Manual de Proceso
Contents
1. 5 1 S ACTUALIZACI N gt gt A Papel Comercial Guardar EI Cancelar Fig 5 1 8 1 8 82 Ingreso Calificaciones de Riesgo Luego se deber n actualizar los datos de las calificaciones de riesgo del detalle de la convocatoria para realizar esta acci n debemos dar clic en c mo se muestra en la Fig 83 Convocatoria comites de calificaci n Fecha y hora del comit 2310512015 12 Secretario comite de calificaci n PATRICIA PAREDES A JOSE PEREZ Miembros del Comit AGUSTIN LOPEZ Funcionarios de la Superintendencia SANDRA ROHDE de Compa as y Valores SS Documento Credit Emisor Negocio Tipo de informe informe de Acta de A Emisi n PERES y de Calificaci n Watch i 2 Acciones Fiduciario calificacion Preliminar Calificacion Calificacion Respaldo CW TERCERA EMISI N DE OBLIGACIONES OPTICA LOS ANDES S A OBLIGACIONES ACTUALIZACI N gt gt LARGO PLAZO OPTICA LOS ANDES S A IPAC S A _Papel Comercial IPAC S i 1 IPAC 5 ACTUALIZACI N gt gt Papel Comercial Guardar Cancelar Fig 5 1 8 1 8 83 Ingreso Calificaciones de Riesgo 52 SISTEMA INTEGRADO DE MERCADO DE VALORES M DULO Versi n 02 CUMPLIMIENTOS Se presentar n los datos del detalle de la convocatoria seleccionada fig 84 Los datos deben ser completados son los correspondientes a los Datos de la Calificaci n e Calificaci n Se seleccionar el2. 5 1 2 Subir archivo de Cumplimiento Esta opci n estar disponible para los siguientes Entes e Administradora de Fondos y Fideicomisos e Auditor a Externa e Bolsa de Valores e Calificadora de Riesgos e Casa de Valores e Deposito Centralizado de Compensaci n y Liquidaci n de Valores e Emisor de Valores e Originador de Procesos de Titularizaci n De la misma forma el estado del Cumplimiento deber ser PENDIENTE NO HA ENTREGADO Para iniciar daremos clic en c mo se muestra en la Fig 10 11 SISTEMA INTEGRADO DE MERCADO DE VALORES M DULO CUMPLIMIENTOS Versi n 02 ga Fecha de Fecha de a Estado Descripci n gt Periodicidad 2 5 Solicitud Corte Cumplimiento Administradora de Fondos PENDIENTE NO E 04 11 2014 05 11 2014 MENSUAL Periodicidad Diaria ENTREGADO Fig 5 1 2 10 Cargar Cumplimiento A continuaci n se visualizar una pantalla para poder subir el documento pertinente el cual deber ser de un formato TXT conforme a las estructuras entregadas 5 1 2 1 Adjuntar Archivo Para iniciar daremos clic en Adjuntar archivo Fig 11 Cargar Cumplimiento Datos del cumplimiento Fecha de corte Fecha Cumplimiento Periodicidad MENSUAL Estado PENDIENTE NO HA ENTREGADO Subir archivo de cumplimiento Adjuntar archivo Fig 5 1 2 1 11 Cargar Cumplimiento La aplicaci n presentara la ventana de explorador de Windows la cual nos permite navegar por los documen
3. SUPERINTENDENCIA DE COMPAN AS VALORES Y SEGUROS SISTEMA INTEGRADO MERCADO DE VALORES M DULO CUMPLIMIENTOS Manual de Usuario Versi n 03 2015 SISTEMA INTEGRADO DE MERCADO DE VALORES M DULO CUMPLIMIENTOS Versi n 03 CONTROL DE CAMBIOS Secci n Fecha Versi n Descripci n de la modificaci n de la pag Modificaci n SISTEMA INTEGRADO DE MERCADO DE VALORES M DULO 1 2 3 4 5 Jl 5 1 1 5 1 2 5 1 2 1 5 1 3 5 1 4 5 1 5 ILL 5 1 6 IEN 5 1 7 1 5 1 7 1 1 SAT 5 1 7 4 5 1 8 5 1 8 1 5 1 9 5 1 10 5 1 10 1 5 1 10 2 5 1 10 3 5 1 10 3 1 5 1 10 3 2 CUMPLIMIENTOS version COMO USAR ESTE MANUA ia 4 ORGANIZACI N DEL 4 UNTAR secas 4 AO 5 CAPTURA DE 6 A 6 E 7 Subir archivo de Cumplimiento 11 ATCOIVO retina 12 SO de PLOT 16 ICO IRIA dO 23 Crear Intenciones de 1 1 25 Anular intenc
4. Eliminar Denominaci n de obligacionistas que representa Fig 117 Eliminar Denominaci n de obligacionistas que representa Seguro desea eliminar la denominaci n de los obligacionistas que representa O si EJ No Fig 5 1 10 3 2 1 10 117 Eliminar Obligacionista 74
5. TERCERA EMISI N DE OBLIGACIONES OPTICA LOS ANDES S A OBLIGACIONES ACTUALIZACI N LARGO PLAZO OPTICA LOS ANDES S A IPAC S A _Papel Comercial IPAC S 1 5 ACTUALIZACI N gt gt BBB NO A Papel Comercial Guardar E Cancelar Fig 5 1 8 1 8 85 Ingreso Calificaciones de Riesgo Una vez ingresados los datos de las calificaciones de riesgo de todo el detalle de la convocatoria se procede a presionar el bot n Aceptar en caso de no querer grabar los datos se presionar el bot n Cancelar Presionado el bot n Aceptar se actualizar el estado del cumplimiento a ENTREGADO CORRECTAMENTE fig 86 Resultados Lista de Cumplimientos Fecha de Estado Descripci n 2 Cumplimiento Periodicidad Estado solicitud CLASS INTERNATIONAL Informaci n 1 RATING CALIFICADORA DE Comites de 07 04 2015 17 04 2015 CONTINUA RIESGOS S A Calificaci n ENTREGADO CORRECTAMENTE CLASS INTERNATIONAL Informaci n 2 RATING CALIFICADORA DE Comit s de 09 04 2015 20 04 2015 CONTINUA RIESGOS S A Calificaci n ANULADO POR EL USUARIO Fig 5 1 8 1 8 86 Ingreso Calificaciones de Riesgo 54 SISTEMA INTEGRADO DE MERCADO DE VALORES M DULO CUMPLIMIENTOS Versi n 02 5 1 8 1 Anular Convocatoria Esta opci n se encuentra habilitada para aquellas convocatorias que no se llegaron a realizar en la fecha indicada Para iniciar debemos dar clic en c mo se muestra en la Fig
6. n preliminar pocumento de Respo 5 Fig 5 1 7 1 1 1 7 1 1 72 Subir Archivo 45 SISTEMA INTEGRADO DE MERCADO DE VALORES M DULO CUMPLIMIENTOS Versi n 02 Si el archivo adjunto no es el deseado tenemos la opci n de cambiarlo antes de enviarlo y para realizar esta acci n debemos dar clic en Eliminar Fig 73 na CONTINENTAL TIRE ANDINA S A i Emisor Administradora FUROJANI OBRAS Y PROYECTOS 5 A ALMACENES BOYACA S A LTRIS 5 A TRAD MCE I TOGAS Y MANCI COTA I TMA Fiduciario VALORES DE OFERTA PUBLI Tipo de calificaci n APELACI N Informe de calificaci n preliminar EMT Fig 5 1 7 1 1 1 7 1 1 73 Eliminar archivo seleccionado Documento de Respaldo Al seleccionar Eliminar el nombre del documento que se encontraba visible desaparecer y se restablecer los valores para elegir un nuevo archivo Fig 74 Pas CONTINENTAL TIRE ANDINA S A FUROIANI OBRAS Y PROYECTOS 5 ALMACENES BOYACA S A LIRIS S A TRA ATCOTDID MAAGA ME 1 Y MAMCI COTA I TMA Emisi n Negocio VALORES DE OFERTA Tipo de calificaci n Informe de calificaci n preliminar Documento de Respaldo Fig 5 1 7 1 1 1 7 1 1 74 Adjuntar archivo 46 SISTEMA INTEGRADO DE MERCADO DE VALORES M DULO CUMPLIMIENTOS Versi n
7. n est disponible para los siguientes Entes e Administradora de Fondos y Fideicomisos Para empezar seleccionamos la opci n de cumplimientos de las Administradoras de Fondos y habilitar la opci n que indica Negocios Fiduciarios Inscritos como se muestra en la Fig 90 56 SISTEMA INTEGRADO DE MERCADO DE VALORES M DULO CUMPLIMIENTOS Cumplimientos Versi n 02 Criterio B squeda Tipo de Ente ADMINISTRADORA N mero de identificaci n og 001 Periodicidad DIARIA Fecha corte desde Fecha corte hasta Fig 5 1 9 90 Rendici n de cuentas Se debe seleccionar la periodicidad de acuerdo a lo ingresado en la ficha registral del negocio fiduciario Seleccionada la periodicidad se presenta los cumplimientos de los negocios fiduciarios que cumplen con dicha periodicidad como se muestra en la figura 91 57 SISTEMA INTEGRADO DE MERCADO DE VALORES M DULO CUMPLIMIENTOS Versi n 02 Fecha de Estado Descripci n 2 Cumplimiento Periodicidad Solicitud FIDEICOMISO Negocio Fiduciario 28 02 2015 PENDIENTE NO 1 OBRAS TELEFON A Rendici n de 15 03 2015 MENSUAL 22163 00 00 ENTREGADO INTERAGUA Cuentas FIDEICOMISO Megocio Fiduciario 31 03 2015 PENDIENTE NO 2 OBRAS TELEFON A Rendici n de 15 04 2015 MENSUAL A 00 00 HA ENTREGADO INTERAGUA Cuentas FIDEICOMISO Negocio Fiduciario 30 04 2015 PENDIENTE NO 3 OBRAS TELEFON A Rendici n de 15 05 2015 MENSUA
8. 02 El proceso de Adjuntar Archivo se aplica para los dos archivos necesitados 5 1 7 2 Eliminar Detalle de Convocatoria Para iniciar daremos clic en fa c mo se muestra en la Fig 75 Nuevo Tipo de Informe Documento de 2 Credit Watch Informe l Calificaci n l Acciones calificacion Preliminar Respaldo CW Final PRIMERA gt REVISI N Fig 5 1 7 2 1 7 2 75 Eliminar detalle de Convocatoria La aplicaci n desplegara la pantalla de confirmaci n Eliminar Detalle de Convocatoria Fig 76 Eliminar Detalle de Convocatoria Seguro desea eliminar el detalle de la convocatoria a comit Fig 5 1 7 2 1 7 2 75 Eliminar Detalle de Convocatoria 5 1 7 3 Actualizar Convocatoria Una vez grabada la convocatoria a comit de calificaci n mientras no se cumpla todav a con la fecha del comit de calificaci n se puede actualizar el detalle de la convocatoria La actualizaci n SOLO permitir eliminar detalles de la convocatoria 47 SISTEMA INTEGRADO DE MERCADO DE VALORES M DULO CUMPLIMIENTOS Versi n 02 no se podr n a adir nuevas emisiones y pueden ser actualizadas hasta dos d as antes de la fecha de la convocatoria Wo Para iniciar daremos clic c mo se muestra la Fig 76 Resultados Lista de Cumplimientos Fecha de Estado Descripci n 2 Cumplimiento Periodicidad 2 Estado 2 solicitud CLASS INTERNATIONAL Informaci n PENDIENTE 1 RATING CALIFICADOR
9. ANULADO POR 1 AZULEC S A 03 02 2015 03 02 2015 CONTINUA Colocaci n EL USUARIO Fig 5 1 5 1 42 Cumplimiento anulado Intenci n de colocaci n 5 1 6 Solicitud de Sustituci n de Informaci n Esta opci n est disponible para los siguientes Entes e Administradora de Fondos y Fideicomisos 29 SISTEMA INTEGRADO DE MERCADO DE VALORES M DULO CUMPLIMIENTOS e Auditor a Externa e Bolsa de Valores e Calificadora de Riesgos e Casa de Valores Versi n 02 e Deposito Centralizado de Compensaci n y Liquidaci n de Valores e Emisor de Valores e Originador de Procesos de Titularizaci n Para empezar debemos dar clic en c mo se nuestra en la Fig 43 Fecha de Fecha de Corte 7 Cumplimiento Periodicidad Nombres Descripci n s DEPOSITO CENTRALIZADO DE 16 COMPENSACION Y LIQUIDACION DE VALORES DECEVALE S A Administradora de ENTREGADO CORRECTAMENTE Fondos Periodicidad 01 07 2014 09 07 2014 MENSUAL Trimestral Fig 5 1 6 43 Solicitud Sustituci n Estado Solicitud 2 Sustituci n rechazada A continuaci n se visualizar la pantalla para Solicitar una Sustituci n Fig 44 Solicitud Sustituci n Datos del cumplimiento Fecha de corte Fecha Cumplimiento Periodicidad MENSUAL Estado ENTREGADO CORRECTAMENTE Solicitud Sustituci n Fecha de solicitud de sustituci n Motivo de sustituci n Documento de respaldo Fig 5 1 6 44 Solicit
10. Casa de Valores Periodicidad Mensual Casa de Valores Periodicidad Mensual Fecha de Corte 2 01 02 2015 01 03 2015 01 04 2015 01 05 2015 01 06 2015 Cumplimiento 02 02 2015 02 03 2015 02 04 2015 02 05 2015 02 06 2015 Periodicidad 2 MENSUAL MENSUAL MENSUAL MENSUAL MENSUAL gt Solicitud PENDIENTE NO HA ENTREGADO PENDIENTE NO HA ENTREGADO PENDIENTE NO HA ENTREGADO PENDIENTE NO HA ENTREGADO PENDIENTE NO HA ENTREGADO Fig 5 1 1 8 B squeda de Cumplimiento Ente 10 SISTEMA INTEGRADO DE MERCADO DE VALORES M DULO CUMPLIMIENTOS Versi n 02 La aplicaci n presentar al usuario las opciones para realizar solicitudes y presentar documentaci n adecuada para los diferentes estados del Cumplimiento Fig 9 Resultados Lista de Cumplimientos y Fecha de Fecha de OS Estado ombres s iasa eriodicidad 5 Corte 2 Solicitud 2 DEPOSITO CENTRALIZADO DE Administradora de PENDIENTE Y bad as E aprobada 1 COMPENSACION Y LIQUIDACION DE Fondos Periodicidad 01 07 2014 09 07 2014 MENSUAL NO HA 5 Sustituci VALORES DECEVALE S A Diaria ENTREGADO X rechazada Fig 5 1 1 9 Opciones del Cumplimiento como Ente Las opciones que se presenten a los Entes estar n de acuerdo al tipo de ente a la periodicidad en la entrega de la informaci n y al estado del cumplimiento
11. MARIA VELAZCO GUAYGUA SOF titulo GUTIERRES CORRE Libraries Documents CALIFICACI N INICIAL El Subversion EE Videos Libraries System Folder y 2 System Folder KRUGER System Folder Computer LA System Folder Y d Network File name Todos los archivos Fig 5 1 7 1 1 1 7 1 1 70 Explorador de Windows Cuando se halla seleccionado el archivo deseado este se observar en la misma pantalla de Datos de la convocatoria Fig 71 44 SISTEMA INTEGRADO DE MERCADO DE VALORES M DULO Versi n 02 CUMPLIMIENTOS CONTINENTAL TIRE ANDINA S A i Emisor Administradora FUROIANI OBRAS Y PROYECTOS 5 A ALMACENES BOYACA 5 A LIRIS S A 5 MT TRA ME 1 Y COTA I TMA OO DS VALORES DE OFERTA PUBLI Tipo de calificaci n APELACI N Informe de calificaci n preliminar Documento de Respaldo Fig 5 1 7 1 1 1 7 1 1 71 Archivo Seleccionado Para continuar debemos dar clic en Subir archivo Fig 72 de esta manera el archivo estar listo para ser guardado CONTINENTAL TIRE S A i Emisor Administradora FUROTANI OBRAS Y PROYECTOS 5 A ALMACENES BOYACA 5 A LIRIS S A ThA O MmTOTEBTDI TRATADA MC TODAS wY RARE COTA I TMA Emisi n Negocio Fiduciario VALORES DE OFERTA Tipo de calificaci n APELACI N Informe de calificaci
12. b i 20 ima im 33 40 41 26 09 2014 Clean 12 Today Fig 5 1 7 1 1 7 15 1 7 1 60 Establecer hora deseada Para continuar una vez establecida la hora y fecha debemos de dar clic en Nuevo como se muestra en la Fig 61 26 09 2014 13 30 Tipo de calificaci n Informe Preliminar Documento de Respaldo Credit Watch CW Informe Final Acciones Fig 5 1 7 1 1 7 1 61 Crear convocatoria A continuaci n se observar la pantalla Datos de la convocatoria como se muestra en la Fig 62 39 SISTEMA INTEGRADO DE MERCADO DE VALORES M DULO Versi n 02 CUMPLIMIENTOS Datos de la convocatoria CONTINENTAL TIRE ANDINA S A AGRIPAC 5 A Emisor Administradora FUROIANI OBRAS Y PROYECTOS 5 ALMACENES BOYACA S A LIRIS S A MICTDIDIMNAMNDA ME 1 DANCI COTA O ITAMA 4 Emisi n Negocio Fiduciario Seleccionar _ Tipo de calificaci n Seleccionar Informe calificaci n preliminar f Documento de Respaldo 4P Adjuntar archivo Cancelar Fig 5 1 7 1 1 7 1 62 Datos de la convocatoria Para iniciar debemos de llenar los campos obligatorios e Emisor Administradora Lista de todos los emisores o administradoras de fondos con los que est relacionado Debemos seleccionar uno de estos como se muestra en la Fig 63 n CONTINENTAL TIRE ANDINA S A Emisor
13. entregar la informaci n relacionada con las emisiones de obligaciones o papel comercial que ellos representan La aplicaci n presentar la pantalla para realizar un Criterio de B squeda Fig 96 60 SISTEMA INTEGRADO DE MERCADO DE VALORES M DULO CUMPLIMIENTOS Versi n 02 Criterio B squeda Emisor Seleccionar Oferta p blica Seleccionar Periodicidad DIARIA Fecha corte desde Fecha corte hasta Buscar Fig 5 1 10 1 96 Criterio de B squeda Representante Para iniciar debemos seleccionar las opciones como se muestran en la Fig 97 Emisor Se encuentran todos los entes que el usuario representa seleccionamos uno de estos Esto de acuerdo a la informaci n ingresada en la ficha registral de la Oferta P blica Oferta p blica Este campo se llenar en relaci n al Emisor seleccionado seleccionamos una de los que aparezcan Periodicidad Se presentar n varias frecuencias seleccionamos una deseada Para el caso de Papel Comercial es mensual para el caso de Obligaciones es semestral 61 SISTEMA INTEGRADO DE MERCADO DE VALORES M DULO Versi n 02 CUMPLIMIENTOS Criterio B squeda Emisor BANCO DE GUAYA1 Oferta p blica CALBAQ Y Periodicidad DIARIA DIARIA QUINCENAL MENSUAL TRIMESTRAL SEMESTRAL ANUAL CONTINUA Fig 5 1 10 1 97 Criterio de B squeda Representante Para continuar establecemos un corte de fecha seleccionamos Fecha corte desde par
14. n al Ente actual ingresado en el aplicaci n Fig 4 y los mismos no ser n posibles modificar en esta secci n Usuario CASA DE VALORES ADVFIN S A Fecha 08 07 2014 Actualizar Datos Salir Cumplimientos Inicio Q Criterio B squeda Resultados Lista de Cumplimientos Tipo de Ente N mero de identificaci n Periodicidad DIARIA Fecha corte desde Fecha corte hasta ac Buscar Fig 5 1 1 4 B squeda de Cumplimientos A continuaci n para establecer un Criterio de B squeda de los Cumplimientos seleccionamos la Periodicidad seg n el criterio de b squeda deseado Fig 5 Criterio B squeda Tipo de Ente CASA DE VALORES v N mero de identificaci n 0991296468001 Periodicidad DIARIA T DIARIA QUINCENAL TRIMESTRAL SEMESTRAL ANUAL CONTINUA Buscar Fig 5 1 1 5 Criterios de B squeda Periodicidad Continuando podremos establecer un corte de fecha para especificar una b squeda m s determinada para lo cual tendremos el campo de Fecha corte desde para SISTEMA INTEGRADO DE MERCADO DE VALORES M DULO CUMPLIMIENTOS Versi n 02 elegir una fecha inicial y el campo Fecha corte hasta para establecer la fecha final Fig 6 De esta manera se establecer una b squeda con un intervalo de fechas espec ficas Criterio B squeda Tipo de Ente CASA DE VALORES N mero de identificaci n 0991296468001 Periodicidad MENSUAL Fecha corte desde 01 01 2014 Fech
15. presenta la pantalla para ingresar la fecha de la intenci n de colocaci n esta fecha no puede ser mayor a la fecha actual Fig 38 Nueva intenci n de colocaci n Fecha de la intenci n Aceptar ES Cancelar Fig 5 1 5 38 Creaci n de Intenci n de colocaci n Una vez presionado el bot n Aceptar para crear la intenci n de colocaci n se presenta el cumplimiento en la tabla de cumplimientos de periodicidad CONTINUA el mismo se encuentre en estado de Pendiente de entregar para subir el archivo texto Fig 39 Cumplimientos Inicio Intenci n 15 Criterio B squeda Elcumplimiento para el ingreso de la intenci n de colocaci n se ha guardado correctamente Tipo de Ente EMISOR DE VALOR Resultados Lista de Cumplimientos N mero de identific aci n 1791957253001 Fecha de Estado Cumplimiento Periodicidad 2 Solicitud Periodicidad CONTINUA PENDIENTE NO Intenciones de e 1 AZULEC S A 03 02 2015 03 02 2015 CONTINUA HA sa Fecha corte desde Colocaci n ENTREGADO Fecha corte hasta Fig 5 1 5 39 Creaci n de Intenci n de colocaci n El nuevo cumplimiento tendr las opciones de subir el archivo de cumplimiento solicitar pr rroga y anular cumplimiento 27 SISTEMA INTEGRADO DE MERCADO DE VALORES M DULO Versi n 02 CUMPLIMIENTOS 5 1 5 1 Anular Intenciones de Colocaci n Esta opci n permite anular el cumplimiento
16. tipo de calificaci n obtenida e Credit Watch CW Se indicar si la calificaci n corresponde a Credit Watch sio e Informe de Calificaci n de riesgo y Acta de Calificaci n Se deber n adjuntar los documentos Datos de la convocatoria X OPTICA LOS ANDES S A Emisor Negocio Fiduciario Emisi n OPTICA LOS ANDES S A Tipo de calificaci n ACTUALIZACION PaseDeAbordarAvianca2 7 11 pdf Informe gt titulo emitido mercado valores pdf Documento gt Datos de Calificaci n Calificaci n Seleccionar Credit Watch CW SIG NO Informe de calificaci n de Aceptar E Cancelar Fig 5 1 8 1 8 84 Ingreso Calificaciones de Riesgo Una vez ingresados los datos se presionar el bot n Aceptar fig 85 Los datos ser n actualizados en la tabla del detalle de la convocatoria Se proceder a realizar la acci n con todos los dem s detalles 53 SISTEMA INTEGRADO DE MERCADO DE VALORES M DULO CUMPLIMIENTOS Versi n 02 Convocatoria comit s de calificaci n Fecha y hora del comit Secretario del comite de calificaci n PATRICIA PAREDES JOSE PEREZ Miembros del Comit AGUSTIN LOPEZ Funcionarios de la Superintendencia SANDRA ROHDE de Compa as y Valores Documento redit Emisor Negocio Tipo de Informe Informe de Acta de 2 Emisi n Calificaci n Watch _ _ Acciones Fiduciario calificaci n Preliminar Calificacion Calificacion CW
17. 2015 05 12 2015 MENSUAL DE VALORES DE QUITO ENTREGADO iaria Fig 5 1 3 31 Estado de Prorroga Rechazada 22 SISTEMA INTEGRADO DE MERCADO DE VALORES M DULO CUMPLIMIENTOS Versi n 02 5 1 4 archivo de Errores Esta opci n estar disponible para los siguientes Entes e Administradora de Fondos y Fideicomisos e Auditor a Externa e Bolsa de Valores e Calificadora de Riesgos e Casa Valores e Deposito Centralizado de Compensaci n y Liquidaci n de Valores e Emisor de Valores e Originador de Procesos de Titularizaci n Y el estado del Cumplimiento debe encontrarse en ENTREGADO CON ERRORES Para iniciar seleccionamos Y se muestra en la Fig 32 Resultados Lista de Cumplimientos a Fecha de Fecha de Estado Nombres 2 Descripci n 2 pe Cumplimiento Periodicidad o i Solicitud 2 DEPOSITO CENTRALIZADO DE Administradora de ENTREGADO Sustituci n 1 COMPENSACION Y LIQUIDACION DE VALORES Fondos Periodicidad 01 07 2014 09 07 2014 MENSUAL CON h E rechazada DECEVALE S A Diaria ERRORES Fig 5 1 4 32 Seleccionar Ver Errores A continuaci n se visualizar la pantalla Ver errores Fig 33 el cual permite observar errores que tuvieron los archivos enviados por los cuales el archivo no fue validado correctamente 23 SISTEMA INTEGRADO DE MERCADO DE VALORES M DULO CUMPLIMIENTOS Versi n 02 errores Datos del cumplim
18. 87 Fecha de Fecha de pr Estado Periodicidad aapa Solicitud Descripci n g Corte s Cumplimiento g ENTE PENDIENTE NO HA 29 07 2014 29 07 2014 CONTINUA CALIFICACION ENTREGADO ENTE ENTREGADO 18 07 2014 18 07 2014 CONTINUA CALIFICACION CORRECTAMENTE Fig 5 1 8 1 1 8 1 87 Anular Convocatoria La aplicaci n desplegar la pantalla de confirmaci n Eliminar Convocatoria Fig 88 se deber adjuntar el Acta de Cancelaci n de estar de acuerdo con la anulaci n se presionar el bot n Si o No para cancelar la anulaci n Eliminar Convocatoria 10 Aceptar E Cancelar 10 Fig 5 1 8 1 1 8 1 88 Anular Convocatoria Confirmada la anulaci n de la convocatoria el cumplimiento se presentar en estado ANULADO POR EL USUARIO fig 89 55 SISTEMA INTEGRADO DE MERCADO DE VALORES M DULO CUMPLIMIENTOS Versi n 02 Resultados Lista de Cumplimientos Fecha de Descripci n Cumplimiento Periodicidad CLASS INTERNATIONAL Informaci n ANULADO 1 RATING CALIFICADORA Comit s de 09 04 2015 20 04 2015 CONTINUA POR EL DE RIESGOS 5 Calificaci n USUARIO CLASS INTERNATIONAL Informaci n PENDIENTE 2 RATING CALIFICADORA Comit s de 13 04 2015 23 04 2015 CONTINUA NO DE RIESGOS 5 Calificaci n ENTREGADO Fig 5 1 8 1 1 8 1 89 Anular Convocatoria 5 1 9 Ingreso de rendici n de cuentas Esta opci
19. A Comit s de 09 04 2015 20 04 2015 CONTINUA NO HA O RIESGOS S A Calificaci n ENTREGADO Fig 5 1 7 3 1 7 4 76 Actualizar Convocatoria Se presenta la pantalla con los datos de la convocatoria como se muestra en figura Convocatoria comit s de calificaci n Fecha y hora del comit Documento Credit informe E informe de Acta de Emisor Administradora Emision SA E de Calificacion Watch A Acciones calificacion Preliminar Calificacion Calificacion Respaldo CW 1 gt gt ALMACENES BOYACA S A Papel Comercial ALMACENES BOYACA S ACTUALIZACI N A Papel Comercial ALMACENES BOYACA 5 A LIRIS S A _Obligaci n Garant a 2 LIRIS S A General LIRIS S A _Obligaci n ACTUALIZACI N gt gt a Garant a General DILIPA DISTRIBUIDORA DE DILIPA DISTRIBUIDORA LIBROS Y PAPELERIA C z 3 DE LIBROS Y PAPELERIA ACTUALIZACION gt gt a C LTDA LTDA OBLIGACIONES A LARGO PLAZO Guardar E Cancelar Fig 5 1 7 3 1 7 4 77 Actualizar Convocatoria Se debe seleccionar el detalle de la convocatoria a eliminar presionando el bot n eliminar fa y luego presionar el bot n Aceptar de no hacer cambios en la convocatoria se debe presionar el bot n Cancelar 48 SISTEMA INTEGRADO DE MERCADO DE VALORES M DULO CUMPLIMIENTOS Versi n 02 5 1 7 4 Anular Convocatoria Esta opci n se encuentra habilitada para aquellas convocatorias q
20. Administradora FUROJANI OBRAS Y PROYECTOS S A ALMACENES BOYACA 5 A LIRIS S A MNRMNiDA ME TODAS w MAMCI COTA I TMA NS Fig 5 1 7 1 1 7 1 63 Emisor Administradora Seleccionado Para realizar una b squeda m s r pida podemos escribir el nombre o las in ciales del emisor o administradora que desea seleccionar Fig 64 40 SISTEMA INTEGRADO DE MERCADO DE VALORES M DULO CUMPLIMIENTOS Versi n 02 ALMACENES BOYACA 5 A Emisor Administradora AGLOMERADOS COTOPAXI S A Fig 5 1 7 1 1 7 1 64 B squeda de Emisor Administradora e Emisi n Negocio Fiduciario Este campo se llenara en relaci n al Emisor Administradora seleccionamos uno de los que aparezcan aqu se presentar n o T tulos valores de oferta p blica o T tulos valores de procesos de titularizaci n o Negocios Fiduciarios Inscritos o Fondos de Inversi n e Tipo de calificaci n Tipos de calificaciones para denominar seleccionamos uno de los que aparezcan n CONTINENTAL TIRE ANDINA S A Emisor Administradora FUROIANI OBRAS Y PROYECTOS 5 A ALMACENES BOYACA S A LIRIS S A MT THA Mm A ME TUGAT wY MAMCI COTA I TMA E gt Fiduciario VALORES DE OFERTA P BLI Tipo de calificaci n Fig 5 1 7 1 1 7 1 65 Selecci n de Datos de la convocatoria Para continuar debemos adjuntar los siguientes archivos los cuales son obligatorios 5 1 7 1 1 Adju
21. CALIFICACION 2 AGRIPAC 5 CORTO PLAZO O PAPEL COMERCIAL AGRIPAC INICIAL a Respaldo AGRIPAC 5 A PAPEL COMERCIAL Fig 5 1 7 1 1 7 1 68 Guardar convocatoria 43 SISTEMA INTEGRADO DE MERCADO DE VALORES M DULO Versi n 02 CUMPLIMIENTOS La aplicaci n presentar la creaci n de la convocatoria en la lista de Cumplimientos Fig 69 Nombres 2 CALIFICADORA DE RIESGOS SUMMARATINGS S A CALIFICADORA DE RIESGOS SUMMARATINGS S A GALTFICADORA DE RIESGOS SOMMARATINGS S A Fecha de Fecha de Descripci n 2 ENTE CALIFICACION 18 07 2014 18 07 2014 ENTE 29 07 2014 29 07 2014 CALIFICACION ENTE CALIFICACION 21 11 2014 21 11 2014 Corte 2 Cumplimiento 2 Periodicidad 2 CONTINUA CONTINUA CONTINUA PENDIENTE NO HA ENTREGADO PENDIENTE NO HA ENTREGADO PENDIENTE NO HA ENTREGADO Fig 5 1 7 1 1 7 1 69 Convocatoria Guardada 5 1 7 1 1 Adjuntar archivo Estado Solicitud 2 Para iniciar haremos clic en Adjuntar archivo y se desplegar la pantalla de Explorador de Windows la cual permitir navegar por los documentos de nuestra PC Fig 70 Fiduciario Emisi n Tipo de calificaci n Informe Documento E rn GUERRA MORENO MS Desktop Organiza New folder DURAN DURAN ANDY ST Favorites Desktop El Recent Places DIITILFA MMICEATECTAD IC de Downloads SULEMA CHICA
22. Denominaci n de obligacionistas que representa para capturar la informaci n del obligacionista Fig 106 69 SISTEMA INTEGRADO DE MERCADO DE VALORES M DULO CUMPLIMIENTOS Versi n 02 Denominaci n de obligacionistas que representa N mero de identificaci n Nombres Monto Adquirido Monto en Circulaci n Aceptar EA Cancelar Fig 5 1 10 3 106 Informaci n de los obligacionistas que representa Para empezar debemos ingresar el N mero de identificaci n y despu s presionar tab Fig 107 de esta manera se validar el n mero de identificaci n si la persona existe se presentar el nombre de la identificaci n ingresada caso contrario debe ingresarse la persona por la FICHA PERSONA Denominaci n de obligacionistas que representa N mero de identificaci n 1990061355001 ECUATRAN SA Nombres Monto Adquirido Monto en Circulaci n Aceptar ES Cancelar Fig 5 1 10 3 107 Ingreso de n mero de identificaci n Para continuar se debe ingresar Fig 108 e Monto Adquirido Valor en n meros del monto adquirido Es obligatorio 70 SISTEMA INTEGRADO DE MERCADO DE VALORES M DULO Versi n 02 CUMPLIMIENTOS e Monto en Circulaci n Valor en n meros del monto en circulaci n Es obligatorio Denominaci n de obligacionistas que representa N mero de identificaci n 1990061305001 ECUATRAN SA Nombres Monto Adquirido 2500 43 Monto en Cir
23. ES D Fecha 03 07 2014 Actualizar Datos Salir Fig 5 1 2 Opci n Entes MV SISTEMA INTEGRADO DE MERCADO DE VALORES M DULO CUMPLIMIENTOS Versi n 02 5 1 1 Cumplimientos Para continuar realizaremos clic en Cumplimientos como se observa en La Fig 3 en este m dulo el usuario de tipo Ente o Representante podr completar los cumplimientos es decir subir informaci n mediante un archivo seleccionado y el usuario Funcionario podr visualizar estos mismos documentos para tomar las medidas pertinentes aprobar o reprobar seg n sea Su criterio APO Usuario DEPOSITO CENTRALIZADO DE COMPENSACION Y LIQUIDACION DE VALORES D Fecha 03 07 2014 Actualizar Datos Salir i y Q Seguridad Cumplimientos Par metros Inicio Entes Criterio B squeda Resallados Lista de Camplimientos Tipo de Ente registral DEPOSITO CENTRA y Cumplimientos N mero de identificaci n RA 0991283765001 Periodicidad DIARIA Fecha corte desde Fecha corte hasta Buscar Fig 5 1 1 3 Opci n Entes MV Para un mejor detalle de los accesos y funciones que tiene cada usuario con respecto al m dulo Cumplimientos a continuaci n se detalla en secciones diferentes SISTEMA INTEGRADO DE MERCADO DE VALORES M DULO CUMPLIMIENTOS Versi n 02 Se visualizar la pantalla de Criterio de B squeda la cual presentara los campos Tipo de Ente y N mero de identificaci n llenos estos datos estar n en relaci
24. L 22163 00 00 ENTREGADO INTERAGUA Cuentas FIDEICOMISO Negocio Fiduciario i 31 05 2015 PENDIENTE NO 4 OBRAS TELEFON A Rendici n de 15 06 2015 MENSUAL ESC 00 00 HA ENTREGADO INTERAGUA Cuentas Fig 5 1 9 91 Rendici n de cuentas Para subir el archivo de rendici n de cuentas se debe presionar en el bot n e donde se presentar la pantalla con la informaci n que debe entregarse figura 92 ingreso de rendici n de cuentas FIDEICOMISO MERCANTIL INMOBILIARIO LA PRIMAVERA UNO Nombre de Negocio Fiduciario Periodicidad de cumplimiento TRIMESTRAL Fecha de corte Periodo analizado Desde Hasta Fecha de Documento Rendici n P Adjuntar archivo E Guardar Cancelar Fig 5 1 9 92 Rendici n de cuentas Se ingresa la informaci n solicitada el archivo de la rendici n de cuentas debe estar en formato PDF el cual se lo sube con la opci n Adjuntar archivo se presiona este bot n y se presenta la pantalla para seleccionar el archivo figura 93 58 SISTEMA INTEGRADO DE MERCADO DE VALORES M DULO CUMPLIMIENTOS Versi n 02 E Open Je La Desktop F Search Desktop ps Organize folder garantizar cumplin MENSUAL Favorites 7 libraries Desktop System Folder 04 07 2014 El Recent Places lg Downloads Documents 08 08 2014 The HAT a pal E File name Todos los archivos Fig 5 1 9 93 Rendici n
25. MERCADO DE VALORES M DULO Versi n 02 CUMPLIMIENTOS Monto colocado Valor en n meros del monto colocado de la emisi n Es obligatorio Cumple con las condiciones de oferta p blica En este campo el usuario deber establecer si el emisor cumple o no con las condiciones de la oferta p blica Es obligatorio En caso de seleccionar la opci n NO deber indicar a detalle el incumplimiento detectado en el campo Observaciones Observaciones En este campo el usuario podr escribir alguna observaci n que desea especificar en relaci n al Informe de gesti n Es opcional Resumen de informaci n de gesti n Monto autorizado Monto colocado Saldo circulaci n Cumple con las condiciones de 510 NO oferta p blica Observaciones Fig 5 1 10 2 102 Registro Informaci n de Representantes de Obligacionistas Garant a espec fica Fecha ltimo Informe de Rendici n de Cuentas del fideicomiso Fecha del ltimo Informe de Rendici n de Cuentas del fideicomiso la fecha no puede ser futura Es Opcional Monto garant a espec fica Valor en n meros del monto de la garant a espec fica Es opcional Proporci n monto colocado Garant a espec fica Valor en n meros de la proporci n del monto colocado en relaci n a la la garant a espec fica Es opcional Avalu del bien Valor en n meros del bien Avaluado Es opcional Proporci n monto colocado Garant a especifica 100 de la
26. Obligacionista La aplicaci n desplegar la pantalla Denominaci n de obligacionistas que representa con los datos del obligacionista seleccionado para actualizar Fig 113 72 SISTEMA INTEGRADO DE MERCADO DE VALORES M DULO CUMPLIMIENTOS Versi n 02 Denominaci n de obligacionistas que representa N mero de identificaci n 1920061385001 ECUATRAN SA Nombres Monto Adquirido 2500 43 Monto en Circulaci n 200 00 Fig 5 1 10 3 1 1 10 113 Actualizar Obligacionista Para continuar el usuario modificara los datos a su criterio y despu s deber confirmar la modificaci n dando clic en Aceptar Fig 114 Denominaci n de obligacionistas que representa N mero de identificaci n 1970061385001 ECUATRAN 5 Nombres Monto Adquirido 2500 43 Monto en Circulaci n 300 00 Fig 5 1 10 3 1 1 10 114 Confirmar Modificaci n Obligacionista La aplicaci n presentar la modificaci n realizada sobre el obligacionista Fig 115 73 SISTEMA INTEGRADO DE MERCADO DE VALORES M DULO CUMPLIMIENTOS Versi n 02 Monto Adquirido Monto en Circulaci n 2500 43 Fig 5 1 10 3 1 1 10 115 Modificaci n Obligacionista 5 1 10 3 2 Eliminar Denominaci n Para iniciar daremos clic en Es c mo se muestra en la Fig 116 Monto Adquirido Monto en Circulaci n 2500 43 300 0 Fig 5 1 10 3 2 1 10 116 Eliminar Obligacionista La aplicaci n desplegara la pantalla de confirmaci n
27. PLIMIENTOS Si el archivo mostrado en pantalla no es el deseado para Su envi tenemos la opci n de eliminarlo antes de enviarlo y para realizar esta acci n podremos dar clic en Limpiar o Eliminar todo Fig 25 Solicitud Pr rroga Datos del cumplimiento Fecha de corte Fecha Cumplimiento Periodicidad MENSUAL Estado PENDIENTE NO HA ENTREGADO Solicitud Pr rroga Fecha solicitud pr rroga Fecha pr rroga solicitada 01 01 2015 NO ESTABLECIDO Motivo de la pr rroga subir archivo X Elimina PRORROGA pdf Limpiar Documento de respaldo a Cancelar Fig 5 1 3 25 Eliminar Archivo seleccionado Al seleccionar Eliminar todo el nombre del documento que se encontraba visible en la ventana desaparecer y se restablecer los valores para elegir un nuevo archivo Fig 26 Solicitud Pr rroga Datos del cumplimiento Fecha de corte Fecha Cumplimiento Periodicidad MENSUAL Estado PENDIENTE NO HA ENTREGADO Solicitud Pr rroga Fecha solicitud pr rroga Fecha pr rroga solicitada 01 01 2015 NO ESTABLECIDO Motivo de la pr rroga Documento de respaldo Adjuntar archivo O Aceptar E Cancelar Fig 5 1 3 26 Solicitud Pr rroga 20 SISTEMA INTEGRADO DE MERCADO DE VALORES M DULO CUMPLIMIENTOS Versi n 02 Para continuar una vez elegido el archivo deseado debemos dar clic en Subir archivo Fig 27 de esta manera el archivo
28. PROCESO DE 16 04 08 2014 05 08 2014 MENSUAL VALORES DE QUITO Periodicidad Diaria VALIDACI N Fig 5 1 4 35 Ver errores 5 1 5 Crear Intenciones de Colocaci n Esta opci n estar disponible para los siguientes Entes e Emisor de Valores Esta opci n permite crear un cumplimiento para el ingreso de las intenciones de colocaci n se debe considerar que este cumplimiento se grabar con la fecha actual y solo debe existir uno por d a Se debe seleccionar primero en la b squeda de cumplimientos la opci n Periodicidad CONTINUA presionar el bot n Buscar Fig 36 25 SISTEMA INTEGRADO DE MERCADO DE VALORES M DULO Versi n 02 CUMPLIMIENTOS Cumplimientos Criterio B squeda Tipo de Ente EMISOR DE VALOR N mero de identificaci n 1791957253001 Fecha corte hasta Buscar Fig 5 1 5 36 B squeda de Periodicidad Continua Intenciones de Colocaci n Una vez seleccionada la Periodicidad CONTINUA para crear el cumplimiento en la parte superior derecha se tiene un bot n que dice Intenci n Fig 37 Inicio Resultados Lista de Cumplimientos Fecha de a Descripci n Cumplimiento Periodicidad Intenciones de ENTREGADO 1 AZULEC S A 03 02 2015 03 02 2015 CONTINUA Ma Colocaci n CORRECTAMENTE Fig 5 1 5 37 Crear Intenci n de Colocaci n 26 SISTEMA INTEGRADO DE MERCADO DE VALORES M DULO Versi n 02 CUMPLIMIENTOS Presionado el bot n Intenci n se
29. RANTES Motivo de sustituci n Documento de respaldo 4 Adjuntar archivo E Cancelar Fig 5 1 6 50 Solicitud Sustituci n Para continuar una vez elegido el archivo deseado debemos dar clic en Subir archivo Fig 51 de esta manera el archivo estar listo para enviar Solicitud Sustituci n Datos del cumplimiento Fecha de corte Fecha Cumplimiento Periodicidad MENSUAL Estado ENTREGADO CORRECTAMENTE Solicitud Sustituci n Fecha de solicitud de sustituci n CAMBIOS A LOS DECLARANTES Motivo de sustituci n Documento de respaldo SUSTITUCI N pdf Limpiar Aceptar Fig 5 1 6 51 Subir archivo de Sustituci n 34 SISTEMA INTEGRADO DE MERCADO DE VALORES M DULO CUMPLIMIENTOS Versi n 02 El archivo seleccionado empezara cargarse despu s de finalizar su carga daremos clic en Aceptar para confirmar env o de la Solicitud de Sustituci n Fig 52 Solicitud Sustituci n Datos del cumplimiento Fecha de corte Fecha Cumplimiento Periodicidad MENSUAL Estado ENTREGADO CORRECTAMENTE Solicitud Sustituci n Fecha de solicitud de sustituci n CAMBIO A LOS DECLARANTES Motivo de sustituci n 2 X Eliminar todo Documento de respaldo SUSTITUCION pdf Eliminar Listo EI Cancelar Fig 5 1 6 52 Confirmar la Solicitud de Sustituci n Cuando se acepta el estado del Cumplimiento se establecer como PENDIEN
30. TE DE APROBACION DE SUSTITUCION Fig 53 De esta manera el Ente deber esperar que el Funcionario de la Superintendencia de Compa as Valores y Seguros revise la solicitud de sustituci n remitida FECES dE Fecha de Estado Nombres 2 Descripci n ona Cumplimiento Periodicidad 2 Solicitud PENDIENTE DE 04 10 2014 05 10 2014 MENSUAL APROBACI N DE SUSTITUCI N CORPORACION CIVIL BOLSA Administradora de Fondos DE VALORES DE QUITO Periodicidad Diaria Fig 5 1 6 53 Estado de Solicitud de Sustituci n Cuando el documento es revisado por el funcionario de la Superintendencia de Compa as Valores y Seguros el campo Estado Solicitud del Cumplimiento se establecer como Sustituci n rechazada o Sustituci n aprobada dependiente de la decisi n del funcionario 35 SISTEMA INTEGRADO DE MERCADO DE VALORES M DULO CUMPLIMIENTOS Versi n 02 Si la sustituci n es aprobada el estado del cumplimiento cambia de entregado correctamente a Pendiente de entregar y se establece la nueva fecha de cumplimiento Fig 54 Fecha de Fecha de Solicitud 2 Nombres 2 Descripci n ug Cumplimiento Periodicidad CORPORACION CIVIL BOLSA Administradora de Fondos PENDIENTE NO HA Sustituci n 04 08 2014 16 08 2014 MENSUAL DE VALORES DE QUITO Periodicidad Diaria ENTREGADO Fig 5 1 6 54 Estado de Sustituci n Aprobada Si la sustituci n es rechazada Fig 55 el estado del cumplimiento se
31. a corte hasta 08 07 2014 lun mar mi jue s b dom 30 1 2 3 5 T E 9 14 15 16 21 22 23 28 29 30 08 07 2014 Clean Fig 5 1 1 6 Criterios de B squeda Fechas de Corte El Criterio de B squeda nos permite realizar una b squeda general en relaci n a un tipo de Periodicidad deseada Para lo cual especificamos la Periodicidad y presionamos clic en Buscar Fig 7 SISTEMA INTEGRADO DE MERCADO DE VALORES M DULO CUMPLIMIENTOS Versi n 02 Criterio B squeda Tipo de Ente CASA DE VALORES N mero de identificaci n 0991296468001 Periodicidad MENSUAL Fecha corte desde Fecha corte hasta a Fig 5 1 1 7 Criterio de B squeda General Ente A continuaci n una vez definido el Criterio de B squeda daremos clic en Buscar Fig 8 De esta manera podremos visualizar los Cumplimientos del Ente Cumplimientos Inicio Criterio B squeda Resultados Lista de Cumplimientos Tipo de Ente CASA DE VALORES Fecha de Estado N mero de identificaci n 0991296468001 Periodicidad MENSUAL Fecha corte desde Fecha corte hasta No Nombres 35 CASA DE VALORES ADVFIN S A CASA DE VALORES ADVFIN S A CASA DE VALORES ADVFIN S A CASA DE VALORES ADVFIN S A CASA DE VALORES ADVFIN S A Descripci n 2 Casa de Valores Periodicidad Mensual Casa de Valores Periodicidad Mensual Casa de Valores Periodicidad Mensual
32. a una fecha inicial y Fecha corte hasta para una fecha final Fig 98 De esta manera tendremos una b squeda con un intervalo de fechas espec ficas Criterio B squeda Emisor BANCO DE GUAYA v Oferta p blica CALBAQ SA OBLI v Periodicidad TRIMESTRAL Fecha corte desde 02 06 2014 Fecha corte hasta 18 07 2014 lun mi jue vie s b dom 1 2 3 4 5 6 8 9 1011 12 13 1 16 3 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 18 07 2014 Clean Fig 5 1 10 1 98 Criterio B squeda Representante A continuaci n una vez definido el Criterio de B squeda daremos clic en Buscar Fig 99 De esta manera se presentar n los Cumplimientos del Emisor y la emisi n seleccionada y que deben ser ingresados por el Representante de Obligacionistas 62 SISTEMA INTEGRADO DE MERCADO DE VALORES M DULO Versi n 02 CUMPLIMIENTOS Criterio B squeda Resultados Lista de Cumplimientos Emisor AGRIPACS A v Fecha de Estado Oferta p blica Cumplimiento Periodicidad 5 Estado 2 solicitud 2013 2 02 01197 P 8 AGRIPAC 5 Representante de PENDIENTE NO 1 A Papel Obligacionistas Papel 31 01 2015 15 02 2015 MENSUAL HA as Comercial Comercial ENTREGADO MENSUAL v AGRIPAC 5 Representante de PENDIENTE NO Fecha corte desde 2 A Papel Obligacionistas Papel 28 02 2015 15 03 2015 MENSUAL HA as Comercial Comercial ENTREGADO AGRIPAC 5 Representante
33. creado para la intenci n de colocaci n siempre y cuando el cumplimiento se encuentre en estado de Pendiente de entregar o entregado con errores Fig 40 Intenci n El cumplimiento para el ingreso de la intenci n de colocaci n se ha guardado correctamente Resultados Lista de Cumplimientos Fecha de Estado 2 Descripci n Cumplimiento Periodicidad 2 Estado 2 Solicitud PENDIENTE NO Intenciones de E 1 S A 03 02 2015 03 02 2015 CONTINUA HA FS E Colocaci n ENTREGADO Anular Cumplimiento Fig 5 1 5 1 40 Anular cumplimiento Intenci n de colocaci n Se presiona el bot n Anular cumplimiento y se presenta la pantalla con los datos del cumplimiento para anular el cumplimiento se presiona el bot n Aceptar para no anularlo se presiona el bot n Cancelar Fig 41 28 SISTEMA INTEGRADO DE MERCADO DE VALORES M DULO Versi n 02 CUMPLIMIENTOS Anular Cumplimiento Datos del cumplimiento Fecha de corte El Fecha Cumplimiento Periodicidad CONTINUA Estado PENDIENTE NO HA ENTREGADO ES Cancelar Aceptar Fig 5 1 5 1 41 Anular cumplimiento Intenci n de colocaci n Si el cumplimiento es anulado el estado del mismo cambia a ANULADO POR EL USUARIO Fig 42 Resultados Lista de Cumplimientos Fecha de Estado Periodicidad Estado Solicitud Nombres Descripci n 5 Cumplimiento 2 Intenciones de
34. culaci n 200 Fig 5 1 10 3 108 Ingreso de montos Para finalizar y confirmar que desea guardar la informaci n del obligacionista debemos dar clic en Aceptar Fig 109 Denominaci n de obligacionistas que representa N mero de identificaci n 1890061385001 ECUATRAN SA Nombres Monto Adquirido 2500 43 Monto Circulaci n 20 E Cancelar Fig 5 1 10 3 109 Grabar informaci n del obligacionistas Cuando se realice la tarea anterior en la secci n Denominaci n de obligacionistas que representa aparecer cada uno de los obligacionistas que usted guarde Fig 110 71 SISTEMA INTEGRADO DE MERCADO DE VALORES M DULO CUMPLIMIENTOS Versi n 02 Denominaci n de obligacionistas que representa No RUC C dula Pasaporte Monto Adquirido Monto en Circulaci n NN 1 1090061395001 ECUATRAN 2500 43 200 0 Pp Nuevo 7 Fig 5 1 10 3 1 10 110 Obligacionista guardado La secci n Denominaci n de obligacionistas que representa permite Actualizar Eliminar los obligacionistas que se encuentren guardados hasta el momento Fig 111 Monto Adquirido Monto en Circulaci n 2500 43 200 0 Fig 5 1 10 3 1 10 111 Opciones de Obligacionistas 5 1 10 3 1 Actualizar Obligacionista Para iniciar daremos clic en c mo se muestra en la Fig 112 Monto Adquirido Monto en Circulaci n 2500 43 200 0 Fig 5 1 10 3 1 1 10 112 Actualizar
35. de Estado Nombres 2 Descripci n Cumplimiento Periodicidad 2 Solicitud 2 DEPOSITO CENTRALIZADO DE PENDIENTE DE DCVALE Periodicidad 17 COMPENSACION Y LIQUIDACION DE 01 04 2015 02 04 2015 MENSUAL APROBACION DE Mensual VALORES DECEVALE 5 4 Fig 5 1 3 29 Estado de Pr rroga de Cumplimiento Cuando el documento es revisado por el funcionario el campo Estado Solicitud del Cumplimiento se establecer como Pr rroga rechazada o Pr rroga aprobada dependiente de la decisi n del funcionario Cuando la pr rroga es aprobada se modificar la fecha de cumplimiento a la nueva fecha que fue aprobada Fig 30 mg 5 Fecha de Fecha de po Estado ombres 2 escripci n z eriodicidad z 5 5 Corte 2 Cumplimiento Solicitud 5 PENDIENTE Pr rroga DEPOSITO CENTRALIZADO DE COMPENSACION Y Administradora de Fondos 01 07 2014 06 07 2017 MENSUAL NO HA aprobada LIQUIDACI N DE VALORES DECEVALE 5 4 Periodicidad Trimestral Fig 5 1 3 30 Estado de Prorroga Aceptada Cuando la pr rroga es rechazada Fig 31 En este caso el usuario Ente a su criterio podr volver a enviar la solicitud de Pr rroga o finalmente Cargar el Cumplimiento la fecha de cumplimiento se mantiene Nomb Fecha de Fecha de Ts Estado ombres escripci n 2 imi eriodicidad p gt Corte 4 Cumplimiento 5 Solicitud Administradora de CORPORACION CIVIL BOLSA PENDIENTE NO HA Fondos Periodicidad 04 12
36. de PENDIENTE NO 3 A Papel Obligacionistas Papel 31 03 2015 15 04 2015 MENSUAL HA as Comercial Comercial ENTREGADO So AGRIPAC S Representante de PENDIENTE NO 4 Papel Obligacionistas Papel 30 04 2015 15 05 2015 MENSUAL HA as Mana anaal Maaa a nai Parrnrr A PAN Fig 5 1 10 1 99 Cumplimientos del emisor y emisi n seleccionada A continuaci n se describen las diferentes opciones para los Cumplimientos con los cuales podr contar el Usuario 5 1 10 2 Ingreso de Informaci n de Representantes de Obligacionistas Para empezar se debe dar clic en a c mo se nuestra en la Fig 100 Este bot n se encontrar habilitado cuando el estado del cumplimiento se encuentra como PENDIENTE NO HA ENTREGADO Fecha de Estado Descripci n Cumplimiento Periodicidad Estado Solicitud AGRIPAC 5 Representante de PENDIENTE NO 1 A Papel Obligacionistas Papel 31 01 2015 15 02 2015 MENSUAL HA Comercial Comercial ENTREGADO Fig 5 1 10 2 100 Informaci n de Representantes de Obligacionistas La aplicaci n presentar la pantalla Representantes de los Obligacionistas Fig 101 63 SISTEMA INTEGRADO DE MERCADO DE VALORES M DULO CUMPLIMIENTOS Representantes de los Obligacionistas Informe de gesti n Garant a general Total activo libres de gravamen Resumen de informaci n de gesti n Monto autorizado Saldo circulaci n Observaciones Garant a espec fica Fecha ltim
37. de cuentas Para grabar la informaci n se presiona el bot n Guardar como indica la figura 94 ingreso de rendici n de cuentas FIDEICOMISO MERCANTIL INMOBILIARIO LA PRIMAWERA UNO Nombre de Negocio Fiduciario E Periodicidad de cumplimiento TRIMESTRAL Fecha de corte 30 06 2015 Periodo analizado Desde 01 05 2015 Hasta 29 06 2015 Fecha de Documento 2105 2015 Rendici n B Guardar Cancelar Fig 5 1 9 94 Rendici n de cuentas 59 SISTEMA INTEGRADO DE MERCADO DE VALORES M DULO CUMPLIMIENTOS Versi n 02 Si toda la informaci n est correcta el cumplimiento queda en estado de Entregado correctamente sino se presentar n los mensajes de validaci n FIDEICOMISO Negocio Fiduciario MERCANTIL E 31 12 2015 PENDIENTE 3 Rendici n de 15 01 2016 TRIMESTRAL INMOBILIARIO LA 00 00 HA ENTREGADO Cuentas PRIMAVERA UNG FIDEICOMISO Negocio Fiduciario MERCANTIL 31 03 2015 ENTREGADO a Rendici n de 15 04 2015 TRIMESTRAL INMOBILIARIO LA 00 00 CORRECTAMENTE ventas PRIMAVERA UNO FIDEICOMISO Megocio Fiduciario MERCANTIL 31 03 2015 PENDIENTE NO id 5 Rendici n de 15 04 2015 TRIMESTRAL Ag INMOBILIARIO LA 00 00 HA ENTREGADO Cuentas PRIMAVERA DOS Fig 5 1 9 95 Rendici n de cuentas 5 1 10 Ingreso Informaci n de Representante de Obligacionistas 5 1 10 1 Seleccionar Emisi n de Obligaciones o Papel Comercial Este tipo de usuarios son los encargados de
38. do CUMPLIMIENTO bot Eliminar Listo 5 EJ Cancelar Fig 5 1 2 1 17 Aceptar Cargar Cumplimiento 15 SISTEMA INTEGRADO DE MERCADO DE VALORES M DULO CUMPLIMIENTOS Versi n 02 Cuando se acepta el envi del archivo el estado del Cumplimiento se establecer como EN PROCESO DE VALIDACION Fig 18 De esta manera el Ente deber esperar que el sistema valide el documento enviado El sistema procesar en la noche el archivo y remitir las observaciones en caso de existir Nomb D ros Fecha de pr Estado ombres escripci n eriodicidad pesas CORPORACION CIVIL BOLSA DE Administradora de Fondos EN PROCESO 04 08 2014 05 08 2014 MENSUAL VALORES DE QUITO Periodicidad Diaria VALIDACION Fig 5 1 2 1 18 Estado de Cumplimiento 5 1 3 Solicitud de Pr rroga Esta opci n estar disponible para los siguientes Entes e Administradora de Fondos y Fideicomisos e Auditor a Externa e Bolsa de Valores e Calificadora de Riesgos e Casa de Valores e Deposito Centralizado de Compensaci n y Liquidaci n de Valores e Emisor de Valores e Originador de Procesos de Titularizaci n La solicitud de pr rroga se presentar siempre y cuando el estado del cumplimento se encuentre en PENDIENTE NO ENTREGADO o ENTREGADO CON ERRORES Para iniciar seleccionamos a como se muestra en la Fig 19 16 SISTEMA INTEGRADO DE MERCADO DE VALORES M DULO CUMPLIMIENTOS Versi n 02 Resu
39. e deseamos cargar Solicitud Pr rroga Open x Datos del cumplimiento UI 2 Fecha corte Organize New folder 2 A Fecha Cumplimiento Favorites Libraries ME Desktop System Folder Periodicidad MENSUAL E Recent Places Je Downloads Homegroup Estado PENDIENTE NO HA El System Folder Solicitud Pr rroga R KRUGER Documents System Folder Fecha solicitud pr rroga a Music sen Pictures Es t icitada 01 01 2015 m Fecha pr rroga solicitada E Subversion A System Folder Video Motivo de la pr rroga amp Network File hd Todos los archivos hd Documento de respaldo 7 Fig 5 1 3 23 Explorador de Windows Para continuar elegimos el archivo a subir el archivo elegido se visualizar en la ventana de la Solicitud de Pr rroga Fig 24 Solicitud Pr rroga Datos del cumplimiento Fecha de corte Fecha Cumplimiento Periodicidad MENSUAL Estado PENDIENTE NO HA ENTREGADO Solicitud Pr rroga Fecha solicitud pr rroga Fecha pr rroga solicitada 01 01 2015 NO ESTABLECIDO Motivo de la pr rroga Subir archivo X Eliminar todo Documento de respaldo PRORROGA pdf Limpiar Aceptar EI Cancelar Fig 5 1 3 24 Archivo para Pr rroga seleccionado 19 SISTEMA INTEGRADO DE MERCADO DE VALORES M DULO Versi n 02 CUM
40. emos llenar el campo obligatorio que se encuentra se alado con e Fecha y hora del comit Es la fecha y hora de la convocatoria la fecha debe ser futura Primero debemos seleccionar la fecha y por defecto la hora se establecer 12 00 esta hora tiene un formato de 24 horas Fig 58 37 SISTEMA INTEGRADO DE MERCADO DE VALORES M DULO CUMPLIMIENTOS Convocatoria comites de calificaci n Fecha y hora del comit mar mie 10 17 Versi n 02 Fig 5 1 7 1 1 7 1 58 Selecci n de fecha Para cambiar la hora de la convocatoria debemos dar clic la hora 12 00 que aparece en la secci n de fechas Fig 59 Convocatoria comites de calificaci n Fecha y hora del comit 26 09 2014 12 00 lt lt lt septiembre 2014 gt gt gt 37 38 39 40 41 lun mar mi jue vie s b dom Emisor Megocio Fiduciario 38 1 2 1 41567 ninar Documento de Respaldo B 15 22 9 16 30 Fi i 10 17 1 a 8 11 16 25 12 13 14 19 20 21 hardar Cancelar 26 28 5 26 09 2014 Clean d Today Fig 5 1 7 1 1 7 15 1 7 1 59 Cambio de hora La aplicaci n presentara una peque a pantalla para seleccionar la hora deseada la cual tambi n se la puede escribir directamente Fig 60 38 SISTEMA INTEGRADO DE MERCADO DE VALORES M DULO CUMPLIMIENTOS Versi n 02 lt lt lt septiembre 2014 gt gt gt ln mi jue vie s
41. estar listo para enviar Solicitud Pr rroga Datos del cumplimiento Fecha de corte Fecha Cumplimiento Periodicidad MENSUAL Estado PENDIENTE NO HA ENTREGADO Solicitud Pr rroga Fecha solicitud pr rroga Fecha pr rroga solicitada 01 01 2015 NO ESTABLECIDO Motivo de la pr rroga 2 Documento de respaldo PRORROGA pdf Limpiar Cancelar Fig 5 1 3 27 Subir archivo de Pr rroga El archivo seleccionado empezara a cargarse despu s de finalizar su carga daremos clic en Aceptar para confirmar el envi de la Solicitud de Pr rroga Fig 28 Solicitud Pr rroga Datos del cumplimiento Fecha de corte Fecha Cumplimiento Periodicidad MENSUAL Estado PENDIENTE NO HA ENTREGADO Solicitud Pr rroga Fecha solicitud pr rroga Fecha pr rroga solicitada 01 07 2015 NO ESTABLECIDO Motivo de la pr rroga X Eliminar todo Documento de respaldo PRORROGA pdf Eliminar Listo E Cancelar Fig 5 1 3 28 Subir archivo de Pr rroga 21 SISTEMA INTEGRADO DE MERCADO DE VALORES M DULO CUMPLIMIENTOS Versi n 02 Cuando se acepta el envi del archivo el estado del Cumplimiento se establecer como PENDIENTE DE APROBACION DE PRORROGA Fig 29 De esta manera el Ente deber esperar que el Funcionario de la Superintendencia de Compa as Valores y Seguros revise la solicitud de pr rroga remitida Fecha de Fecha
42. forme informe Emision E Calificaci n Watch _ Acciones Fiduciario calificacion Preliminar Calificacion Calificacion Respaldo CW CONTINENTAL CONTINENTAL TIRE ANDINA S A Acciones 1 TIRE ANDINA ordinarias CONTINENTAL TIRE ANDINA APELACI N gt S A S A Acciones ordinarias SEGUNDA EMISION DE OBLIGACIONES DE CALIFICACION 2 AGRIPACS A CORTO PLAZO O PAPEL COMERCIAL AGRIPAC INICIAL gt AGRIPAC 5 PAPEL COMERCIAL 5 Guardar Cancelar Fig 5 1 7 1 1 7 1 67 Opciones Detalle Convocatoria Si usted desea realizar una modificaci n o eliminar un detalle de la convocatoria antes de guardarlo puede observar c mo se realizan estas acciones en Actualizar Eliminar Detalle de Convocatoria Una vez concluido el ingreso de los detalles de la convocatoria para continuar debemos de dar clic en Guardar y de esta manera se guardar la convocatoria Fig 68 Convocatoria comit s de calificaci n Fecha y hora del comit 09 04 2015 16 00 l Documento Tipo de Informe Emision calificacion Preliminar Emisor Negocio Acta de Acciones Fiduciario Calificaci n Credit Informe de Calificaci n Watch Calificacion CW CONTINENTAL CONTINENTAL TIRE ANDINA S A _Acciones 1 ANDINA CONTINENTAL TIRE ANDINA APELACI N e S A S A Acciones ordinarias SEGUNDA EMISION DE OBLIGACIONES DE
43. garant a espec fica capital e inter s Si son fianzas o avales conferidos por instituciones financieras Es opcional 65 SISTEMA INTEGRADO DE MERCADO DE VALORES M DULO Versi n 02 CUMPLIMIENTOS Garantia especifica Fecha ltimo informe de Rendici n de Cuentas del Fideicomiso Monto garant a especifica Aval o del bien Proporci n monto colocado Garantia especifica 100 Proporci n monto de la garantia especifica capital e colocado Garantia especifica interes 51 son fianzas o avales conferidos por instituciones financieras Fig 5 1 10 2 102 Registro Informaci n de Representantes de Obligacionistas Liberaci n de garant as e Descripci n activo liberado En este campo el usuario podr realizar una descripci n del activo liberado Opcional e Fecha la liberaci n Fecha cuando se realiz la liberaci n de garant as la fecha no puede ser futura Opcional e Fecha de la Junta de Obligacionistas que acord reforma de ser el caso La fecha no puede ser futura Opcional e Monto liberado de la garant a espec fica Valor en n meros del monto de garant a liberada Opcional e N mero de Resoluci n de la reforma de la Superintendencia de Compa as Opcional Liberaci n de garantias Descripci n activo liberado Fecha de la liberaci n al liberado de la garantia especifica Fecha de la junta de obligacionistas que acordo reforma de ser el caso N mero de resoluci n de la reforma de la S
44. habilitar completamente el sistema para su correcta utilizaci n Al seguir las recomendaciones indicadas el usuario tendr una visi n global de la funcionalidad de cada m dulo para cubrir su manejo integral de una manera met dica Requerimientos previos para trabajar en el sistema 1 Permisos e registrado un usuario para el ingreso al portal como un Ente o Representante e Serun usuario funcionario del sistema 2 En Aplicaci n e que tener instalado para un correcto uso cualquier navegador de internet SISTEMA INTEGRADO DE MERCADO DE VALORES M DULO Versi n 02 CUMPLIMIENTOS 5 CAPTURA DE INFORMACI N La Fig 1 muestra la pantalla principal del sitio mediante el cual se accede al men el usuario se autentificar ingresando su Nombre de usuario y Contrase a Portal de Mercado de Valores Usuario Contrase a QUPERINTENDENCIA DE COMPA AS Recuperar Contrase a ESTE SITIO HA SIDO ESTRUCTURADO PARA ACCEDER A LOS SERVICIOS EN L NEA QUE PRESTA LA SUPERINTENDENCIA DE COMPA AS A TRAV S DE SU PORTAL WEB SI DESEA WISITAR EL PORTAL WEB DE LA SUPERINTENDENCIA DE COMPA IAS SUpercias DE CLIC AQU Fig 5 1 Autentificaci n del usuario 5 1 Entes MV A continuaci n el usuario podr visualizar los accesos del sistema Para continuar haremos clic en Entes MV como se muestra en la Fig 2 e Usuario DEPOSITO CENTRALIZADO DE COMPENSACION Y LIQUIDACION DE VALOR
45. idad MENSUAL Estado ENTREGADO CORRECTAMENTE Solicitud Sustituci n Fecha de solicitud de sustituci n CAMBIOS A LOS DECLARANTES Motivo de sustituci n 4 d Subir archivo X Eliminar todo Documento de respaldo SUSTITUCION pdf Limpiar Aceptar Cancelar Fig 5 1 6 48 Archivo para Sustituci n seleccionado Si el archivo mostrado en pantalla no es el deseado para su envi tenemos la opci n de seleccionar otro nuevo archivo y para realizar esta acci n podremos dar clic en Limpiar o Eliminar todo Fig 49 Solicitud Sustituci n Datos del cumplimiento Fecha de corte Fecha Cumplimiento Periodicidad MENSUAL Estado ENTREGADO CORRECTAMENTE Solicitud Sustituci n Fecha de solicitud de sustituci n CAMBIOS A LOS DECLARANTES Motivo de sustituci n a 4 subir archivo X Eliminar todo SUSTITUCION pdf Documento de respaldo O Aceptar Cancelar Fig 5 1 6 49 Eliminar Archivo seleccionado 33 SISTEMA INTEGRADO DE MERCADO DE VALORES M DULO CUMPLIMIENTOS Versi n 02 Al seleccionar Limpiar el nombre del documento que se encontraba visible en la ventana desaparecer y se restablecer los valores para elegir un nuevo archivo Fig 50 Solicitud Sustituci n Datos del cumplimiento Fecha de corte Fecha Cumplimiento Periodicidad MENSUAL Estado ENTREGADO CORRECTAMENTE Solicitud Sustituci n Fecha de solicitud de sustituci n CAMBIOS A LOS DECLA
46. identifique f cilmente el tema que desea abordar Debe seguir la secuencia indicada en la tabla de contenidos para adquirir mayor conocimiento de la filosof a de funcionalidad de Mercado Valores y para cubrir el manejo de todo el sistema de una manera met dica El lector dispone de la presentaci n de pantallas pertenecientes a Mercado Valores para que se familiarice r pidamente con el mismo y pueda identificar al sistema f cilmente cuando lo est manipulando 2 ORGANIZACI N DEL MANUAL El presente manual est organizado en varios cap tulos principales de una manera ordenada mediante la descripci n de las actividades que se pueden realizar a trav s de las opciones por m dulos del Sistema El Cap tulo 5 1 describe el m dulo de Cumplimientos 3 SUMARIO El Sistema Mercado Valores mantiene el m dulo de Cumplimientos el cual permite al usuario la gesti n de los archivos que se deben entregar la misma que cuenta con diferentes roles Ente o Representante Este tipo de usuario tiene la obligaci n de entregar la informaci n y los documentos que le corresponden en plazos establecidos Funcionario Este usuario es el encargado de revisar los documentos y toda la informaci n enviada por el Ente SISTEMA INTEGRADO DE MERCADO DE VALORES M DULO CUMPLIMIENTOS Versi n 02 4 GUIA DE UTILIZACI N La presente gu a est elaborada de manera ordenada y secuencial indicando los pasos que debe seguir el usuario para
47. iento Fecha de corte Periodicidad MENSUAL Fecha de carga Fecha de validaci n Documento de errores encontrados Listado Documentos ERROR DEPOSITO CENTRALIZADO DE COMPENSACION Y LIQUIDACION DE VALORES DECEVALE 5 1404485589772 Fig 5 1 4 33 Ver errores La aplicaci n permitir al usuario Ente descargar el Documento enviado con los z errores encontrados para realizar esta acci n daremos clic en h c mo se muestra en la Fig 34 Datos del cumplimiento Fecha de corte Periodicidad MENSUAL Fecha de carga Fecha de validaci n Resultado validaci n ENTREGADO CON ERRORES Documento de errores encontrados Listado Documentos ERROR DEPOSITO CENTRALIZADO DE COMPENSACI N Y LIQUIDACI N DE VALORES DECEVALE 5 4 1404405569772 txt Aceptar Fig 5 1 4 34 Ver errores A continuaci n el documento se descargar el usuario deber revisarlo corregir los errores y nuevamente volverlo a enviar 24 SISTEMA INTEGRADO DE MERCADO DE VALORES M DULO CUMPLIMIENTOS Versi n 02 Cuando se acepta el envi del archivo el estado del Cumplimiento se establecer como EN PROCESO DE VALIDACION Fig 35 De esta manera el Ente deber esperar que el sistema valide el documento enviado Fecha de Fecha de Estado Periodicidad 2 Solicitud Nombres Descripci n 2 i Corte Cumplimiento 2 CORPORACION CIVIL BOLSA DE Administradora de Fondos Z EN
48. iones de COlOGCACI N a ENEE EEN 28 Solicitud de Sustituci n de Informaci n 29 Convocatorias a Comit s de 1 37 Crear CON OO 37 Ns a 44 Eliminar Detalle de Convocat ria 4 CON VOS eNias 4 Oo O 49 Ingresar Calificaciones de Riesgo 50 Anular CONVOCA dsrs iao ca cebada 55 Ingreso de tendici n de CUENTAS ddr 56 Ingreso Informaci n de Representante de ObligacionNISTAS ccccccccccnnnnonnnnonnnnnnnnnnnnnnnnnnononnnnnnos 60 Seleccionar Emisi n de Obligaciones o Papel 1 60 Ingreso de Informaci n de Representantes de ObligacionIStaS cccccocoonononoonnnnnnnnnnnnnnnnnnnonnnnnnos 63 Informaci n de los obligacionistas que 69 Actualizar OD SACOS 72 Eliminar Denominaci n 74 SISTEMA INTEGRADO DE MERCADO DE VALORES M DULO CUMPLIMIENTOS Versi n 02 1 COMO USAR ESTE MANUAL El presente manual est elaborado de manera que el lector
49. lecer una descripci n de justificaci n para la pr rroga 17 SISTEMA INTEGRADO DE MERCADO DE VALORES M DULO CUMPLIMIENTOS Solicitud Pr rroga Datos del cumplimiento Fecha de corte Fecha Cumplimiento Periodicidad MENSUAL Estado PENDIENTE NO HA ENTREGADO Solicitud Pr rroga Fecha solicitud pr rroga Fecha pr rroga solicitada 01 01 2015 NO ESTABLECIDO Motivo de la pr rroga Versi n Documento de respaldo Adjuntar archivo Aceptar Cancelar Fig 5 1 3 21 Solicitud de Pr rroga campos Obligatorios Para continuar debemos cargar el archivo Para subir el archivo daremos clic en Adjuntar archivo Fig 22 Solicitud Pr rroga Datos del cumplimiento Fecha de corte Fecha Cumplimiento Periodicidad MENSUAL Estado PENDIENTE NO HA ENTREGADO Solicitud Pr rroga Fecha solicitud pr rroga Fecha pr rroga solicitada 01 01 2015 NO ESTABLECIDO Motivo de la pr rroga Documento de respaldo Cancelar 02 Documento de respaldo Es obligatorio cargar el documento respectivo para esta solicitud el cual debe ser de un formato PDF 18 SISTEMA INTEGRADO DE MERCADO DE VALORES M DULO CUMPLIMIENTOS Versi n 02 Fig 5 1 3 22 Cargar Documento de Respaldo La aplicaci n presentar la ventana de explorador de Windows la cual nos permite navegar por los documentos de nuestra Fig 23 para elegir el documento qu
50. lificaciones de Riesgo Esta opci n estar disponible para los siguientes Entes e Calificadora de Riesgos Esta opci n permite ingresar las calificaciones de riesgo luego de realizado el comit de calificaci n La opci n se habilitar una vez que la fecha de calificaci n fecha de corte se ha cumplido es decir es mayor a la fecha actual Tambi n se puede solicitar la pr rroga para la entrega de esta informaci n 5 1 3 Para iniciar daremos clic en c mo se muestra en la Fig 81 50 SISTEMA INTEGRADO DE MERCADO DE VALORES M DULO Versi n 02 CUMPLIMIENTOS Fecha de Estado Periodicidad 2 Cumplimiento Solicitud CALIFICADORA DE Informaci n ANULADO 1 RIESGOS PACIFIC Comit s de 09 03 2015 10 04 2015 CONTINUA POR EL CREDIT RATING S A Calificaci n USUARIO CALIFICADORA DE Informaci n PENDIENTE 2 RIESGOS PACIFIC Comit s de 23 03 2015 13 04 2015 CONTINUA NO CREDIT RATING S A Calificaci n ENTREGADO CALIFICADORA DE Informaci n ANULADO 3 RIESGOS PACIFIC Comit s de 25 03 2015 06 04 2015 CONTINUA POR EL CREDIT RATING S A Calificaci n USUARIO CALIFICADORA DE Informaci n PENDIENTE 4 RIESGOS PACIFIC Comit s de 01 04 2015 13 04 2015 CONTINUA NO ex CREDIT RATING S A Calificaci n ENTREGADO Fig 5 1 8 1 8 81 Ingresar Calificaciones de Riesgo La aplicaci n desplegar la pantalla Convocatoria comit s de calificaci n con los dat
51. ltados Lista de Cumplimientos a s p Fecha de Fecha de Ts Estado ombres 2 escripci n ne eriodicidad ES i gt solicitud 2 DEPOSITO CENTRALIZADO DE Administradora de ENTREGADO ey Sustituci n E o 1 COMPENSACION Y LIQUIDACION DE VALORES Fondos Periodicidad 01 07 2014 09 07 2014 MENSUAL CON h d E rechazada DECEVALE S A Diaria ERRORES Fig 5 1 3 19 Solicitud de Pr rroga continuaci n se visualizara una pantalla donde se presentan los datos del cumplimiento y el mismo que nos permite enviar una Solicitud de Pr rroga con su documento pertinente Fig 20 Solicitud Pr rroga Datos del cumplimiento Fecha de corte Fecha Cumplimiento Periodicidad MENSUAL Estado PENDIENTE NO HA ENTREGADO Solicitud Pr rroga Fecha solicitud pr rroga Fecha pr rroga solicitada Motivo de la pr rroga 2 Documento de respaldo Adjuntar archivo Aceptar a Cancelar Fig 5 1 3 20 Pantalla Solicitud de Pr rroga Para iniciar debemos llenar los campos obligatorios que se encuentran se alados con los cuales se muestran en la Fig 21 e Fecha pr rroga solicitada Fecha hasta la cual usted desea la pr rroga esta debe ser mayor a la Fecha del Cumplimiento Esta fecha podr ser modificada por los funcionarios de la Superintendencia de Compa as Valores y Seguros seg n el an lisis realizado a la solicitud de pr rroga e Motivo de la pr rroga En este campo se deber estab
52. mantiene en Entregado correctamente Fecha de Fecha de Estado Nombres 3 Descripci n 2 Periodicidad Estado 2 7 Solicitud 2 Corte Cumplimiento 2 CORPORACION CIVIL BOLSA DE de Valores Periodicidad VALORES DE QUITO Mensual 04 07 2014 04 07 2014 MENSUAL Fig 5 1 6 55 Estado de Sustituci n Rechazada 36 SISTEMA INTEGRADO DE MERCADO DE VALORES M DULO CUMPLIMIENTOS Versi n 02 5 1 7 Convocatorias Comit s de Calificaci n Esta opci n estar disponible para los siguientes Entes e Calificadora de Riesgos 5 1 7 1 Crear Convocatoria Para iniciar debemos dar clic en Convocatoria como se muestra en la Fig 56 Inicio TE Convocatoria Su b squeda no produjo ning n resultado Nueva Convocatoria Resultados Lista de Cumplimientos Fecha de Estado No Nombres Descripci n z Periodicidad Estado En Cumplimiento Solicitud Fig 5 1 7 1 1 7 1 56 Crear Convocatoria A continuaci n se visualizar la pantalla Convocatoria comit s de calificaci n para la creaci n de la misma Fig 57 Convocatoria comit s de calificaci n Fecha y hora del comit T Emisor Negocio Fiduciario Emisi n Tipo de calificaci n Informe Preliminar Documento de Respaldo Credit Watch CW Informe Final Guardar Cancelar Fig 5 1 7 1 1 7 1 57 Convocatoria a Comit s de Calificaci n Para empezar este proceso deb
53. no puede ser e Capital pagado a la fecha se debe ingresar el valor Si la pregunta Hasta la fecha de corte del presente informe el emisor debi haber realizado pagos de inter s es si los siguientes campos son obligatorios e Fecha de pago del ltimo cup n de inter s la fecha no puede ser futura e Intereses pagados la fecha se debe ingresar el valor 67 SISTEMA INTEGRADO DE MERCADO DE VALORES M DULO CUMPLIMIENTOS Versi n 02 Resguardo voluntario Detalle de los resguardos Cumple 15 NO Fecha ltimo informe de Rendici n j de Cuentas del Fideicomiso L mites de endeudamiento L mites de endeudamiento Cumple SIO NO Detalle de pago de capital e intereses Cumple 510 NO Hasta la fecha de corte del presente informe el emisor debi haber realizado pagos de capital SIO NO Fecha de pago de capital del ltimo 7 Capital pagado fecha Hasta la fecha de corte del presente informe el emisor debi haber realizado pagos de inter s SIO NO Fecha de pago de ltimo cup n e f inter s Intereses pagados a la fecha Fig 5 1 10 2 102 Registro Informaci n de Representantes de Obligacionistas Para continuar deber dirigirse en la secci n Informaci n de los obligacionistas que representa 5 1 10 3 Para finalizar una vez cumplido con los pasos anteriores descritos en esta secci n se debe dar clic en Aceptar Fig 103 De esta manera la informaci n ingresada
54. ntar archivo e Informe de calificaci n preliminar Archivo correspondiente de un formato PDF 41 SISTEMA INTEGRADO DE MERCADO DE VALORES M DULO CUMPLIMIENTOS Versi n 02 e Documento de respaldo Archivo correspondiente de un formato PDF Para finalizar este proceso debemos de dar clic en Aceptar Fig 66 De esta manera los datos de la convocatoria se guardaran CONTINENTAL TIRE ANDINA S A Emisor Administradora FUROIANI OBRAS Y PROYECTOS S A ALMACENES BOYACA S A LIRIS S A RAT TRA ME TOGAD Y MAMCI COTA I TMA q d misi n Negocio VALORES DE OFERTA P BLI Tipo de calificaci n APELACION a Informe de calificaci n minar 4891 pdi pre Eliminar Listo X Eliminar todo Documento de Respaldo 48911 pdf Eliminar Listo Ed Aceptar ES Cancelar Fig 5 1 7 1 1 7 1 66 Confirmar guardar informaci n La aplicaci n presentar el detalle de la Convocatoria creada en la pantalla Convocatoria comit s de calificaci n esta pantalla permitir Actualizar o Eliminar el detalle de la convocatoria si usted lo requiere o se pueden seguir a adiendo m s detalles presionando el bot n Nuevo Fig 67 42 SISTEMA INTEGRADO DE MERCADO DE VALORES M DULO CUMPLIMIENTOS Convocatoria comit s de calificaci n Versi n 02 Fecha y hora del comit 09 04 2015 16 00 Documento Credit Emisor Negocio Tipo de In
55. o Fecha de corte Fecha Cumplimiento Periodicidad MENSUAL Estado PENDIENTE NO ENTREGADO Subir archivo de cumplimiento E Subir archivo CUMPLIMIENTO txt Fig 5 1 2 1 14 Eliminar Archivo elegido Al seleccionar Limpiar el nombre del documento que se encontraba visible desaparecer y se restablecer los valores para elegir un nuevo documento Fig 15 Cargar Cumplimiento Datos del cumplimiento Fecha de corte Fecha Cumplimiento Periodicidad MENSUAL Estado PENDIENTE NO ENTREGADO Subir archivo de cumplimiento Aceptar E3 Cancelar Fig 5 1 2 1 15 Cargar Cumplimiento 14 SISTEMA INTEGRADO DE MERCADO DE VALORES M DULO CUMPLIMIENTOS Versi n 02 Para continuar una vez elegido el archivo deseado debemos dar clic en Subir archivo Fig 16 de esta manera el archivo estar listo para enviar Cargar Cumplimiento Datos del cumplimiento Fecha de corte Fecha Cumplimiento Periodicidad MENSUAL Estado PENDIENTE NO HA ENTREGADO Subir archivo de cumplimiento Limpiar Fig 5 1 2 1 16 Subir archivo El archivo seleccionado empezara a cargarse despu s de finalizar su carga daremos clic en Aceptar para confirmar el envi del archivo seleccionado Fig 17 Cargar Cumplimiento Datos del cumplimiento Fecha de corte Fecha Cumplimiento Periodicidad MENSUAL Estado PENDIENTE NO HA ENTREGADO Subir archivo de cumplimiento Eliminar to
56. o informe de Rendici n de Cuentas del Fideicomiso Monto garant a espec fica Proporci n monto colocado Garantia especifica Versi n 02 P Adjuntar archivo Monto colocado Cumple con las condiciones de 510 NO oferta p blica Aval o del bien Proporci n monto colocado Garantia especifica 100 de la garantia especifica capital e interes Si son fianzas o avales conferidos por instituciones financieras Fig 5 1 10 2 101 Informaci n de Representantes de Obligacionistas En esta secci n vamos a visualizar los campos que el usuario deber registrar seg n sus intereses todos los campos marcados con son obligatorios Fig 102 e Informe de gesti n En este campo el usuario deber cargar el documento respectivo el cual debe ser de un formato PDF Es Obligatorio para ver como cargar un archivo puede ir a la secci n Adjuntar archivo e Total activo libres de gravamen Valor en n meros del monto total de los activos libres Es obligatorio Informe de gesti n Listo Garantia general Total activo libres de gravamen 39 INFORME pdf Eliminar Fig 5 1 10 2 102 Registro Informaci n de Representantes de Obligacionistas Resumen de informaci n de gesti n e Monto autorizado Valor en n meros del monto autorizado de la emisi n Es obligatorio e Saldo circulaci n Valor en n meros del saldo en circulaci n de la emisi n Es obligatorio 64 SISTEMA INTEGRADO DE
57. os del detalle de la convocatoria ingresada en el punto 5 1 7 Fig 82 Adicional se presentar n los campos que deber ser llenados con la informaci n del comit de calificaci n ejecutado e Secretario del Comit de Calificaci n Este campo se llenar con el nombre de la persona que hizo las funciones de Secretario en el Comit de Calificaci n e Miembros del Comit Se detallar n los miembros que participaron en el comit de calificaci n separados cada uno con el signo coma e Funcionarios de la Superintendencia de Compa as y Valores Se detallar n los nombres de los funcionarios de la Superintendencia de Compa as y Valores que participaron en el comit de calificaci n separados 27 por el signo coma 51 SISTEMA INTEGRADO DE MERCADO DE VALORES M DULO CUMPLIMIENTOS Versi n 02 Convocatoria comit s de calificaci n Fecha y hora del comit 12 0 Secretario del comite de calificaci n Miembros del Comit Funcionarios de la Superintendencia de Compa as y Valores 3 Documento Credit Emisor Negocio Tipo de informe informe de Acta de Emisi n ST Calificaci n Watch Acciones Fiduciario calificacion Preliminar Calificacion Calificacion Respaldo CW TERCERA EMISI N DE OBLIGACIONES OPTICA LOS ANDES S A OBLIGACIONES ACTUALIZACI N gt gt LARGO PLAZO OPTICA LOS ANDES S A IPAC 5 A Papel Comercial
58. permanecer guardada Debe estar seguro al momento de guardar la informaci n ya que la misma no podr ser modificada posteriormente Capital pagado a la fecha Intereses pagados a la fecha Monto Adquirido Monto en Circulaci n ECUATRAN SA 3000 0 Fig 5 1 10 2 103 Guardar informaci n 68 SISTEMA INTEGRADO DE MERCADO DE VALORES M DULO CUMPLIMIENTOS Versi n 02 Una vez guardada la informaci n el cumplimiento quedar estado ENTREGADO CORRECTAMENTE y se podr visualizar la informaci n ingresada presionando el bot n El fig 104 Resultados Lista de Cumplimientos Fecha de Estado Descripci n Cumplimiento Periodicidad Estado 2 Solicitud AGRIPAC 5 Representante de ENTREGADO 1 A Papel Obligacionistas Papel 31 01 2015 15 02 2015 MENSUAL e CORRECTAMENTE Comercial Comercial AGRIPAC 5 Representante de 2 Papel Obl stas Papel 28 02 2015 15 03 2015 MENSUAL ESO i _ Pape igacionistas Pape B 02 2 1y 03 20 5 HA ENTREGADO Comercial Comercial Fig 5 1 10 2 104 Cumplimiento entregado 5 1 10 3 Informaci n de los obligacionistas que representa En esta secci n ingresaremos la informaci n pertinente de cada uno de obligacionistas que representa Para empezar esta actividad debemos dar clic en Nuevo Fig 105 Hombres Monto Adquirido Monto en Circulaci n Fig 5 1 10 3 105 Informaci n de los obligacionistas que representa La aplicaci n presentar la pantalla
59. tos de nuestra PC Fig 12 para elegir el documento que deseamos subir 12 SISTEMA INTEGRADO DE MERCADO DE VALORES M DULO CUMPLIMIENTOS Versi n 02 Organize folder Desktop System Folder Datos del cumplimiento El Recent Places mer 8 Downloads Homegroup Fecha de corte LA System Folder Libraries B T System Folder Periodicidad MENSUAL a Music E Pictures Computer Estado PENDIENT Subversion System Folder F Videos Su bir archivo de cu mplimiento PA Network System Folder 8 Homegroup hd MAA Altova XMI Snow File name Todos los archivos Fecha Cumplimiento 40 Fig 5 1 2 1 12 Explorador de Windows Para continuar elegimos el archivo a subir el archivo elegido se observar en la pantalla actual Fig 13 Cargar Cumplimiento Datos del cumplimiento Fecha de corte Fecha Cumplimiento 24 Periodicidad MENSUAL Estado PENDIENTE NO ENTREGADO Subir archivo de cumplimiento b subir archivo Eliminar todo 1 CUMPLIMIENTO tet Fig 5 1 2 1 13 Archivo Elegido 13 SISTEMA INTEGRADO DE MERCADO DE VALORES M DULO CUMPLIMIENTOS Versi n 02 Si el archivo mostrado en pantalla es el deseado su envi tenemos la opci n de eliminarlo antes de presionar el bot n Aceptar y para realizar esta acci n podremos dar clic en Limpiar o Eliminar todo Fig 14 Cargar Cumplimiento Datos del cumplimient
60. ud Sustituci n 30 SISTEMA INTEGRADO DE MERCADO DE VALORES M DULO CUMPLIMIENTOS Versi n 02 Para iniciar este proceso debemos de llenar los datos obligatorios que se encuentran se alados con los cuales se muestran en la Fig 45 e Fecha de solicitud de sustituci n Este campo se llenara autom ticamente con la fecha actual fecha en la que usted est solicitando este proceso la misma no ser modificable e Motivo de sustituci n Este campo es obligatorio donde deber realizar una descripci n por el cual desea realizar este proceso Solicitud Sustituci n Datos del cumplimiento Fecha de corte Fecha Cumplimiento Periodicidad MENSUAL Estado ENTREGADO CORRECTAMENTE Solicitud Sustituci n Fecha de solicitud de sustituci n CAMBIOS LOS DECLARANTES Motivo de sustituci n 1 Documento respaldo Adjuntar archivo Cancelar Fig 5 1 6 45 Solicitud de Pr rroga campos Obligatorios Para continuar debemos cargar el siguiente archivo e Documento de respaldo Es obligatorio cargar el documento respectivo para esta solicitud el cual debe ser de un formato PDF Para subir el archivo daremos clic en Adjuntar archivo Fig 46 31 SISTEMA INTEGRADO DE MERCADO DE VALORES M DULO CUMPLIMIENTOS Solicitud Sustituci n Datos del cumplimiento Fecha de corte Fecha Cumplimiento Periodicidad Estado Solicitud Sustituci n Fecha de solicit
61. ud de sustituci n Motivo de sustituci n Documento de respaldo Versi n 02 MENSUAL ENTREGADO CORRECTAMENTE CAMBIOS A LOS DECLARANTES O Aceptar 3 Cancelar Fig 5 1 6 46 Cargar Documento de Respaldo La aplicaci n presentara la ventana de explorador de Windows la cual nos permite navegar por los documentos de nuestra Fig 47 para elegir el documento que deseamos cargar Solicitud Sustituci n Datos del cumplimiento Fecha de corte Fecha Cumplimiento Periodicidad MENSUAL Estado Solicitud Sustituci n Fecha de solicitud de sustituci n NO CUMPLE Motivo de sustituci n A Documento de respaldo a di hert x X Search Desktop La Desktop ENTREGADO CORRECTAMEN 2 New folder a 22 Libraries System Folder Computer t System Folder y amp Network File name Todos los archivos Organize A Favorites Desktop E Recent Places Downloads Homegroup System Folder Libraries Es Documents Music KRUGER System Folder Fig 5 1 6 47 Explorador de Windows Para continuar elegimos el archivo a subir el archivo elegido se visualizar en la ventana de Solicitud Sustituci n Fig 48 32 SISTEMA INTEGRADO DE MERCADO DE VALORES M DULO CUMPLIMIENTOS Versi n 02 Solicitud Sustituci n Datos del cumplimiento Fecha de corte Fecha Cumplimiento Periodic
62. ue todav a no se han ejecutado Para iniciar debemos dar clic en X se muestra en la Fig 78 Fecha de Fecha de Estado Periodicidad z E Solicitud Descripci n Corte s Cumplimiento gt ENTE PENDIENTE NO HA 29 07 2014 29 07 2014 CONTINUA CALIFICACION ENTREGADO ENTE ENTREGADO 18 07 2014 18 07 2014 CONTINUA CALIFICACION CORRECTAMENTE Fig 5 1 7 4 1 7 5 78 Anular Convocatoria La aplicaci n desplegar la pantalla de confirmaci n Eliminar Convocatoria Fig 79 de estar de acuerdo con la anulaci n se presionar el bot n Si o No para cancelar la anulaci n Eliminar Convocatoria Seguro desea eliminar la convocatoria a comit Fig 5 1 7 4 1 7 5 79 Anular Convocatoria Confirmada la anulaci n de la convocatoria el cumplimiento se presentar en estado ANULADO POR EL USUARIO fig 80 49 SISTEMA INTEGRADO DE MERCADO DE VALORES M DULO CUMPLIMIENTOS Versi n 02 Resultados Lista de Cumplimientos Fecha de Descripci n Cumplimiento Periodicidad 2 CLASS INTERNATIONAL Informaci n ANULADO 1 RATING CALIFICADORA Comit s de 09 04 2015 20 04 2015 CONTINUA POR EL DE RIESGOS 5 Calificaci n USUARIO CLASS INTERNATIONAL Informaci n PENDIENTE 2 RATING CALIFICADORA Comit s de 13 04 2015 23 04 2015 CONTINUA NO DE RIESGOS 5 Calificaci n ENTREGADO Fig 5 1 7 4 1 7 5 80 Anular Convocatoria 5 1 8 Ingresar Ca
63. uper Clas El Fig 5 1 10 2 102 Registro Informaci n de Representantes de Obligacionistas e Resguardo y l mites de endeudamiento Se debe indicar si cumple o no cumple Es obligatorio Resguardo voluntario Esta secci n ser obligatoria cuando se haya llenado informaci n en la secci n de Resguardos Voluntarios de la ficha registral de la oferta p blica 66 SISTEMA INTEGRADO DE MERCADO DE VALORES M DULO CUMPLIMIENTOS Versi n 02 e Detalle de los resguardos Secci n para capturar la informaci n del reguardo voluntario e Cumple se debe indicar si cumple o no cumple con los resguardos e Fecha ltimo Informe de Rendici n de Cuentas del fideicomiso indicar la fecha del ltimo informe L mites de endeudamiento Esta secci n ser obligatoria cuando se haya llenado informaci n en la secci n de L mites de endeudamiento de la ficha registral de la oferta p blica e L mites de endeudamiento Secci n para capturar la informaci n de los l mites del endeudamiento e Cumple se debe indicar si cumple o no cumple con el l mite de endeudamiento Detalle de pago de capital e intereses e Cumple se debe indicar si cumple o no cumple con el pago de capital e inter s Es obligatorio Si la pregunta Hasta la fecha de corte del presente informe el emisor debi haber realizado pagos de capital es si los siguientes campos son obligatorios e Fecha de pago de capital del ltimo cup n la fecha
Download Pdf Manuals
Related Search