Anexo 4
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1. AUTORIDAD DE SUPERVISI N DEL SISTEMA FINANCIERO RECOPILACI N DE NORMAS PARA SERVICIOS FINANCIEROS LIBRO 1 T TULO II CAP TULO III ANEXO 4 REQUISITOS PARA LA OBTENCI N DE LA LICENCIA DE FUNCIONAMIENTO PARA UN BUR DE INFORMACI N Dentro del plazo de validez del permiso de constituci n los accionistas deben cumplir con las siguientes formalidades a b c d e g h i j k Suscripci n y pago del cien por ciento 100 del capital m nimo requerido Remisi n del comprobante de dep sito del capital pagado en una entidad de intermediaci n financiera que corresponda al aporte en efectivo Presentaci n de la documentaci n que respalde el derecho propietario y valor del aporte de capital en bienes tangibles inmuebles mobiliario y enseres equipos e instalaciones y equipos de c mputo cuando corresponda Presentaci n de la n mina de sus directores y funcionarios a nivel gerencial adjuntando el Curr culum Vitae Anexo 6 del presente Reglamento y declaraci n jurada con detalle de activos pasivos ingresos y egresos Anexos 7 y 8 del presente Reglamento en la que conste que no se encuentran inhabilitados por ley para desempe ar tales funciones documento de autorizaci n individual Anexo 5 del presente Reglamento y certificado de antecedentes personales emitido por autoridad competente de cada uno de ellos Descripci n del software desarrollado para efectuar las operaciones del B2. I el cual debe cumplir con lo establecido en el Reglamento para la Gesti n de Seguridad de la Informaci n de la Recopilaci n de Normas y Servicios Financieros Presentaci n de los reportes tipo que permitan verificar que la informaci n crediticia a ser proporcionada por el BI cumple con los requisitos se alados en la Secci n 3 del presente Reglamento para el manejo de informaci n y cuentan con las variables m nimas establecidas por ASF Presentaci n del formato de los contratos tipo a suscribirse con las fuentes y usuarios de la informaci n Presentaci n de la estructura de costos y el tarifario previsto para los reportes a ser emitidos Presentaci n de los Testimonios de protocolizaci n de los documentos de constituci n y estatutos ante Notario de Fe P blica Inscripci n en el Registro de Comercio Servicio de Impuestos Nacionales y Gobierno Aut nomo Municipal Remisi n de los manuales operativos que establezcan el manejo actualizaci n y almacenamiento de la informaci n en su base de datos Estos manuales deben referirse a 1 Manual del M dulo de Consulta del Aplicativo 2 Manual del M dulo de Carga de Datos 3 Manual de Control de Calidad de las Fuentes de informaci n Circular ASFI 230 14 04 14 Inicial Libro 1 ASFI 302 15 06 15 Modificaci n 1 T tulo H Cap tulo II Anexo 4 P gina 1 2 4 5 6 7 AUTORIDAD DE SUPERVISI N DEL SISTEMA FINANCIERO RECOPILACI N DE NORMAS
3. PARA SERVICIOS FINANCIEROS Manual del M dulo de Mantenimiento Manual del M dulo de Seguridad de los Sistemas Inform ticos Manual de Operaciones Manual de Usuario I Descripci n del local habilitado para el funcionamiento del BI y de las medidas de seguridad adoptadas m N mina del personal contratado para operar el BI n Presentaci n de los poderes de administraci n otorgados a sus ejecutivos as como la constituci n de fianzas y cauciones de acuerdo a reglamentaci n vigente 0 Presentaci n del balance de apertura registrado en el Servicio de Impuestos Nacionales Circular ASFI 230 14 04 14 Inicial Libro 1 ASF1 302 15 06 15 Modificaci n 1 T tulo Il Cap tulo II Anexo 4 P gina 2 2
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