExternalCodeLists BVMF xIs Specifies how the transaction is to be settled TradeDate TradDt 1 1 Informa a data hora em que o neg cio foi Specifies the date time on which the trade executado was executed DateTime DtTm 1 1 ISODateTime Data do preg o data e hora em que o Numeric representation of time of the day and neg cio foi executado the day of the month and year TradeTransactio TradTxTp 1 1 ExternalTradeTran Codigo do Tipo de Neg cio Specifies the type of transaction of which the nT
32. 7 TradingSession Identification DaysToSettlem ent TradeRegistrati onOrigin Orderldentificati on TradeMatchide ntification Traderldentifica tion Strategy Trade TradgSsnld DaysToSttlm TradRegnOrg n Ordrld TradMtchld Tradrld StrtgyTrad Data 28 03 2013 0 1 ExternalTradingSes sionldentificationCo de Max4Text Este campo informa se o neg cio foi feito no hor rio regular do preg o ou after market Per odo de negocia o que funciona fora do hor rio regular do preg o Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitas em planilhas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalTradingSessionldentificationCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs Prazo em dias para a liquida o do contrato C digo da sess o de origem do neg cio Ex DMA1 DMA3 REPS COLO0 COLO1 CME etc N mero da ordem no sistema eletr nico N mero de neg cio no sistema eletr nico Este campo informa o c digo do operador Cont m dados de estrat gia 170 mm meme O Bm amp F BOVESPA Captura aloca o e repasse Identification of a specific execution time bracket code through its trading session name or description This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maint
33. 85 Funcionalidade da MensA gem A A NN 85 o JRR NR O NRP OR ND O RN RO PRO RNP RG SD O OND RR o DR RODO E RO NR RONDON UR OR NES DA ANDERS E OR E 85 Usora Re ARE EEN q RAE E E SRA RAE RE RA o CRS RAR RS 85 poseo e O O BM amp F BOVESPA Captura aloca o e repasse A Nova Bolsa Data 28 03 2013 bymt 017 01 TradeLegNotificationCancellation acusar cscasssa naa Cie dada danadida dO ACURA LRN ada NADA CERA AGR GORDA RES Er AGUA APR UN DR ETA dad dna NADA SPA da EEE Ea Guesa Nanda NAAS aS SiE gh 101 Supplementary Data SUPL 017 01 TradeLegNotificationCancellation rr iieeeeeeeereerreeeeeereaanaaarere cen aaaaaa aeee ea naaaaa eae e roca aaa aa nara rosana nana aaa ore nanana eneee nnan 105 bvmf 019 01 InformGiveUpPendingApproval ic iiecereerereeanereaaereeaeaeaa nn nan Roca aeee ea Rea NR RE es RR DDR aaa a Rea Ma RE Eau Taa uuo Rae Ra raa aeee aeee caraca rea acena Cear KESEN 108 Funcionalidade d Mensagem itsessaan ea Ea ie Dadas NDA NA CRER a PoE EE EE AEAEE NS ad Ni andas Paea a er EEEa aaa do Sesi IRES Cha ads ESTONE iaaa rae Cds Pb denia 108 o PRN NRP O NR DOENDO RR DO 0 POR RD E RN o DR RODO E RN DRE RONDON UR OR ESA DR ODE A OR DER ARE OR E 108 Usd ERRAR DEAR RREO DEN REPRISE DRE E PR E URSO RR RR DE des ld 108 Pro eee Bm amp F BOVESPA Captura aloca o e repasse A Nova Bolsa Data 28 03 2013 Diagrama da Mensagem ssssessemmass E A E E E E pede dessa Unda NED CORRE DAA E
34. A a a a a E ee o COMO LER clado 13 Fluxo A A O 14 Informa Neg cio Realizado no Sistema de Negociag O oomocccnnnnninnnincninnncincc RR RR RARE Rara anna area anna n nn 14 CN 14 Cen rio1 BM amp FBOVESPA Informa Neg cio Realizado no Sistema de Negocia o cccccconocononnnnncnonononnnnnnoncnnnnnonnnnnnnnnnnnnRRRnnn nn nn nnn RN RNRRnnRRnnnn NN NNRnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnns 14 Informa Neg cio Cancelado no sistema de negocia o cccccocococoncncconnnooananononnnnnnonn cnn nn a aaae aa RR RR RR RR RRA RR RRA RR RR RR e aE 15 NON Cen rio1 BM amp FBOVESPA Informa Neg cio Cancelado no sistema de negocia o Inclus o de AlOCA O A NN INTRODU O seas ALO Cen rio1 Inclus o de Aloca o de Neg cios com Sucesso Cen rio2 Inclus o de Aloca o de Neg cios com EFTO isncicoonini nacinninncanonadinnniccnin o Don aK incida canis cd eaae oraaa Ei URL TATA SEEN NEUSA SERA UE Ga ap A RARA Exclus o de A OCA O uscaeni asas seat iaradasaniinad dada dis OU nana saido EN eE EAN da a CALA CU dao NET y ea EIN TUA E CONES ha STA SEN da E ECO DENSA EE R UU DO VOS Davis a anna RADIO SEU ENA nadie das San 19 NN 19 mur AR Bm amp F BOVESPA Captura aloca o e repasse A Nova Bolsa Data 28 03 2013 Cen rio1 Exclus o de Aloca o de Neg cios com SUCESSO asssascsudacersesasnancadaros aesnssicacsdados Pnlnanadiaunas nada vas Lunda da Add AEEA VENA Addis 19 Cenario2 Exclus o de Aloca o COM E
35. C DIGO PARTICIPANTE BVMF Este CODIGO PARTICIPANTE BVMF SchemeName SchmeNm Mall Max85Text campo deve ser preenchido com o valor This field should be filled with default default 39 value 39 C digo da conta sob o participante origem Give up Account ID under the give up Identificador nico para uma conta Unique identifier for an account lt is Proprietary Prtry 1 1 usando um schema de identifica o assigned by the account servicer using a propriet ria proprietary identification scheme N mero de identificac o da conta Number account identification Identifica o nica para a conta do Unique identification for the account Identification 1 1 Max35Text investidor Ex investors e g 115 N mero da Conta 115 Account Number DstnPtylnf 1 1 participante e conta destino do repasse the take up participant ID and the take up account ID META UE C digo idenicador do participante Take up paricipart TD Identifica o nica como conhecida uma Unique and unambiguous identifier as Proprietaryldentification Prtryld 1 1 institui o usando um schema de assigned to an organisation using a identificac o propriet ria proprietary identification scheme Identifica o nica como conhecida uma Unique and unambiguous identifier as Ea au e de assigned to a financial institution using a Este pa o E Pa ima lista de c dica proprietary identification scheme A 9 This field requires an external code list externo
36. E E E ii daa dais 109 ROOT ici ld A AAA AA AAA AAA Dadas EA AA AAA AAA A la ld A A A dali 111 ESTTUTUN Uociscinscacinossnnoionrcanincnrocneninicanen sonda ngNOGDAGNgND DAGIGAGRSGANGO A A A RARO REC ORRRGRACORRROGROS 111 bymt 019 01 InformGiveUpPendingApproval i e ssesesiessasicariracudiica cede ae dsisunda sas aa an aE e aer a ER dana EES aaa ERA UNO TO dE AGR O AUS SUAS UA O sa Ada 111 bvmf 018 01 TradeManagementReportRequest cccocononocnnononononnncnonnnononnnonnnnnn nn nono nano nR Etana RR RR RR NN aeee Rara Rae sea ERRA Rea Mane CR RC REK SEPE EAA EREDE RIOR RR ENEE racer sentar aa EREET 120 Funcionalidade da Men sdg e a a a pad AT Cred sida Ea E a CRER ERA OURO Ea DEAD era dan da do ARA TRAS daN S aa Ane RARA PURE E nO ENA dai REAR AA dnd a POSTAR inda aaa SAR Tdi pisa dano E i 120 o NN 120 O o dr a E Sr cd a A RR ED A 120 Diagrama da Mensagem essessascacacasonaia daaanao ea SEa NEn dada MIA dae so Ra Ra ERA ARENA CAMA NETO AURA ON ASEA E CR ACHADA IUNES TRI VLS CANCRO UNOS DAS RUNAS TIO ARNd a RU USE IN RS asia dc EE siendo cada 120 A inseto O E at a E e E ai TR 121 ESTRUTURA etica O a e dO UU A RG Rd A da OD EA 122 bvmf 018 01 TradeManagementReportRequestoiniioniocc oninnaci onncos nenanccrnonnonaranma decido sd dn dica da dando spin Ear de dd RO LEG aaa velada di EU a EN OE E O a ada EO AA AS CU a ad 122 BVBG 012 01 TradeLeg Notification iia o ao da adro dade usa AAN A a di A cdo 125 FUNCIONAN ii A A A E 125 ESCODO iia A A iaa rie
37. E g CODIGO C DIGO PARTICIPANTE BVMF Este PARTICIPANTE BVMF schemeName semen 1 1 Masia campo deve ser preenchido com o valor This field should be filled with default default 39 value 39 ELI Comi This block contains information related i to the trade that t d by ISO TradeLegDetailsExtens TradLegDtlsXt 1 1 relacionadas ao neg cio que n o foram alce ion nsn message contempladas pela mensagem ISO neo Unambiguous reference to the location Refer ncia nica para o local onde os dados adicionais devem ser inseridos na Sabio a a Ns A PlaceAndName PlcAndNm 1 1 Max350Text rl do elemento que est to the element that is being extended is Document TradLegNtfctnCxNTradLegDtis ee a EE Tradeldentification Tradld Max35Text Trade identification GiveUp details Re Uira pera leel onee os Unambiguous reference to the location dados adicionais devem ser inseridos na EE TA supplementary data must be PlaceAndName PleAndNm 1 1 Max350Text o a a do elemento que est inserted in the message instance XPath A to the element that is being extended is xPath para o elemneto que est sendo extendido Document TradLegNtfcinCxl Documento acne Indica se a conta capturada tem um link Indicates if the account captured has a GveUpOnCapuwre a dd VesNolndestor vesNolndeator give up para outra conta give up link to another account 107 A Nova Bolsa Data 28 03 2013 bvmf 019 01 InformGiveUpPendingApproval Funcionalidade d
38. Indica se existe atualiza o de atividade ou Indicates whether there is activity or r de informa o no documento Este campo information update reported in the statement n o utilizado pela BM amp FBOVESPA e deve This field is not used by BM amp FBOVESPA ser preenchido com o valor padr o TRUE This field should be filled with default TRUE 145 mm mem O Bm amp F BOVESPA Captura aloca o e repasse A Nova Bolsa Data 28 03 2013 NetPositionlde NetPosld 1 1 Max35Text Este campo n o utilizado pela This field is not used by BM amp FBOVESPA ntification BM amp FBOVESPA Este campo deve ser This field should be filled with default XXXX preenchido com o valor default XXXX UpdateType StatementUpdate Indica se o documento completo ou Indicates whether the statement is complete TypeiCode cont m somente altera es or contains changes only This field is not used by BM amp FBOVESPA This field should be filled Este campo n o utilizado pela with default COMP BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default COMP Este bloco identifica o participante de This block identifies the party who performed negocia o que realizou o repasse origem the give up origin party GiveUpPartyld GvUpPtyldAn entification dAcct Proprietarylden Prtryld Ea Identifica o nica como conhecida uma Unique and unambiguous identifier as tification institui o usando um schema
39. Negocia o Introdu o Este fluxo ilustra o uso da mensagem TradeLegNotification em t picos cen rios sequenciais entre duas partes para informar neg cio realizado no sistema de negocia o Cen rio1 BM amp FBOVESPA Informa Neg cio Realizado no Sistema de Negocia o Este cen rio b sico e o mais elementar para informar a captura de um neg cio A BM amp FBOVESPA envia uma mensagem TradeLegNotification bvmf 012 01 ao Participante de Negocia o executor do neg cio informando a captura do neg cio realizado no sistema de negocia o e seu detalhamento sd Informa Captura do Neg cio E A A BM amp FBOVESPA Participante de Negocia o l bvmf 012 01 l Informa Captura do Neg cio 14 A Nova Bolsa Data 28 03 2013 Informa Neg cio Cancelado no sistema de negocia o Introduc o Este fluxo ilustra o uso da mensagem TradeLegNotificationCancellation em t picos cen rios sequenciais entre duas partes para informar o cancelamento do neg cio no sistema de negocia o Cen rio1 BM amp FBOVESPA Informa Neg cio Cancelado no sistema de negocia o Este cen rio b sico e o mais elementar para informar o cancelamento do neg cio realizado no sistema de negocia o A BM amp FBOVESPA envia a mensagem TradeLegNotificationCancellation bvmf 017 01 informando o cancelamento do neg cio ao Participante de Negocia o comprador e vendedor Caso o neg cio te
40. O fluxo iniciado atrav s do cancelamento de repasse realizado pelo Participante Destino fora do hor rio limite para rejei o de repasse A BM amp FBOVESPA envia a mensagem InformGiveUpPendingApproval bvmf 019 01 para o Participante Origem informando a exist ncia de uma opera o com pend ncia de aceita o rejei o de cancelamento de repasse Esta mensagem apresentar os atributos necess rios para identificar que o repasse foi realizado fora de hor rio Indicativo de fora de hor rio faltante respons vel pelo atraso sd Informa Neg cio Pendente de Aprova o Rejei o de Repasse E A A BM amp FBOVESPA Participante Origem l l l l Informa solicita o de aceite rejeite de Repasse bvmf 019 01 l lt lt Status Pending TakeUpCancellation Approval gt gt 28 Pro O Er Bm amp F BOVESPA Captura aloca o e repasse A Nova Bolsa Data 28 03 2013 Aceita o ou Rejei o de Repasse Introdu o Este fluxo ilustra o uso da mensagem ResponseGiveUpAcceptanceorRejection em t picos cen rios sequenciais entre duas partes para informar aceita o ou rejei o de repasse ou cancelamento de repasse de opera es Esta mensagem pode ter como remetente o Participante Destino informando a aprova o ou rejei o de repasse solicitado pelo Participante Origem dentro ou fora da grade ou o Participante Origem informando a aprova o ou rejei o de cancelamento de repasse solicitado
41. O xPath do elemento que est sendo estendido Document TradLegNtfctnCxl TradLegDtis Finlnstrmld Letras que identificam uma a es negociadas em bolsa de valores O s mbolo uma forma curta e conveniente de identificar uma a o Ex BVMF3 Este bloco identifica o participante destino no caso de repasse Refer ncia nica para o local onde os dados adicionais devem ser inseridos na mensagem O xPath do elemento que est sendo estendido NDocumentTradLegNtfctnCxl Este bloco cont m a identifica o do c digo do participante destino do repasse Identifica o nica como conhecida uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Identifica o nica como conhecida uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manuten o de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs A identifica o do participante precisa ser informada no padr o abaixo Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PN Participante de Negocia o Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 40 Unambiguous reference to the location where the supplementary data must be inserted
42. ONDE Event takes place on demand DAIL Informa o gerada ao final do dia ONDE Informa o gerada por demanda EE ES ReportNumber RptNb Exact5NumericText N mero dado ao relat rio Sequential number of the report ESE E O ReportDateAnd RptDtAndTm 1 1 Data e hora do relat rio Date and time of the report E Time ActivityIndicator ActvtyInd 1 1 YesNolndicator Indica se existe atualiza o de atividade Indicates whether there is activity or ou de informa o no documento Este information update reported in the statement campo n o utilizado pela This field is not used by BM amp FBOVESPA BM amp FBOVESPA e deve ser preenchido This field should be filled with default TRUE com o valor padr o TRUE 161 A Nova Bolsa NetPositionlden tification UpdateType TakeUpPartyld entification Proprietarylden tification Identification O o NetPosld UpdTp TakeUpPtyld Prtryld Issr 1 1 Data 28 03 2013 Max35Text StatementUpdateTy pe Code Max35Text Max35Text Este campo n o utilizado pela BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default XXXX Indica se o documento completo ou cont m somente altera es Este campo n o utilizado pela BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default COMP Este bloco identifica o participante destino do repasse take up Identifica o nica como conhecida uma institui
43. Participante Destino a situa o final do cancelamento do repasse aceito ou rejeitado 43 Captura aloca o e repasse PR eee Bm amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 28 03 2013 sd Rejei o de Repasse Fora da Grade F A AO A BM amp FBOVESPA Participante Origem Participante Destino Resposta de Rejei o de Repasse bvmf 016 01 status rejection with Off Hour attributes Informa solicita o de aceite rejeite de Repasse bvmf 019 01 lt lt status Pending TakeUp CancellationApproval gt gt Resposta de Aceite Rejeite de Repasse bvmf 016 01 status acceptance rejection Informa Status da aceita o do Repasse bvmf 014 01 lt lt status TakeUp Cancellation approved Informa Status da aceitac o do Repasse bvmf 014 01 lt lt status TakeUp Cancellation approved rejected by GiveUp Participant gt gt 44 Pro O Er BM amp F BOVESPA Captura aloca o e repasse A Nova Bolsa Data 28 03 2013 Cen rio3 Cancelamento de repasse de Opera es realizado fora da grade Aceito ou Rejeitado ativamente pelo Participante Origem com erro Este cen rio de uma solicita o de aceita o ou rejei o de cancelamento de repasse com erro de neg cio valida o com base em um conjunto de regras pr definidas A BM amp FBOVESPA envia a mensagem InformGiveUpPendingApproval bvmf 019 01 para o Participante Origem info
44. Participante de Negocia o ou Participante com Liquida o Direta e informa neg cio cancelado no sistema de negocia o Todos os participantes envolvidos comprador e vendedor e participantes envolvidos em caso de repasse recebem esta mensagem 7 InformGiveUpPendingApproval lt bvmf 019 01 gt A mensagem InformGiveUpPendingApproval enviada pela BM amp FBOVESPA ao Participante de Negocia o ou Participante com Liquida o Direta com o objetivo de informar um neg cio pendente de aceita o ou rejei o de repasse ou cancelamento de repasse 8 TradeManagementReportRequest lt bvmf 018 01 gt A mensagem TradeManagementReportRequest enviada pelo Participante de Negocia o Participante com Liquida o Direta ou Agente de Cust dia para a BM amp FBOVESPA com o objetivo de requisitar uma consulta de neg cios alocados neg cios realizados repasses recebidos ou repasses realizados 9 TradeLegNotificationCancellation lt BVBG 012 01 gt O arquivo TradeLegNotificationCancellation enviado pela BM amp FBOVESPA ao Participante de Negocia o e detalha informa es dos neg cios realizados na data corrente 11 Captura aloca o e repasse marson O Er BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 28 03 2013 10 SecuritiesAllocationDetails lt BVBG 013 01 gt O arquivo SecuritiesAllocationDetails enviado pela BM amp FBOVESPA para o Participante de Negocia o Participante com Liquida o Direta ou Agente d
45. a proprietary identification scheme This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM amp FBOVESPA In this case the external identification is ExternalRole in the file ExternalCodeLists BVMF xIs The identification of the party must be informed in the standard below Role Partyldentification e g 2 123456 where 2 means CM Clearing Member Identification type code E g CODIGO PARTICIPANTE BVMF a field should be filled with default value Unique and unambiguous identifier as assigned to an organisation using a proprietary identification scheme A Nova Bolsa Data 28 03 2013 Identification 1 1 Max35Text Identifica o nica como conhecida uma Unique and unambiguous identifier as institui o usando um schema de assigned to a financial institution using a identifica o propriet ria proprietary identification scheme This field requires an external code list Those Este campo requer uma lista de c digo codes and values have been made external externo Esses c digos e valores foram spreadsheet files to allow a flexible feitos em planilhas externas para permitir a maintenance according to the updates manuten o de acordo com os requisitos de requirements from BM amp FBOVESPA In this atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste case the external identification is caso o exte
46. account has a give GiveUpOnCapture GvUpOnCaptr 1 1 YesNolndicator v nculo de repasse para uma conta em up link to an account on another participant outro participante bvmf 013 01 SecuritiesAllocationInstruction Funcionalidade da Mensagem Escopo A mensagem bvmf 013 01 SecuritiesAllocationInstruction enviada pelo Participante de Negocia o ou Participante com Liquida o Direta BM amp FBOVESPA para solicitar a inclus o de conta de comitente e demais informa es necess rias para fins de liquida o aloca o 70 Pro O Er BM amp F BOVESPA Captura aloca o e repasse A Nova Bolsa Data 28 03 2013 Uso Esta mensagem utilizada para identificar o comitente final do neg cio indicar uma conta m ster realizar repasse e incluir demais informa es necess rias para fins de liquida o como indica o de Agente de Cust dia para entrega ou recebimento de ativos e sub conta carteira quando aplic vel O tratamento da mensagem bvmf 013 01 SecuritiesAllocationInstruction ser realizada de forma incremental ou seja para um mesmo neg cio novas aloca es dever o ser realizadas somente para a quantidade seja parcial ou total em que se deseja incluir uma conta Caso seja uma quantidade parcial a quantidade remanescente permanecer inalterada podendo esta ser alterada em outro momento Dever o ser informados na mensagem bvmf 013 01 SecuritiesAllocationInstruction al m dos atributos
47. aceita o do Repasse bvmf 014 01 lt lt Status GiveUp approved gt gt Cen rio2 Repasse de Opera es realizado dentro da grade Aceito ou Rejeitado ativamente pelo Participante Destino com sucesso Este cen rio b sico e o mais elementar para aceita o ou rejei o de repasse realizado dentro do hor rio limite A BM amp FBOVESPA envia a mensagem InformGiveUpPendingApproval bvmf 019 01 para o Participante Destino informando a exist ncia de neg cio advindo de repasse com pend ncia de aceita o rejei o 30 Pro O Er BM amp FBOVESPA Captura aloca o e repasse A Nova Bolsa Data 28 03 2013 O Participante Destino envia a mensagem ResponseGiveUpAcceptanceorRejection bvmf 016 01 com a aceita o ou com a rejei o do repasse do neg cio A BM amp FBOVESPA envia a mensagem SecuritiesAllocationInstructionStatusAdvice bvmf 014 01 informando ao Participante Origem e Participante Destino a situa o final do repasse aceito ou rejeitado sd Aceita o Rejei o de Repasse Sucesso A BM amp FBOVESPA Participante Destino Participante Origem Informa solicita o de aceite rejeite de Repasse bvmf 019 01 lt lt Status Pending Give Up Approval gt gt Resposta de Aceite Rejeite de Repasse lt lt Status acceptance rejection gt gt bvmf 016 01 Informa Status de aceite rejeite do Repasse bvmf 014 01 lt
48. c digos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manuten o de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists _BVMF xls A identifica o do participante precisa ser informada no padr o abaixo Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PN Participante de Negociac o Entidade que emitiu a identificac o Ex BM8FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 40 C digo do tipo de documento Ex C DIGO PARTICIPANTE BVMF Este campo deve ser preenchido com o valor default 39 This block identifies the participant who will receive the Status Advice message Unique and unambiguous identifier as assigned to an organisation using a proprietary identification scheme Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM amp FBOVESPA In this case the external identification is ExternalRole in the file ExternalCodeLists_BVMF xIs The identification of the party must be informed in the standard below Role Partyldentification e g 3 123456 where 3 means PN Trading Participant Entity that assigns the identification e g BM amp
49. de assigned to an organisation using a identifica o propriet ria proprietary identification scheme Identification 7 Max35Text Identifica o nica como conhecida uma Unique and unambiguous identifier as institui o usando um schema de assigned to a financial institution using a identifica o propriet ria proprietary identification scheme This field requires an external code list Those Este campo requer uma lista de c digo codes and values have been made external externo Esses c digos e valores foram spreadsheet files to allow a flexible feitos em planilhas externas para permitir a maintenance according to the updates manuten o de acordo com os requisitos de requirements from BM amp FBOVESPA In this atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste case the external identification is ExternalRole caso o externo ExternalRole no arquivo in the file ExternalCodeLists_BVMF xls ExternalCodeLists BVMF xis The identification of the party must be informed in the standard below A identifica o do participante precisa ser Role Partyldentification e g 3 123456 where informada no padr o abaixo 3 means PN Trading Participant Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PN Participante de Negociac o Issuer 1 1 Max35Text Entidade que emitiu a identifica o Ex Entity that assigns the identification e g BM amp FBOVESPA Este campo deve ser BM amp FBOVESPA This field should be filled preenchid
50. do prazo limite quebra de regra 158 muay mem Bm amp F BOVESPA Captura aloca o e repasse Informs the give up status pending give up approval give up approved or give up rejected pending take up cancellation approval take up cancellation approved by give up participant take up cancellation rejected by give up participant Provides a proprietary status of each processing requested This field requires an external code list These codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM amp FBOVESPA In this case the external file is ExternalStatusAllocationAdviceCode in the file ExternalCodeLists BVMF xIs Indicates a break rule in case of an allocation sent after the time limit Indicates if it is an off hour allocation request y BM amp F BOVESPA E Captura aloca o e repasse A Nova Bolsa Data 28 03 2013 BVBG 015 01 TakeUpTradeDetails Funcionalidade Escopo O arquivo de Repasses Recebidos ou TakeUpTradeDetails enviado pela BM amp FBOVESPA para o Participante de Negocia o ou Participante de Liquida o Direta Participante Destino do repasse e apresenta os ltimos eventos de repasse recebidos pelo Participante Uso O arquivo pode ser solicitado sob demanda como resposta da mensagem de solicita o TradeManagementReportRequest bvmf 018 01 e sele o do tipo de arquivo
51. e valores foram feitas em planilhas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalOffHoursReasonCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs 96 This field is mandatory in case of take up cancellation requested outside the take up timelimit Informs the participant responsible for the delay This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM amp FBOVESPA In this case the external ExternalOffHoursDelayResponsabilityCo de in the file ExternalCodeLists BVMF xis Indicates an off hour take up cancellation request Mandatory only if the take up cancellation was done after the Max take up time limit Informs the delay justification lts mandatory in case take up cancellation performed off hour This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM amp FBOVESPA In this case the external ExternalOffHoursReasonCode in the file ExternalCodeLists BVMF xIs A Nova Bolsa Data 28 03 2013 bvmf 017 01 TradeLegNotificationCancellation Funcionalidade da Mensagem Escopo A mensagem TradeLegNotificationCancellation enviada pela BM amp FBOVESPA para o Part
52. e repasse A Nova Bolsa Data 28 03 2013 sd arquivo de aloca o 7 Q Q Participante BM amp FBOVESPA A 1 Envia arquivo SecuritiesAllocationDetails BVBG 013 01 AS arquivo Arquivo GiveUpTradeDetails BVBG 014 01 Repasses Enviados pelo Participante Origem do repasse Cen rio1 Participante Origem do repasse solicita arquivo Repasses Enviados O Participante de Negocia o atuando como participante origem do repasse envia a mensagem TradeManagementReportRequest bvmf 018 01 requisitando o arquivo de repasses enviados pelo Participante No campo tipo de relat rio Report Type selecionado o arquivo GiveUpTradeDetails Neg cios Repassados origem A BM amp FBOVESPA envia o arquivo GiveUpTradeDetails BVBG 014 01 para o Participante de Negocia o com as informa es encontradas na consulta 49 Pr femme TT BM amp F BOVESPA Captura aloca o e repasse A Nova Bolsa Data 28 03 2013 sd Requisita arquivo de repasse Give Up F Q Q A A Participante BM amp FBOVESPA Requisita arquivo consulta GiveUpTradeDetails Neg cios Repassados Origem bvmf 018 01 Envia arquivo GiveUpTradeDetails BVBG 014 01 arquivo Cen rio2 BM amp FBOVESPA informa repasses enviados pelo Participante A BM amp FBOVESPA informa ao Participante de Negocia o ao final do dia os repasses en
53. field Po E E should be filled with default value 39 efault 39 Este bloco cont m o c digo de conta no This block contain the custodian account Identificador nico para uma conta usando Unique enn susto ql lt IS Proprietary Prtry 1 1 um schema de identifica o propriet ria assigned by the account servicer using a proprietary identification scheme C digo de conta no Agente de Cust dia Custodian account ID Identification 1 1 Max35Text Ex 115 N mero da Conta E g 115 Account Number SubAccount SubAcot SubAcot fo 1 10 1 Master MaxsText Identifica o da carteira na deposi ria Identifica o da carteira na deposit ria carteira na deposit ria Identification of the sub account Este bloco indica se houve quebra de regra Indicates an allocation or give up being OffHoursInformation OffHrslnf 0 1 no caso de uma solicita o de aloca o ou requested after the allocation time limits repasse enviado ap s o hor rio limite 77 mm mm O BM amp F BOVESPA Captura aloca o e repasse A Nova Bolsa Data 28 03 2013 Para o caso de indica o de repasse In case of give up this field informs the informa o participante respons vel pelo participant responsible for the delay off hour repasse realizado fora do prazo limite request quebra de regra This field requires an external code list Este campo requer uma lista de c digo Those codes and values have been made
54. final do repasse repasse aprovado ou rejeitado 22 mur AR Bm amp F BOVESPA Captura aloca o e repasse A Nova Bolsa Data 28 03 2013 sd Repasse na Captura Sucesso j A A BM amp FBOVESPA Participante Origem Participante Destino l l l Informa Captura do Neg cio bvmf 012 01 l l l l l Informa solicita o de aceite rejeite de repasse bvmf 019 01 l l lt lt Status Pending GiveUp Approval gt gt Resposta de Aceite Rejeite de Repasse bvmf 016 01 lt lt Status acceptance rejection gt gt Informa Status do Repasse bvmf 014 01 lt lt Status Giveup approved rejected gt gt Informa Status do Repasse bvmf 014 01 lt lt Status Giveup approved rejected gt gt 23 Captura aloca o e repasse marson O Er BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 28 03 2013 Cen rio2 Repasse na Aloca o do Neg cio com Sucesso Este cen rio b sico e o mais elementar para repasse de neg cio O Participante Origem envia a mensagem SecuritiesAllocationInstruction bvmf 013 01 BM amp FBOVESPA para solicitar a inclus o de aloca o de uma conta cadastrada com v nculo de repasse para uma conta no Participante Destino A BM amp FBOVESPA envia a mensagem SecuritiesAllocationInstructionStatusAdvice bvmf 014 01 informando o Participante Origem a situa o da aloca o pendente de aprova o rejei o de repasse
55. list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM amp FBOVESPA In this case the external is ExternalSecurityAccountTypeCode in the file ExternalCodeLists BVMF xIs Unique and unambiguous identifier as assigned to an organisation using a proprietary identification scheme A Nova Bolsa Data 28 03 2013 Identification 1 1 Max35Text Identifica o nica como conhecida uma Unique and unambiguous identifier as institui o usando um schema de assigned to a financial institution using a identifica o propriet ria proprietary identification scheme This field requires an external code list Those Este campo requer uma lista de c digo codes and values have been made external externo Esses c digos e valores foram spreadsheet files to allow a flexible feitos em planilhas externas para permitir a maintenance according to the updates manuten o de acordo com os requisitos de requirements from BM amp FBOVESPA In this atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste case the external identification is caso o externo ExternalRole no arquivo ExternalRole in the file ExternalCodeLists BVMF xis ExternalCodeLists BVMF xis The identification of the party must be A identifica o do participante precisa ser informed in the standard below informada no padr o abaixo Role Partyldentification e g 1 123456 where 1 means CST Custo
56. made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM amp FBOVESPA In this case the external ExternalRequestSourceCode in the file ExternalCodeLists BVMF xIs e e applicable for intraday requests Provides a proprietary status of each processing requested This field requires an external code list These codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM amp FBOVESPA In this case the external file is ExternalStatusAllocationAdviceCode in the file ExternalCodeLists BVMF xIs Possible status Successfully processed Pending risk approval Pending off hour analysis Off hour rejected Allocation exclusion rejected due to risk assessment Informa a quantidade relativa aloca o Specifies the quantity related to the allocation E 141 mm mm O Bm amp F BOVESPA Captura aloca o e repasse A Nova Bolsa Data 28 03 2013 4 14 7 SubAccount SubAcct 0 1 Max5Text Identifica o da carteira Uma cole o de Identification of the portfolio A collection of investimentos possu dos por um indiv duo investments all owned by the same individual ou organiza o Estes investimentos or organization These investments often geralmente incluem a es que s o include stocks which are investments in investimentos em neg cios individuais individual businesses bonds
57. mobili rios brasileiros apresenta a estrutura BR AAAA BBB CC 7 onde a os dois primeiros caracteres BR identificam o c digo do BRASIL b os quatro caracteres AAAA s o alfanum ricos e identificam o emissor c os tr s caracteres BBB s o alfanum ricos e identificam o tipo de ativo podendo ter sequ ncia autom tica na segunda posi o Sequ ncia 1 e na terceira posi o Sequ ncia 2 ou n o ter qualquer sequ ncia d os dois caracteres CC s o alfanum ricos e identificam a esp cie quando se tratar de a es ou representam uma sequ ncia autom tica para identificar cada emiss o de t tulo e valor mobili rio quando se tratar de outras categorias e o ltimo caracter 7 o d gito de controle Letras que identificam uma a o negociada em bolsa de valores O s mbolo uma forma curta e conveniente de identificar uma a o Ex BVMF3 N mero de distribui o do papel 166 International Securities Identification Number ISIN A numbering system designed by the United Nation s International Organisation for Standardisation ISO The ISIN is composed of a 2 character prefix representing the country of issue followed by the national security number if one exists and a check digit Each country has a national numbering agency that assigns ISIN numbers for securities in that country Letters that identify a stock traded on a stock exchange The Ticker Symbol is a short and convenient
58. o Alocatonsias AllenSts 1 1 FR E identifica a situa o da This block identifies the allocation status request FR E de aloca o Essa estrutura fornece a situa oe da This structure provides status of the allocation 84 A Nova Bolsa Data 28 03 2013 Identificac o propriet ria da situac o de Provides a proprietary status of the processing of processamento da solicita o de aloca o allocation status request Este campo requer uma lista de c digo This field requires an external code list externo Neste caso o externo In this case the external file is ExternalAllocationInstructionStatus no ExternalAllocationInstructionStatus in the file StatusCode StsCd lcd Max10Text arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs ExternalCodeLists BVMF xIs Ex E g 1 Allocation Completed OK 1 Allocation Completed OK A Allocation Partially Completed A Allocation Partially Completed Allocation with Total Error Allocation with Total Error EE bloco identifica o erro encontrado no Emorldentiication Ema EE processamento da solicita o de aloca o Block with error information generated PR C digo da regra que foi violada na Code identification of the rule that was violated in HR a Ruleldentification Ruleld 1 1 Max10Text solicita o de aloca o the allocation request bvmf 015 01 SecuritiesAllocationInstructionCancellation Funcionalidade da Mensagem Escopo A mensagem SecuritiesAllocationInstructionCancellation
59. op es de venda 17 Leil o 20 Fracion rio 30 Termo de a es 70 OPC 80 OPV Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e os valores foram criados em uma planilha externa para permitir uma manutenc o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BVMF Neste caso o externo ExternalMarketCode no arquivo 1 Equity Cash 2 Equity derivative 3 Corporate bonds 4 Agribusiness 5 Financial 6 Metal 7 Energy 8 Gov Bonds 9 FX This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BVMF In this case the external is ExternalSegmentCode in the file ExternalCodeLists BVMF xis A Market represents the Second level of market classification in the post trade process Example 1 Spot 2 Future 3 Options on Spot 4 Options on Future 5 Forward 10 Cash 12 Options exercise call 13 Options exercise put 17 Auction 20 Odd Lot 30 Equity Forward 70 Equity Call 80 Equity Put This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BVMF In this case the external is ExternalMarketCode in the file A Nova Bolsa Data 28 03 2013 l E BVBG 012 01 TradeLe
60. pelo Participante Destino fora da grade Os cen rios a seguir representam apenas situa es de aceita o ou rejei o de repasse solicitado dentro da grade Os demais cen rios de repasse ou cancelamento de repasse realizados fora do hor rio ser o abordados na se o Quebra de Regras Cen rio1 Repasse de Opera es realizado dentro da grade Aceito passivamente pelo Participante Destino Este cen rio b sico e o mais elementar para aceita o autom tica de repasse A BM amp FBOVESPA envia a mensagem InformGiveUpPendingApproval bvmf 019 01 para o Participante Destino informando a exist ncia de neg cio advindo de repasse com pend ncia de aceita o rejei o O Participante Destino n o toma nenhuma a o e o prazo de Aceita o Rejei o de repasse expirado A BM amp FBOVESPA envia a mensagem SecuritiesAllocationInstructionStatusAdvice bvmf 014 01 informando ao Participante Origem e Participante Destino a situa o final do repasse aceito 29 Pro O Er BM amp F BOVESPA Captura aloca o e repasse A Nova Bolsa Data 28 03 2013 sd Aceita o Autom tica de Repasse a BM amp FBOVESPA Participante Destino Participante Origem Informa solicita o de aceite rejeite de Repasse bvmf 019 01 lt lt Status Give Up Pending Approval gt gt gt E Informa Status da aceita o do Repasse bvmf 014 01 lt lt Status GiveUp approved gt gt n Informa Status da
61. scheme 11 11 11 Identification Max35Text Identifica o nica como conhecida uma Unique and unambiguous identifier as E a e institui o usando um schema de identificac o propriet ria Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manutenc o de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs A identifica o do participante precisa ser informada no padr o abaixo Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PN Participante de Negocia o Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 40 156 assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM amp FBOVESPA In this case the external identification is ExternalRole in the file ExternalCodeLists BVMF xIs The identification of the party must be informed in the standard below Role Partyldentification e g 3 123456 where 3 means PN Trading Participant Entity that assigns the identification e g BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value 40
62. ser preenchido com o valor default COMP 130 A Nova Bolsa Data 28 03 2013 Identification 1 1 Max35Text Identifica o nica como conhecida uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manuten o de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists BVMF xis A identifica o do participante precisa ser informada no padr o abaixo Categoria ldentifica o do Participante ex 2 123456 onde 2 significa MC Membro de Compensa o Issuer Issr 1 1 Max35Text Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 40 SchemeName SchmeNm 1 1 Max35Text C digo do tipo de documento Ex CODIGO PARTICIPANTE BVMF Este campo deve ser preenchido com o valor default 39 EURO Ptyld 1 1 Este bloco identifica o participante que est ET the requester party details requisitando a informa o E Prtryld 1 1 Identifica o nica como conhecida uma ication institui o usando um schema de identifica o propriet ria 131 Entity that assigns the identification e g BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value 40 Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using
63. v lidos i scheme Valid Values 8 Security EY Security source STO E PlaceOfListing PlcOfListg EA A Mercero 6 em cue o tulo cst isiro Market s on which the security is listed Market Identifier Code Identification of a o e a lo dl do O financial market as stipulated in the Mercado financeiro conforme estipulado ba k e aa MarketldentifierCode MktldrCd 1 1 MICIdentifier na norma ISO 10383 Default BVMF ional if E E h g IS SecurityExchange optional andi no Security Exchange is provided it is assumed to be a BVMF instrument Default Value BVMF 113 A Nova Bolsa Data 28 03 2013 Este bloco cont m a identifica o do ISIN ei O block contains the ISIN and ticker Securityidentification EEN A ras e c digo de negociac o symbol Identification INTERNATIONAL SECURITIES IDENTIFICATION NUMBER E uma padroniza o internacional na codifica o de t tulos financeiros atribuindo a cada ativo um c digo nico de identifica o O c digo para os t tulos e valores mobili rios brasileiros apresenta a estrutura BR AAAA BBB CC 7 onde International Securities Identification a os dois primeiros caracteres BR Number ISIN A numbering system identificam o c digo do BRASIL designed by the United Nation s b os quatro caracteres AAAA s o International Organisation for alfanum ricos e identificam o emissor Standardisation ISO The ISIN is e c os tr s caracteres BBB s o
64. way of identifying a stock eg BVMF3 Distribution code of the paper corresponding to the active state of law mm mm O Bm amp F BOVESPA Captura aloca o e repasse A Nova Bolsa Data 28 03 2013 NN o k METE 0 1 BaseOneRate E OptionType1Code ExpirationCode Co Caldo o E Este bloco identifica se o tipo da op o op o de compra direito de comprar um ativo espec fico subjacente ou op o de venda direito de vender um ativo espec fico subjacente Este bloco identifica se o tipo da op o Op o de compra direito de comprar o ativo subjacente da op o ou op o de venda direito de vender o ativo subjacente da op o Valores v lidos CALL e PUTT C digo de vencimento de um contrato Ex Se Futuro MMY M C digo do m s YY C digo do ano dois ltimos d gitos do ano Se Opc o MYOA M C digo do m s Y C digo do ano O Tipo da opc o A Sequencial alfanum rico Fator de cotac o do instrumento Preco pr determinado que determinar a compra ou venda de um papel pelo detentor de um derivativo Possui um valor financeiro ligado a uma ordem ou instrumento 167 Used to identify the type of Option when the Financial instrument is a Option Option type expressed as an ISO 20022 code The valid codes are CALL and PUTT Expiration code of a Future or an Option E g If Future MYY M Month Code YY Year Code Two last digits of year If O
65. which are t tulos que s o investimentos projetados investments in debt that are designed to earn para ganhos com juros e fundos m tuos interest and mutual funds which are que s o essencialmente conjuntos de essentially pools of money from many investidores representados por profissionais investors that are invested by professionals or ou de acordo com ndices according to indices 4 14 8 Allocationldentifi Allenld 1 1 Max35Text N mero de identifica o da aloca o Allocation ID number cation atribu do pela BM amp FBOVESPA Provided by BM amp FBOVESPA E AllocationDateTi AllenDtTm 1 1 ISODateTime Informa a data e hora da aloca o Informs date and time of allocation me GiveUpPartylden GvPtyld 0 1 Este bloco identifica o participante que This block identifies the GiveUp Participant tification realizou o repasse Participante Origem do if applicable This information is available repasse se aplic vel repasse Esta only if the requester is TP or DP informa o dispon vel somente se o requisitante for o PN ou PLD Proprietaryldentif Prtryld 1 1 Identifica o nica como conhecida uma Unique and unambiguous identifier as ication institui o usando um schema de assigned to an organisation using a identifica o propriet ria proprietary identification scheme Identification 1 1 Max35Text Identifica o nica como conhecida uma Unique and unambiguous identifier as institui
66. 0 1 rHistoricCurrency And3D ecimalAmount RestrictedBVMFActiveO Valor futuro longo Long leg price LongFuturePrice LngFutrPric 0 1 rHistoricCurrency And3D ecimalAmount RestrictedBVMFActiveO Valor do Delta Delta value Dita 0 1 rHistoricCurrencyAnd7D ecimalAmount 544 ExercisePrico ExrcPric 0 1 Este bloco informa o pre o de exerc cio da This block informs the strike of an option 69 A Nova Bolsa Data 28 03 2013 Possui um valor financeiro AAA a uma isca of the price Value 1 1 E ES ou instrumento RestrictedBVMFActiveO Valor expresso em valor e moeda Price expressed as a currency and value Amount 1 1 rHistoricCurrency And8D EIS Este bloco informa o volume negociado This block informs the gross trade amount Amount 1 1 EE ANOS Volume negociado Gross amount of money yAndAmount Este bloco informa se a conta capturada This block informs if the captured account GiveUpInformation GvUplInf 0 1 possui vinculo de repasse has a give up link Refer ncia nica para o local onde os Unambiguous reference to the location dados adicionais devem ser inseridos na where the supplementary data must be PlaceAndName PlcAndNm 1 1 Max350Text mensagem O xPath do elemento que est inserted in the message instance XPath to sendo estendido the element that is being extended is WNDocumentTradLegNtfctn iDocumenthTradLegNtfctn Indicativo de que a conta capturada possui Indicates if the captured
67. 1 Identifica o da conta que ir receber a Account identification that will receive the quantidade alocada por essa mensagem amount allocated for this message aa MA Unique identifier for an account It is Proprietary Prtry 1 1 o doa Sa e assigned by the account servicer using a Rei Prop proprietary identification scheme N mero de identifica o da conta Number account identification Identifica o nica para a conta do Unique identification for the account Identification 1 1 Max35Text investidor Ex investors e g 115 N mero da Conta 115 Account Number EN Quantity 1 1 Especifica a quantidade destinada Specifies the trade quantity to be allocated aloca o eaa fui Jum 1 1 Uma a expressa em um valor Quantity expressed as a number Casa Este bloco cont m o c digo de identifica o This block identifies the custodian ID and the Custo lato CtdnldAndAcct 0 1 do Agente de Cust dia e o c digo da conta custodian account ID AndAccount adi de cust dia E enean Ptyld 1 1 C digo do Agente de Custodia Custodian Identification 76 Data 28 03 2013 Identifica o nica como conhecida uma Unique and unambiguous identifier as Prtryld 1 1 institui o usando um schema de assigned to an organisation using a identifica o propriet ria proprietary identification scheme Identifica o nica como conhecida uma Unique and unambiguous identifier as institui o usando um schem
68. 2013 Cen rio3 Repasse na Aloca o do Neg cio com Erro Este cen rio de uma solicita o de repasse com erro de neg cio valida o com base em um conjunto de regras pr definidas O Participante Origem envia a mensagem SecuritiesAllocationInstruction bvmf 013 01 BM amp FBOVESPA para solicitar a inclus o de aloca o de uma conta cadastrada com v nculo de repasse de neg cio para o Participante Destino A BM amp FBOVESPA envia a mensagem SecuritiesAllocationInstructionStatusAdvice bvmf 014 01 informando ao Participante Origem a situa o da aloca o tentativa de repasse com falha e seu respectivo c digo de erro sd Repasse na Aloca o Erro A A Participante Origem BM amp FBOVESPA Requisita Aloca o com Repasse bvmf 013 01 Informa Status do Repasse bvmf 014 01 lt lt Status Error code gt gt 26 E O O O BM amp F BOVESPA Captura aloca o e repasse A Nova Bolsa Data 28 03 2013 Informa Neg cio Pendente de Aprova o Rejei o de Repasse Introdu o Esta se o ilustra o fluxo de mensagem de uma opera o pendente de aprova o ou rejei o de repasse ou cancelamento de repasse Esta mensagem pode ter como destinat rio O Participante Destino informando a exist ncia de uma opera o pendente de aprova o de repasse repasse realizado dentro ou fora da grade ou O Participante Origem informando a exist ncia de uma ope
69. 3 Renda fixa privada 4 Agroneg cio 5 Financeiro 6 Metais 7 Energia el trica 8 T tulos p blicos 9 C mbio Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitas em planilhas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalSegmentCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs 133 A Segment represents the first level of market classification in the post trade process Example 1 Equity Cash 2 Equity derivative 3 Corporate bonds 4 Agribusiness 5 Financial 6 Metal 7 Energy 8 Gov Bonds 9 FX This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BVMF In this case the external file is ExternalSegmentCode in the file ExternalCodeLists_BVMF xls A Nova Bolsa MEA TickerSymbol TckrSymb 1 1 AE k alo Data 28 03 2013 i ExternalMarketCo de Tickerldentifier OptionType1Code Representa o segundo n vel da classifica o de mercado no processo de p s negociac o exemplo 1 MERCADO DISPONIVEL 2 MERCADO FUTURO 3 OPCOES SOBRE DISPONIVEL 4 OPCOES SOBRE FUTURO 5 MERCADO TERMO 10 Vista 12 Exerc cio de op es de compra 13 Exerc cio de op es de venda 17 Leil o 20
70. 3 01 SecuritiesAllocationInstruction O n mero de aloca o anterior PreviousAllocationlD quando informado identificar o n mero de aloca o pr vio que foi substitu do pelo novo n mero de aloca o gerado Allocationldentification pela BM amp FBOVESPA 19 a Bm amp F BOVESPA Captura aloca o e repasse A Nova Bolsa Data 28 03 2013 Diagrama da Mensagem 80 Pr ee BM amp F BOVESPA Captura aloca o e repasse A Nova Bolsa Data 28 03 2013 Document SecuritiesAllocationinstructionStatusAdvice Partyldentification32Choice SctiesAlleninstrStsAdvc E Generated by XmISpy www altova com 81 A Nova Bolsa Data 28 03 2013 Regras R1 Esta mensagem informa a situa o das aloca es e de repasses enviados e aceitos rejeitados Estrutura bvmf 014 01 SecuritiesAllocationInstructionStatusAdvice Pervidenitication ia a E i E GRE aa Financiallnstrumentl Fininstmint dentification Identification Max35Text Max35Text Max35Text Este bloco identifica o participante que receber a mensagem Status Advice Identifica o nica como conhecida uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Identifica o nica como conhecida uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Este campo requer uma lista de c digo externo Esses
71. 4 Agribusiness 5 Financial 6 Metal 7 Energy 8 Gov Bonds 9 FX This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BVMF In this case the external file is ExternalSegmentCode in the file ExternalCodeLists BVMF xIs A Market represents the Second level of market classification in the post trade process Example 1 Spot 2 Future 3 Options on Spot 4 Options on Future 5 Forward 10 Cash 12 Options exercise call 13 Options exercise put 17 Auction 20 Odd Lot 30 Equity Forward 70 Equity Call 80 Equity Put This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BVMF In this case the external is ExternalMarketCode in the file A Nova Bolsa Data 28 03 2013 Fator de cota o do instrumento EN re q o so OptionType OptnTp 0 1 2102 o ExercisePrice em Este bloco identifica se o tipo da op o Op o de compra direito de comprar o ativo subjacente ou op o de venda direito de vender o ativo subjacente Este bloco identifica se o tipo da op o Op o de compra direito de comprar o ativo subjacente da op o ou op o de venda direito de vender o ativo subjacente da op o V
72. 4 01 lt lt Status Error code gt gt 21 Captura aloca o e repasse mason O Er BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 28 03 2013 Repasse de Opera es Introdu o Esta se o ilustra fluxos de repasse de opera es em t picos cen rios sequenciais para informar repasse realizado com sucesso ou erro O repasse pode ocorrer na captura do neg cio realizado caso a conta capturada na ordem possua v nculo de repasse ou na inclus o de aloca o caso a conta alocada possua v nculo de repasse Cen rio1 Repasse na Captura do Neg cio Este cen rio b sico e o mais elementar para informar a captura de um neg cio com repasse A BM amp FBOVESPA envia a mensagem TradeLegNotification bvmf 012 01 ao Participante Origem informando a captura do neg cio realizado e seu detalhamento Esta mensagem possui atributos que permitem identificar que o neg cio foi repassado para um Participante Destino A BM amp FBOVESPA envia a mensagem InformGiveUpPendingApproval bvmf 019 01 para o Participante Destino informando a exist ncia de neg cios advindos de repasse com pend ncia de aceita o rejei o O Participante Destino pode enviar a mensagem ResponseGiveUpAcceptanceorRejection bvmf 016 01 aceitando ou rejeitando o repasse de neg cio A BM amp FBOVESPA envia a mensagem SecuritiesAllocationInstructionStatusAdvice bvmf 014 01 informando ao Participante Origem e Participante Destino a situa o
73. 6 7 1 OffHoursDelayRespon OffHrsDelyRspn ExternalOffHoursDelayR externo Esses c digos e valores foram external spreadsheet files to allow a flexible Ak sibility sblty esponsibilityCode feitas em planilhas externas para permitir a maintenance according to the updates manuten o flex vel de acordo com os requirements from BM amp FBOVESPA In this requisitos de atualiza es da case the external BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalOffHoursDelayResponsabilityCode ExternalOffHoursDelayResponsabilityCode in the file ExternalCodeLists _BVMF xls no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs 6 7 2 OffHoursIndicator OffHrsInd 1 1 YesNolndicator Indica se uma aloca o sendo solicitada Indicates if it is an off hour allocation request fora do prazo limite quebra de regra Apresenta a justificativa para a aloca o ou Specifies the reason for requesting a give up repasse realizado fora do hor rio quebra de or allocation after the time limits regra This field requires an external code list Those codes and values have been made Este campo requer uma lista de c digo external spreadsheet files to allow a flexible ExternalOffHoursReaso externo Esses c digos e valores foram maintenance according to the updates bica Cir nin cem SN men nCode feitas em planilhas externas para permitir a requirements from BM amp FBOVESPA In this manuten o flex vel de acordo com os case the external requisitos de atualiza es da ExternalOffH
74. A A E E A E A E E E li donb ds are sa ada Ai dE ana diva dai dual alo vao E Casa dE gd ada ad Re aa a dale a usa da a 74 bvmf 013 01 SecuritiesAllocationInstruction ccccccccncnnnnnnnnnnnnnnnnnanonanononona nana r nr rn Ran Rare rare rar era nn nn nono nono nonnnnnnnnnononononanonananesa 74 bvmf 014 01 SecuritiesAllocationInstructionStatusAdvice ococcnnnnnononnninoninananonanananononananononona conc nn nnno coca stt nana aaa nan aaa crer anna nana naar naaa narran naar eres na EEEE EAEN anna na nana an nn 78 Funcionalidade da Men sdg A st andNa IRIA SPAS VAI Ends So dado EEN ira a E OCR AU DERA a SGA DA ALTAS E EE a E nana deal E TUCA ING nada URDU GOA PELADA EA aa ea da SSIS Aaa asp aa aa ASR aa 78 ESCOPO NERO EO ERRO NR MRE AR OE RO E SR ERR QRO PRE ERRA RE QRO O RR RA O RD O RPA RR OND RARA RN RARE DO RARA RR 78 O DE DSR DD JR A dr E JE O 79 Diagrama da MENS Mii A A dia qua pa iva did 80 A O oa 82 AAEN Ee EA seas hananicas da sinais ema ada lada dl do nadando E dani as dana cb da dean ACRE UR A NA LADO Upa Eca aca aaa ada ID ad SADO dotada dada E E E Dara aaa 82 bvmf 014 01 SecuritiesAllocationInstructionStatusAdvice snini nnan a EEE n Rare Rare Rara nn nono nonnnnnnnnnnnnnonononononononononononononononononenesa 82 bvmf 015 01 SecuritiesAllocationInstructionCancellatiON oonnnnnnnonococonnnonananonanonanonananano conc nc nn stitt taunan st E uen nan nana cnn rana nana nana near eres ana nana aeee eres naar n nn aran naaa naaa
75. BM amp FBOVESPA informa repasses recebidos pelo Participante A BM amp FBOVESPA informa ao Participante de Negocia o ou Participante de Liquida o Direta ao final do dia os repasses recebidos atrav s do arquivo BVBG 015 01 Arquivo de Repasses Recebidos TakeUpTradeDetails 51 ar BM amp F BOVESPA Captura aloca o e repasse A Nova Bolsa Data 28 03 2013 sd Requisita arquivo de repasse Take Up Q Q A JA Participante BM amp FBOVESPA Envia arquivo TakeUpTradeDetails BVBG 015 01 ES arquivo bvmf 012 01 TradeLegNotification Funcionalidade da Mensagem Escopo A mensagem de Neg cio Realizado TradeLegNotification bvmf 012 01 enviada pela BM amp FBOVESPA ao Participante de Negocia o com o objetivo de informar os neg cios realizados no sistema de negocia o neg cio a neg cio Uso Esta mensagem disponibiliza detalhes dos neg cios realizados pelo Participante de Negocia o durante a data de movimento vigente Al m do n mero de neg cio e demais detalhes referentes ao instrumento capturado a BM amp FBOVESPA informar o n mero da aloca o para cada neg cio realizado Este n mero ser chave e dever ser informado nos processos de repasse e aloca o caso estes sejam realizados posteriormente 52 ar Bm amp F BOVESPA Captura aloca o e repasse A Nova Bolsa Data 28 03 2013 Diagrama da Mensagem 53
76. ESPA Captura aloca o e repasse A Segment represents the first level of market classification in the post trade process Example 1 Equity Cash 2 Equity derivative 3 Corporate bonds 4 Agribusiness 5 Financial 6 Metal 7 Energy 8 Gov Bonds 9 FX This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BVMF In this case the external file is ExternalSegmentCode in the file ExternalCodeLists BVMF xis A Nova Bolsa Securityldentifi cation Data 28 03 2013 ExternalMarketCo Market Mkt 1 1 de Representa o segundo n vel da classifica o de mercado no processo de p s negociac o exemplo1 MERCADO DISPONIVEL2 MERCADO FUTUROS OPCOES SOBRE DISPONIVELA OPCOES SOBRE FUTUROS MERCADO TERMOY10 Vista12 Exerc cio de op es de compra13 Exerc cio de op es de venda17 Leil o20 Fracion rio30 Termo70 OPC80 OPVEste campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e os valores foram criados em uma planilha externa para permitir uma manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BVMF Neste caso o externo ExternalMarketCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs Este bloco cont m a identifica o do ISIN e do Ticker Symbol 149 mr esses TT BM amp F BOVESPA Captura aloca o e repasse
77. ExternalCodeLists BVMF xIs Pita rss n 4 7 DealPrice DealPric 1 1 Este bloco informa a quantidade em dinheiro Amount of money for which goods or services pre o negociada dos instrumentos are offered sold or bought comprados ou vendidos 4 7 1 Amount Amt 1 1 RestrictedBVMFA Pre o expresso em valor e moeda Price expressed as a currency and value ctiveOrHistoricCur rencyAnd8Decimal Amount TradingSessionl TradgSsnld 0 1 ExternalTradingSe Este campo informa se o neg cio foi feito no Identification of a specific execution time dentification ssionldentification hor rio regular do preg o ou after market bracket code through its trading session Code Per odo de negocia o que funciona fora name or description do hor rio regular do preg o This field requires an external code list Those codes and values have been made external Este campo requer uma lista de c digo spreadsheet files to allow a flexible externo Esses c digos e valores foram maintenance according to the updates feitas em planilhas externas para permitir a requirements from BM amp FBOVESPA In this manuten o flex vel de acordo com os case the external is requisitos de atualiza es da ExternalTradingSessionldentificationCode in BM amp FBOVESPA Neste caso o externo the file ExternalCodeLists BVMF xis ExternalTradingSessionldentificationCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xis e E 0 1 Max35Text So Ren a E Indicates trade session origin
78. ExternalTradingSessionldentificationCode 116 Coded list to specify the side of the trade The valid codes are BUYI and SELL Identification of a specific execution time bracket code through its trading session name or description This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM amp FBOVESPA In this case the external is ExternalTradingSessionldentificationCod e in the file ExternalCodeLists BVMF xIs muay mem O Bm amp F BOVESPA Captura aloca o e repasse A Nova Bolsa Data 28 03 2013 no arquivo ExternalCodeLists BVMF xls O O OZ 02000000000 O A A a A A TradRegnOrg Indica a sess o de origem de negocia o 7 4 TradeRegistrationOrigin 0 1 Max50Text Ex DMA1 DMA3 REPS COLOO COLO1 CME etc Qualifica o adicional para o tipo de neg cio Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram ExternalTradeSubTypeCo feitos em planilhas externas para permitir dea Misses dans Tecuo ol de i a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalTradeSubTypeCode no arquivo ExternalCodeLists _BVMF xls Prazo em dias para a liquida o do Este campo identifica a forma de liquida o do neg cio Ex Netting Gross Without Financial Transfer e Between Parts Est
79. FBOVESPA This field should be filled with default value 40 Identification type code E g C DIGO PARTICIPANTE BVMF This field should be filled with default value 39 Fininstmint 10 0 1 Fornece detalhes da identificacao do Provides details about the security identification instrumento Este bloco cont m a identifica o Identification of a security by proprietary or TER ES testo Cut ET propriet ria de um instrumento domestic identification scheme 82 A Nova Bolsa Data 28 03 2013 Identifica o de um instrumento C digo Identification of a security Instrument sequential Identification 1 1 Max35Text sequencial do instrumento no sistema Trade e in the Trade Structure system Security Structure Security ID Po type NA qem a Tipo da identifica o E type Identifica o nica e inequ voca usando um Unique and unambiguous identification source Proprietary Prtry 1 1 Max35Text esquema de identifica o propriet ria using a proprietary identification scheme Valid v lidos 8 Security source Values 8 Security source PlaceOflisting PicOfistg E 1 Mercado em que o t tulo est listado Market on which the security is listed Market Identifier Code Identification of a Desire EE financial market as stipulated in the norm ISO C digo identificador do Mercado em que o a instrumento est listado Identifica o do PR FAF a o oc no MarketldentifierCode MktldrCd 1
80. Financial Transfer 3 Between Parts his field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM amp FBOVESPA In this case the external is ExternalPaymentTypeCode the file ExternalCodeLists BVMF xis Specifies the type of trade This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM amp FBOVESPA In this case the external is ExternalTradeTransactionTypeCode in A Nova Bolsa Data 28 03 2013 EX the file ExternalCodeLists BVMF xis O Regular trade E g 29 Exercise complement O Regular trade 38 Block Trade 29 Exercise complement 45 Options exercise 38 Block Trade 45 Options exercise Este bloco informa a quantidade em Amount of money for which goods or DealPrice DealPric 1 1 dinheiro preco negociada do services are offered sold or bought instrumentos comprado ou vendido 7914 ae a A a Value ofthe price 2222 RestrictedBVMFActiveOrH 7 9 1 1 EM istoricCurrencyAnd8Decim Pre o expresso em valor e moeda da a A ES E dana nt ENE adm T O DeltaStrategyTrade DitaStrigyTrad Cont m dados de estrat gia It contains information of the strategy aro Valor futuro curto 7 10 1 ShortFuturePrice ShrtFutrPric istoricCurrencyAnd3Decim alAmount RestrictedB
81. Fracion rio 30 Termo 70 OPC 80 OPV Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e os valores foram criados em uma planilha externa para permitir uma manutenc o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BVMF Neste caso o externo ExternalMarketCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs Letras que identificam uma a es negociadas em bolsa de valores O s mbolo uma forma curta e conveniente de identificar uma a o Ex BVMF3 Este bloco identifica se o estilo da op o op o de compra direito de comprar um ativo espec fico subjacente ou op o de venda direito de vender um ativo espec fico subjacente Este bloco identifica se o tipo da op o Op o de compra direito de comprar o ativo subjacente da op o ou op o de venda direito de vender o ativo subjacente da op o Valores v lidos CALL e PUTT 134 mm meme O Bm amp F BOVESPA Captura aloca o e repasse A Market represents the Second level of market classification in the post trade process Example 1 Spot 2 Future 3 Options on Spot 4 Options on Future 5 Forward 10 Cash 12 Options exercise call 13 Options exercise put 17 Auction 20 Odd Lot 30 Equity Forward 70 Equity Call 80 Equity Put This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according t
82. OVESPA In this case the external identification is ExternalRole in the file ExternalCodeLists BVMF xIs The identification of the party must be A Nova Bolsa Data 28 03 2013 informada no padr o abaixo informed in the standard below Categoria ldentifica o do Participante Role Partyldentification e g 3 123456 ex 3 123456 onde 3 significa PN where 3 means TP Trading Participant Participante de Negociac o Entidade que emitiu a identificac o Ex UN OO Issuer Issr 1 1 Max35Text BM amp FBOVESPA Este campo deve This field should be filled with default assumir o valor default 40 value 40 C digo do tipo de documento Ex Code of the identification type E g CODIGO PARTICIPANTE BVMF Este CODIGO PARTICIPANTE BVMF SchemeName SchmeNm 0 1 Max35Text campo deve ser preenchido com o valor This field should be filled with default default 39 value 39 Provides details about the securit Financiallnstrumentlde Finlnstrmid 1 1 Fornece detalhes da identifica o do identification y ntification instrumento Identification of a security by proprietary Este bloco cont m a oe or domestic identification scheme Identifica o de um instrumento C digo Identification of a security Instrument Identification CTS Bl Max35Text sequencial do instrumento no sistema sequential code in theTrade Structure a E Structure Security 1D system Security 1D Identification type P nica e inequ voca usando Unique and un
83. RRO sups usrek epena eaa eeste Eia e Era eai E aE iea saaa a E O dada d old Ea O ARCA GUS CCO dado CENAS O QUE een 20 Tale o fo Ki c o 560 o c go 6 6 APRE PARENEA DO ER ica id Ai IDO OBS DRE ADD DRE REDOR AR ERR UR ABRE TL RD ida 22 A NO 22 Cen riol Repasse na Captura do NegOciO aceoncanocadoninsnconconenndncide rancia do as pedrada A Esaad pine akarep esiri e Siad dede o nua d o dean idxecalaoido odiada a dad e CCD DO doi a plo dando dins 22 Cen rio2 Repasse na Aloca o do Neg cio com Sucesso cccccccnnnononnnnnnnonnnonononnnnn cnn nn RR RR RR RR RR RR RR RAR RR RRA a aaa aaaa enero nana naaaeaaere anna 24 Cen rio3 Repasse na Aloca o do Neg cio com lTO i ss csarssmsrnesniocrsessissancas da ainra nenita euE Kan dada A a LUAR EE US CENA EEE SUS NUNO PURA O SUNS O VR EUA dana DIN daa SUIS EREE A EENES E ANa 26 Informa Neg cio Pendente de Aprova o Rejei o de Repasse ccccccccocanooanooanononnnconanonenonon no ron nnnon o nono no ron rro nn nro RE LAR Ra RAR RR LAR RA LAR RR RAR Ra RAR RR rn Rare Rae rea nr ran nn one Rare aaa rea aerea aerea rar ana nr eeaeee ena 27 iS AS ED RR RD a RSRS ERRAR RDNS RNA 27 Cen rio1 BM amp FBOVESPA Informa Neg cio Pendente de Aprova o Rejei o de Repasse ciiceteerereaeeeeerereneereaeereneeeneerneeeaneerneeeaarereaeeeaarcreneeeanrerencerenrerentesanto 27 Cen rio2 BM amp FBOVESPA Informa Neg cio Pendente de Aprova o Rejei o de Cancelamento de Repasse ooccocncoocncoo
84. Repasses Enviados pelo Participante Origem do repasse cccoococcnoocnncononanonnonnnncononancnnonnncnnnnnnncnnonnnnonnonnnnnnnnncnnnnnnnannnnnnnnnns 49 Cen rio1 Participante Origem do repasse solicita arquivo Repasses Enviados sieeereseeerenerererereenaaaaarerenaneaaaaaaa aeee aaa RR RR R RR RR nn RN anna aaa aerea aaa naaaare rosa eaanananeresana 49 Cen rio2 BM amp FBOVESPA informa repasses enviados pelo Participante Arquivo TakeUpTradeDetails BVBG 015 01 Repasses Recebidos pelo Participante Destino do repasse Cen rio1 Participante Destino do repasse solicita arquivo de consulta de repasses recebidos pelo Participante cccccooooccnnnccononoooannnnnnnnnnonononnnoncnnnnnonnnnnnconnnnnnnnnnnncnnnnns 51 Cen rio2 BM amp FBOVESPA informa repasses recebidos pelo Participante ccconocoooonnnncnonononannnnncnononenonnnnncnonnnononnnnnnnnnn nn RN RR RR nn nn nn RR anna aaa rose anna nana are r eae naanaaa are re sn eaaaaraneresana 51 bvmf 012 01 TradeLegNotificatiOn iii A ada 52 Euncionalidade da Mensagem ico tor cion canal cre aeshaia ancaa Ripa ninad codi condo Rie da DAMA RE nada vala aaa eaa E a ia 52 nfs ej0 o o AR E DEDE RR DDR RN DRC FOR ROD PAPO da tt RO RN ER 52 MO y iii alan DRE ERR NN E SRD RE GNR RREO ERR GE RBRDRD SORO BRR E ORNE RES ORE RE ERR ERR RO AD E E aaa 52 Diagrama daMensasem a a cocina NED dae Rd PANDA CCRSA CO Nana Eta dd edad Cia SUE TR ADORO O Us Ra ATUA Cu a E e e De ce 53 Diagra
85. TE BM amp FBOVESPA This BM amp FBOVESPA Este campo deve ser field should be filled with default value preenchido com o valor default 39 39 FinanciallnstrumentAtt FinlnstrmaAttrbt This block contains request s ributes s instrumento parameters of elements characterising a financial instrument Segment Sgmt 1 1 ExternalSegmentCode Segmento representa o primeiro n vel da A Segment represents the first level of classifica o de mercado no processo de market classification in the post trade p s negocia o exemplo process Example 123 A Nova Bolsa Data 28 03 2013 It ExternalMarketCode 124 mm meme O Bm amp F BOVESPA Captura aloca o e repasse 1 A es Vista 2 A es Derivativos 3 Renda fixa privada 4 Agroneg cio 5 Financeiro 6 Metais 7 Energia el trica 8 T tulos p blicos 9 C mbio Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manuten o de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalSegmentCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xls Representa o segundo n vel da classifica o de mercado no processo de p s negocia o exemplo 1 MERCADO DISPONIVEL 2 MERCADO FUTURO 3 OPCOES SOBRE DISPONIVEL 4 OPCOES SOBRE FUTURO 5 MERCADO TERMO 10 Vista 12 Exerc cio de op es de compra 13 Exerc cio de
86. TakeUpTradeDetails e tamb m gerado no final de cada data de movimento Se n o houver resultado para a consulta solicitada o arquivo gerado vazio Diagrama da Mensagem O arquivo TakeUpTradeDetails BVBG 015 01 composto pela mensagem TakeUpTradeDetails bvmf 022 01 159 A O BM amp F BOVESPA Captura alocac o e repasse A Nova Bolsa Data 28 03 2013 Document TakeUpTradeDetails pos RptParams HH OT NetPosld TakeUpTradDtis TakeUpPtyid E j go amp ke 141 e 73 82 Z z ul t J TakeupDtis PO a i 0 o A A A apra 2 2 TradAndTakeUpDtis PALA eee a 0 0o ARA A oe EE E A A E Generated by XmiSpy www altova com 160 A Nova Bolsa Data 28 03 2013 Regras R1 Caso o campo data do evento refere se data do evento de repasse n o seja preenchido ser o retornados apenas eventos ocorridos na data vigente R2 Neg cios originados pela quebra de estrat gias n o s o contemplados neste arquivo Estrutura da mensagem TakeUpTradeDetails bvmf 022 01 O header do arquivo est no Manual T cnico ReportParamet RptParams 0 1 Par metros relacionados ao relat rio de Parameters related to the take up trade ers take up trade Frequency Fracy 1 1 EventFrequency6C poa o evento que gerou a informa o Frequency of the report ode DAIL Event takes place every day
87. VMFActiveOrH Valor futuro longo Long leg price 7 10 2 LongFuturePrice LngFutrPric 0 1 istoricCurrency And3Decim alAmount RestrictedBVMFActiveOrH Valor do Delta Delta value 7 10 3 Delta istoricCurrencyAnd7Decim alAmount Este bloco identifica a data e hora em que Specifies the date time on which the EST 10 TradeDate TradDt 1 1 os instrumentos foram negociados trade was executed 5 Date and time at which the securities are 7 11 1 DateTime Tm 1 1 ISODateTime Data e hora do preg o to be traded 80 GiveUpDateAndTime GvupDtAndTm 1 1 Fornece a data e hora do repasse Give up Date and Time 81 DateTime DTm 1 1 ISODateTime Data e hora do repasse Date and time give up y BacenAuctnDtl Detalha informa es sobre leil es de Contains information BACEN auction EXA A A En Max8Text N mero do comunicado BACEN BACEN s communication number AuctionProposalldentific N mero da Proposta do leil o de swap Number of BACEN s Auction Proposal ENS O SelicAcctld 0 1 MERO Identifica a Conta Selic Selic Account ID ao Data in cio da valoriza o do contrato de Start position date of the auction dollar 10 0 Allocation 1 1 Este bloco identifica o n mero de This block identifies the allocation 118 A Nova Bolsa Data 28 03 2013 DO TIL TOTO TO Ta etica EA Allocationldentification Allenld 1 1 Max35Text N mero de identifica o da aloca o Atribu do pela BM amp FBOVESPA Allocati
88. a o Direta 0 1 Allocation Allen Este bloco cont m os dados de aloca o lt specifies how the trades have to be que foram feitas para determinado neg cio allocated PartyInformation Ptylnf Este bloco identifica o participante de This block identifies the Trading Participant or negocia o ou participante de liquida o Direct Participant resposible for allocation direta que realizou a aloca o do neg cio Partyldentificatio Ptyld 1 1 Fornece detalhes de identifica o do Provides details about the trading participant n participante de negocia o ou participante TP or Direct Participant DP identification de liquida o direta que realizou a aloca o who allocated the trade do neg cio Proprietaryldentif Prtryld 1 1 Identifica o nica como conhecida uma Unique and unambiguous identifier as ication institui o usando um schema de assigned to an organisation using a identifica o propriet ria proprietary identification scheme Identification 1 1 Max35Text Identifica o nica como conhecida uma Unique and unambiguous identifier as institui o usando um schema de assigned to a financial institution using a identifica o propriet ria proprietary identification scheme This field requires an external code list Those Este campo requer uma lista de c digo codes and values have been made external externo Esses c digos e valores foram spreadsheet files to allow a flexibl
89. a o de cada processamento solicitado na mensagem Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitas em planilhas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalStatusAllocationAdviceCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xis Este bloco indica se houve quebra de regra no caso de uma aloca o enviada ap s o hor rio limite Indica se uma aloca o sendo solicitada fora do prazo limite quebra de regra Provides a proprietary status of each processing requested This field requires an external code list These codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM amp FBOVESPA In this case the external file is ExternalStatusAllocationAdviceCode in the file ExternalCodeLists BVMF xIs Indicates a break rule in case of an allocation sent after the time limit Indicates if it is an off hour allocation request OffHourslndicat OffHrsind 1 1 or 175
90. a D Onde D Data do preg o corrente R3 Poder ser selecionado apenas um nico tipo de arquivo por mensagem de requisi o Estrutura bvmf 018 01 TradeManagementReportRequest EEN ReportTypelnformatio RptTpinf 1 1 Tipo do relat rio solicitado Type of requested report n Tipo de relat rio solicitado Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitas em planilhas externas para permitir a manutenc o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo Type of requested report This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM amp FBOVESPA In this case the EE ReportType RptTp 1 1 ExternalReportTypeCode 122 ExternalReportTypeCode no arquivo external is ExternalReportTypeCode in the file ExternalCodeLists BVMF xIs A Nova Bolsa Data 28 03 2013 MAS Ptyld pi E Identifica o do participante requisitante Requester Party identification do relat rio S Prtryld 1 1 Co free nica como conhecida uma Unique and unambiguous identifier as Po fotu usando um schema de assigned to an organisation using a identifica o propriet ria proprietary identification scheme Identification 1 1 Max35Text Identifica o nica como conhecida Unique and unambiguous
91. a Mensagem Escopo A mensagem InformGiveUpPendingApproval enviada pela BM amp FBOVESPA ao Participante Destino ou Origem informando os detalhes de neg cios cuja situa o Pendente de Aceita o Rejei o de repasse ou cancelamento de repasse Uso Esta mensagem informa aos Participantes a exist ncia de neg cios pendentes de aprova o ou rejei o de repasse ou cancelamento de repasse 108 a Bm amp F BOVESPA Captura aloca o e repasse A Nova Bolsa Data 28 03 2013 Diagrama da Mensagem 109 BM amp FBOVESPA Captura aloca o e repasse A Nova Bolsa Data 28 03 2013 E ie Adora ts s Pen psarne Forn 110 A Nova Bolsa Data 28 03 2013 Regras R1 Os neg cios foram recebidos atrav s de repasse e est o aguardando a aceita o ou rejei o do Participante Destino ou Origem este ltimo no caso de cancelamento de repasse fora da grade solicitado pelo Participante Destino Estrutura bvmf 019 01 InformGiveUpPendingApproval INDEX OR Message item Mem Mutt Data Type Este bloco cont m informa es do This block contains information of the SourcePartyInformation SrcPtylnf 1 1 participante e conta origem do repasse give up participant and give up accountiD et C digo identificador do participante origem Give Up participant ID Identifica o nica como conhecida uma Unique and unambiguous identifier as Proprietaryldentific
92. a de assigned to a financial institution using a identifica o propriet ria proprietary identification scheme Este campo requer uma lista de c digo This field requires an external code list externo Esses c digos e valores foram Those codes and values have been made feitos em planilhas externas para permitir a external spreadsheet files to allow a flexible manuten o de acordo com os requisitos de maintenance according to the updates Identification 1 1 Max35Text atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste requirements from BM amp FBOVESPA In this caso o externo ExternalRole no arquivo case the external identification is ExternalCodeLists BVMF xis ExternalRole in the file A identifica o do participante precisa ser ExternalCodeLists BVMF xIs informada no padr o abaixo The identification of the party must be Categoria ldentifica o do Participante ex informed in the standard below 1 123456 onde 1 significa CST Agente de Role Partyldentification e g 1 123456 Cust dia where 1 means CST Custodian Entidade que emitiu a identifica o Ex Entity that assigns the identification e g Issuer Issr 1 1 Max35Text BM amp FBOVESPA Este campo deve ser BM amp FBOVESPA This field should be filled preenchido com o valor default 40 with default value 40 qn q a RUE SA ado Identification type code E g C DIGO SchemeName SchmeNm 1 1 Max35Text campo deve ser preenchido com 0 valor PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA This
93. a stock traded on a E a negociadas em bolsa de valores O s mbolo stock exchange The Ticker Symbol is a HE MTS al ei uma forma curta e conveniente de short and convenient way of identifying a identificar uma a o Ex BVMF3 stock eg BVMF3 i m des This block identifies the party destination des Este bloco identifica o participante destino TakeUp Participantide TakeUpPtcptld 0 1 no caso em que a conta capturada j tiver Take Up if the account has already ntification Z captured a link give up with another um v nculo de repasse account Refer ncia nica para o local onde os Unambiguous reference to the location dados adicionais devem ser inseridos na where the supplementary data must be PlaceAndName PlcAndNm 1 1 Max350Text mensagem O xPath do elemento que est inserted in the message instance XPath to sendo estendido the element that is being extended is WDocumentTradLegNtfctn DocumentTradLegNtfctn Este bloco cont m a identificac o do This block identifies the take up participant Partyldentcaton Ptyld ES 1 participante destino do repasse Pro Star de nuficalio Identifica o nica como conhecida uma Unique and unambiguous identifier as E p y Prtryld 1 1 institui o usando um schema de assigned to an organisation using a identifica o propriet ria proprietary identification scheme 64 mm mm O BM amp F BOVESPA Captura aloca o e repasse A Nova Bolsa Data 28 03 2013 Identif
94. ada 4 Agroneg cio 5 Financeiro 6 Metais 7 Energia el trica 8 T tulos p blicos 9 C mbio Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitas em planilhas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalSegmentCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xls Representa o segundo n vel da classifica o de mercado no processo de p s negocia o exemplo 1 MERCADO DISPONIVEL 2 MERCADO FUTURO 3 OPCOES SOBRE DISPONIVEL 4 OPCOES SOBRE FUTURO 5 MERCADO TERMO 10 Vista 12 Exerc cio de op es de compra 13 Exerc cio de op es de venda 17 Leil o 20 Fracion rio 30 Termo de a es 70 OPC 80 OPV Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e os valores foram criados em uma planilha externa para permitir uma manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BVMF Neste caso o externo ExternalMarketCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs mn Bm amp F BOVESPA Captura aloca o e repasse 1 Equity Cash 2 Equity derivative 3 Corporate bonds 4 Agribusiness 5 Financial 6 Metal 7 Energy 8 Gov Bonds 9 FX This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according
95. ado no final de cada data de movimento Se n o houver resultado para a consulta solicitada o arquivo gerado vazio Diagrama da Mensagem O arquivo de Neg cios Realizados ou TradeLegNotification BVBG 012 01 composto pela mensagem TradeLegNotification bvmf 012 01 O diagrama da mensagem bvmf 012 01 est representado neste documento na se o a que se refere esta mensagem Regras R1 Caso o campo data do evento refere se data de negocia o n o seja preenchido ser o retornados apenas neg cios realizados na data corrente R2 Neg cios originados pela quebra de estrat gias n o s o contemplados neste arquivo R3 O arquivo TradeLegNotification enviado automaticamente ao final do dia e contemplar todas as opera es realizadas na data corrente Estrutura da mensagem TradeLegNotification bvmf 012 01 O header do arquivo est no Manual T cnico A estrutura da mensagem bvmf 012 01 pode ser consultada neste documento atrav s da mensagem bvmf 012 01 126 Captura aloca o e repasse mem essmsme BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 28 03 2013 BVBG 013 01 SecuritiesAllocationDetails Funcionalidade Escopo O arquivo de Neg cios Alocados SecuritiesAllocationDetails BVBG 013 01 enviado pela BM amp FBOVESPA para o Participante de Negocia o Participante de Liquida o Direta ou Agente de Cust dia e apresenta todos os neg cios alocados pertencentes ao Participan
96. alores v lidos CALL PUTT po PE pre aaa de exerc cio da op o Va ua 1 Rate expressed as a decimal between 0 and 1 defining the outstanding principal of the financial instrument for factored securities Specifies whether it is a Call option right to purchase a specific underlying asset or a Put option right to sell a specific underlying asset Option type expressed as an ISO 20022 code The valid codes are CALL and PUTT ExrcPric 0 1 moe Pre o de exerc cio da op o Strike of the option PA DRA of the strike E pa expresso em valor e moeda Strike A as a currency and Amount 1 1 istoricCurrency And8Decim value alAmount pro TradeDetails TradDtls o Este bloco cont m detalhes do neg cio Details of the trade pa 1 Tradeldentification Tradeld Max35Text EE que identifica a natureza da opera o do neg cio Ex Compra ou Side 0 1 Side3Code Venda Os c digos v lidos s o BUYI e SELL Este campo informa se o neg cio foi feito TradingSessionldentificat ExternalTradingSessionld ro ion Mes Ene 0 1 entificationCode no hor rio regular do preg o ou after market Per odo de negocia o que funciona fora do hor rio regular do preg o Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitas em planilhas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo
97. alues were made in manutenc o flex vel de acordo com os external sheets to allow the flexible requisitos de atualiza es da maintenance according to the update BM amp FBOVESPA Neste caso o externo requirements at BM amp FBOVESPA ExternalTradeTransactio ExternalTradeTransactionTypeCode no In this case the external is TradeTransactionType TradTxTp pa nTypeCode arquivo ExternalCodeLists BVMF xis ExternalTradeTransactionTypeCode on the file ExternalCodeLists_BVMF xIs Regular Trade Exercise Complement Regular Trade Block Trade BTF Exercise Complement Options Exercise Block Trade BTF Opening Trade Options Exercise 56 Opening Trade Detalha informa es sobre leil es de swap Contain information about BACEN Auction sentindo BacenAuctnDtis 0 1 cambial realizados pelo BACEN trades dollar swap trades A reco HacenAuctionidentfio BacenAuctnid acid Bacen ucintd 0 1 1 Mater N mero do comunicado BACEN BACEN s communication number AuctionProposalldentif N mero da Proposta do leil o de swap Auction Proposal Number s23 S A SelicAcetid AAA Identifica a Conta Selic Selic Account ID Data in cio da valorizac o do contrato de Start ition date of the doll trad Date ISODate Data in cio da valorizac o Start position date fi Es ES Strategy Trade StrtgyTrad 0 1 kak a Cont m dados de estrat gia Strategy information RestrictedBVMFActiveo Valor futuro curto Short leg price ShortFuturePrice ShrtFutrPric
98. alues were made in external Este campo requer uma lista de c digo sheets to allow the flexible maintenance externo Esses c digos e valores foram according to the update requirements at feitos em planilhas externas para permitir a BM amp FBOVESPA manuten o flex vel de acordo com os In this case the external is requisitos de atualiza es da ExternalPaymentTypeCode on the file BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalCodeLists BVMF xIs ExternalPaymentTypeCode no arquivo Specifies how the transaction is to be settled ExternalCodeLists BVMF xIs for example O Netting EX 1 Gross 2 Without Financial Transfer O Netting 3 Between Parts 1 Gross 2 Without Financial Transfer 3 Between Parts ExrecisePrice ExrcPric 0 1 Pre o pr determinado que determinar a Predetermined price at which the holder of a compra ou venda de um papel pelo detentor derivative will buy or sell the underlying de um derivativo instrument Value Val 1 1 Possui um valor financeiro ligado a uma Value of the price ordem ou instrumento Amount Amt RestrictedBVMFA Pre o expresso em valor e moeda Price expressed as a currency and value ctiveOrHistoricCur rencyAnd8Decima IAmount TradeAndGive TradAndGvup Este bloco cont m detalhes do neg cio e do This block contains trade and Give Up details UpDetails Dtls repasse Tradelnformati Tradlnf 1 1 Este bloco cont m detalhes do neg cio It detail the trades information
99. ambiguous identification um esquema de identifica o propriet ria source using a proprietary identification pie Pray Mal ro Valores v lidos 5 scheme Valid Values 8 E E source Security source Market on which the security is listed Code allocated to places of trade ie stock exchanges regulated markets eg PR e Electronic Trading Platforms ECN and Identification 1 1 Ronan saga O unregulated markets eg Automated Trading Systems ATS as sources of prices and related information in order to facilitate automated C digo identificador do Mercado em que o Market Identifier Code Identification of a instrumento est listado Identifica o do a o pau es MarketldentifierCode MktldrCd 1 1 MICIdentifier Mercado financeiro conforme estipulado d ket identifications Thi g na norma ISO 10383 Default BVMF 2d Market identifications This tag is optional and if no Security Exchange is SecurityExchange provided it is assumed to be a BVMF 103 A Nova Bolsa Data 28 03 2013 instrument Default Value BVMF SecurityExchange Este bloco n o utilizado pela This block is not used by the Type 1 1 BM amp FBOVESPA BM amp FBOVESPA yp Este campo n o utilizado pela This field is not used by the BM amp FBOVESPA Preencher com o valor BM amp FBOVESPA tre Bode GA 1 1 MarketType5Code default EXCH It must be filled with the Default Value EXCH Quantidade cancelada Id
100. ant This permitindo a correspond ncia entre a number allows participants match the aloca o enviada leg e sua resposta allocation leg request and the response T a quantidade a ser exclu da da CC E DecimalNumber Quantidade expressa em um valor num rico Quantity expressed as a number i E Accountldentification Acctld 1 1 a OS Account ID to be excluded ad Identifica o nica como conhecida uma Unique and unambiguous identifier as 7 1 Proprietary Prtry 1 1 institui o usando um schema de assigned to an organisation using a identifica o propriet ria proprietary identification scheme N mero de identifica o da conta Number account identification Identifica o nica para a conta do Unique identification for the account 7 1 1 Identification 1 1 Max35Text investidor Ex investors e g 115 N mero da Conta 115 Account Number bvmf 016 01 ResponseGiveUpAcceptanceorRejection Funcionalidade da Mensagem Escopo A mensagem ResponseGiveUpAcceptanceorRejection enviada pelo Participante Destino ou Origem BM amp FBOVESPA para aceitar ou rejeitar um repasse ou um cancelamento de repasse Uso Esta mensagem utilizada para aceita o ou rejei o no processo de transfer ncia dos direitos e obriga es de um neg cio repasse 90 a Bm amp F BOVESPA Captura aloca o e repasse A Nova Bolsa Data 28 03 2013 Diagrama da Mensagem 91 BM amp FBOVESPA C
101. ante precisa ser informada no padr o abaixo Categoria ldentifica o do Participante ex 1 123456 onde 1 significa Agente de Custodia Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 40 C digo do tipo de documento Ex CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 39 Party that legally owns the account This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM amp FBOVESPA In this case the external is ExternalRole in the file ExternalCodeLists BVMF xIs The identification of the party must be informed in the standard below Role Partyldentification e g 3 123456 where 3 means PN Trading Participant Unique and unambiguous identifier as assigned to an organisation using a proprietary identification scheme Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM amp FBOVESPA In this case the external identification is ExternalRole in the file ExternalCodeLists BVMF xls The identification of the party must be informed in the standard below
102. aptura aloca o e repasse A Nova Bolsa Data 28 03 2013 Generated by XmISpy www altova com 92 A Nova Bolsa Data 28 03 2013 Regras R1 Existe neg cio com status Pendente de Aceita o Rejei o de repasse para o Participante Destino ou status Pendente de Aceita o Rejei o de cancelamento de repasse para o Participante Origem R2 poss vel rejeitar um neg cio j acatado seguindo as regras de grade Estrutura bvmf 016 01 ResponseGiveUpAcceptanceorRejection Partyldentification Proprietaryldentificati Prirvid 1 1 X a y E Identification a 1 1 Max35Text 93 Este bloco identifica o participante que est aceitando ou rejeitando a uma mensagem do tipo bvmf 019 01 InformGiveUpPendingApproval Identifica o nica e inequ voca como conhecida uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Identifica o nica como conhecida uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manuten o de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs A identifica o do participante precisa ser informada no padr o abaixo Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PN Participant
103. ar Bm amp F BOVESPA Captura aloca o e repasse A Nova Bolsa Data 28 03 2013 Captura aloca o e repasse de opera es Relat rio de Defini es de Mensagens Este documento descreve um conjunto de defini es de mensagens desenvolvidas pela BM amp FBOVESPA a serem utilizadas nos processos de captura aloca o e repasse de opera es A implanta o da integra o das clearings da BM amp FBOVESPA e do novo sistema de risco CORE Closeout Risk Evaluation depende de pr via autoriza o dos rg os reguladores A Nova Bolsa A fes BM amp FBOVESPA Captura aloca o e repasse Data 28 03 2013 Hist rico de Revis o Data Vers o Descri o Respons vel 28 12 2012 1 0 Vers o Inicial 31 01 2013 1 1 Altera o nas mensagens bvmf 012 01 SUPL 012 01 bvmf 013 01 bvmf 014 01 bvmf 015 01 bvmf 016 01 bvmf 017 01 e bvmf 019 01 28 03 2013 1 2 e Ajuste no cabe alho dos arquivos xsd e Alterac o no arquivo XML de exemplo das mensagens e Altera o de defini o de campos e Altera o de cardinalidade de campo e Altera o de datatype de campo Descri o detalhada no documento Hist rico de Altera es A Nova Bolsa Data 28 03 2013 Conte do HISTORICO de REVIS O ss usa usa asas ag TS A A ad 2 UR A 10 ESCOPO gt aaa PRE E RR REI RIR 10 Lista de Mensagens e Arquivos Conteudo do ARQUIVO ss criados oiee ada cad de a a
104. ation Prtryld 1 1 instituig o usando um schema de assigned to an organisation using a identifica o propriet ria proprietary identification scheme e ema Unique and unambiguous identifier as identifica o propriet ria assigned to a financial institution using a Este campo requer uma lista de c digo proprietary identification scheme externo Esses c digos e valores foram This field requires an external code list feitos em planilhas externas para permitir de ai pa ON e y E 9S a flexible maintenance according to the Identification 1 1 RestrictedFINMax34Text BM amp FBOVESPA Neste caso o externo dra les a ExternalRole no arquivo A A A S CaSO Nies ExternalCodeLists BVMF xIs external identification is ExternalRole in i O RA the file ExternalCodeLists BVMF xIs A identifica o do participante precisa ser The identificati fth fi tb informada no padr o abaixo hi y ei E pe A mus id Categoria ldentifica o do Participante a ep i d e ifa E dados 2158 456 ex 3 123456 onde 3 significa PN ole Partyldentitication e g 3 123456 Participante de Negocia o where 3 means TP Trading Participant Entidade que emitiu a identifica o Ex E e OS Issuer Issr 1 1 Max8Text BM amp FBOVESPA Este campo deve ser This field should be filled with default preenchido com o valor default 40 valve Z0 111 A Nova Bolsa Data 28 03 2013 C digo do tipo de documento Ex Code of the identification type E g
105. ble maintenance according to the updates requirements from BM amp FBOVESPA In this case the external identification is ExternalRole in the file ExternalCodeLists BVMF xIs The identification of the party must be informed in the standard below Role Partyldentification e g 3 123456 where 3 means TP Trading Participant Entity that assigns the identification e g BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value 40 Code of the identification type E g C DIGO PARTICIPANTE BVMF This field should be filled with default value 39 Provides details about the security identification International Securities Identification Number ISIN A numbering system designed by the United Nation s International Organisation for Standardisation ISO The ISIN is composed of a 2 character prefix representing the country of issue followed by the national security number if one exists and a check digit Each country has a national numbering agency that assigns ISIN numbers for securities in that country A Nova Bolsa Data 28 03 2013 podendo ter sequ ncia autom tica na segunda posi o Sequ ncia 1 e na terceira posi o Sequ ncia 2 ou n o ter qualquer sequ ncia d os dois caracteres CC s o alfanum ricos e identificam a esp cie quando se tratar de a es ou representam uma sequ ncia autom tica para identificar cada emiss o de t tulo e valor mobili rio quando se tratar de A categor
106. bu dos numbers attributed to each allocation by pela BM amp FBOVESPA BM amp FBOVESPA 51 Allocationidentificatio Allenld 1 1 Max35Text N mero de identifica o da aloca o Allocation ID number 83 A Nova Bolsa Data 28 03 2013 o Atribu do pela BM amp FBOVESPA Provided by BM amp FBOVESPA PreviousAllocationld Identifica o n mero de controle da alocac o Identifies the previous AllocationlD known by the CON PrvsAllenid Maxsa Text anterior fornecido pela BM amp FBOVESPA BM amp FBOVESPA N mero individual de aloca o Individual Allocation ID Esse n mero foi atribu do pelo sistema do Control ID assigned on each allocation request IndividualAllocationld IndvAllenid 0 1 Max35Text participante que enviou a mensagem de message by the participant This number allows entification requisi o permitindo a correspond ncia participants match the allocation leg request and entre a aloca o enviada leg e esta this allocation status response mensagem de situa o de aloca o Essa estrutura identifica a situa o e ou o This structure provides the status and or the AllocationStatus AllenSts 1 1 erro de cada processamento das aloca es error of the allocations requested or final give up e situa o final de repasse solicitado status Essa estrutura fornece a situa o de cada This structure provides the status of each ProprietaryStatus PrirySts 1 1 z processamento das aloca es inclus
107. cador nico para uma conta Unique identifier for an account It is Proprietary Prtry 1 1 RE um schema de identifica o assigned by the account servicer using a O oun proprietary identification scheme N mero de identificac o da conta Number account identification Identifica o nica para a conta do Unique identification for the account Identification 1 1 Max35Text investidor Ex investors e g 115 N mero da Conta 115 Account Number Este bloco cont m da A o A A A DecimalNumber Quantidade expressa em n mero Quantity expressed as a number Financiallnstrumentidenti p Informa o de identifica o de um Provides Financial Instrument suas Finlnstrmld 1 1 pe a fication Instrumento Financeiro Identification Olhoidontiicaion Othrld 1 1 E Este bloco cont m a identifica o Identification of a security by proprietary propriet ria de um instrumento or domestic identification scheme Identifica o de um instrumento C digo Identification of a security Instrument TE sequencial do instrumento no sistema sequential code in the Trade Structure ldentification Ed MaxgSilixi Trade Structure Security ID system Security ID 412 Type ITR OSEA Tipo da identifica o Identification type Identifica o nica e inequ voca usando Unique and unambiguous identification um esquema de identifica o propriet ria source using a proprietary identification Proprietary Prtry on Maxas TOX Valores
108. cancellation rejection by the give up origem do repasse de uma solicita o de participant origin cancelamento de repasse fora da grade originada pelo participante destino 95 Confirma o do repasse Permite a Give up confirmation Allows the O AimaionSus Amos Aim 0 E yr aceita o ou rejei o do repasse acceptance or rejection of a give up A Nova Bolsa Data 28 03 2013 ExternalOffHours DelayResponsibil ityCode OffHoursDelayRespo nsibility OffHrsDelyRs pnsblty OffHoursIndicator YesNolndicator OffHrsInd OffHrsRsn 1 1 ExternalOffHours OffHoursReason ReasonCode Este campo obrigat rio no caso de cancelamento de repasse fora do prazo Informa o participante respons vel pelo atraso Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitas em planilhas externas para permitir a manutenc o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalOffHoursDelayResponsabilityCod e no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs Indica se uma solicita o de cancelamento de repasse rejei o fora do hor rio quebra de regra Obrigat rio somente no caso de rejei o de repasse fora do prazo Especifica a justificativa para o atraso Este campo deve ser preenchido caso a rejei o de repasse tenha sido feita fora do hor rio limite Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos
109. caso o externo ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs A identifica o do participante precisa ser informada no padr o abaixo Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PN Participante de Negocia o Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 40 C digo do tipo de documento Ex C DIGO PARTICIPANTE BVMF Este campo deve ser preenchido com o valor default 39 Fornece detalhes da identifica o do Provides details about the security instrumento identification Este bloco cont m a identifica o Identification of a security by proprietary or propriet ria de um instrumento domestic identification scheme 88 Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM amp FBOVESPA In this case the external identification is ExternalRole in the file ExternalCodeLists_BVMF xis The identification of the party must be informed in the standard below Role Partyldentification e g 3 123456 where 3 means PN Trading Participant Entity that assign
110. ce ActiveOrHistoricCurrenc yAnd13DecimalAmount Valor da cota o negociada da cota o Valor da cota o negociada Value ofthe proe of the Value ofthe proe ME Po BMAFBOVESPA n e SettlementDetails SttimDtis BM amp FBOVESPA BM amp FBOVESPA ae Este bloco n o utilizado pela T e do By Me BM amp FBOVESPA Este bloco n o utilizado pela This field is not used by the ActiveCurrencyAndAmo BM8FBOVESPA O conte do a ser BM amp FBOVESPA It should be filled with preenchido neste campo O the default value O Elemento opcional que permite que dados adicionais sejam localizados em algum ponto espec fico na mensagem se necess rio PlaceAndName Usados para incorporar as extens es BM amp FBOVESPA Essas extens es s o dados ou conceitos que n o s o suportados pela mensagem ISO por m s o necess rios para o mercado brasileiro E SupplementaryData SpimtryData Additional information that cannot be captured in the structured elements and or any other specific block SettlementAmount SttlmAmt 61 A Nova Bolsa Data 28 03 2013 Refer ncia nica para o local onde os dados Unambiguous reference to the location PlaceAndName PlcAndNm 0 1 Max350Text adicionais devem ser inseridos na where the supplementary data must be mensagem inserted in the message instance r estao a supplementary data Emveltpe Ema nal XML este deve ser validado por um novo PP Y schema XSD Technical element that spe
111. cifies the Elemento t cnico que especifica os dados supplementary data Contents Cnts 1 1 E complementares Must be included the supplementary data XML structure in this point Supplementary Data Supplementary Data bvmf 012 01 TradeLegNotification Este bloco cont m informa es This block identifies information related to relacionadas ao n mero de aloca o the Allocation ID and finality code if AllocationInformation Allenlnf 1 1 atribu do pela BM amp FBOVESPA no momento applicable da captura do neg cio e a identificac o da carteira se aplic vel Refer ncia nica para o local onde os Unambiguous reference to the location dados adicionais devem ser inseridos na where the supplementary data must be PlaceAndName PlcAndNm 1 1 Max350Text mensagem O xPath do elemento que est inserted in the message instance sendo estendido xPath to the element that is being extended NDocumentiTradLegNtfctn Document TradLegNtfctn as N mero de identificac o da alocac o Allocation ID provided by BM amp FBOVESPA p o Allocationldentification Allenld 1 1 Max35Text provido pela BM amp FBOVESPA PR EEE ES SubAccount SubAcct 0 1 Max5Text Identificac o da carteira na deposit ria Identification of the sub account Este bloco cont m a identifica o do Agente This block identifies the Custodian ID code Custodianldentificatio CtdnldAndAcet 0 1 A de Custodia e da conta de cust dia caso a and theCustod
112. cipante precisa ser ExternalCodeLists BVMF xIs informada no padr o abaixo The identification of the party must be Categoria ldentifica o do Participante ex informed in the standard below 3 123456 onde 3 significa PN Participante Role Partyldentification e g 3 123456 de Negocia o where 3 means PN Trading Participant Entidade que emitiu a identifica o Ex Entity that assigns the identification e g Issuer Issr 1 1 Max35Text BM amp FBOVESPA Este campo deve ser BM amp FBOVESPA This field should be filled preenchido com o valor default 40 with default value 40 74 A Nova Bolsa Data 28 03 2013 a a Identification type code E g C DIGO SchemeName SchmeNm 1 1 Max35Text ua pe E T E PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA This field AN should be filled with default value 39 TradeLegDetails TradLegDtis a 1 Este bloco fornece detalhes do negocio This block provides details of the trade ata Date Dt ISODate Especifica a data Specified date pm jo Tradeldentification LR Max35Text Trade identification C digo que identifica a natureza da i opera o do neg cio Ex Compra ou Coded list to specify the side of the trade Sie ao 11 Pesado Venda The valid codes are BUYI and SELL Os c digos v lidos s o BUYI e SELL Financiallnstrumentlde Fininstrmid 1 1 Fornece detalhes da identifica o do Provides details about the security ntification instrumento identification Est
113. composed of a 2 character prefix ISIN ISIN e ISINldentifier alfanum ricos e identificam o tipo de ativo representing the country of issue podendo ter sequ ncia autom tica na followed by the national security number segunda posi o Sequ ncia 1 e na if one exists and a check digit Each terceira posi o Sequ ncia 2 ou n o ter country has a national numbering qualquer sequ ncia agency that assigns ISIN numbers for d os dois caracteres CC s o securities in that country alfanum ricos e identificam a esp cie quando se tratar de a es ou representam uma sequ ncia autom tica para identificar cada emiss o de t tulo e valor mobili rio quando se tratar de outras categorias e o ltimo caracter 7 o d gito de controle Letras que identificam uma a o Ra em bolsa de eS O s mbolo Re i ai T a YA a gt E T stock exchange The Ticker Symbol is a TickerSymbol TckrSymb Tickerldentifier Pu ESE short and convenient way of identifying a qao EX stock eg BVMF3 FinanciallnstrumentAttrib li i GAN Elementos que caracterizam um Elements characterising a financial utes T instrumento instrument gt AA Distribution code of the paper Distributionidentification Dsmbinid Dsmbinld 01 1 N mero de distribui o do papel corresponding to the active state of law E ES representa o primeiro n vel da A Segment represents the first level of Segment Sgmt 1 1 ExternalSegmentCode classifica
114. convencionais os seguintes atributos e N mero de aloca o Allocation Identification conforme numero informado pela BM amp FBOVESPA seja atrav s de mensagem de captura de neg cio bvmf 012 01 TradeLegNotification ou mensagem de retorno de aloca o anterior e N mero individual de aloca o IndividualAllocationID para identifica o de cada grupo de repeti o no caso de aloca es parciais permitindo o controle das respostas de suas requisi es de aloca o e repasse um identificador atribu do e controlado pelo participante que receber na mensagem de retorno da aloca o bvmf 014 01 SecuritiesAllocationInstructionStatusAdvice o mesmo n mero individual de aloca o informado na solicita o de aloca o A mensagem bvmf 013 01 SecuritiesAllocationInstruction representa a aloca o a partir de um nico n mero de aloca o 71 a Bm amp F BOVESPA Captura aloca o e repasse A Nova Bolsa Data 28 03 2013 Diagrama da Mensagem 72 BM amp FBOVESPA Captura aloca o e repasse A Nova Bolsa Data 28 03 2013 oo Setenta BO Generated by XmiSpy www altova com 73 A Nova Bolsa Data 28 03 2013 Regras R1 O neg cio j foi capturado do sistema de negocia o para o sistema de aloca o Estrutura bvmf 013 01 SecuritiesAllocationInstruction Reference EN EN 1 Este bloco cont m informa es relacionadas e block contains the allocation
115. d be filled with o default EXCH the default value EXCH 3140 PlaceOfListing PlcOfListg 1 1 Mercado em que o instrumento est listado Market on which the security is listed Code allocated to places of trade ie stock exchanges regulated markets eg ERR a Electronic Trading Platforms ECN and Identification 1 1 T Te SiO unregulated markets eg Automated Trading Systems ATS as sources of prices and related information in order to facilitate automated C digo identificador do Mercado em que o Market Identifier Code Identification of a MarketldentifierCode MktldrCd 1 1 MICIdentifier instrumento est listado Identificac o do financial market as stipulated in the norm Mercado financeiro conforme estipulado na ISO 10383 Codes for exchanges and 60 norma ISO 10383 Default BVMF market identifications This tag is optional SecurityExchange and if no Security Exchange is provided is assumed to be a BVMF instrument Default Value BVMF SecurityExchange Este bloco n o utilizado pela A ellos BM amp FBOVESPA al BM amp FBOVESPA ARENES Este campo n o utilizado pela This field is not used by BM amp FBOVESPA 1 1 MarketType5Code BM amp FBOVESPA Preencher com o valor It should be filled with the default value ESTE pes EXCH EXCH Identifies the trade quantity um DecimalNumber IO ES expressa como um valor Quant pressadasamimber num rico Specifies the price Value of the pri
116. de rejeitado passivamente pelo Participante Destino Este cen rio b sico e o mais elementar para rejei o autom tica de repasse pelo Participante Destino A BM amp FBOVESPA envia a mensagem InformGiveUpPendingApproval bvmf 019 01 para o Participante Destino informando a exist ncia de neg cios advindos de repasse e atributo indicativo de quebra regra bem como o faltante respons vel pelo atraso com pend ncia de aceita o rejei o O Participante Destino n o toma nenhuma a o e o prazo de aceita o rejei o de repasse expirado A BM amp FBOVESPA envia a mensagem SecuritiesAllocationInstructionStatusAdvice bvmf 014 01 informando ao Participante Origem e Participante Destino a situa o final do repasse rejeitado sd Rejei o Autom tica de Repasse pelo PN Destino i BM amp FBOVESPA Participante Destino Participante Origem Informa solicita o de aceite rejeite de Repasse bvmf 019 01 lt lt status Pending GiveUp Approval gt gt Informa Status rejeite do Repasse bvmf 014 01 i lt lt status GiveUp Rejected gt gt Informa Status rejeite do Repasse bvmf 014 01 lt lt status 38 A Nova Bolsa o Data 28 03 2013 Cen rio3 Repasse solicitado fora da grade Aceito ou rejeitado ativamente pelo Participante Destino com sucesso Este cen rio b sico e o mais elementar para aceitac o ou rejeic o de repasse en
117. de gt gt mm mem O BM amp F BOVESPA Captura aloca o e repasse 18 Pro O Er BM amp FBOVESPA Captura aloca o e repasse A Nova Bolsa Data 28 03 2013 Exclus o de Aloca o Introdu o Este fluxo ilustra o uso da mensagem SecuritiesAllocationInstructionCancellation em t picos cen rios sequenciais entre duas partes para informar exclus o de aloca o realizada com sucesso ou exclus o de aloca o com erro Cen rio1 Exclus o de Aloca o de Neg cios com Sucesso Este cen rio b sico e o mais elementar para exclus o da aloca o de um neg cio O Participante de Negocia o ou Participante com Liquida o Direta envia uma mensagem SecuritiesAllocationInstructionCancellation bvmf 015 01 BM amp FBOVESPA para solicitar a exclus o da aloca o do neg cio A solicita o de exclus o de aloca o enviada para an lise de risco na BM amp FBOVESPA que poder automaticamente aprov la ou mant la pendente por exemplo aguardando dep sito de colaterais Neste ltimo caso o Participante de Negocia o ou Participante com Liquida o Direta receber a mensagem SecuritiesAllocationInstructionStatusAdvice bvmf 014 01 informando a situa o de exclus o de aloca o pendente de an lise de risco Ap s regulariza o da situa o de pend ncia a BM amp FBOVESPA envia a mensagem SecuritiesAllocationInstructionStatusAdvice bvmf 014 01 informando ao Partici
118. dian Categoria ldentifica o do Participante ex 1 123456 onde 1 significa CST Agente de Cust dia SchemeName SchmeNm 1 1 Max35Text C digo do tipo de documento Ex CODIGO Identification type code E g CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA This field campo deve ser preenchido com o valor should be filled with default value 39 default 39 Accountidentifica Acctld 1 1 Fornece dados de identifica o da conta no Provides custodian account identification tion agente de cust dia Proprietary Prtry 1 1 Identificador nico para uma conta usando Unique identifier for an account It is assigned um schema de identifica o propriet ria by the account servicer using a proprietary identification scheme Identification 1 1 Max35Text N mero de identifica o da conta Number account identification Identifica o nica para a conta do Unique identification for the account investidor Ex investors e g 115 N mero da Conta 115 Account Number RequestSourcel RegsSrclnf 0 1 Informa se a origem da aloca o Esta Indicates the source of the request This nformation informa o dispon vel somente se o information is available only if the requester is requisitante um PN ou PLD TP or DP Issuer Issr 1 1 Max35Text Entidade que emitiu a identifica o Ex Entity that assigns the identification e g BM amp FBOVESPA Este campo deve ser BM amp FBOVESPA This field sh
119. e Cust dia e detalha informa es dos neg cios alocados 11 GiveUpTradeDetails lt BVBG 014 01 gt O arquivo GiveUpTradeDetails enviado pela BM amp FBOVESPA para o Participante de Negocia o atuando como Participante Origem do repasse e detalha informa es dos repasses enviados 12 TakeUpTradeDetails lt BVBG 015 01 gt O arquivo TakeUpTradeDetails enviado pela BM amp FBOVESPA para o Participante de Negocia o ou Participante com Liquida o Direta atuando como Participante Destino do repasse e detalha informa es dos repasses recebidos Conteudo do Arquivo Sigla do Arquivo Nome do Arquivo Conte do do Arquivo BVBG 012 01 Trade Leg Notification bvmf 012 01 BVBG 013 01 Securities Allocation Details bvmf 020 01 BVBG 014 01 Give Up Trade Details bvmf 021 01 BVBG 015 01 Take Up Trade Details bvmf 022 01 12 A Nova Bolsa Data 28 03 2013 Como Ler UML Unified Modeling Language tem sido usada para descrever modelos l gicos e de neg cios Como o entendimento de UML n o um requisito para a discuss o de padr es de neg cios o formato de dados para as mensagens apresentado de uma forma mais amig vel Esta forma de representa o gerada automaticamente a partir dos modelos garantindo assim a coer ncia absoluta entre as informa es do modelo e a norma publicada 13 A Nova Bolsa Data 28 03 2013 Fluxo de Mensagens Informa Neg cio Realizado no Sistema de
120. e feitos em planilhas externas para permitir a maintenance according to the updates manuten o de acordo com os requisitos de requirements from BM amp FBOVESPA In this atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste case the external identification is caso o externo ExternalRole no arquivo ExternalRole in the file ExternalCodeLists BVMF xis ExternalCodeLists BVMF xIs The identification of the party must be A identifica o do participante precisa ser informed in the standard below informada no padr o abaixo Role Partyldentification e g 3 123456 where 3 means TP Trading Participant Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PN Participante de Negocia o 138 A Nova Bolsa Data 28 03 2013 sl O E nu asi a ne Accountldentifica Acctld HM 1 tion UN ns A Identification DD 1 1 Max35Text SctyAcctTp 1 1 ExternalSecurityA Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 40 C digo do tipo de documento Ex CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 39 Fornece dados de identifica o da conta NE no participante de negocia o ou dana de liquida o direta Identificador nico para uma conta usando um schema de identifica o propriet ria N mero de identifica o da conta Identifica o nica para a conta do investidor Ex 115 N mero da Con
121. e bloco cont m a identifica o Identification of a security by proprietary or Oteridentfcaton erra 7 propriet ria de um instrumento domestic identification scheme Identifica o de um instrumento C digo Identification of a security Instrument Identification 1 1 Max35Text sequencial do instrumento no sistema Trade sequential code in the Trade Structure PO Ten Security ID system Security ID oie w Jan 1 o To da identifica o Identification type Identifica o nica e inequ voca usando um Unique and unambiguous identification Proprietary Prtry 1 1 Max35Text esquema de identifica o propriet ria source using a proprietary identification Valores v lidos 8 Security source scheme Valid Values 8 Security source a2 PlaceOfListing PlcOfListg wa Mercado em que o t tulo est listado Market on which the security is listed Market Identifier Code Identification of a SR e financial market as stipulated in the norm C digo identificador do Mercado em que o E instrumento est listado Identifica o do O a a R MarketldentifierCode MktldrCd 1 1 MICIdentifier aa a L na andifno Security Exchange is provided it is SecurityExchan e A assumed to be a BVMF instrument Y 9 Default Value BVMF SecurityExchange so Securityldentification Sctyld ar E ee informa es do c digo This block contains the Ticker Symbol 75 A Nova Bolsa Data 28 03 2013 Letras que ide
122. e campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e os valores foram criados em uma planilha externa para permitir uma manutenc o flex vel de acordo com os requisitos de atualizac es da BVMF Neste caso o externo ExternalMarketCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs Este bloco cont m a identifica o do ISIN e do Ticker Symbol 165 Pr EC BM amp F BOVESPA Captura aloca o e repasse A Market represents the Second level of market classification in the post trade process Example 1 Spot Futures Options on Spot4 Options on Futures Forward10 Cash12 Options exercise call 13 Options exercise put 17 Auction20 Odd Lot 30 Equity Forward70 Equity Call80 Equity PutThis field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BVMF In this case the external file is ExternalMarketCode in the file ExternalCodeLists BVMF xIs This block contains ISIN and Ticker symbol Identification A Nova Bolsa y BM8 FBOVESPA Captura aloca o e repasse Data 28 03 2013 RSA RE x o Distributionlden tification Tickerldentifier INTERNATIONAL SECURITIES IDENTIFICATION NUMBER E uma padroniza o internacional na codifica o de t tulos financeiros atribuindo a cada ativo um c digo nico de identifica o O c digo para os t tulos e valores
123. e campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os ExternalPaymentTypeCod requisitos de atualiza es da ty PaymentType Poup o e dd BMEFBOVESPA Neste caso o externo ExternalPaymentTypeCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs EX O Netting 1 Gross 2 Without Financial Transfer 3 Between Paris Este bloco identifica o c digo do tipo de neg cio Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalTradeTransactionTypeCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs ExternalTradeTransaction TradTxTp 1 1 TypeCode 117 E TradeTransactionType Indicates trade session origin E g DMA1 DMA3 REPS COLOO0 COLO1 CME etc Further qualification to the trade type This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM amp FBOVESPA In this case the external is ExternalTradeSubTypeCode the file ExternalCodeLists BVMF xis Indicates number of days settlement in a forward s contract equities Specifies how the transaction is to be settled for example O Netting 1 Gross 2 Without
124. e de Negocia o Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 40 This block identifies the participant who is accepting or rejecting the bvmf 019 01 InformGiveUpPendingApproval message Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM amp FBOVESPA In this case the external identification is ExternalRole in the file ExternalCodeLists BVMF xls The identification of the party must be informed in the standard below Role Partyldentification e g 3 123456 where 3 means PN Trading Participant Entity that assigns the identification e g BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value 40 A Nova Bolsa Data 28 03 2013 C digo do tipo de documento Ex Identification type code E g CODIGO C DIGO PARTICIPANTE BVMF Este PARTICIPANTE BVMF ES Sanmehim dl Sale campo deve ser preenchido com o valor This field should be filled with default default 39 value 39 Financiallnstrumentld Fornece detalhes da identificac o do Provides details about the security Fininstrm
125. eg o posterior data de negocia o corrente aplic vel s opera es do segmento de derivativos negociados em sess es n o regulares ser o apresentados nos arquivos gerados automaticamente ao final do dia de ambas as datas data de negocia o e data do preg o da opera o after market Estrutura da mensagem SecuritiesAllocationDetails bvmf 020 01 O header do arquivo est no Manual T cnico e RptParams 0 1 Par metros relacionados mensagem de Parameters related to the allocation details resposta de detalhes de aloca o response Frequency Frqcy 1 1 EventFrequency6 na o evento que gerou a informa o Frequency of the report Code DAIL Event takes place every day ONDE Event takes place on demand DAIL Informac o gerada ao final do dia ONDE Informa o gerada por demanda E ReportNumber RptNb Exact5NumericTe N mero dado ao relat rio Sequential number of the report E xt 129 Pr CN BM amp F BOVESPA Captura aloca o e repasse A Nova Bolsa Data 28 03 2013 d ReportDateAndT RptDtAndTm 1 1 Data e hora do relat rio Date and time of the report ime ActivityIndicator Actvtylnd 1 1 YesNolndicator Indica se existe atualiza o de atividade ou Indicates whether there is activity or de informa o no documento Este campo information update reported in the statement n o utilizado pela BM amp FBOVESPA e deve This field is not used by BM amp FBOVESPA ser
126. enance according to the updates requirements from BM amp FBOVESPA In this case the external is ExternalTradingSessionldentificationCode in the file ExternalCodeLists BVMF xis Indicates number of days settlement in a forward s contract Indicates trade session origin E g DMA1 DMAS REPS COL00 COLO1 CME etc Unique identifier for Order assigned by the trading system Trade identification assigned by the trading system Indicates the trader code It contains datas of Strategy Pr ee BM amp F BOVESPA Captura aloca o e repasse i A Nova Bolsa Data 28 03 2013 ShortFuturePric ShrtFutrPric 0 1 RestrictedBVMFActi Valor futuro curto Short leg price veOrHistoricCurren cyAnd3DecimalAmo unt LongFuturePric LngFutrPric 0 1 RestrictedBVMFActi Valor futuro longo Long leg price veOrHistoricCurren cyAnd3DecimalAmo unt Dita 0 1 RestrictedBVMFActi Valor do Delta Delta value veOrHistoricCurren cyAnd7DecimalAmo unt BacenAuctionD BacenAuctnDt 0 1 Detalha informa es sobre leil es de swap Contain information about BACEN Auction etails Is cambial realizados pelo BACEN trades dollar swap trades BacenAuctionld BacenAucinld 0 1 Max8Text N mero do comunicado BACEN BACEN s communication number entification AuctionProposa AuctnPrpsild 0 1 Max6Text N mero da Proposta do leil o de swap Number of BACEN s Auction Proposal lldentification cambial BACEN SelicAccountld Se
127. entifica a conta do investidor no This block identifies the account of the participante de negocia o que fez o investor at the party that made the trade neg cio The identification of the account must be ClearingAccount CirAcct 1 1 A identifica o da conta precisa ser informed in the standard below informada conforme padr o abaixo Account Number e g 115 Account N mero da Conta Ex 115 N mero da Number Conta N mero de identificac o da conta Number account identification Identificac o nica para a conta do Unique identification for the account Identification 1 1 Max35Text investidor Ex investors e g 115 N mero da Conta 115 Account Number Este campo n o utilizado pela This field is not used by the BM amp Type 1 1 HATT C BM amp FBOVESPA Deve ser preenchido com FBOVESPA It should be filled with the o valor default CLIE default value CLIE This block provides details of the trade TradeLegDetais TradLegDts wa 1 Este bloco fornece detalhes do neg cio Este campo n o utilizado pela This field is not used by the TradeLegldentification TradLegld 1 1 Max35Text BM8FBOVESPA Deve ser preenchido com BM amp FBOVESPA It should be filled with o valor default O the default value 0 made Exccuion iden Este campo n o utilizado pela j This field is not used by the 7 cation TradExctnid 1 1 Max35Text BM amp FBOVESPA Deve ser preenchido com BM amp FBOVESPA It should be filled with
128. entifies the cancelled quantit Uat Ut uait ta 4 DecimalNumber bacimalNumbar Pepe pasao as A ja expressed as a number Este bloco n o utilizado pela This field is not used by the PlaceOfTrade PlcOfTrad 1 1 BM amp FBOVESPA BM amp FBOVESPA The default content of this field is defined in the Code field Este bloco n o utilizado pela This field is not used by the Come mw qua sl BM amp FBOVESPA BM amp FBOVESPA Este bloco n o utilizado pela This field is not used by the Code 1 1 MarketType2Code BM amp FBOVESPA O conte do a ser BM amp FBOVESPA It must be filled with preenchido deve ser igual a EXCH the Default Value EXCH Este bloco n o utilizado pela This field is not used by the Setti D StimD id BM amp FBOVESPA O conte do a ser BM amp FBOVESPA It should be filled with ettlementDate auai E preenchido est definido no campo the default value 1900 01 01 abaixo com o valor 1900 01 01 Este bloco n o utilizado pela This field is not used by the Date 1 1 ISODate BM amp FBOVESPA e deve ser preenchido BM amp FBOVESPA and should be filled com o valor default 1900 01 01 with the default value 1900 01 01 E This fiel h o SetlementDetais smous ta e SOLDAR ado Pele a a Este bloco n o utilizado pela This field is not used by the SettlementAmount SttimAmt 1 1 BM amp FBOVESPA BM amp FBOVESPA Este bloco n o utilizado pela This field is not used by the Amount 1 1 ao a BM amp FBOVESPA O co
129. equential code in the Trade Structure Structure Security ID system Security ID MAA A 1 Ec Es da identificac o Identification type EE AS HENAO cai 1 A Identifica o nica e inequ voca usando um Unique and unambiguous identification esquema de identifica o propriet ria source using a proprietary identification Valores v lidos 8 scheme Valid Values 8 Security source Security source 132 A Nova Bolsa Data 28 03 2013 Es spo PlaceOfListing PlcOfListg Mercado em que o t tulo est listado Market on which the security is listed Es C digo identificador do Mercado em que o instrumento est listado Identifica o do norma ISO 10383 Default BVMF SecurityExchange Ml MarketidentifierC MktldrCd 1 1 MICIdentifier ode Mercado financeiro conforme estipulado na Market Identifier Code Identification of a financial market as stipulated in the norm ISO 10383 Codes for exchanges and market identifications This tag is optional and if no Security Exchange is provided it is assumed to be a BVMF instrument Default Value BVMF SecurityExchange Financiallnstrum Ae 1 1 Elementos que caracterizam um Elements characterising a financial entAttributes instrumento instrument Segment om 1 1 ExternalSegmentC Segmento representa o primeiro n vel da classifica o de mercado no processo de p s negocia o exemplo 1 A es Vista 2 A es Derivativos
130. ernalOffHoursDelayResponsabilityCod e no arquivo ExternalCodeLists BVMF xis Provides a status for the pending pending give up approval or pending take up cancellation approval This field requires an external code list In this case the external file is ExternalStatusAllocationAdviceCode in the file ExternalCodeLists BVMF xis Possible values 3 Pending Give Up Approval 8 Pending Take Up Cancellation Approval This block identifies if the give up or the take up cancellation was requested outside the time limit off hour and informs the delay responsible Indicates if it s a give up or take up cancellation requested outside the time limit off hour Informs the delay responsible This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM amp FBOVESPA In this case the external ExternalOffHoursDelay ResponsabilityCo de in the file ExternalCodeLists BVMF xis A Nova Bolsa Data 28 03 2013 bvmf 018 01 TradeManagementReportRequest Funcionalidade da Mensagem Escopo A mensagem TradeManagementReportRequest enviada pelo Participante de Negociac o e Participante de Liquidac o Direta para a BM amp FBOVESPA e permite requisitar consulta de opera es conforme tipos abaixo e Neg cios Realizados TradeLegNotification e Neg cios Alocados SecuritiesAllocationDetails e Repasses Enviados
131. est listado Market on which the security is listed o Marketldentifier MktldrCd 1 1 MICIdentifier C digo identificador do Mercado em que o Market Identifier Code Identification of a Code instrumento est listado Identificac o do financial market as stipulated in the norm ISO Mercado financeiro conforme estipulado na 10383 Codes for exchanges and market norma ISO 10383 Default BVMF identifications This tag is optional and if no Security Exchange is provided it is assumed SecurityExchange to be a BVMF instrument Default Value BVMF SecurityExchange Financiallnstru FininstrmAttrb 1 1 Elementos que caracterizam um Contains all information necessary to list the mentAttributes ts instrumento financial instrument 147 A Nova Bolsa Data 28 03 2013 ExternalSegment Code Segmento representa o primeiro n vel da classifica o de mercado no processo de p s negocia o exemplo 1 A es Vista 2 A es Derivativos 3 Renda fixa privada 4 Agroneg cio 5 Financeiro 6 Metais 7 Energia el trica 8 T tulos p blicos 9 C mbio Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitas em planilhas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalSegmentCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xls 148 mn Bm amp F BOV
132. external is ExternalTradingSessionldentificationCode ExternalTradingSessionldentificationCode in no arquivo ExternalCodeLists _BVMF xls the file ExternalCodeLists BVMF xis C digo da sess o de origem do neg cio Ea Re Indicates trade session origin a E s7 Traderldentification Tradrld Max50Text Este campo informa o c digo do operador Indicates the trader code 67 A Nova Bolsa Data 28 03 2013 TradeSubType TradSubTp Qualifica o adicional para o tipo de neg cio Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitas em planilhas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalTradeSubTypeCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xis Ex 37 ExternalTradeSubType Code Cross trade 43 Auction Trade 1000 Trade was inserted by market ops on behalf of firm 1001 Termo Vista 1002 Termo Vista Registered Prazo em dias para a liquida o do contrato DaysToSettemen DaysToSttlm Max4Text a termo em ea ipag Este campo identifica a forma de liquida o do neg cio Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalPaymentTypeCode no arquivo ExternalCodeLists _BVMF xls EX
133. fica o do e g 3 123456 where 3 means PN Trading Participante ex 3 123456 onde 3 significa Participant PN Participante de Negocia o SchemeName SchmeNm 1 1 Max35Text C digo do tipo de documento Ex CODIGO Identification type code E g CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA This field campo deve ser preenchido com o valor should be filled with default value 39 PE 39 Accountldentific Acctld E 1 Fornece dados de identifica o da conta Provides give up account identification ation E do repasse Proprietary Prtry 1 wi Identificador nico para uma conta usando Unique identifier for an account It is assigned um schema de identificac o propriet ria by the account servicer using a proprietary identification scheme Identification 1 1 Max35Text N mero de identificac o da conta Number account identification Unique identification for the account investors Identifica o nica para a conta do e g investidor Ex 115 Account Number 115 N mero da Conta Issuer Issr 1 1 Max35Text Entidade que emitiu a identificac o Ex Entity that assigns the identification e g BM amp FBOVESPA Este campo deve ser BM amp FBOVESPA This field should be filled preenchido com o valor default 40 with default value 40 173 A Nova Bolsa Quantity Allocation Allocationldentif ication GivupDateTime DateTime AllocationStatu s AllenSts Data 28 03 2013
134. filed requires an external codlelist These codes and values were made in external sheets to allow the flexible maintenance according to the update requirements at BM amp FBOVESPA In this case the external is ExternalPaymentTypeCode on the file ExternalCodeLists BVMF xIs Specifies how the transaction is to be settled for example O Netting 1 Gross 2 Without Financial Transfer 3 Between Parts This block contains trade and Take Up details Specifies the date time on which the trade was executed Numeric representation of time of the day and the day of the month and year A Nova Bolsa TradeTransacti onType TradeSubType Tradeldentificat ion DealPrice TradTxTp TradSubTp Tradld Data 28 03 2013 ExternalTradeTrans actionTypeCode ExternalTradeSubT ypeCode Max35Text RestrictedBVMFActi veOrHistoricCurren cyAnd8DecimalAmo unt Side3Code Codigo do Tipo de Neg cio Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitas em planilhas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalTradeTransactionTypeCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs Qualifica o adicional para o tipo de neg cio Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitas em planilhas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com o
135. forma o c digo do operador Indicates the trader code tion AR ho ShortFuturePri ShrtFutrPric 0 1 ce E LongFuturePric LngFutrPric 0 1 e RestrictedBVMFA ctiveOrHistoricCur rencyAnd3Decima Amount RestrictedBVMFA ctiveOrHistoricCur rencyAnd3Decima Amount Cont m dados de estrat gia Delta Valor futuro curto Valor futuro longo 154 lt contains datas of delta Strategy Short leg price g Long leg price E A Nova Bolsa Data 28 03 2013 Dita 0 1 RestrictiedBVMFA Valor do Delta Delta value ctiveOrHistoricCur rencyAnd7Decima Amount BacenAuctionD BacenAuctnDt 0 1 Detalha informa es sobre leil es de swap Contain information about BACEN Auction etails ls cambial realizados pelo BACEN trades dollar swap trades jua BacenAuctionl BacenAuctnld Max8Text N mero do comunicado BACEN BACEN s communication number dentification AuctionPropos AucinPrpslld 0 1 Max6Text N mero da Proposta do leil o de swap Number of BACEN s Auction Proposal alldentification cambial BACEN SelicAccountld SelicAcctld 0 1 Max9NumericText Identifica a Conta Selic Selic Account ID entification StartPositionDa StartPosDt 0 1 Data in cio da valoriza o do contrato de Start position date of the auction dollar swap te swap cambial trade End A a i ISODate Data in cio da valoriza o Start position date UN ls GvUpinf Este bloco cont m os detalhes de um This compo
136. g Identification Ml 1 1 Max35Text e ias usando um schema de identifica o propriet ria institui o usando um schema de identifica o propriet ria Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manuten o de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs A identifica o do participante precisa ser 102 Identifica o nica como conhecida uma Coded list to specify the side of the trade The valid codes are BUYI and SELL TradeDate TradDt 1 1 ISODateTime Informa a data e hora do neg cio pE date and time of trade This field is not used by the BM amp FBOVESPA It should be filled with the default value LKTR This field is not used by the BM amp FBOVESPA It should be filled with the default value PRIN 1 1 pr Identifica o do c digo do participante Participant ID code e freio nica como conhecida uma Unique and unambiguous identifier as assigned to an organisation using a proprietary identification scheme Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM amp FB
137. gNotification Funcionalidade Escopo ExternalCodeLists BVMF xIs Informa a data de acordo com o cen rio abaixo Give up Trade Details refere se data do evento de envio do repasse Origem Take up Trade Details refere se data do evento de recebimento de repasse Destino SecuritiesAllocation Details refere se data do preg o TradeLegNotification refere se data da negocia o Se este campo for deixado em branco retornar os eventos referentes data de preg o corrente ExternalCodeLists BVMF xIs Indicates the date as follows Give up TradeDetails give up event date Take up TradeDetails take up event date SecuritiesAllocation details trade date TradeLegNotification capture trade date If left empty report will return current day events O arquivo de Neg cios Realizados ou TradeLegNotification BVBG 012 01 enviado pela BM amp FBOVESPA para o Participante de Negocia o e detalha os neg cios realizados pelo Participante 125 a fes BM amp F BOVESPA Captura aloca o e repasse A Nova Bolsa Data 28 03 2013 Uso O arquivo de Neg cios Realizados BVBG 012 01 cont m todos os neg cios realizados no dia at o momento de sua gera o Pode ser solicitado sob demanda como resposta da mensagem de solicita o TradeManagementReportRequest bvmf 018 01 e sele o do tipo de arquivo TradeLegNotification e tamb m ger
138. ial code in the Trade Structure Trade Structure Security ID system Security 1D UD o IS a a or Proprietary Max35Text Identifica o nica e inequ voca usando um Unique and unambiguous identification source esquema de identifica o propriet ria using a proprietary identification scheme Valores v lidos 8 Valid Values 8 Security source Security source MICIdentifier C digo identificador do Mercado em que o Market Identifier Code Identification of a instrumento est listado Identifica o do financial market as stipulated in the norm ISO Mercado financeiro conforme estipulado na 10383 Codes for exchanges and market norma ISO 10383 Default BVMF identifications This tag is optional and if no Security Exchange is provided it is assumed SecurityExchange to be a BVMF instrument Default Value BVMF SecurityExchange PlaceOfListing PlcOfListg ii AN Mercado em que o t tulo est listado Market on which the security is listed W Marketldentifier MktldrCd Code 163 A Nova Bolsa Financiallnstru FininstrmAttrb mentAttributes ts Data 28 03 2013 ExternalSegmentCo de Elementos que caracterizam um instrumento Segmento representa o primeiro n vel da classifica o de mercado no processo de p s negocia o exemplo 1 A es Vista 2 A es Derivativos 3 Renda fixa privada 4 Agroneg cio 5 Financeiro 6 Metais 7 Energia el trica 8
139. ian Account ID code if the nAndAccount conta capturada possua v nculo de cust dia position account captured has a custodian previamente registrada 62 A Nova Bolsa Data 28 03 2013 mm meme O Bm amp F BOVESPA Captura aloca o e repasse Partyldentification i B Identification Max35Text pame feer que dl pas semmano some i i Max35Text Max35Text 63 Participante que legalmente propriet rio da conta Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitas em planilhas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists _BVMF xls A identifica o do participante precisa ser informada no padr o abaixo Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PN Participante de Negociac o Identifica o nica como conhecida uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Identifica o nica como conhecida uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manuten o de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs A identifica o do particip
140. ias e o ltimo caracter 7 o d gito de controle Este bloco cont m a identifica o Identification of a security by proprietary or 382 Othenaentiioaton oma tm e propriet ria de um insmumenio comest igenitteaton schema Identifica o de um instrumento C digo Identification of a security Instrument C O sequencial do instrumento no sistema Trade sequential code in theTrade Structure Structure Security ID system Security ID Type i A Tipo da identifica o Identification type Identifica o nica e inequ voca usando um Unique and unambiguous identification esquema de identifica o propriet ria source using a proprietary identification Proprietary Prtry 11 pane Valores v lidos 8 scheme Valid Values 8 Security source Security source Este bloco identifica o ambiente de 7 a negociac o onde o neg cio foi executado el is traded PlaceOfTrade PlcOfTrad 1 1 e bloco n o utilizado pela BM amp FBOVESPA See Code field in the 8 FBOVESPA Veja no campo Code o deiault value erihis field valor default deste campo Este bloco n o utilizado pela This block is not used by Type 1 1 BM amp FBOVESPA Veja no campo Code o BM amp FBOVESPA See Code field in the valor default deste campo default value of this field Este campo n o utilizado pela This field is not used by the Code Cd 1 1 MarketType2Code BM amp FBOVESPA e deve ser preenchido com BM amp FBOVESPA It shoul
141. ica o nica como conhecida uma Unique and unambiguous identifier as institui o usando um schema de assigned to a financial institution using a identifica o propriet ria proprietary identification scheme Este campo requer uma lista de c digo This field requires an external code list externo Esses c digos e valores foram Those codes and values have been made feitos em planilhas externas para permitir a external spreadsheet files to allow a flexible manuten o de acordo com os requisitos de maintenance according to the updates Identification Max35Text atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste requirements from BM amp FBOVESPA In this caso o externo ExternalRole no arquivo case the external identification is ExternalCodeLists BVMF xIs ExternalRole in the file A identifica o do participante precisa ser ExternalCodeLists BVMF xIs informada no padr o abaixo The identification of the party must be Categoria ldentifica o do Participante ex informed in the standard below 3 123456 onde 3 significa PN Participante Role Partyldentification e g 3 123456 de Negocia o where 3 means TP Trading Participant Entidade que emitiu a identificac o Ex Entity that assigns the identification e g Issuer Issr Max35Text BM amp FBOVESPA Este campo deve ser BM amp FBOVESPA This field should be filled preenchido com o valor default 40 with default value 40 C digo do tipo de documento Ex C DIGO CR ES CODIGO
142. icipante de Negocia o informando o cancelamento de determinado neg cio no sistema de negocia o Uso Esta mensagem informa ao Participante de Negocia o Comprador e Vendedor o cancelamento de neg cios no sistema de negocia o Diagrama da Mensagem 97 BM amp FBOVESPA Captura aloca o e repasse A Nova Bolsa Data 28 03 2013 A Tradteguttctnex H Crreategoss E Generated by XmiSpy www altova com 98 PA y ee BM amp F BOVESPA e Captura aloca o e repasse i A Nova Bolsa f Data 28 03 2013 Diagrama da Mensagem Supplementary Data 99 ay TRA BM amp F BOVESPA Captura aloca o e repasse A Nova Bolsa Data 28 03 2013 Document 4 TradLegNtfctnCxISD 7 Generated by XmISpy www altova com 100 A Nova Bolsa Data 28 03 2013 Regras R1 Ser o canceladas somente opera es realizadas no dia D 0 Estrutura bvmf 017 01 TradeLegNotificationCancellation Este bloco identifica o membro de ClearingMember ClrMmb 1 1 compensac o do participante de negociac o que efetuou o neg cio Proprietary dentificatio cas nica como conhecida uma wa EN 4 E usando um schema de identifica o propriet ria Identifica o nica como conhecida uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Este campo requer uma lista de c digo externo
143. identifier as uma institui o usando um schema de assigned to a financial institution using a identifica o propriet ria proprietary identification scheme Este campo requer uma lista de c digo This field requires an external code list externo Esses c digos e valores foram Those codes and values have been feitos em planilhas externas para permitir made external spreadsheet files to allow a manuten o de acordo com os a flexible maintenance according to the requisitos de atualiza es da updates requirements from BM amp FBOVESPA Neste caso o externo BM amp FBOVESPA In this case the ExternalRole no arquivo external identification is ExternalRole in ExternalCodeLists BVMF xis the file ExternalCodeLists BVMF xIs A identifica o do participante precisa ser The identification of the party must be informada no padr o abaixo informed in the standard below Role Partyldentification e g 3 123456 Categoria ldentifica o do Participante where 3 means PN Trading ex 3 123456 onde 3 significa PN Participant Participante de Negociac o Issuer Issr 1 1 Max35Text Entidade que emitiu a identifica o Ex Entity that assigns the identification e g BM amp FBOVESPA Este campo deve ser BM amp FBOVESPA This field should be preenchido com o valor default 40 filled with default value 40 SchemeName SchmeNm 1 1 Max35Text C digo do tipo de documento Ex Identification type code E g CODIGO C DIGO PARTICIPANTE PARTICIPAN
144. iles to allow a flexible externo Esses c digos e valores foram maintenance according to the updates feitas em planilhas externas para permitir a requirements from BM amp FBOVESPA In this manuten o flex vel de acordo com os case the external is requisitos de atualiza es da ExternalTradeSubTypeCode the file BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalCodeLists BVMF xIs ExternalTradeSubTypeCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xls C Tradeldentificat Tradld Max35Text Reference assigned to the trade REM ion DealPrice DealPric 1 1 Este bloco informa a quantidade em dinheiro Amount of money for which goods or services pre o negociada dos instrumentos are offered sold or bought comprados ou vendidos Amount Amt 7 RestrictedBVMFA Pre o expresso em valor e moeda Price expressed as a currency and value ctiveOrHistoricCur rencyAnd8Decima Amount Side Sd 1 1 Side3Code C digo que identifica a natureza da Coded list to specify the side of the trade The opera o do neg cio Ex Compra ou Venda valid codes are BUYI and SELL Os c digos v lidos s o BUYI e SELL 153 A Nova Bolsa 3 3 1 7 nu Data 28 03 2013 TradgSsnld ExternalTradingS essionldentificatio nCode TradingSession Identification Este campo informa se o neg cio foi feito no hor rio regular do preg o ou after market Per odo de negocia o que funciona fora do hor rio regular do preg o Este campo requer uma
145. in the message instance XPath to the element that is being extended is Document TradLegNtfcitnCxl TradLegD tIs Finlnstrmld Letters that identify a stock traded on a stock exchange The Ticker Symbol is a short and convenient way of identifying a stock eg BVMF3 This block identifies the Take Up participant in case give up Unambiguous reference to the location where the supplementary data must be inserted in the message instance XPath to the element that is being extended is WDocumentiTradLegNtfctnCxl This block identifies the take up participant ID code Unique and unambiguous identifier as assigned to an organisation using a proprietary identification scheme Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM amp FBOVESPA In this case the external identification is ExternalRole in the file ExternalCodeLists BVMF xIs The identification of the party must be informed in the standard below Role Partyldentification e g 3 123456 where 3 means TP Trading Participant Entity that assigns the identification e g BM amp FBOVESPA This field should be filled with default A Nova Bolsa Data 28 03 2013 C digo do tipo de documento Ex Identification type code
146. ios advindos de repasse e atributo indicativo de solicita o quebra regra bem como o faltante respons vel pelo atraso com pend ncia de aceita o rejei o O Participante Destino pode enviar a mensagem ResponseGiveUpAcceptanceorRejection bvmf 016 01 aceitando ou rejeitando o repasse de neg cio A BM amp FBOVESPA envia a mensagem SecuritiesAllocationInstructionStatusAdvice bvmf 014 01 informando ao Participante Origem e Participante Destino a situa o final do repasse aprovado ou rejeitado 36 Pro O Er BM amp F BOVESPA Captura aloca o e repasse A Nova Bolsa Data 28 03 2013 sd Requisita Aloca o com Repasse Fora da Grade Participante Origem BM amp FBOVESPA Participante Destino Requisita Alocac o Fora da Grade bvmf 013 01 Informa Status da Alocac o bvmf 014 01 status Pending Give Up Approval Informa solicita o de aceite rejeite de Repasse bvmf 019 0 lt lt status Pending GiveUp Approval gt gt Resposta de Aceite Rejeite de Repasse bvmf 016 01 lt lt status acceptance rejection gt gt Informa Status do Repasse bvmf 014 01 status GiveUpApproved Rejected Informa Status do Repasse bvmf 014 01 status GiveUp Approved Rejected 37 Pro O Cr BM amp FBOVESPA Captura aloca o e repasse A Nova Bolsa Data 28 03 2013 Cen rio2 Repasse solicitado fora da gra
147. ld EEN 4 entification instrumento identification A Este bloco cont m a identifica o Identification of a security by proprietary E Einerdo guiado inda Ed propriet ria de um instrumento or domestic identification scheme Identifica o de um instrumento C digo Identification of a security Instrument Identification 1 1 Max35Text sequencial do instrumento no sistema sequential code in the Trade Structure Trade Structure Security ID system Security 1D 212 Type ITR AA Tipo daidentifica o Identification type Identifica o nica e inequ voca usando Unique and unambiguous identification um esquema de identificac o propriet ria source using a proprietary identification Proprietary Prtry 1 1 Ma xasText Valores v lidos scheme Valid Values 8 Security source Security source Ce PlaceOfListing PlcOfListg ar E o ET QUE nisso esi Market on which the security is listed C Securityldentification Sctyld a Es informa es do c digo This block contains the Ticker Symbol Letras que identificam a es negociadas Letters that identify a stock traded on a a ic em bolsa de valores O s mbolo uma stock exchange The Ticker Symbol is a TickerSymbol TekrSymb lea Tickerldentifier forma curta e conveniente de identificar short and convenient way of identifying a uma a o Ex BVMF3 stock eg BVMF3 40 TradeLegDetails TradLegDtis 1 1 Este bloco fornece detalhes do neg cio This block pr
148. licAcctld 0 1 Max9NumericText Identifica a Conta Selic Selic Account ID entification StartPositionDa StartPosDt 0 1 Data in cio da valoriza o do contrato de Start position date of the auction dollar swap te swap cambial trade T oo 1 1 ISODate Data in cio da valorizac o Start position date 171 A Nova Bolsa Data 28 03 2013 TakeUpInforma TakeUpinf Detalhes do repasse realizado This component contains details for each tion party involved in a GiveUp transaction TakeUpAccoun TakeUpAcctld 1 1 Fornece dados de identificac o da conta Provides Take Up account identification tldentification destino do repasse Proprietary Identificador nico para uma conta usando um schema de identificac o propriet ria a 1 1 Max35Text Ma Partyldentificati Ptyld 1 1 on Proprietarylden Prtryld 1 1 Identification N mero de identifica o da conta Identifica o nica para a conta do investidor Ex 115 N mero da Conta Este bloco identifica o participante origem do repasse e a respectiva conta origem do repasse GiveUpParticip antinformation Fornece detalhes de identifica o do participante Identifica o nica como conhecida uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria tification 172 memos femme TT BM amp F BOVESPA Captura aloca o e repasse Unique identifier for an account It is assigned by the account servicer u
149. lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitas em planilhas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalTradingSessionldentificationCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xis Identification of a specific execution time bracket code through its trading session name or description This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM amp FBOVESPA In this case the external is ExternalTradingSessionldentificationCode in the file ExternalCodeLists BVMF xis DaysToSettlem DaysToSttlm 0 1 Max4Text Prazo em dias para a liquida o do contrato Indicates number of days settlement in a ent forward s contract TradeRegistrati onOrigin TradRegnOrg 0 1 Max50Text n C digo da sess o de origem do neg cio Ex DMA1 DMAS REPS COLOO COLO1 CME etc Indicates trade session origin E g DMA1 DMA3 REPS COL00 COLO1 CME etc Orderldentificat Ordrld 0 1 Max26Text N mero da ordem no sistema eletr nico Unique identifier for Order assigned by the ion trading system TradeMatchlde TradMtchld 0 1 Max10Text N mero de neg cio no sistema eletr nico Trade identification assigned by the trading ntification system m Traderldentifica Tradrld Max50Text Este campo in
150. llocationldenti Allenld Max35Text N mero de identifica o da aloca o Allocation ID number fication GiveUpDateTi GvupupDtTm 1 1 Indica a data e hora que o neg cio foi Indicates the date and time the trade has me repassado been given up DateTime DtTm 1 1 ISODateTime Data do preg o data e hora em que o Numeric representation of time of the day and neg cio foi repassado the day of the month and year 157 A Nova Bolsa 3 3 2 7 AllocationStatu s IN OffHourslnform ation OffHoursIndicat or AllenSts OffHrslnf OffHrsInd Data 28 03 2013 Max10Text YesNolndicator Informa o status do GiveUp Pendente de aprovac o de repasse Repasse Aprovado Repasse Rejeitado Pendente de aprova o de cancelamento de repasse Cancelamento de repasse aprovado pelo participante origem Cancelamento de repasse rejeitado pelo participante origem Identifica o propriet ria da situa o de cada processamento solicitado na mensagem Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitas em planilhas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalStatusAllocationAdviceCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs Este bloco indica se houve quebra de regra no caso de uma aloca o enviada ap s o hor rio limite Indica se uma aloca o sendo solicitada fora
151. location ID individualAllocationid Esse n mero atribu do pelo sistema do Control ID assigned on each allocation eos IndvAllenid 1 1 Max35Text participante que envia a mensagem request message by the participant This entification da AA e permitindo a correspond ncia entre a number allows participants match the aloca o enviada leg e sua resposta allocation leg request and the response Este bloco cont m os detalhes da situa o O Status 1 1 do repasse O participante destino informa aaa O aceite ou Rejeite do repasse p J AffirmationStatus Confirma o de repasse Ex Give up confirmation Ex Code Cd 1 1 1Code AFFI Aceito AFFI Acceptance NAFI Rejeitado NAFI Rejection Este bloco usado somente pelo participante destino no caso de necessidade de solicita o de This block is only needed in case of cancelamento de repasse rejei o fora take up rejection take up cancellation do hor rio requested by the take up party destination performed after the Max N o necess rio o preenchimento deste time for take up rejection 7 0 OffHoursInformation OffHrslnf 0 1 campo nos casos de i This field is not used in the cases of i aceita o rejei o dos repasses acceptance rejection of give up realizados dentro ou fora da grade pelo requested within the give up time limit participante destino do repasse ou ii OR ii acceptance rejection of take up aceita o ou rejei o pelo participante
152. ma da Mensagem Supplementary Data steerer aan esa e Vera TUE gana ava 55 mm meme O Bm amp F BOVESPA Captura aloca o e repasse A Nova Bolsa Data 28 03 2013 NO 57 A O RN 57 bymt 012 01 TradeLegNotification ss emidnaconsinsosondancinnnedadoon danes e dada ERA EAEE diga Mosa EAEE Cade IA De AAE EA A EE a E a A E Pao E Ea dad pod a diario Leno caa adia ai aaae E 57 Supplementary NN 62 Supplementary Data bvmf 012 01 TradeLegNotification ee iana crrrereeeeeenearerecec ea ENE a EEEE EE ENERE EE ares RR RR R RR RR RR NON NR RR RR NORD rea EAEE EERTE 62 bvmf 013 01 SecuritiesAllocationInstruction oonocccccnnnnnnononannnanononananonononn nono nanano nono nn ce no nana nono nana ce Re ea san anaa aaa ce Rae aan anna aaa ce erra na aaa aaa crer e nana a aaa ee eres r naaa n nn 70 Funcionalidade da Mensagem sacana savinio ceavasa sdnivechaceatiiaadeas a Na D ada dE vida a Edi CU EUA AO VETO Celi A Aaa NG ARIANA ODE EA A EU CORA AAA EANES TO SRU a ECA ANAC DCI AEREA AAA 70 Eel 010 EE E A E A A A catia Ca LEA Laio e A A E DAE ai dada Da ARA dear 70 USO as cinea A 71 Diagrama da Mensdge Meieres aeisi sadios a dass nai eeina ine a rae adaa de peaiapE tas srada eadra aaa a vani nani andado SESC du CA AE ee a a a SS ESG RR qa dad aE Cla Sa ic ds due de ira 72 A eretrcast consiga sal nega Scar a Reason to an ED aa pRatpasna Rear aca E ta EG ao la o rag ana SU A gana da ER ara ad A Nav a da aa a 74 ESTU Vecina
153. nent contains details for each tion repasse feito pelo participante party involved in a GiveUp transaction GiveUpAccount GvupAccild 1 1 Fornece dados de identifica o da conta que Provides Give Up account identification Identification originou o repasse Proprietary Prtry 1 1 Identificador nico para uma conta usando Unique identifier for an account It is assigned um schema de identificac o propriet ria by the account servicer using a proprietary identification scheme 155 Pr femme BM amp F BOVESPA Captura aloca o e repasse A Nova Bolsa Data 28 03 2013 1 1 Max35Text N mero de identificac o da conta Number account identification Unique identification for the account investors Identifica o nica para a conta do e g investidor Ex 115 Account Number 115 N mero da Conta TakeUpParticip TakeUpPtcptl Este bloco identifica o participante destino e This block identifies the take up participant antinformation nf Po sua respectiva conta do repasse and respective account ID Fornece detalhes de identifica o do participante Identification Provides details about the party identification Partyldentificati Ptyld on Proprietarylden Prtryld Identifica o nica como conhecida uma institui o usando um schema de Unique and unambiguous identifier as assigned to an organisation using a tification identifica o propriet ria proprietary identification
154. nha sido repassado o Participante Destino do repasse tamb m receber a mensagem TradeLegNotificationCancellation bvmf 017 01 sd Informa Cancelmento de Neg cio A A A BM amp FBOVESPA Participante Comprador Participante Vendedor l Informa Cancelamento de Neg cio bvmf 017 01 i l Informa Cancelamento de Neg cio bvmf 017 01 15 Pro O Er BM amp FBOVESPA Captura aloca o e repasse A Nova Bolsa Data 28 03 2013 Inclus o de Aloca o Introdu o Este fluxo ilustra o uso da mensagem SecuritiesAllocationInstruction em t picos cen rios sequenciais entre duas partes para informar aloca o realizada com sucesso ou aloca o com erro Cen rio1 Inclus o de Aloca o de Neg cios com Sucesso Este cen rio b sico e o mais elementar para aloca o de um neg cio O Participante de Negocia o ou Participante com Liquida o Direta envia uma mensagem SecuritiesAllocationInstruction bvmf 013 01 BM amp FBOVESPA para solicitar a inclus o da aloca o do neg cio e informa todos os detalhes pertinentes aloca o O intuito desse fluxo representar uma aloca o simples sem o objetivo de realizar o repasse da opera o ou seja a conta informada n o possui um v nculo de repasse previamente cadastrado na BM amp FBOVESPA e a aloca o encontra se dentro da grade hor ria A BM amp FBOVESPA envia a mensagem SecuritiesAllocationInstructionS
155. nncnonnnnonncnnnononncnnnnononncno anno nn ron anonnnncnnanono nn roca nonnnss 28 Aceita o ou Rejei o de Repasse Introdu o Cen rio1 Repasse de Opera es realizado dentro da grade Aceito passivamente pelo Participante Destino Cen rio2 Repasse de Opera es realizado dentro da grade Aceito ou Rejeitado ativamente pelo Participante Destino com sucesso ccoccoocccnnnncnonononnnnnoncnonananonononcnanane 30 Cen rio3 Repasse de Opera es realizado dentro da grade Aceito ou Rejeitado ativamente pelo Participante Destino com Erro ccccoccoooccnncccnnnononnnnnonnnnnonnonnnnncnannno 31 Fluxo de Mensagens QUEDA dE RE ssa paira ae e SSI I GUS pan RS pda e A AOL SAS o ND IGUU SS UU Ee ea da AOL SUS DRESS SOIS ed DARI SEO 33 Inclus o de aloca o de neg cios fora da grade INtrOdUI O saga oesiascsrdunracacaniaido a ada sh Ea aa aan calda a E Ea E aO Eaa Cen rio1 Inclus o de Aloca o de Neg cios fora da grade aprovada pela Clearing Cen rio2 Inclus o de aloca o de neg cios fora da grade rejeitada pela Clearing ccccncococonnncconononanonononcnonononononnncnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnninnnnnnnnnnnncnnnnns Repasse de Opera es solicitados Jora da grade irisccicicia asin cido airada de odo iii nan add sina DIA ea Ea a V a a as SD Mada GA dar HE nd asda ae Oda DR AGUAS e PE dida aa aer aE dia ai Ge IC ds aan EE dada 36 INtrOdU O jam NA 36 Cen rio1 Repa
156. nte do a ser BM amp FBOVESPA It should be filled with preenchido neste campo 0 the default value O Elemento opcional que permite que dados a a e SupplementaryData SplmtryData adicionais sejam localizados em algum Rn ponto espec fico na mensagem se R 104 A Nova Bolsa Data 28 03 2013 o PlaceAndName PIcAndNm 0 1 Max350Text e o fumo i s E i o necess rio PlaceAndName Usados para incorporar as extens es BM amp FBOVESPA Essas extens es s o dados ou conceitos que n o s o suportados pela mensagem ISO por m s o necess rios para o mercado brasileiro Refer ncia nica para o local onde os dados adicionais devem ser inseridos na mensagem Neste caso deve ser usado o XPATH Elemento t cnico envolvendo os dados complementares No caso de um arquivo XML este deve ser validado por um novo schema XSD Componente t cnico que possui a informa o validado Supplementary Data Supplementary Data SUPL 017 01 TradeLegNotificationCancellation Moo AllocationInformation Allenlnf 1 1 Mas PlaceAndName PlcAndNm 1 1 Max350Text Alocationidentiicaton atenta Este bloco cont m informa es relacionadas ao n mero de aloca o atribu do pela BM amp FBOVESPA Refer ncia nica para o local onde os dados adicionais devem ser inseridos na mensagem O xPath do elemento que est sendo estendido xPath para o elemneto que est sendo extendido Document TradLegNtfctnCxl
157. ntificam uma ac es Letters that identify a stock traded on a stock T negociadas em bolsa de valores O s mbolo exchange The Ticker Symbol is a short and Mieke ymo PESO a isto asia uma forma curta e conveniente de convenient way of identifying a stock eg identificar uma a o Ex BVMF3 BVMF3 Este bloco especifica informa es da Allocation information Allocation Allen 1 aloca o N mero individual de aloca o Individual Allocation ID Esse n mero atribu do pelo sistema do Control ID assigned on each allocation Ela ie neto dos IndvAlienid 1 1 Max35Text participante que envia a mensagem request message by the participant This ntification A ES EE permitindo a correspond ncia entre a number allows participants match the aloca o enviada leg e sua resposta allocation leg request and the response Este bloco identifica a conta em que o This block identifies the account in which OriginAccount Ogre id ERR neg cio est atualmente alocado trade is allocated es A Unique identifier for an account lt is Proprietary Prtry 1 1 An dos o rs assigned by the account servicer using a gao prop i proprietary identification scheme N mero de identifica o da conta Number account identification Identifica o nica para a conta do Unique identification for the account Identification 1 1 Max35Text investidor Ex investors e g 115 N mero da Conta 115 Account Number DestinationAccount DsinAcet 1
158. o allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM amp FBOVESPA In this case the external identification is ExternalRole in the file ExternalCodeLists_BVMF xIs The identification of the party must be informed in the standard below Role Partyldentification e g 3 123456 where 3 means PN Trading Participant Entity that assigns the identification e g BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value 40 A Nova Bolsa Data 28 03 2013 SchemeName SchmeNm 1 1 Max35Text C digo do tipo de documento Ex CODIGO Identification type code E g CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA This field campo deve ser preenchido com o valor should be filled with default value 39 default 39 C TakeUpDetails TakeUpDtls F Cont m todos os detalhes das transa es Contais all TakeUp transaction details DO de Take Up Financiallnstru Finlnstrmld 1 1 Fornece detalhes da identificac o do Unique and unambiguous identifier of a mentldentificati instrumento financial instrument assigned under a formal on or proprietary identification scheme Otherldentificati Othrld 1 1 Identifica o propriet ria de um Identification of a security by proprietary or on instrumento domestic identification scheme Identification 1 1 Max35Text Identifica o de um instrumento C digo Identification of a security Instrument sequencial do instrumento no sistema sequent
159. o com o valor default 40 with default value 40 146 A Nova Bolsa Data 28 03 2013 SchemeName SchmeNm 1 1 Max35Text C digo do tipo de documento Ex CODIGO Identification type code E g CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA This field campo deve ser preenchido com o valor should be filled with default value 39 default 39 E JN GiveUpDetails GvUpDtls PRO Cont m todos os detalhes das transa es Contais all Give Up transaction details E de Give Up Financiallnstru Finlnstrmld 1 1 Fornece detalhes da identificac o do Provides details about the security mentldentificati instrumento identification on Otherldentificat Othrld 1 1 Po qr propriet ria de um instrumento Identification of a security by proprietary or ion domestic identification scheme Identification 1 1 a Identifica o de um instrumento C digo Identification of a security Instrument sequencial do instrumento no sistema Trade sequential code in the Trade Structure Structure Security ID system Security ID als HBO co SESINIIOO E Le da identifica o Identification type O aa isc 1 1 Max35Text Identifica o nica e inequ voca usando um Unique and unambiguous identification source esquema de identifica o ae using a proprietary identification a Valores v lidos 8 Security source Valid Values 8 Security source a PlaceOfListing PlcOfListg Mercado em que o t tulo
160. o ou allocation requested inclusion exclusion and a exclus o e situa o final de repasse final give up status realizado Identifica o propriet ria da situa o de Provides a proprietary status of each processing processamento de cada aloca o solicitada allocation requested na mensagem Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores This field requires an external code list These foram feitas em planilhas externas para codes and values have been made external StatusCode StsCd 1 1 Max10Text permitir a manutenc o flex vel de acordo spreadsheet files to allow a flexible maintenance com os requisitos de atualiza es da according to the updates requirements from BM amp FBOVESPA Neste caso o externo BM amp FBOVESPA In this case the external file is ExternalStatusAllocationAdviceCode no ExternalStatusAllocationAdviceCode in the file arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs ExternalCodeLists BVMF xis Erroridentifi Errld Este bloco identifica o erro encontrado no Block with error information generated rrorldentification m processamento de cada aloca o Maiora g da regra que foi violada causando a Code identification of the rule that was violated Este bloco cont m a situa o da solicita o a i AllocationInstruction E This block contains the allocation status of the Status AlleninstrSts 1 1 de aloca o e ou o erro encontrado para a request and or the error found in the request solicita o
161. o the updates requirements from BVMF In this case the external file is ExternalMarketCode in the file ExternalCodeLists BVMF xIs Letters that identify a stock traded on a stock exchange The Ticker Symbol is a short and convenient way of identifying a stock eg BVMF3 Specifies whether it is a Call option right to purchase a specific underlying asset or a Put option right to sell a specific underlying asset Option type expressed as an ISO 20022 code The valid codes are CALL and PUTT A Nova Bolsa i Data 28 03 2013 XprtnCd 0 1 Max4Text ISINIdentifier C digo de expira o de um Futuro ou de uma Op o Ex Se Futuro MMY M C digo do m s YY C digo do ano dois ltimos d gitos do ano Se Opc o MYOA M C digo do m s Y C digo do ano O Tipo da op o A Sequencial alfanum rico INTERNATIONAL SECURITIES IDENTIFICATION NUMBER uma padronizac o internacional na codificac o de t tulos financeiros atribuindo a cada ativo um c digo nico de identifica o O c digo para os t tulos e valores mobili rios brasileiros apresenta a estrutura BR AAAA BBB CC 7 onde a os dois primeiros caracteres BR identificam o c digo do BRASIL b os quatro caracteres AAAA s o alfanum ricos e identificam o emissor c os tr s caracteres BBB s o alfanum ricos e identificam o tipo de ativo podendo ter sequ ncia autom tica na segunda posi o Sequ ncia 1 e na
162. on ID number Provided by BM amp FBOVESPA mo fo AllocationStatusAdvice AllenStsAdvo 1 1 o de situa o de pend ncia de This block details the pending status i i ils th i Kew paa Sans PrirySts 1 4 ia detalha a situac o de This structure details the pending status di mo OffHoursIndicator OffHrsind YesNolndicator OffHourslnformation OffHoursDelayResponsi bility OffHrsDelyRs pnsblty ExternalOffHoursDelayRe sponsibilityCode 119 Campo que identifica se trata se de um repasse ou cancelamento de repasse pendente de confirma o Este campo requer uma lista de c digo externo Neste caso o externo ExternalStatusAllocationAdviceCode no arquivo ExternalCodeLists_BVMF xIs Valores poss veis 3 Pending Give Up Approval repasse pendente de confirma o 8 Pending Take Up Cancellation Approval cancelamento de repasse pendente de confirma o Este bloco indica se a solicita o de repasse ou o cancelamento de repasse foi solicitado fora do hor rio limite quebra de regra e informa quem o faltante Indica se uma solicita o fora do hor rio limite quebra de regra aguardando confirma o Informa o participante respons vel pelo atraso faltante Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitas em planilhas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo Ext
163. op o de venda direito de vender um ativo espec fico subjacente Este bloco identifica se o tipo da op o Op o de compra direito de comprar o ativo subjacente da op o ou op o de venda direito de vender o ativo subjacente da op o Valores v lidos CALL e PUTT C digo de vencimento de um contrato Ex Se Futuro MMY M C digo do m s YY C digo do ano dois ltimos d gitos do ano Se Op o MYOA M C digo do m s Y C digo do ano O Tipo da op o A Sequencial alfanum rico Fator de cota o do instrumento 151 mm meme O Bm amp F BOVESPA Captura aloca o e repasse Used to identify the type of Option when the Financial instrument is a Option Option type expressed as an ISO 20022 code The valid codes are CALL and PUTT Expiration code of a Future or an Option E g If Future MYY M Month Code YY Year Code Two last digits of year If Option MYOA M Month Code Y Year Code O Option Type A Alphanumeric Sequence Rate expressed as a decimal between 0 and 1 defining the outstanding principal of the financial instrument for factored securities ar BM amp F BOVESPA Captura aloca o e repasse A Nova Bolsa Data 28 03 2013 PaymentType PmtTp 0 1 ExternalPayment Este campo identifica a forma de liquida o This field identifies the settlement type TypeCode do neg cio This filed requires an external codlelist These codes and v
164. ould be filled preenchido com o valor default 40 with default value 40 140 A Nova Bolsa Data 28 03 2013 Al ES AllocationStatus AllenSts 0 1 ExternalRequestS ourceCode RequestSource INE E CO ES LEE E Quantidade expressa em um valor Quantity expressed as a number NEN num rico C digo identificador da origem da solicita o Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitas em planilhas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalRequestSourceCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs Indica o status da aloca o Somente aplic vel se requisi o for intradia Identifica o propriet ria da situa o de cada processamento solicitado na mensagem Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitas em planilhas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalStatusAllocationAdviceCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs Dom nios poss veis Successfully processed Pending risk approval Pending off hour analysis Off hour rejected Allocation exclusion rejected due to risk assessment Indicates the source code of the request This field requires an external code list Those codes and values have been
165. oursReasonCode in the file BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalCodeLists BVMF xis ExternalOffHoursReasonCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs bvmf 014 01 SecuritiesAllocationInstructionStatusAdvice Funcionalidade da Mensagem Escopo A mensagem SecuritiesAllocationInstructionStatusAdvice enviada pela BM amp FBOVESPA para o Participante de Negocia o ou Participante com Liquida o Direta com o intuito de informar a situa o da aloca o exclus o de aloca o e situa o final de repasse efetuado 78 Pro O Cr BM amp F BOVESPA Captura aloca o e repasse A Nova Bolsa Data 28 03 2013 Uso Esta mensagem informa os participantes a situa o de uma requisi o de inclus o de aloca o exclus o de aloca o ou status final de repasse realizado O n mero de aloca o Allocation Identification informado na mensagem de status de aloca o bvmf 014 01 SecuritiesAllocationInstructionStatusAdvice pode ser diferente do n mero de aloca o enviado na mensagem de est mulo requisi o desta forma imprescind vel o tratamento do n mero de aloca o informado da mensagem de resposta para posteriores re aloca es e repasses O n mero individual de aloca o IndividualAllocationiD informado na mensagem de status de aloca o bvmf 014 01 SecuritiesAllocationInstructionStatusAdvice ser o mesmo informado em cada grupo de repeti o enviado na mensagem de est mulo bvmf 01
166. ouver resultado para a consulta solicitada o arquivo gerado vazio Diagrama da Mensagem O arquivo BVBG 014 01 composto pela mensagem bvmf 021 01 143 A Nova Bolsa Data 28 03 2013 Document GiveUpTradeDetails ces pos RptParams AA GvupTradDtis Generated by XmiSpy www altova com 144 A Nova Bolsa Data 28 03 2013 Regras R1 Caso o campo data do evento refere se data do evento de repasse n o seja preenchido ser o retornados apenas eventos ocorridos na data vigente R2 Neg cios originados pela quebra de estrat gias n o s o contemplados neste arquivo Estrutura da mensagem GiveUpTradeDetails bvmf 021 01 O header do arquivo est no Manual T cnico Ca o na nd o no EEE ReportParamet RptParams nes O E Par metros relacionados ao relat rio de give Parameters related to the give up trade EM ers up trade Frequency Frqcy 1 1 EventFrequency6 E o evento que gerou a informa o Frequency of the report Code DAIL Event takes place every day ONDE Event takes place on demand DAIL Informa o gerada ao final do dia ONDE Informa o gerada por demanda ESSE ReportNumber RptNb Exact5NumericTe N mero dado ao relat rio Sequential number of the report EE xt A ReportDateAnd RptDtAndTm 1 1 Data e hora do relat rio Date and time of the report DO Time ActivityIndicato Actvtylnd 1 1 YesNolndicator
167. ovides details of the trade COS Es TradeDate TradDt 1 1 Especifica uma data Specified date DP A ES E 1 1 ISODate Data expressa como data de calend rio Date expressed as a calendar date ES pz Tradeldentification Tradld 1 1 Max35Text Trade identification UN Market Identifier Code Identification of a financial market as stipulated in the C digo identificador do Mercado em que o norm ISO 10383 Codes for exchanges instrumento est listado Identifica o do and market identifications This tag is MarketldentifierCode MktldrCd 1 1 MICIdentifier Mercado financeiro conforme estipulado optional and if no Security Exchange is na norma ISO 10383 Default BVMF provided it is assumed to be a BVMF SecurityExchange instrument Default Value BVMF SecurityExchange 94 A Nova Bolsa Data 28 03 2013 C digo que ey ica a natureza da Coded list to specify the side of the Side Sd 1 1 Side3Code a trade Os c digos v lidos s o BUYI e SELL Tine velik cores Ere BUVI anel SELL This block identifies the allocation Este bloco identifica o n mero de AN References Refs 1 1 alocaca atribuido pese o ds n mero de aloca o individual atribu do Il fon identificati ianed byth elo participante a ocation identification assigned by the p participant at ONNEADO Masrea N mero de controle da aloca o Provido Allocation ID Provided by SES individual de aloca o Individual Al
168. pante a situa o da exclus o da aloca o processada com sucesso 19 mur AR Bm amp F BOVESPA Captura aloca o e repasse A Nova Bolsa Data 28 03 2013 sd Requisita Exclus o de Aloca o Sucesso Y A A Participante BM amp FBOVESPA l l l Requisita Exclus o de Aloca o bvmf 015 01 Informa Status da Aloca o bvmf 014 01 lt lt Pending risk approval gt gt Informa Status da Aloca o bvmf 014 01 lt lt Successfully processed gt gt Cen rio2 Exclus o de Aloca o com Erro Este cen rio de uma solicita o de exclus o de aloca o com erro de neg cio valida o com base em um conjunto de regras pr definidas O Participante de Negocia o ou Participante com Liquida o Direta envia uma mensagem SecuritiesAllocationInstructionCancellation bvmf 015 01 BM amp FBOVESPA para solicitar a exclus o da aloca o do neg cio com alguma n o conformidade A BM amp FBOVESPA envia a mensagem SecuritiesAllocationInstructionStatusAdvice bvmf 014 01 informando ao Participante a situa o de rejei o da exclus o de aloca o e seu respectivo c digo do erro 20 PES O O O BM amp F BOVESPA Captura aloca o e repasse A Nova Bolsa Data 28 03 2013 sd Requisita Exclus o de Aloca o Erro y A A Participante BM amp FBOVESPA l Requisita Exclus o de Aloca o bvmf 015 01 Informa Status da Aloca o bvmf 01
169. preenchido com o valor padr o TRUE This field should be filled with default TRUE NetPositionldenti NetPosld 1 1 Max35Text Este campo n o utilizado pela This field is not used by BM amp FBOVESPA fication BM amp FBOVESPA Este campo deve ser This field should be filled with default preenchido com o valor default XXXX XXXX ClearingMemberl ClrMmbld 0 1 Fornece detalhes do Membro de Provides details about the clearing details dentification Compensa o identification ClearingMember ClrMmb 1 1 Fornece detalhes da identifica o do Provides details about the clearing member membro de compensa o identification Identification 1 1 Identificador nico para uma organiza o Unique and unambiguous identifier for an que atribu do por uma institui o organisation that is allocated by an institution Proprietaryldentif Prtryld 1 1 Identifica o nica como conhecida uma Unique and unambiguous identifier as ication institui o usando um schema de assigned to an organisation using a identifica o propriet ria proprietary identification scheme UpdateType UpdTp 1 1 StatementUpdateT Indica se o documento completo ou Indicates whether the statement is complete ype1Code cont m somente alterac es or contains changes only This field is not used by BM amp FBOVESPA This field should Este campo n o utilizado pela be filled with default COMP BM amp FBOVESPA Este campo deve
170. ption MYOA M Month Code Y Year Code O Option Type A Alphanumeric Sequence Rate expressed as a decimal between 0 and 1 defining the outstanding principal of the financial instrument for factored securities Predetermined price at which the holder of a derivative will buy or sell the underlying instrument Value of the price A Nova Bolsa Data 28 03 2013 Amount Amt 1 1 RestrictedBVMFActi veOrHistoricCurren cyAnd8DecimalAmo unt PaymentType PmtTp 0 1 ExternalPaymentTy Este campo identifica a forma de liquida o peCode do neg cio Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalPaymentTypeCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs EX O Netting 1 Gross 2 Without Financial Transfer 3 Between Parts TradeAndTake TradAndTake Este bloco cont m detalhes do neg cio e UpDetails do repasse Preco expresso em valor e moeda UpDtis O Tradinf 1 1 Detalha informa es do neg cio It detail the trades information regarding the financial intrument listed Data e hora em que o neg cio foi executado DN o Ba Se e o Data do preg o data e hora em que o repasse foi realizado 168 Price expressed as a currency and value This field identifies the settlement type This
171. ra o pendente de aprova o de cancelamento de repasse rejei o do repasse foi solicitada fora de grade Cen rio1 BM amp FBOVESPA Informa Neg cio Pendente de Aprova o Rejei o de Repasse Este cen rio b sico e o mais elementar para informar um neg cio pendente de aprova o rejei o de repasse pelo Participante Destino O fluxo iniciado atrav s do repasse de uma opera o realizada pelo Participante Origem realizado dentro ou fora da grade BM amp FBOVESPA envia a mensagem InformGiveUpPendingApproval bvmf 019 01 para o Participante Destino informando a exist ncia de uma opera o com pend ncia de aceita o rejei o de repasse Caso o repasse tenha sido realizado fora da grade esta mensagem apresentar os atributos necess rios para identificar que o repasse foi realizado fora de hor rio Indicativo de fora de hor rio e faltante respons vel pelo atraso sd Informa Neg cio Pendente de Aprova o Rejei o de Repasse A i BM amp FBOVESPA Participante Destino l Informa solicita o de aceite rejeite de Repasse bvmf 019 01 l O lt lt Status Pending GiveUp Approval gt gt gt Ol 27 A Nova Bolsa Data 28 03 2013 Cen rio2 BM amp FBOVESPA Informa Neg cio Pendente de Aprova o Rejei o de Cancelamento de Repasse Este cen rio b sico e o mais elementar para informar um cancelamento de repasse pendente de aprova o rejei o pelo Participante Origem
172. radeLegNotification BVBG 012 01 15 arquivo 47 A Nova Bolsa Data 28 03 2013 Arquivo SecuritiesAllocationDetails BVBG 013 01 Neg cios Alocados Cen rio1 Participante solicita arquivo de Neg cios Alocados O Participante de Negocia o Participante de Liquida o Direta ou Agente de Cust dia envia a mensagem TradeManagementReportRequest bvmf 018 01 requisitando o arquivo de consulta de neg cios alocados No campo tipo de relat rio Report Type selecionado o arquivo SecuritiesAllocationDetails Neg cios Alocados A BM amp FBOVESPA envia o arquivo SecuritiesAllocationDetails BVBG 013 01 para o Participante de Negocia o Participante de Liquida o Direta ou Agente de Cust dia com as informa es encontradas na consulta sd Requisita arquivo de aloca o A Q 9 A JA Participante BM amp FBOVESPA Requisita arquivo SecuritiesAllocationDetails Neg cios Alocados bvmf 018 01 Envia arquivo SecuritiesAllocationDetails BVBG 013 01 Ls arquivo Cen rio2 BM amp FBOVESPA informa neg cios realizados A BM amp FBOVESPA informa ao Participante de Negocia o e ao Participante de Liquida o Direta ao final do dia os neg cios alocados atrav s do arquivo BVBG 013 01 Arquivo de Neg cios Alocados SecuritiesAllocationDetails 48 nr Bm amp F BOVESPA Captura aloca o
173. regarding the on financial intrument listed 152 A Nova Bolsa Data 28 03 2013 TradeDate TradDt 1 1 Data e hora em que o neg cio foi executado Specifies the date time on which the trade was executed DateTime DtTm 1 1 ISODateTime Data do preg o data e hora em que o Numeric representation of time of the day and neg cio foi executado the day of the month and year TradeTransacti TradTxTp 1 1 ExternalTradeTra Codigo do Tipo de Neg cio Specifies the type of transaction of which the onType nsactionTypeCod order is a component e Este campo requer uma lista de c digo This field requires an external code list Those externo Esses c digos e valores foram codes and values have been made external feitas em planilhas externas para permitir a spreadsheet files to allow a flexible manutenc o flex vel de acordo com os maintenance according to the updates requisitos de atualiza es da requirements from BM amp FBOVESPA In this BM amp FBOVESPA Neste caso o externo case the external is ExternalTradeTransactionTypeCode no ExternalTradeTransactionTypeCode the file arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs ExternalCodeLists BVMF xls TradeSubType TradSubTp 0 1 ExternalTradeSub Qualifica o adicional para o tipo de Further qualification to the trade type TypeCode neg cio This field requires an external code list Those codes and values have been made external Este campo requer uma lista de c digo spreadsheet f
174. rejeite do Repasse bvmf 014 01 l l l l Cen rio2 Cancelamento de repasse solicitado fora da grade aceito ou rejeitado ativamente pelo Participante Origem com sucesso Este cen rio b sico e o mais elementar para ilustrar a aceita o ou rejei o de cancelamento de repasse solicitado fora da grade O fluxo iniciado com um repasse aprovado no Participante Destino O Participante Destino envia a mensagem ResponseGiveUpAcceptanceorRejection bvmf 016 01 com a solicita o de rejei o do repasse fora da grade Nesta mensagem devem ser informados obrigatoriamente os atributos relativos solicita o fora da grade campo indicativo de quebra regra faltante respons vel pelo atraso e justificativa 42 Captura aloca o e repasse masonn O Er BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 28 03 2013 A BM amp FBOVESPA envia a mensagem InformGiveUpPendingApproval bvmf 019 01 para o Participante Origem informando a exist ncia de cancelamento de repasse com pend ncia de aceita o rejei o Nesta mensagem ser o informados o atributo indicativo de quebra regra bem como o faltante respons vel pelo atraso O Participante Origem pode enviar a mensagem ResponseGiveUpAcceptanceorRejection bvmf 016 01 aceitando ou rejeitando a solicita o de cancelamento de repasse A BM amp FBOVESPA envia a mensagem SecuritiesAllocationInstructionStatusAdvice bvmf 014 01 informando ao Participante Origem e
175. ria Cen rio1 Cancelamento de repasse solicitado fora da grade passivamente rejeitado pelo Participante Origem BM amp FBOVESPA envia a mensagem InformGiveUpPendingApproval bvmf 019 01 para o Participante Origem informando a exist ncia de cancelamento de repasse com pend ncia de aceita o rejei o Nesta mensagem ser o informados o atributo indicativo de quebra regra bem como o faltante respons vel pelo atraso O Participante Origem n o toma nenhuma a o e o prazo de Aceita o Rejei o de repasse expirado A BM amp FBOVESPA envia a mensagem SecuritiesAllocationInstructionStatusAdvice bvmf 014 01 informando o Participante Origem e Participante Destino a situa o de cancelamento de repasse rejeitado pelo Participante Origem TakeUp Cancellation Rejected by GiveUp Participant 41 mur AR Bm amp F BOVESPA Captura aloca o e repasse A Nova Bolsa Data 28 03 2013 sd Rejei o Autom tica do Repasse pelo PN Origem Fi BM amp FBOVESPA Participante Origem Participante Destino l l l l l Informa solicita o de aceite rejeite de Repasse bvmf 019 01 l lt lt status Pending TakeUp Cancellation Approval lt lt status TakeUp Cancellation rejected by GiveUp Participant gt L l l Informa Status do aceite rejeite do Repasse bvmf 014 01 l lt lt status TakeUp Cancellation rejected by GiveUp Participant gt gt l gt O l l l l l l I l I Informa Status do aceite
176. rmando a exist ncia de cancelamento de repasse com pend ncia de aceita o rejei o Nesta mensagem ser o informados o atributo indicativo de quebra regra bem como o faltante respons vel pelo atraso O Participante Destino envia a mensagem ResponseGiveUpAcceptanceorRejection bvmf 016 01 com a aceita o ou com a rejei o do cancelamento de repasse do neg cio contendo alguma n o conformidade A BM amp FBOVESPA envia a mensagem SecuritiesAllocationInstructionStatusAdvice bvmf 014 01 respondendo ao Participante Destino a situa o de erro com seu respectivo c digo sd Aceita o Rejei o de Repasse Erro A A BM amp FBOVESPA Participante Origem Informa solicita o de aceite rejeite de Repasse bvmf 019 01 l Resposta de Aceite Rejeite de Repasse bvmf 016 01 lt lt status acceptance rejection gt gt Informa Status do aceite rejeite do Repasse bvmf 014 01 lt lt Status Error code gt gt 45 A Nova Bolsa Data 28 03 2013 Arquivos de consultas de neg cios realizados aloca o e repasse de opera es Introdu o Os fluxos ilustram o uso da mensagem TradeManagementReportRequest bvmf 018 01 em t picos cen rios sequenciais entre duas partes para solicitar os seguintes arquivos de consulta e Neg cios Realizados TradeLegNotification BVBG 012 01 e Neg cios Alocados SecuritiesAllocationDetails BVBG 013 01 e Repasses enviados origem
177. rnalRole no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs A identifica o do participante precisa ser informada no padr o abaixo Categoria ldentifica o do Participante ex 2 123456 onde 2 significa MC Membro de Compensa o Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA Este campo deve assumir o valor default 40 This block identifies the clearing member of the trading participant who executed the trade Unique and unambiguous identifier as assigned to an organisation using a proprietary identification scheme Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM amp FBOVESPA In this case the external file is ExternalRole in the file ExternalCodeLists_BVMF xIs The identification of the party must be informed in the standard below Role Partyldentification e g 2 123456 where 2 means CM Clearing Member Entity that assigns the identification e g BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value 40 A Nova Bolsa Data 28 03 2013 C digo do tipo de documento Ex C DIGO o sa o a SchemeName SchmeNm 1 1 Max35Text PARTICIPANTE BVMF Este campo deve mie Meis bs led dstaulivalus ser preenchido com o valor default 39 39 Este bloco id
178. rno ExternalRole no arquivo ExternalRole in the file ExternalCodeLists BVMF xls ExternalCodeLists BVMF xIs The identification of the party must be A identifica o do participante precisa ser informed in the standard below informada no padr o abaixo Role Partyldentification e g 3 123456 where 3 means TP Trading Participant Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PN Participante de Negocia o Issuer Issr 1 1 Max35Text Entidade que emitiu a identificac o Ex Entity that assigns the identification e g BM amp FBOVESPA Este campo deve ser BM amp FBOVESPA This field should be filled preenchido com o valor default 40 with default value 40 SchemeName SchmeNm 1 1 Max35Text C digo do tipo de documento Ex CODIGO Identification type code E g CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA This field campo deve ser preenchido com o valor should be filled with default value 39 default 39 TradeDetails TradDtls Este bloco cont m informa es relacionadas Details of the trade ao neg cio RE e E a entldentification instrumento identification a a Othrld Ea 4 Este bloco cont m a identifica o Identification of a security by proprietary or RR ee de um instrumento domestic identification scheme Identification 1 p Max35Text Identifica o de um instrumento C digo Identification of a security Instrument sequencial do instrumento no sistema Trade s
179. s requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalTradeSubTypeCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs N mero do neg cio Este bloco informa a quantidade em dinheiro pre o negociada dos instrumentos comprados ou vendidos Pre o expresso em valor e moeda C digo que identifica a natureza da opera o do neg cio Ex Compra ou Venda Os c digos v lidos s o BUYI e SELL 169 mn em Bm amp F BOVESPA Captura aloca o e repasse Specifies the type of transaction of which the order is a component This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM amp FBOVESPA In this case the external is External TradeTransactionTypeCode the file ExternalCodeLists_BVMF xis Further qualification to the trade type This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM amp FBOVESPA In this case the external is ExternalTradeSubTypeCode the file ExternalCodeLists BVMF xIs Reference assigned to the trade Amount of money for which goods or services are offered sold or bought Price expressed as a currency and value Coded list to specify the side of the trade The valid codes are BUYI and SELL A Nova Bolsa 3 3 1
180. s 125 NN NT 126 Diagrama da MENOS Mi IRE TIRA A A A RE AAA ETA EA RN did Rd 126 lr NN 126 Estrutura da mensagem TradeLegNotification bvwmf 012 01 ooooocnnnnuccconoocnnonoonnnononnnnnonononononnonnnnnnnnn non nn nn nn RR nn nn RR nn nn RR RR RR RR RR RR nn RR RR RnnR NR RnnnN RR nnnnRNnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnns 126 BVBG 013 01 SecuritiesAllocationDe ll cidad adi s 127 Eno OP ORSON PERO RR EDER DDS PADRE DE E AUD PRN DRE DOR 127 O 127 USO ita ana 127 Diagrama da MENS IEC Meliana Add ao e Aa e a a ae A A da a EREE 127 A o NO 129 mur Y AR Bm amp F BOVESPA Captura aloca o e repasse A Nova Bolsa Data 28 03 2013 Estrutura da mensagem SecuritiesAllocationDetails bvmf 020 01 oooooconcccccconocnnonooocnnononnnnnnnnnnnnnonnnnnnnn ono canon nn nono nn nn non nn nn nn SENEE EESK EASTEN LN NEANS aar EaR E ENE 129 BVBG 014 01 GiveUpTradeD all cocida a a A A a datada toa daa 143 EUNCION ANA a da dias 143 ESCODO NN 143 Dicc iii tata Sd Aa sas E La eae 143 Diagr ma daiMensagemi asse sreng caso ba a dana sio a E a E REE Ra ames Rea Nana CAMA E AE A CREU RU dado NODO daN a dO DE seca d dn daN Rap odon SAN Oda Es a an ade Ta rasa dna cn ag Cacaso god nda E aT eaS 143 Regras Estrutura da mensagem GiveUpTradeDetails bymf 021 01 ooooccccccnoccccononcnnnnoonnncnnoncnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnn nn non nn rosana RR nn aerea ana RR RR AE EAEE nana renan aerea anna rena EEEE 145 BVBG 015 01 TakeUpTradeDetallS
181. s de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs A identifica o do participante precisa ser informada no padr o abaixo Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PN Participante de Negocia o Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA Este campo deve assumir o valor default 40 C digo do tipo de documento Ex C DIGO PARTICIPANTE BVMF Este campo deve ser preenchido com o valor default 39 Fornece detalhes da identifica o do instrumento INTERNATIONAL SECURITIES IDENTIFICATION NUMBER E uma padroniza o internacional na codifica o de t tulos financeiros atribuindo a cada ativo um c digo nico de identifica o O c digo para os t tulos e valores mobili rios brasileiros apresenta a estrutura BR AAAA BBB CC 7 onde a os dois primeiros caracteres BR identificam o c digo do BRASIL b os quatro caracteres AAAA s o alfanum ricos e identificam o emissor c os tr s caracteres BBB s o alfanum ricos e identificam o tipo de ativo Unique and unambiguous identifier as assigned to an organisation using a proprietary identification scheme Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexi
182. s the identification e g BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value 40 Identification type code E g CODIGO PARTICIPANTE BVMF This field should be filled with default value 39 A Nova Bolsa Data 28 03 2013 Identifica o de um instrumento C digo Identification of a security Instrument Identification 1 1 Max35Text sequencial do instrumento no sistema Trade sequential code in the Trade Structure Structure Security ID system Security ID ie EE Ea Tipo da identifica o Identification type type Identification type Identifica o nica e inequ voca usando um Unique and unambiguous identification esquema de identifica o propriet ria source using a proprietary identification Proprietary Prtry Meal Maisto Valores v lidos A scheme Valid Values 8 Security source Security source PlaceOfisting PIcOflistg 11 1 EA Mercado em que o instrumento est listado Market on which the security is listed EE Market Identifier Code Identification of a C digo identificador do Mercado em que o financial market as stipulated in the norm instrumento est listado Identifica o do pa ER pn n MarketldentifierCode MktldrCd 1 1 MiCldentifier Mercado financeiro conforme estipulado na E l t norma ISO 10383 Default BVMF and if no Security Exchange is provided it is SecurityExchange assumed to be a BVMF instrument Default Value BVMF
183. sing a proprietary identification scheme Number account identification Unique identification for the account investors e g 115 Account Number This block identifies the gibve up participant origin and its account identification Provides details about the party identification Unique and unambiguous identifier as assigned to an organisation using a proprietary identification scheme A Nova Bolsa Data 28 03 2013 Identification 1 1 Max35Text Identifica o nica como conhecida uma Unique and unambiguous identifier as institui o usando um schema de assigned to a financial institution using a identifica o propriet ria Este campo proprietary identification scheme This field requer uma lista de c digo externo Esses requires an external code list Those codes c digos e valores foram feitos em planilhas and values have been made external externas para permitir a manuten o de spreadsheet files to allow a flexible acordo com os requisitos de atualiza es maintenance according to the updates da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo requirements ffom BM amp FBOVESPA In this ExternalRole no arquivo case the external identification is ExternalRole ExternalCodeLists BVMF xIs A in the file ExternalCodeLists BVMF xis The identifica o do participante precisa ser identification of the party must be informed in informada no padr o the standard below Role Partyldentification abaixo Categoria ldenti
184. sse solicitado tora da grade cs estiinesdespecoe oca dei Rada dede Tea ndo deus RC REA RAEE AREA CONEA ia ada Ena TUE at Ends EESE ETERRA EEEREN NAE 36 Cen rio2 Repasse solicitado fora da grade rejeitado passivamente pelo Participante Destino0 ccocoococnncccnnnooononnnnncnononononnnnncnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnncnnnnnnnnnnnnncnnnnns 38 Cen rio3 Repasse solicitado fora da grade Aceito ou rejeitado ativamente pelo Participante Destino com sucesso ocoooccnnccnnnooonnnnnnnnnnonononnnonnncnnnnnnnnnnnnnnnnnonnnnnnnnncnnnnns 39 mur AR Bm amp F BOVESPA Captura aloca o e repasse A Nova Bolsa Data 28 03 2013 Cen rio4 Repasse de Opera es realizado fora da grade aceito ou rejeitado ativamente pelo Participante Destino com erro cccccnnnnooonnnnnnnonnnononnnnnoncnnnanononnnnncnannne 40 Cancelamento de Repasse solicitado fora da grade Rejei o de Repasse A RNA Cen rio1 Cancelamento de repasse solicitado fora da grade passivamente rejeitado pelo Participante Origem ccoconooccnnccconnoooonnnnnnnnnnnnonnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnononnnnnnnccnnnns 41 Cen rio2 Cancelamento de repasse solicitado fora da grade aceito ou rejeitado ativamente pelo Participante Origem com sucesso coooococccnncccnnnononnnnnnncnnnonnnnnnnnncnnnnns 42 Cen rio3 Cancelamento de repasse de Opera es realizado fora da grade Aceito ou Rejeitado ativamente pelo Participante Origem com erTO
185. ste bloco cont m infoma es relacionadas ns ER penoso pi 1 1 ao neg cio que n o foram contempladas Details of the trade pela mensagem ISO Refer ncia nica para o local onde os Unambiguous reference to the location dados adicionais devem ser inseridos na os fe o to PlaceAndName PlcAndNm 1 1 Max350Text o do elemento que est the element that is being extended is xPath to the element that is being extended WDocumentTradLegNtfctniTradLegDtis Document TradLegNt ctnTradLegDtis ERRA N mero da ordem no sistema eletr nico Unique identifier for Order assigned by the e Tradeldentification Tradld 1 1 Max35Text Trade identification ost N mero de neg cio no sistema eletr nico Trade identificaton assigned by the trading Este campo informa se o neg cio foi feito no Indicates if the trade has been done on hor rio regular do preg o ou after market regular or non regular trade after market Este campo requer uma lista de c digo This field requires an external code list externo Esses c digos e valores foram Those codes and values have been made TradingSessionldentifi TradaSsnid 0 1 ExternalTradingSessionl feitas em planilhas externas para permitir a external spreadsheet files to allow a flexible cation 9 z dentificationCode manuten o flex vel de acordo com os maintenance according to the updates requisitos de atualiza es da requirements from BM amp FBOVESPA In this BM amp FBOVESPA Neste caso o externo case the
186. ta Identifica o tipo de conta em que o neg cio alocado SecurityAccount ccountTypeCode Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitas em planilhas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalSecurityAccountTypeCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xis Custodianlnform Ctdnlnf 0 1 Este bloco identifica o custodiante Provides custodian details ation relacionado com a aloca o FREE Ptyld EE 4 Fornece detalhes de identifica o do Provides details about the custodian custodiante identification Identifica o nica como conhecida uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria A Prtryld 1 E ication 139 Provides the account identification under the Trading Participant or Direct Participant Entity that assigns the identification e g BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value 40 Identification type code E g C DIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value 39 Unique identifier for an account Itis assigned by the account servicer using a proprietary identification scheme Number account identification Unique identification for the account investors e g 115 Account Number Identifies the Account Type in which the trade is allocated This field requires an external code
187. tatusAdvice bvmf 014 01 informando ao Participante a situa o da aloca o solicitada processada com sucesso 16 Pro O Er BM amp F BOVESPA Captura aloca o e repasse A Nova Bolsa Data 28 03 2013 sd Aloca o de Neg cios com sucesso E A A Participante BM amp FBOVESPA Requisita Aloca o bvmf 013 01 l Informa Status da Aloca o bvmf 014 01 lt lt Status Successfully processed gt gt Cen rio2 Inclus o de Aloca o de Neg cios com Erro Este cen rio de uma solicita o de aloca o com erro de neg cio valida o com base em um conjunto de regras pr definidas O Participante de Negocia o ou Participante com Liquida o Direta envia uma mensagem SecuritiesAllocationInstruction bvmf 013 01 BM amp FBOVESPA para solicitar a inclus o de aloca o e informa os detalhes da aloca o com alguma n o conformidade A BM amp FBOVESPA envia a mensagem SecuritiesAllocationInstructionStatusAdvice bvmf 014 01 informando ao Participante a situa o de rejei o da aloca o e seu respectivo c digo de erro O Participante verifica a mensagem de erro e pode enviar uma nova mensagem de requisi o de aloca o 17 A Nova Bolsa Data 28 03 2013 sd Alocac o de Neg cios com erro Y i A Participante BM amp FBOVESPA I Requisita Aloca o bvmf 013 01 l Informa Status da Aloca o bvmf 014 01 lt lt Error co
188. te Os Agentes de Cust dia tem acesso apenas a opera es direcionadas ao seu pr prio Agente Uso O arquivo pode ser solicitado sob demanda como resposta da mensagem de solicita o TradeManagementReportRequest bvmf 018 01 e sele o do tipo de arquivo SecuritiesAllocationDetails e tamb m gerado no final de cada data de movimento Se n o houver resultado para a consulta solicitada o arquivo gerado vazio Diagrama da Mensagem O arquivo de Neg cios Alocados SecuritiesAllocationDetails BVBG 013 01 composto pela mensagem SecuritiesAllocationDetails bvmf 020 01 127 BM amp FBOVESPA Captura aloca o e repasse A Nova Bolsa Data 28 03 2013 fr Esc Evo ENT an z E EE OE Generated by XmISpy www altova com 128 A Nova Bolsa Data 28 03 2013 Regras R1 Caso o campo data do evento refere se data do preg o se o arquivo selecionado for SecuritiesAllocationDetails n o seja preenchido ser o retornados apenas eventos ocorridos na data vigente R2 Neg cios originados pela quebra de estrat gias n o s o contemplados neste arquivo R3 O arquivo SecuritiesAllocationDetails enviado automaticamente ao final do dia e contemplar opera es da data da negocia o at a data final limite de aloca o vigente respeitando se os diferentes prazos limites por tipo de mercado R4 Os neg cios oriundos de sess o after market cuja data de pr
189. terceira posi o Sequ ncia 2 ou n o ter qualquer sequ ncia d os dois caracteres CC s o alfanum ricos e identificam a esp cie quando se tratar de a es ou representam uma sequ ncia autom tica para identificar cada emiss o de t tulo e valor mobili rio quando se tratar de outras categorias e o ltimo caracter 7 o d gito de controle 135 me esses TT BM amp F BOVESPA Captura aloca o e repasse Expiration code of a Future or an Option E g If Future MYY M Month Code YY Year Code Two last digits of year If Option MYOA M Month Code Y Year Code O Option Type A Alphanumeric Sequence International Securities Identification Number ISIN A numbering system designed by the United Nation s International Organisation for Standardisation ISO The ISIN is composed of a 2 character prefix representing the country of issue followed by the national security number if one exists and a check digit Each country has a national numbering agency that assigns ISIN numbers for securities in that country mom meme Bm amp F BOVESPA Captura aloca o e repasse A Nova Bolsa Data 28 03 2013 4 2 7 Distributionldenti Dstrbtnld 0 1 N mero de distribui o do papel Distribution code of the paper corresponding fication to the active state of law CurrentFactor CurFctr 0 1 BaseOneRate Fator de cota o do instrumento Rate expressed as a decimal between 0 and
190. ticipante de Negocia o ou Participante com Liquida o Direta BM amp FBOVESPA para solicitar a inclus o de informa es de aloca o identifica o de conta de comitente final indica o de conta m ster e demais informa es necess rias para fins de liquida o e repasse de neg cio 3 SecuritiesAllocationInstructionStatusAdvice lt bvmf 014 01 gt A mensagem SecuritiesAllocationInstructionStatusAdvice enviada pela BM amp FBOVESPA ao Participante de Negocia o ou Participante com Liquida o Direta informando a situa o da solicita o de aloca o inclus o ou exclus o ou situa o final do repasse realizado 10 Captura aloca o e repasse marson O Er BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 28 03 2013 4 SecuritiesAllocationInstructionCancellation lt bvmf 015 01 gt A mensagem SecuritiesAllocationInstructionCancellation enviada pelo Participante de Negocia o ou Participante com Liquida o Direta BM amp FBOVESPA como requisi o para exclus o de aloca o 5 ResponseGiveUpAcceptanceorRejection lt bvmf 016 01 gt A mensagem ResponseGiveUpAcceptanceorRejection enviada pelo Participante de Negocia o ou Participante com Liquida o Direta BM amp FBOVESPA para informar a aceita o ou rejei o do repasse ou do cancelamento de repasse 6 TradeLegNotificationCancellation lt bvmf 017 01 gt A mensagem TradeLegNotificationCancellation enviada pela BM amp FBOVESPA ao
191. tido a at nada aari 159 FUNCIONAN a RN RENO 159 ESTOPA aida 159 NN 159 Diagrama da Mensagem cirorosicoscanidndonoonnnn dro SERA DO etenee Edessa A ALONE NS AN SRA TARRO IEA ANA UNS RA Ri EE aaa Ee aR UN EA dead EE SUNS ARI ds ia da aii 159 A O Na 161 Estrutura da mensagem TakeUpTradeDetails bwmMf 022 01 conococcnnnucoconoconnnonenanononnnnnonononnnonnnnnnnon nn nn non nn nn nn RR nn nn RR RR RR RR RR RR enn RR tias riis idana asbra dadini acras sa diris siada riia sani 161 Pro O Er BM amp F BOVESPA Captura aloca o e repasse A Nova Bolsa Data 28 03 2013 Vis o geral Escopo Este documento descreve o conjunto de mensagens desenvolvidas pela BM amp FBOVESPA para os fluxos de captura aloca o e repasse de opera es Os cen rios de neg cios foram modelados e uma s rie de mensagens XML foi concebida No devido tempo essas mensagens ser o submetidas IS020022 rg o de registro para aprova o Cada cen rio de neg cio representado por um fluxo de trabalho padronizado e um n mero fixo de mensagens normatizadas Lista de Mensagens e Arquivos 1 TradeLegNotification lt bvmf 012 01 gt A mensagem TradeLegNotification enviada pela BM amp FBOVESPA ao Participante de Negocia o executor do neg cio no sistema de negocia o e detalha informa es dos neg cios capturados 2 SecuritiesAllocationInstruction lt bvmf 013 01 gt A mensagem SecuritiesAllocationInstruction enviada pelo Par
192. tino com erro Este cen rio de uma solicita o de aceita o ou rejei o de repasse com erro de neg cio valida o com base em um conjunto de regras pr definidas A BM amp FBOVESPA envia a mensagem InformGiveUpPendingApproval bvmf 019 01 para o Participante Destino informando a exist ncia de neg cios advindos de repasse com pend ncia de aceita o rejei o O Participante Destino envia a mensagem ResponseGiveUpAcceptanceorRejection bvmf 016 01 com a aceita o ou com a rejei o do repasse do neg cio com alguma n o conformidade A BM amp FBOVESPA envia a mensagem SecuritiesAllocationInstructionStatusAdvice bvmf 014 01 respondendo ao Participante Destino a situa o de erro informando seu respectivo c digo sd Aceita o Rejei o de Repasse Erro A A BM amp FBOVESPA Participante Destino l Informa solicita o de aceite rejeite de Repasse bvmf 019 01 l Resposta de Aceite Rejeite de Repasse bvmf 016 01 lt lt status acceptance rejection gt gt Informa Status do aceite rejeite do Repasse bvmf 014 01 lt lt Status Error code gt gt 40 A Nova Bolsa Data 28 03 2013 Cancelamento de Repasse solicitado fora da grade Rejeic o de Repasse Introdu o Este fluxo ilustra o uso da mensagem ResponseGiveUpAcceptanceorRejection em t picos cen rios sequenciais entre duas partes para solicitar um cancelamento de repasse fora da grade hor
193. to the updates requirements from BVMF In this case the external file is ExternalSegmentCode in the file ExternalCodeLists BVMF xis A Market represents the Second level of market classification in the post trade process Example 1 Spot 2 Future 3 Options on Spot 4 Options on Future 5 Forward 10 Cash 12 Options exercise call 13 Options exercise put 17 Auction 20 Odd Lot 30 Equity Forward 70 Equity Call 80 Equity Put This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BVMF In this case the external is ExternalMarketCode in the file ExternalCodeLists BVMF xIs A Nova Bolsa Data 28 03 2013 Este bloco identifica se o tipo da opc o Specifies whether it is a Call option right to a Op o de compra direito de comprar o purchase a specific underlying asset or a OptionType OptnTp 0 1 t ativo subjacente ou op o de venda Put option right to sell a specific underlying direito de vender o ativo subjacente asset Este bloco identifica se o tipo da op o Option type expressed as an ISO 20022 Op o de compra direito de comprar o code ativo subjacente da op o ou op o de The valid codes are CALL and PUTT Code Cd 1 1 OptionType1Code venda direito de vender o ativo subjacente da op o Valores v lidos CALL PUTT E E
194. u representam uma sequ ncia autom tica para identificar cada emiss o de t tulo e valor mobili rio quando se tratar de outras categorias e o ltimo caracter 7 o d gito de controle Tickerldentifier Letras que identificam uma a o negociada em bolsa de valores O s mbolo uma forma curta e conveniente de identificar uma a o Ex BVMF3 Ag TickerSymbol TckrSymb 1 1 Pro ETA BM amp F BOVESPA Captura aloca o e repasse Data 28 03 2013 International Securities Identification Number ISIN A numbering system designed by the United Nation s International Organisation for Standardisation ISO The ISIN is composed of a 2 character prefix representing the country of issue followed by the national security number if one exists and a check digit Each country has a national numbering agency that assigns ISIN numbers for securities in that country Letters that identify a stock traded on a stock exchange The Ticker Symbol is a short and convenient way of identifying a stock eg BVMF3 Distributionlden Dstrbtnld 0 1 int N mero de distribui o do papel Distribution code of the paper corresponding tification to the active state of law 150 A Nova Bolsa Data 28 03 2013 A o k alo ExpirationCode CurrentFactor OptionType1Code 0 1 BaseOneRate Este bloco identifica se o tipo da op o op o de compra direito de comprar um ativo espec fico subjacente ou
195. viado fora da grade A BM amp FBOVESPA envia a mensagem InformGiveUpPendingApproval bvmf 019 01 para o Participante Destino informando a exist ncia de neg cios advindos de repasse e atributo indicativo de quebra regra bem como o faltante respons vel pelo atraso com pend ncia de aceita o rejei o O Participante Destino envia a mensagem ResponseGiveUpAcceptanceorRejection bvmf 016 01 com a aceita o ou rejei o do repasse do neg cio A BM amp FBOVESPA envia a mensagem SecuritiesAllocationInstructionStatusAdvice bvmf 014 01 informando o Participante Origem e Participante Destino a situa o final do repasse aceito ou rejeitado sd Requisita Repasse Fora da Grade Aceito Rejeito EF BM amp FBOVESPA Participante Destino Participante Origem l l l l l l l l Informa solicita o de aceite rejeite de Repasse bvmf 019 01 I lt lt status Pending GiveUp Approval gt gt Resposta de Aceite Rejeite de Repasse bvmf 016 01 lt lt status acceptance rejection gt gt Informa Status do Repasse bvmf 014 01 l lt lt status GiveUp Approved Rejected 3 El l l Informa Status do Repasse bvmf 014 01 I O lt lt status GiveUpApproved Rejected T gt Pro O Er BM amp FBOVESPA Captura aloca o e repasse A Nova Bolsa Data 28 03 2013 Cen rio4 Repasse de Opera es realizado fora da grade aceito ou rejeitado ativamente pelo Participante Des
196. viados pelo Participante atrav s do arquivo BVBG 014 01 Arquivo de Repasses Enviados origem GiveUpTradeDetails arquivo de repasse Give Up A Q Q A A Participante BM amp FBOVESPA Envia arquivo GiveUpTradeDetails BVBG 014 01 arquivo 50 A Nova Bolsa Data 28 03 2013 Arquivo TakeUpTradeDetails BVBG 015 01 Repasses Recebidos pelo Participante Destino do repasse Cen rio1 Participante Destino do repasse solicita arquivo de consulta de repasses recebidos pelo Participante O Participante de Negocia o ou Participante de Liquida o Direta atuando como participante destino do repasse envia a mensagem TradeManagementReportRequest bvmf 018 01 requisitando o arquivo de consulta de neg cios recebidos por repasse No campo tipo de relat rio Report Type selecionado o arquivo TakeUpTradeDetails Neg cios Recebidos por Repasse destino BM amp FBOVESPA envia o arquivo TakeUpTradeDetails BVBG 015 01 para o Participante de Negocia o ou Participante de Liquida o Direta com as informa es encontradas na consulta sd Requisita arquivo de repasse Take Up A Q Q A A Participante BM amp FBOVESPA Ea Requisita arquivo consulta TakeUpTradeDetails Neg cios recebidos por Repasse bvmf 018 01 L Envia arquivo TakeUpTradeDetails BVBG 015 01 LS arquivo Cen rio2
197. ype sactionTypeCode Este campo requer uma lista de c digo order is a component externo Esses c digos e valores foram This field requires an external code list Those feitas em planilhas externas para permitir a codes and values have been made external manuten o flex vel de acordo com os spreadsheet files to allow a flexible requisitos de atualiza es da maintenance according to the updates BM amp FBOVESPA Neste caso o externo requirements from BM amp FBOVESPA In this ExternalTradeTransactionTypeCode no case the external is arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs ExternalTradeTransactionTypeCode the file ExternalCodeLists BVMF xIs 136 mm mm O BM amp F BOVESPA Captura aloca o e repasse A Nova Bolsa Data 28 03 2013 TradeSubType TradSubTp 0 1 ExternalTradeSub Qualifica o adicional para o tipo de Further qualification to the trade type TypeCode neg cio This field requires an external code list Those codes and values have been made external Este campo requer uma lista de c digo spreadsheet files to allow a flexible externo Esses c digos e valores foram maintenance according to the updates feitas em planilhas externas para permitir a requirements from BM amp FBOVESPA In this manuten o flex vel de acordo com os case the external is requisitos de atualiza es da ExternalTradeSubTypeCode the file BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalCodeLists BVMF xIs ExternalTradeSubTypeCode no arquivo

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