Conseil de sécurité
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1. Par ailleurs l instruction No 19 du Ministre Pr sident de la Banque centrale de Cuba d finit dans ses paragraphes 2 3 et 4 voir annexe 3 les conditions applicables aux entit s et personnes physiques ou morales souhaitant effectuer des transferts de fonds ou de valeurs Lorsqu il existe des raisons de soup onner qu une op ration est li e des activit s terroristes ou risque d tre utilis e pour financer de telles activit s les banques sont tenues de refuser le transfert de fonds ou de valeurs demand Le paragraphe 2 de l article premier de la loi No 93 dite loi contre les actes de terrorisme qui d finit le champ d application de la loi consid re que les actes de terrorisme sont commis sur territoire cubain si le coupable m ne sur ce territoire des activit s en vue de leur pr paration ou de leur ex cution m me s ils produisent des effets l tranger et si ces actes sont commis l tranger et produisent des effets Cuba L article 8 de la m me loi habilite le juge d instruction le procureur ou le tribunal imposer la saisie conservatoire ou le gel des fonds et autres avoirs financiers ou de biens ou ressources conomiques appartenant aux accus s aux personnes ou entit s plac es sous leurs ordres y compris les fonds obtenus ou provenant des biens appartenant aux accus s ou aux personnes et entit s qui leur sont associ es ou plac es sous leur contr le direct ou indirect2. En effet avant m me l adoption de ladite r solution Cuba avait pris des dispositions l gales pour pr venir toute activit destin e financer des actes terroristes ainsi que tout autre type d activit interdite 19 S AC 37 2003 1455 30 20 Annexes Annexe 1 R solution No 91 en date du 9 mars 1997 Cette r solution a pour but l entr e en vigueur du Guide pour la d tection et la pr vention des mouvements de capitaux illicites destin aux membres du syst me bancaire national Ce guide est d application obligatoire pour tous les membres de ce syst me et autorise le Commissaire aux comptes donner les instructions n cessaires son application et son contr le Ce guide d finit un ensemble coh rent de normes g n rales et uniformes qui permettent de mener une action commune dans le secteur financier afin d emp cher l usage abusif des services offerts par ce secteur tout en d finissant clairement la responsabilit v ritable des institutions financi res cela afin d viter que leurs services soient utilis s des fins illicites principalement pour des op rations de blanchiment d argent li es au trafic de stup fiants et la fraude fiscale Cet ensemble de normes doit tre respect par tous les membres du syst me bancaire national Parall lement tout refus d adopter ou d appliquer des politiques et des proc dures appropri es en mati re de blanchiment d argent est l u
3. L article 9 dispose que le tribunal peut pr voir comme peine accessoire la confiscation des biens du coupable conform ment aux dispositions de l article 44 du Code p nal Dans la pratique le gel de fonds et autres avoirs financiers prend effet 24 heures compter de la date et de l heure de la notification de l ordre donn par le tribunal comp tent ou le procureur En outre le syst me de justice cubain a galement tendu le pouvoir de geler les fonds et autres avoirs financiers aux magistrats instructeurs et aux responsables de la s curit D s lors qu il existe des preuves d montrant de fa on irr futable qu il s agit d une op ration de blanchiment d argent et que les fonds en question peuvent servir financer des actes de terrorisme ind pendamment de la nationalit du d tenteur personne physique ou morale et de son lieu de r sidence les banques ont la facult d immobiliser titre pr ventif ou de geler lesdits fonds Au cas o la demande de gel de fonds appartenant des non r sidents ou des entit s soutenant le terrorisme l ext rieur mane d un autre pays la Banque centrale de Cuba est enti rement dispos e coop rer dans le respect de la l galit et des lois nationales ce jour aucun tablissement financier n a t p nalis tant donn qu ils ont tous signal toutes les op rations suspectes conform ment aux dispositions pr vues par la Banque centrale
4. carter les clients qui tentent d utiliser le syst me bancaire et financier cette fin Ce Comit et les fonctionnaires charg s du contr le de la pr vention interviennent jusqu au niveau des agences Le Comit technique et les fonctionnaires charg s du contr le de la pr vention sont habilit s coop rer avec les services de la police qui sont charg s de mener des enqu tes sur les clients suspects et changer des informations avec ceux ci condition qu ils respectent rigoureusement les r gles relatives au secret bancaire dict es par la Banque centrale 11 Veuillez indiquer quelles sont les mesures que les banques et autres institutions financi res doivent prendre pour localiser et identifier des biens attribuables Oussama ben Laden ou des membres d Al Qaida ou des Taliban ou d autres entit s et individus qui leur sont associ s ou susceptibles d tre mis leur disposition Veuillez d crire les mesures de diligence raisonnable et les r gles visant conna tre l identit des clients qui ont t impos es Veuillez indiquer comment ces mesures sont mises en oeuvre et notamment quels sont les organismes charg s des activit s de contr le et quel est leur mandat Dans le manuel d instructions et de proc dures applicable aux banques figure l instruction No 19 pr cit e que sont tenus de respecter tous les tablissements bancaires jusqu au niveau des agences qui est c
5. t donn s pour enseigner le maniement du mat riel perfectionn utilis pour la d tection des explosifs Un organe du Minist re de l int rieur qui op re dans tous les a roports internationaux et aux points de passage de la fronti re veille assurer la coordination des activit s de tous les autres organes du Minist re des forces arm es et de l tat qui exercent un contr le aux fronti res afin de pr venir toute activit criminelle y compris le terrorisme Le syst me comporte un autre l ment la Douane g n rale de la R publique entit qui est notamment charg e de contr ler l entr e de marchandises sur le territoire national en vue de r primer la contrebande internationale ainsi que l entr e sur le territoire d explosifs d armements de drogues et autres articles proscrits Ce syst me de contr le aux fronti res permet de recueillir quotidiennement des informations avanc es sur les vols et de coordonner l achat et l utilisation du mat riel de d tection d explosifs des appareils rayons X utilis s au passage des fronti res ainsi que le recours aux chiens dress s la d tection d explosifs de drogues et d autres substances dangereuses il pr voit galement des fouilles s lectives permettant de contr ler les individus suspects lors de leur entr e sur le territoire La m me proc dure s applique mutatis mutandis aux postes fronti re situ s dans les ports internatio
6. ainsi que de la liste de l ONU 3 Avez vous rencontr des probl mes d ex cution li s la pr sentation des noms et aux informations d identification figurant actuellement sur la liste Dans l affirmative veuillez d crire ces probl mes ce jour ni le Minist re de l int rieur ni les tablissements bancaires cubains n ont rencontr de probl mes d ex cution li s la pr sentation des noms figurant sur la pr sente liste 4 Les autorit s de votre pays ont elles identifi sur le territoire national des individus ou entit s dont le nom figure sur la liste Dans l affirmative veuillez d crire les mesures qui ont t prises ce jour le Minist re de l int rieur de la R publique de Cuba et les tablissements bancaires et financiers cubains n ont d tect l entr e sur le territoire national d aucun individu vis par la liste de PONU et n ont rep r aucune activit financi re li e des personnes ou entit s dont le nom figure sur ladite liste 5 Veuillez soumettre au Comit dans la mesure du possible les noms de personnes ou d entit s associ es Oussama ben Laden ou membres des Taliban ou d Al Qaida dont le nom ne figure pas sur la liste moins qu une telle divulgation ne compromette les enqu tes ou mesures d application 0335210f doc 5 S AC 37 2003 1455 30 Sans objet Aucune personne ou entit dont le nom figure sur la liste ne se trouve sur le terri
7. loi No 93 fixe le cadre juridique dans lequel peuvent intervenir les services de s curit nationaux qui utilisent le m canisme d alerte nationale con u en vue de d tecter les actes pr paratoires d notant une intention de commettre des actes terroristes sur le territoire cubain ou l tranger Dans ce dernier cas certaines des mesures pr vues visent faciliter l change d informations ce sujet avec les services de s curit des pays concern s La loi No 93 contient des dispositions qui visent emp cher le recrutement de membres de groupes terroristes et qui rigent en infractions les comportements d finis dans les instruments internationaux relatifs au terrorisme Son article 10 dispose notamment que quiconque fabrique facilite vend transporte transf re introduit dans le pays ou d tient en son pouvoir dans quelque lieu et sous quelque forme que ce soit des armes des munitions des substances inflammables des explosifs plastiques des engins pyrotechniques ou meurtriers notamment est passible d une peine privative de libert allant de 10 30 ans de la r clusion perp tuit ou de la peine capitale L article 5 de la loi r prime galement e Le fait de proposer une ou plusieurs personnes de participer des actes terroristes e L entente avec une ou plusieurs personnes en vue de commettre les infractions vis es par la pr sente loi e L incitation ou l encourageme
8. r gles applicables aux fins de la mise en oeuvre du gel d avoirs financiers ou conomiques de toute nature qui sont d pos s sur un compte bancaire dont il est d montr que le contenu provient d activit s ou de comportements d lictueux de tout type ou pourrait servir financer des actes terroristes l int rieur ou partir de notre territoire cette fin le Directeur g n ral de la Banque centrale de Cuba a fait para tre le 7 mai 2002 l instruction No 19 l intention des banques et des tablissements financiers non bancaires ayant des bureaux sur notre territoire qui contient 14 directives portant sur la lutte contre le financement du terrorisme Cette instruction a t labor e en tenant compte des dispositions de la loi contre les actes de terrorisme loi No 93 adopt e par le Gouvernement de la R publique de Cuba le 20 d cembre 2001 de la Convention internationale pour la r pression du financement du terrorisme adopt e par les tats Membres de l ONU en 1999 de la r solution 1373 2001 du Conseil de s curit en date du 28 septembre 2001 et des huit recommandations du Groupe d action financi re sur le blanchiment de capitaux de l Organisation de coop ration et de d veloppement conomiques OCDE en date du 31 octobre 2001 Depuis l entr e en vigueur de la r solution 91 97 voir annexe I du Ministre Pr sident de la Banque centrale de Cuba en 1997 les tablissements bancaires et financ
9. 1455 2003 20 Quelles sont les mesures prises le cas ch ant pour emp cher lachat d armes classiques et d armes de destruction massive par Oussama ben Laden les membres de l organisation Al Qaida et les Taliban ou par d autres personnes groupes entreprises ou entit s qui leur sont associ s Quel r gime de contr le des exportations avez vous mis en place pour emp cher ces personnes et entit s d avoir acc s aux articles et technologies n cessaires pour la mise au point et la production d armes Seul le Minist re de l int rieur est habilit autoriser l importation et l exportation d armes et d explosifs Sur le territoire de la R publique de Cuba toutes les fabriques d armes et de mat riel militaire de tout type sont soumises au strict contr le des forces arm es Au sein du syst me de surveillance des fronti res la Douane g n rale de la R publique est charg e de contr ler l entr e sur le territoire national de marchandises en vue de r primer la contrebande internationale ainsi que l entr e sur le territoire d explosifs d armements de drogues et autres articles proscrits Tous armements ou explosifs transitant par nos fronti res sans autorisation du Minist re de l int rieur sont imm diatement remis aux services des douanes qui en ont la garde jusqu ce que leur destination finale soit d termin e Il faut en outre mentionner le d cret loi No 52 82 relatif aux a
10. de bonnes raisons de soup onner qu il est li des activit s terroristes ou qu il sera utilis pour financer de telles activit s 0335210f doc
11. et financier cubain n a ce jour eu connaissance d aucune tentative d utilisation des banques ou des institutions financi res non bancaires de Cuba de la part de personnes ou entit s inscrites sur la liste 13 Veuillez indiquer si en application de la r solution 1452 2002 vous avez d bloqu des fonds des avoirs financiers ou des ressources conomiques qui avaient t gel s parce que li s Oussama ben Laden ou des membres d Al Qaida aux Taliban ou des personnes ou entit s associ es Dans l affirmative veuillez indiquer pour quels motifs et quelle date ainsi que le montant des fonds d bloqu s Le syst me bancaire et financier cubain n ayant pas t utilis ce jour par des personnes ou des entit s pr sum es appartenir Al Qaida ou tre li es Oussama ben Laden il n y a pas eu lieu de d bloquer des fonds avoirs financiers ou ressources conomiques quelconques 14 En application des r solutions 1455 2003 1390 2002 1333 2000 et 1267 1999 les tats doivent veiller ce que leurs ressortissants ou d autres personnes se trouvant sur leur territoire ne procurent pas directement ou indirectement des fonds des avoirs financiers ou des ressources conomiques des personnes ou entit s inscrites sur la liste Veuillez indiquer avec une br ve description des lois r glements et ou proc dures en vigueur la base juridique 0335210f doc S AC 37 2003 1455 30
12. faciliteraient leur d tection conform ment aux dispositions de cette convention 21 Quelles mesures avez vous prises le cas ch ant pour riger en infraction p nale la violation de l embargo sur les livraisons d armement adopt l encontre d Oussama ben Laden des membres de l organisation Al Qaida et des Taliban ainsi que des autres personnes groupes entreprises ou entit s qui leur sont associ s Le fait d appuyer le terrorisme international ou de financer ou planifier des actes terroristes tombe sous le coup de la loi No 93 contre les actes de terrorisme d j cit e dont l application est assur e par l ensemble des organes nationaux de s curit et de police 22 Veuillez d crire comment votre syst me d octroi de licences pour les armes et les courtiers en armes le cas ch ant peut emp cher Oussama ben Laden les membres de l organisation Al Qaida et les Taliban ainsi que les autres personnes groupes entreprises ou entit s qui leur sont associ s d obtenir des articles interdits en vertu de l embargo sur les armes en vigueur La R publique de Cuba applique des r gles extr mement strictes en mati re d octroi de licences pour les armes et le Minist re de l int rieur est charg d en contr ler l application Il n y a pas de commerce des armes Comme indiqu dans la pr c dente r ponse l armement est rigoureusement contr l par les forces arm es du pays 23 Avez vo
13. son syst me antiterroriste C est ainsi que des mesures ont t adopt es pour adapter le syst me la situation existante et aux particularit s de l organisation des actions terroristes men es contre son peuple et son territoire On trouvera ci apr s quelques unes des principales mesures adopt es ces cinq derni res ann es Renforcement des syst mes de d tection aux fronti res ports a roports ports de plaisance et littoral cette fin une tude approfondie des faiblesses des fronti res a t r alis e et un plan a t mis au point en vue de renforcer le syst me de d tection avec une aide de plusieurs millions de dollars des pouvoirs publics Mise en place d un commandement centralis dans les principaux a roports internationaux du pays afin de garantir le fonctionnement coh rent des diff rents services qui op rent aux fronti res Accroissement des effectifs et des moyens de communication dont disposent les groupes qui op rent aux fronti res Achat de mat riel de d tection d explosifs et am lioration des installations de vid osurveillance et de d tection rayons X au passage de la fronti re Accroissement des disponibilit s et de l utilisation de chiens form s la d tection des explosifs Formation des Cubains employ s dans l aviation et les op rations portuaires et travaillant dans des pays risque pour leur apprendre d tecter les indices d act
14. Nations Unies S AC 37 2003 1455 30 FN Conseil de s curit Distt g n rale M 24 avril 2003 SA Fran ais Original espagnol Comit du Conseil de s curit cr par la r solution 1267 1999 Note verbale dat e du 17 avril 2003 adress e au Pr sident du Comit par la Mission permanente de Cuba aupr s de l Organisation des Nations Unies La Mission permanente de Cuba aupr s de l Organisation des Nations Unies pr sente ses compliments au Pr sident du Comit du Conseil de s curit cr par la r solution 1267 1999 et a l honneur de lui transmettre ci joint le rapport de la R publique de Cuba sur l application de la r solution 1455 2003 du Conseil de s curit voir annexe 03 35210 F 220503 230503 S AC 37 2003 1455 30 Annexe la note verbale dat e du 17 avril 2003 adress e au Pr sident du Comit par la Mission permanente de Cuba aupr s de l Organisation des Nations Unies Rapport de la R publique de Cuba sur l application des paragraphes 6 et 12 de la r solution 1455 2003 du Conseil de s curit Introduction 1 Veuillez d crire les activit s men es le cas ch ant par Oussama ben Laden Al Qaida les Taliban et leurs associ s dans votre pays la menace qu ils posent pour votre pays et votre r gion ainsi que les tendances probables Le Gouvernement de la R publique de Cuba n a jamais reconnu Oussama ben Laden le r seau Al Qaida ou le r gime des Taliba
15. aract re inhabituel d une op ration ou d une s rie d op rations Fonctionnaire charg du contr le de la pr vention Chaque institution financi re d signe un fonctionnaire faisant rapport au plus haut niveau de l institution qui est charg la fois de l identification et de l examen des activit s de blanchiment d argent qu elles aient t d cel es par lui m me ou signal es par le personnel Ce fonctionnaire doit collaborer aussi bien avec le Minist re de l int rieur MININT qu avec la Centrale de renseignements sur les risques CIR du Service de surveillance bancaire de la Banque centrale de Cuba et les tenir inform s Il doit aussi tenir tout sp cialement compte des r glements en vigueur en mati re de secret bancaire et de remise de documents que pourraient adopter son institution ou la Banque centrale de Cuba Ce fonctionnaire doit se charger des activit s suivantes e D finir des politiques programmes ou instructions pour la pr vention du blanchiment de capitaux e Rassembler la documentation sur le blanchiment de capitaux e D pister les op rations pr sum es de blanchiment de capitaux au sein de l institution financi re e tablir des rapports pour l administration de l institution e Contr ler le travail des autres employ s charg s de t ches de pr vention 0335210f doc S AC 37 2003 1455 30 e V rifier le respect des normes nonc es par l institution
16. ations que le client souhaite effectuer Identification des clients Des proc dures sont pr vues pour d terminer la v ritable identit du client et ses activit s au moment o il ouvre un compte ou fait appel tout autre service de l institution Obtention de r f rences valables sur les clients Il importe d obtenir des renseignements de source fiable sur les ant c dents du client bancaire en effectuant les recherches n cessaires pour s assurer de son identit et de son activit Transactions avec des personnes morales Les comptes des personnes morales sont ceux qui selon toute probabilit servent le plus souvent au blanchiment d argent en particulier lorsque la fa ade est une entreprise commerciale l galement constitu e Il est donc n cessaire d identifier les directeurs le personnel dont la signature est accept e la nature de l activit exerc e et les voies qu elle emprunte Ouverture et gestion de diff rents types de comptes Les employ s habilit s ouvrir des comptes doivent recevoir une formation aux proc dures de v rification que cette op ration exige Afin de d celer les op rations anormales il est souhaitable de pr voir une surveillance des mouvements de fonds sur les comptes D p ts et retraits d argent en esp ces Il est recommand de mettre en place un syst me de contr le de l encaissement et du versement des sommes importantes en esp ces et de leur transfert vers d aut
17. cubain 16 Les personnes identifi es figurent elles sur votre liste d exclusion nationale ou de contr le aux postes fronti re Veuillez indiquer bri vement les mesures prises et les probl mes qui ont pu se poser Lorsqu une personne connue pour avoir des liens avec le terrorisme international est rep r e la fronti re il existe deux fa ons de proc der e Diffusion d un avis de signalement de cette personne la fronti re e Diffusion d un avis en vue du placement de cette personne sous stricte surveillance pendant son s jour sur le territoire 17 Quelle est la p riodicit des mises jour de la liste communiqu es vos autorit s de contr le des fronti res Disposez vous de moyens lectroniques d examen des donn es tous les points d entr e La mise jour de la liste en vue de son application la fronti re est effectu e syst matiquement par les services charg s de l immigration et des trangers du Minist re de l int rieur qui se fondent sur les renseignements transmis par les organes de s curit au sujet des personnes associ es au terrorisme international x Cuba dispose cet effet des moyens lectroniques n cessaires aux points d entr e dans le pays 18 Avez vous arr t des personnes inscrites sur la liste l un des points d entr e sur votre territoire ou le long de votre fronti re alors qu elles s appr taient passer par votre territoire Dans l af
18. de Cuba Les fonctionnaires charg s du contr le de la pr vention jouent un r le essentiel dans ce processus tant pr sents dans les agences jusqu au niveau des municipalit s et charg s de d tecter sur place tout l ment douteux La Direction de surveillance bancaire de la Banque centrale s emploie actuellement harmoniser reformuler et actualiser les instructions Nos 1 et 2 en 0335210f doc S AC 37 2003 1455 30 vue de regrouper dans ces deux instructions toutes les r gles qui compl tent la r solution 91 97 b ce jour aucun obstacle n a t rencontr dans le cadre de la l gislation nationale pour mettre en oeuvre les mesures pr vues cet gard dans les r solutions 1267 1999 et 1390 2002 du Conseil de s curit 10 Veuillez d crire les structures et les m canismes mis en place au sein de votre administration pour identifier les r seaux financiers li s Oussama ben Laden Al Qaida aux Taliban ou ceux qui fournissent un appui ces entit s ou des personnes ou groupes qui y sont associ s et qui rel vent de votre juridiction et pour mener des enqu tes ce sujet Veuillez indiquer le cas ch ant comment vos efforts sont coordonn s aux niveaux national r gional et international Les banques et autres tablissements financiers ont cr le Comit technique pour la pr vention de la fraude qui a pour principale t che de pr venir le blanchiment de capitaux et d
19. de blanchiment d argent qui s appliquent aux institutions financi res cubaines pr voient que tout employ traitant avec des clients nationaux ou trangers doit lorsqu il d tecte une tentative quelconque de r aliser une op ration qui s carte de l ordinaire signaler celle ci comme une op ration suspecte L information est analys e par le fonctionnaire charg de la v rification avec l aide d autres sp cialistes de l institution financi re Le r sultat de l analyse est transmis l organe comp tent du Minist re de l int rieur qui proc de aux investigations et l valuation requises afin de d terminer s il s agit ou non d une tentative de blanchiment d argent La Centrale de renseignement sur les risques est galement saisie de la d claration concernant l op ration pr sum e de blanchiment d argent e L obligation faite ventuellement aux institutions financi res autres que les banques de pr senter des rapports sur les transactions suspectes et les modalit s d examen et d valuation de ces rapports Les institutions financi res non bancaires sont galement tenues de signaler les op rations suspectes de coop rer avec le Minist re de l int rieur et d informer la Centrale de renseignement sur les risques Aucune autre entit juridique ou personne physique notaires avocats ou gestionnaires de fonds n est autoris e dans le syst me bancaire et financier cubain r alis
20. en mati re de pr vention e Appliquer au sein de l institution des mesures de pr vention r sultant de situations observ es dans d autres institutions e Rassembler des renseignements sur les transactions douteuses que les institutions doivent d clarer au Minist re de l int rieur MININT et la Centrale de renseignements sur les risques de la Direction de surveillance bancaire de la Banque centrale de Cuba Renseignements utiles pour d celer les op rations pr sum es de blanchiment de capitaux et pour apporter une collaboration judiciaire aux autorit s Les institutions financi res devront mettre en place les contr les et les registres appropri s pour consigner toutes les op rations douteuses sous une forme qui puisse tre communiqu e aux auditeurs la Direction de surveillance bancaire de la Banque centrale de Cuba et d autres fonctionnaires concern s Instruction No 2 en date du 26 avril 2000 sign e par le commissaire aux comptes de la Banque centrale de Cuba destin e compl ter l application et le contr le du Guide Elle s applique tout particuli rement aux activit s illicites par le biais d op rations d encaissement et de versement effectu es sur le territoire national telles que 1 Retrait de fonds pour le versement des salaires ou d autres fins en dehors des conditions stipul es pour des sommes et ou des fr quences sup rieures celles qui sont habituelles 2 Ex c
21. er quelque activit financi re que ce soit Pour l valuation de toute d claration de soup on concernant une op ration on tient compte dans tous les cas de ce que l on sait du client depuis son affiliation une banque ou une institution financi re non bancaire du d compte de ses transactions son itin raire professionnel et de la nature de ses relations avec des soci t s cubaines 0335210f doc 13 S AC 37 2003 1455 30 14 IV e Les restrictions ou r glementations applicables le cas ch ant au mouvement de marchandises pr cieuses or diamants et autres articles de ce type La Banque centrale cubaine a r glement les mouvements de marchandises pr cieuses en particulier celles confisqu es des d linquants qui sont confi es la garde de la Banque centrale e Les restrictions ou r glementations applicables le cas ch ant aux autres syst mes de transfert de fonds tels que les hawala ou assimil s ainsi qu aux centres de bienfaisance organisations culturelles et autres organisations but non lucratif qui collectent ou d pensent des fonds des fins sociales ou caritatives L instruction No 19 cit e plus haut contient des dispositions relatives au traitement des virements lectroniques effectu s vers et depuis Cuba qui utilisent le syst me SWIFT dont notre syst me bancaire est membre Elle comporte galement des mesures de diligence due qui sont appliqu es aux
22. firmative veuillez fournir des informations suppl mentaires si n cessaire Nous n avons arr t aucune des personnes inscrites sur la liste et aucune n a tent notre connaissance d entrer sur le territoire national 19 Veuillez d crire bri vement les mesures prises le cas ch ant pour incorporer la liste la base de donn es de r f rence de vos consulats Vos services des visas ont ils identifi des demandeurs de visa dont le nom figure sur la liste La liste a t communiqu e tous les consulats cubains l tranger qui la mettent jour r guli rement partir des l ments figurant sur la page Web de PONU Aucune demande de visa manant d une personne inscrite sur la liste n a ce jour t re ue 0335210f doc 15 S AC 37 2003 1455 30 16 V Embargo sur les armes En vertu du r gime de sanctions tous les tats sont pri s d emp cher la fourniture la vente ou le transfert direct ou indirect partir de leur territoire ou par leurs citoyens se trouvant en dehors de leur territoire Oussama ben Laden et aux membres d Al Qaida et des Taliban ainsi qu d autres personnes et entit s qui leur sont associ es d armes et de mat riel militaire de tout type y compris la fourniture de pi ces de rechange et de conseils d assistance et de formation technique ayant trait des activit s militaires par 2 c de la r solution 1390 2002 et par 1 de la r solution
23. fonds elle demandera syst matiquement la banque mettrice des renseignements sur l identit et l activit de son client Connaissance des employ s Il convient d observer la conduite des employ s en particulier de ceux dont les fonctions consistent servir les clients r ceptionner des fonds et contr ler l information en stipulant les normes et les mesures de contr le appropri es Formation du personnel au respect des normes Il faut s employer assurer la formation permanente du personnel aux proc dures adopt es par l institution en vue d appliquer les m canismes les contr les et les obligations juridiques valuation du respect des normes Par le biais de syst mes d audit il sera possible de s assurer du respect des normes et de les valuer intervalles r guliers afin de pouvoir en r viser tous les aspects Engagement des responsabilit s administrative et juridique des administrateurs des employ s et du personnel en g n ral en cas de non respect des normes Le personnel doit avoir une parfaite connaissance des politiques et proc dures destin es viter le blanchiment de capitaux ainsi que des sanctions p nales dont il est passible lorsque les services de l institution sont utilis s cette fin Identification des op rations de blanchiment d argent et adoption de mesures internes par la banque Il convient de conna tre suffisamment les affaires du client pour reconna tre le c
24. iers cubains mettent syst matiquement en oeuvre des mesures destin es pr venir et d tecter les mouvements illicites de capitaux cette fin toutes les banques commerciales sous licence de la Banque centrale de Cuba habilit es ouvrir des comptes au nom de personnes physiques et morales cubaines ou trang res ind pendamment de leur lieu de r sidence et de leur activit Cuba ou de leurs relations d affaires avec Cuba appliquent au quotidien les principes internationalement reconnus que sont la diligence due et la connaissance de la client le Ces deux principes sont expos s en d tail dans les manuels d instructions et de proc dures de toutes les banques et leur mise en application fait l objet de contr les internes par leurs bureaux centraux et provinciaux Les banques qui ne sont pas autoris es accepter des d p ts de clients ou tenir des guichets pour des comptes courants ou des comptes d pargne disposent galement des manuels pr cit s qui comprennent des normes fix es leur intention par la Banque centrale Les tablissements bancaires et financiers cubains disposent de logiciels et en mettent au point de nouveaux afin de contr ler au maximum toutes les op rations effectu es par leurs clients et de regrouper toutes les donn es les concernant afin de pouvoir comparer leurs op rations internes les transferts de fonds effectu s depuis ou vers Cuba et toutes les op rations financi res por
25. it ans Les articles 252 255 et 259 du Code p nal sanctionnent la falsification de la carte d identit du titre d identit provisoire ou de tout autre document d identification l usage ou la d tention de documents falsifi s ainsi que la fabrication l introduction ou la possession d instruments destin s falsifier L article VII du Code p nal traite des infractions commises contre l officier public l article 255 du chapitre IIT punit la falsification de documents d une peine d emprisonnement de trois mois un an ou d amendes Par ailleurs les alin as D et E du m me article sanctionnent la pr sentation de ces documents une autorit ou un fonctionnaire public 0335210f doc S AC 37 2003 1455 30 L article 259 punit d une peine d emprisonnement de deux cinq ans la falsification des documents vis s dans l article et l introduction ou la possession d instruments destin s les falsifier Il est envisag d incorporer dans les pi ces d identit et les titres de voyage des verrous de s curit permettant de d tecter les faux Ces verrous modernis s et perfectionn s sont utilis s pour les cartes d identit et les passeports Les arriv es et les d parts des voyageurs nationaux ou trangers sont strictement contr l s tous les postes fronti re par des fonctionnaires sp cialis s de la Direction de l immigration et des trangers du Minist re de l int rieur
26. ivit s terroristes Formation sp cialis e donn e aux quipages des navires qui se rendent dans des pays risque ainsi qu aux personnes qui travaillent dans les installations a roportuaires du pays Parfois lorsque la situation l exige des experts en explosifs ou des sp cialistes des op rations sont adjoints ces quipages Renforcement de la capacit de contr le des suspects depuis leur arriv e au terminal a rien Mise en place de syst mes de d tection aux postes fronti re des principaux ports de plaisance internationaux Renforcement des syst mes de s curit et de protection sur le littoral Augmentation des moyens de patrouille et de protection des services de garde fronti re Restructuration des syst mes de s curit de protection et de contr le dans les installations touristiques et les principaux centres conomiques du pays 0335210f doc 3 S AC 37 2003 1455 30 Cr ation d un organe sp cialis dans la d tection et le d samor age des charges explosives TEDAX Mise au point et diffusion l intention des forces sp cialis es de la m thodologie qui permet de faire face des actes terroristes ou la d couverte d engins explosifs Formation en priorit des effectifs charg s de la d tection Des tableaux d indices ont t tablis des d monstrations des moyens utilis s pour des actes terroristes ont t faites et des cours ont
27. la r pression du financement du terrorisme adopt e par les tats Membres de l ONU en 1999 de la r solution 1373 2001 du Conseil de s curit en date du 28 septembre 2001 et des huit recommandations du Groupe d action financi re sur le blanchiment de capitaux de l Organisation de coop ration et de d veloppement conomiques OCDE en date du 31 octobre 2001 Dans l instruction No 19 du Ministre Pr sident de la Banque centrale de Cuba en date du 7 mai 2002 il est stipul que Les banques sont tenues de signaler imm diatement aux services comp tents du Minist re de l int rieur toutes transactions complexes d une importance inhabituelle et celles qui n ont pas une finalit conomique illicite montrant incontestablement qu une op ration de blanchiment de l argent est en cours ou si l on a de bonnes raisons de penser que des fonds sont li s des actes terroristes ou sont destin s les financer Les banques sont habilit es immobiliser titre pr ventif ou geler les fonds et autres avoirs financiers appartenant des personnes physiques ou morales cubaines ou trang res qui sont suspectes Si les enqu tes tablissent de mani re probante la culpabilit des int ress s une plainte sera alors d pos e aupr s du tribunal 0335210f doc 9 S AC 37 2003 1455 30 10 comp tent et en cas de culpabilit tablie par un jugement d finitif ces fonds seront confisqu s par l tat cubain
28. mptes au nom de personnes physiques ou morales cubaines ou trang res ind pendamment de leur lieu de r sidence et de leur activit Cuba ou de leurs relations d affaires avec Cuba appliquent au quotidien les principes internationalement reconnus que sont la diligence due et la connaissance de la client le Ces deux principes sont expos s en d tail dans le manuel des r gles et proc dures de chaque banque et leur mise en application fait l objet de contr les internes par leurs bureaux centraux et provinciaux Les banques qui ne sont pas autoris es accepter des d p ts de clients ni tenir des guichets pour des comptes courants ou des comptes d pargne ont galement leur disposition les manuels pr cit s qui comprennent des normes fix es leur intention par la Banque centrale 0335210f doc S AC 37 2003 1455 30 Les principaux textes r glementaires entr s en vigueur depuis 1997 outre la r solution 91 97 sont les instructions No 1 2 8 17 et 18 qui viennent compl ter et enrichir cette r solution En mai 2002 le Directeur g n ral de la Banque centrale de Cuba a fait para tre l instruction No 19 donnant effet 14 directives concernant la pr vention et la d tection des mouvements de capitaux illicites destin s au financement d activit s terroristes Il serait utile de rappeler que la menace terroriste permanente qui p se sur Cuba depuis 40 ans l a oblig e perfectionner
29. n des crit res utilis s pour le renouvellement ou la r vocation des licences accord es pour la conduite d activit s bancaires et financi res sur le territoire national Chapitres du Guide I nonc des principes fondamentaux et des objectifs du Guide II D finition et tapes du blanchiment d argent HI Politiques proc dures et contr le IV Proc dures d identification V Conservation de l information VI D pistage et notification des transactions financi res douteuses VII Coop ration avec les autorit s VIII Formation du personnel au respect des normes nonc es plus haut Le Guide contient en outre une annexe pour l identification des activit s de blanchiment d argent li es aux op rations suivantes A Op rations en esp ces B Vigilance l gard des clients C Op rations complexes et mouvements de fonds 0335210f doc S AC 37 2003 1455 30 Annexe 2 Instruction No 1 en date du 20 f vrier 1998 sign e par le Commissaire aux comptes de la Banque centrale de Cuba BCC Cette instruction compl te l application et le contr le du Guide d finissant 19 r gles de conduite qui doivent tre adapt es aux caract ristiques particuli res chaque institution savoir Connaissance du client La r gle qui veut que l on connaisse son client a pour premier objectif de permettre aux institutions financi res de pouvoir pr dire avec suffisamment de certitude la nature des op r
30. n ni entretenu de relations conomiques ou commerciales avec eux Par contre il a entretenu des relations diplomatiques avec le Gouvernement en exil celui l m me qu ont toujours reconnu les Nations Unies Le Gouvernement de la R publique de Cuba a veill prendre toutes les mesures n cessaires pour garantir l application de la r solution 1455 2003 adopt e par le Conseil de s curit le 17 janvier 2003 au sujet de la question des menaces la paix et la s curit internationales caus es par les actes de terrorisme C est dans cette optique que le 20 d cembre 2001 l Assembl e nationale du Pouvoir populaire de la R publique de Cuba sa huiti me r union ordinaire de la Cinqui me l gislature 20 21 d cembre 2001 a approuv la loi No 93 dite loi contre les actes de terrorisme dont le texte int gral figure dans le Rapport soumis par la R publique de Cuba en application du paragraphe 6 de la r solution 1373 2001 du Conseil de s curit et publi comme document officiel du Conseil de s curit sous la cote S 2002 15 Par ailleurs depuis l entr e en vigueur en 1997 de la r solution 91 97 du Ministre Pr sident de la Banque centrale de Cuba le syst me bancaire et financier cubain applique des mesures syst matiques de pr vention et de d tection des mouvements de capitaux illicites cet effet toutes les banques commerciales sous licence de la Banque centrale de Cuba habilit es ouvrir des co
31. naux du pays ainsi que dans les principaux ports de plaisance Les organes de s curit cubains sont en contact avec plusieurs services de renseignements trangers des m canismes sont en place pour changer des informations sur les personnes soup onn es de mener des activit s dirig es contre Cuba ou susceptibles de nuire des pays tiers R cemment Cuba a propos officiellement aux tats Unis de conclure trois accords bilat raux de coop ration en mati re de lutte contre le terrorisme le trafic de drogues et les migrations ill gales Le Gouvernement des tats Unis a rejet la proposition cubaine titre pr ventif le personnel cubain employ dans le secteur de l aviation civile et des op rations portuaires dans des pays consid r s risque est form la d tection des indices d activit s terroristes Si n cessaire des sp cialistes des explosifs et d autres secteurs de la s curit sont adjoints aux quipages de navires qui voyagent l tranger et au personnel qui travaille dans des installations a roportuaires trang res 4 0335210f doc S AC 37 2003 1455 30 De plus l article 2 du Titre premier de la loi No 93 pr voit que tout acte visant pr parer des actions terroristes l tranger d tect par les autorit s comp tentes sur le territoire cubain est galement passible des peines pr vues par la loi II Liste r capitulative 2 Comment la liste tablie par le Comi
32. nt commettre de telles infractions Les articles 26 27 et 28 de la loi sanctionnent en outre 6 0335210f doc S AC 37 2003 1455 30 e La dissimulation d actes terroristes e Le manquement l obligation de d noncer de tels actes e Tout autre acte qui n est pas passible d une peine plus lourde et qui vise la commission d infractions des fins terroristes Le terrorisme est galement vis par la loi No 62 Code p nal l article 106 du titre premier Atteintes la s ret de l tat chapitre II section 7 qui rige en infraction les actes de terrorisme et pr voit des peines allant de 10 20 ans d emprisonnement la peine capitale Les articles 211 213 du chapitre X du Code p nal Port et d tention illicites d armes feu ou d explosifs sanctionnent par ailleurs le port ou la d tention illicite d armes par une amende ou une peine privative de libert allant de six mois 10 ans selon e Le type d arme e Le lieu et la nature de l acte commis e La fabrication e et selon qu il s agit e De d tention ou de port d armes e De vente ou de pr t d armes feu ou d explosifs Il n y a jamais eu de camp d entra nement d Al Qaida sur le territoire cubain et il n a jamais t tabli que des personnes physiques ou morales pr sentes dans le pays entretenaient des relations avec cette organisation ou avec ses membres IHI Gel des avoirs financie
33. ompl t e par tout un ensemble de r gles obligatoires relevant du syst me bancaire et financier cubain et qui fournit des indications d taill es sur les moyens et les m thodes utiliser pour conna tre la client le et sur les donn es personnelles et professionnelles que doivent fournir les clients ventuels qu il s agisse de personnes physiques ou morales de Cubains ou d trangers de r sidents ou de non r sidents S agissant du devoir de diligence un fonctionnaire des services centraux des tablissements bancaires et financiers a notamment pour t che de v rifier chaque jour l ensemble des op rations bancaires inhabituelles Ce fonctionnaire coop re en outre avec les autres institutions financi res et avec les services d investigation du Minist re de l int rieur en changeant des renseignements au sujet des clients suspects De plus lors de l ouverture d un compte un contrat stipulant les obligations et les droits des parties est remis au client 0335210f doc 11 S AC 37 2003 1455 30 12 Lorsque le client est tranger le contrat vise obtenir des informations sur l utilisation et le volume approximatif des fonds d pos s sur le compte la nature des transactions l origine des ressources et le patrimoine investir On cherche par l interm diaire des banques correspondantes obtenir des renseignements financiers et conomiques sur le client Les tablissements bancaires e
34. organisations non gouvernementales afin de contr ler leurs transactions et leurs relations financi res sur le territoire cubain et l tranger Interdiction de voyager En vertu du r gime de sanctions tous les tats sont tenus de prendre des mesures visant emp cher l acc s leur territoire ou le transit par leur territoire des personnes inscrites sur la liste par 1 de la r solution 1455 2003 et par 2 b de la r solution 1390 2002 15 Veuillez d crire les mesures l gislatives et ou administratives prises le cas ch ant pour donner effet cette interdiction de voyager Les noms des personnes ayant des liens avec le terrorisme y compris celles inscrites sur la liste de l ONU concernant les Taliban et les membres du r seau Al Qaida sont connus et figurent dans les registres de tous les services rattach s au Minist re de l int rieur qui interviennent dans la lutte contre le terrorisme et sur les listes dont se servent les fonctionnaires de la Direction de l immigration et des trangers pour assurer les contr les aux fronti res De plus conform ment l article 250 du Code p nal la falsification des passeports qui sont consid r s comme des documents officiels puisqu ils sont d livr s et vis s par des fonctionnaires selon des r gles pr cises stipul es par la loi qui s appliquent aussi la d livrance des visas est une infraction punie d une peine d emprisonnement de trois hu
35. qui permet dans votre pays de contr ler les transferts de tels fonds ou avoirs aux personnes et entit s inscrites sur la liste en pr cisant notamment e La m thode utilis e ventuellement pour informer les banques et autres institutions financi res des restrictions impos es aux personnes ou entit s identifi es par le Comit ou autrement identifi es comme membres ou associ s d Al Qaida ou des Taliban Veuillez pr ciser galement dans cette partie le type des institutions inform es et la proc dure suivie Toutes les banques et autres institutions financi res ont re u la liste et se conforment d ment aux 14 directives de l instruction No 19 du Directeur de la Banque centrale de Cuba concernant la pr vention et la d tection d op rations financi res illicites ventuelles au profit de personnes ou d entit s pr sum es appartenir ou tre li es l organisation Al Qaida La principale m thode utilis e est la suivante contr le de toutes les op rations bancaires r alis es chaque jour par les clients des banques application des mesures de diligence due et de connaissance de la client le e Les proc dures requises ventuellement pour la pr sentation des rapports bancaires s agissant notamment des rapports concernant les transactions suspectes ainsi que les modalit s d examen et d valuation de ces rapports Les normes bancaires en mati re de pr vention et de d tection des op rations
36. res institutions financi res Cr dits garantis sur d p ts Il convient d tudier avec attention les op rations de cr dit garanties sur d p ts aupr s d autres institutions dans le pays ou l tranger Instruments de paiement Il convient de faire particuli rement attention l acceptation de ch ques avec endossements divers lorsque l on ne conna t pas l identit du premier b n ficiaire ou que l on n est pas en mesure de la v rifier Il en va de m me pour les mandats les virements postaux les ch ques de voyage les ch ques d entreprises ou autres instruments de paiement Op rations sur valeurs Il convient d accorder une attention particuli re aux possibilit s de blanchiment de capitaux par le biais de transactions li es l achat de valeurs Comptes chiffr s Lorsque ces comptes existent il convient de respecter les normes relatives l identification et la connaissance du client aux r f rences demand es et la gestion de ces comptes Coffres Il convient de faire preuve de prudence en cas de demandes de location de coffres et autres types de garde qui peuvent tre utilis s pour d poser de l argent des valeurs ou d autres biens d origine illicite 0335210f doc 21 S AC 37 2003 1455 30 22 Virements En cas de virements r p t s ou portant sur des sommes importantes et si la banque ne r ussit pas v rifier elle m me la l gitimit de l origine des
37. rmes et aux explosifs et son r glement d application figurant dans la r solution 19 82 Ce dispositif juridique qui r glemente la fabrication la vente la possession l acquisition le stockage et le transport d armes et d explosifs Cuba est actuellement en cours de r vision et devrait bient t tre compl t gr ce un nouveau projet de d cret loi sur les armes et les munitions qui traitera en d tail des questions relatives au commerce international Cuba est partie la Convention sur le marquage des explosifs plastiques et en feuilles aux fins de d tection et en applique strictement les dispositions Dans le cadre de l application de cet instrument au niveau national Cuba a recours diff rentes techniques de d tection d explosifs en vue de la pr vention et de la r pression d actes terroristes dirig s contre le pays Des textes l gislatifs r glementent l inspection la surveillance et le contr le de l importation de l exportation du transport du stockage de l utilisation de la destruction et de l inutilisation d explosifs industriels de substances d tonantes et de pr curseurs chimiques Ces activit s sont r alis es et contr l es par les autorit s comp tentes 0335210f doc S AC 37 2003 1455 30 Aucun explosif plastique n est fabriqu Cuba que ce soit des fins civiles ou militaires de sorte que le pays n est pas oblig d acqu rir les agents chimiques qui
38. roriste Cuba a propos les services de huit experts cubains capables de fournir une assistance sp cialis e au Comit 0335210f doc 17 S AC 37 2003 1455 30 18 Dans la note verbale No 547 dat e du 19 novembre 2001 adress e au Pr sident du Comit du Conseil de s curit cr par la r solution 1373 2001 concernant la lutte antiterroriste Cuba a pr sent le curriculum vitae de Jos R Men ndez Hern ndez un des huit candidats propos s pour fournir une assistance sp cialis e au Comit Les curriculum vitae des sept autres candidats avaient d j t transmis au Comit contre le terrorisme par la Mission permanente de Cuba dans la note verbale No 543 dat e du 14 novembre 2001 Liste des experts cubains pouvant pr ter assistance au Comit du Conseil de s curit cr par la r solution 1373 2001 concernant la lutte antiterroriste laboration de textes l gislatifs Jos Candia Ferreyra Julio C Fern ndez de Coss o Carlos Alejandro P rez Incl n L gislation et pratique financi res Julio C Fern ndez de Coss o Esteban Martel Sotolongo Michelle Abdo Cuza Carlos Alejandro P rez Incl n L gislation et pratique douani res H ctor Manuel de Moya Martinez Manuel Ricardo Gonz lez Guti rrez L gislation et pratique en mati re d immigration H ctor Manuel de Moya Martinez Manuel Ricardo Gonz lez Guti rrez L gislation et pratique en mati re d ex
39. rs et conomiques En vertu du r gime de sanctions par 4 b de la r solution 1267 1999 et par 1 et 2 a de la r solution 1390 2002 les tats membres doivent geler sans d lai les fonds et autres avoirs financiers ou ressources conomiques des personnes et entit s d sign es y compris les fonds provenant de biens appartenant ou contr l s directement ou indirectement par elles ou par des personnes agissant pour leur compte ou sous leurs ordres et de veiller ce que ni ces fonds ni d autres fonds actifs financiers ou ressources conomiques ne soient rendus disponibles directement ou indirectement pour les fins qu elles poursuivent par leurs citoyens ou par une personne se trouvant sur leur territoire Note aux fins de l application des mesures financi res du r gime de sanctions on entend par ressources conomiques des biens de toute nature corporels ou incorporels mobiliers ou immobiliers 9 Veuillez d crire bri vement e Les bases juridiques nationales sur lesquelles se fonde la mise en oeuvre du gel des avoirs requis par les r solutions susmentionn es 1 Convention internationale pour la r pression du financement du terrorisme 1999 0335210f doc 7 S AC 37 2003 1455 30 e Tout obstacle qui existe dans votre l gislation interne dans ce contexte et les mesures prises pour rem dier ces probl mes En ce qui concerne le gel des avoirs la Banque centrale de Cuba a d fini les
40. t cr par la r solution 1267 1999 a t elle t incorpor e dans votre syst me juridique et votre structure administrative notamment par les organismes charg s de la supervision financi re de la police du contr le de l immigration des douanes et des affaires consulaires La liste r capitulative a t diffus e au moyen d une lettre circulaire du Directeur g n ral de la Banque centrale de Cuba adress e aux banques et aux institutions financi res non bancaires dans laquelle il tait demand aux services centraux des banques de faire reproduire cette liste et de la transmettre leurs agences Toutes les institutions financi res ont galement t invit es cr er un m canisme souple et op rationnel qui permette de l actualiser et de la consulter en cas de besoin lorsque se pr sente un client tranger en provenance d un pays quel qu il soit ou d un pays o l organisation terroriste Al Qaida est active ou susceptible d tre active De m me l adresse du site Web de l ONU sur lequel se trouve la liste a t communiqu e toutes les institutions financi res pour qu elles puissent se tenir jour Par ailleurs le Minist re de l int rieur cubain dispose d une base de donn es comprenant les noms de toutes les personnes et entit s ayant eu des liens avec le terrorisme international qui est tablie partir des renseignements communiqu s par Interpol et d autres services trangers
41. t financiers cubains disposent de logiciels et en mettent au point de nouveaux afin de contr ler au maximum toutes les op rations effectu es par les clients et de regrouper toutes les donn es les concernant de fa on comparer les transactions internes les transferts de fonds effectu s depuis ou vers Cuba et toutes les op rations financi res portant sur des fonds d pos s sur leurs comptes En outre afin de satisfaire l exigence de la diligence due il a t cr la fin de 1997 sur d cision du Pr sident de la Banque centrale de Cuba une Centrale de renseignement sur les risques voir p 10 et 11 du pr sent rapport 12 Aux termes de la r solution 1455 2003 les tats Membres doivent pr senter un r sum d taill r capitulant les avoirs des personnes et des entit s inscrites sur la liste qui ont t gel s Veuillez communiquer un tat des avoirs qui ont t gel s en application de ladite r solution en y inscrivant galement les avoirs gel s en application des r solutions 1267 1999 1333 2000 et 1390 2002 Dans la mesure du possible veuillez inclure dans chaque cas les informations suivantes e Identification des personnes ou entit s dont les avoirs ont t gel s e Description de la nature des avoirs gel s d p ts en banque titres avoirs commerciaux marchandises pr cieuses oeuvres d art immobilier et autres biens e Valeur des avoirs gel s Le syst me bancaire
42. tant sur des fonds d pos s sur leurs comptes En outre afin de satisfaire l exigence de la diligence due a t cr e la fin de 1997 sur d cision du Ministre Pr sident de la Banque centrale de Cuba r solution No 27 en date du 7 d cembre 1997 la Centrale de renseignements sur les risques dont la t che premi re consiste collecter traiter et diffuser des 8 0335210f doc S AC 37 2003 1455 30 renseignements concernant les arri r s d biteurs le blanchiment pr sum ou av r de capitaux les d lits d missions de ch ques et des faits d lictueux et frauduleux li s l activit financi re de ces tablissements ou aux associations et entreprises avec lesquelles ils entretiennent des relations financi res Outre les r solutions pr c demment mentionn es r solutions 91 97 et No 27 du 7 d cembre 1997 les principaux textes r glementaires entr s en vigueur depuis 1997 sont les instructions Nos 1 2 voir annexe 2 8 17 et 18 qui viennent compl ter et enrichir la r solution 91 97 La loi No 62 de 1987 Code p nal d finit en son article 28 les sanctions principales et accessoires applicables et pr voit aux alin as f et g du paragraphe 3 du m me article la possibilit de saisir et de confisquer des biens En outre la loi de proc dure p nale loi No 5 de 1977 en ses articles 135 215 218 228 229 et 230 impose l obligation de saisir les instruments ou effets de tous
43. toire cubain 6 Des personnes ou entit s dont le nom figure sur la liste ont elles intent un proc s ou entam des poursuites judiciaires contre vos autorit s en raison de leur inclusion sur la liste Veuillez donner des d tails si possible Aucun proc s ni aucune poursuite judiciaire n ont t engag s 7 Avez vous identifi des individus dont le nom figure sur la liste comme ressortissants ou r sidents de votre pays Vos autorit s disposent elles d informations compl mentaires leur sujet ne figurant pas sur la liste Dans l affirmative veuillez transmettre ces informations au Comit ainsi que des informations similaires sur les entit s dont le nom figure sur la liste le cas ch ant Aucun des individus dont le nom figure sur la liste n est ressortissant ou r sident de la R publique de Cuba et les autorit s cubaines ne disposent d aucune information les concernant 8 En vertu de votre l gislation nationale le cas ch ant veuillez d crire les mesures qui ont t prises pour emp cher des entit s et des individus de recruter ou d appuyer des membres d Al Qaida afin d ex cuter des activit s dans votre pays et d emp cher d autres individus de participer des camps d entra nement d Al Qaida tablis sur votre territoire ou dans un autre pays Comme nous l expliquons dans notre introduction la l gislation nationale cubaine et en particulier la loi contre les actes de terrorisme
44. tradition Jos Candia Ferreyra Julio C Fern ndez de Cossio Police et r pression Manuel Ricardo Gonz lez Guti rrez Jos Candia Ferreyra Commerce illicite d armes Jos R Men ndez Hern ndez H ctor Manuel de Moya Mart nez Manuel Ricardo Gonz lez Guti rrez 25 Veuillez identifier les domaines o l application du r gime de sanctions contre les Taliban et Al Qaida est incompl te et o votre avis une assistance sp cifique ou un renforcement des capacit s permettrait d am liorer votre capacit d appliquer le r gime en question Il n existe aucun domaine o l application du r gime de sanctions concern est incompl te le Gouvernement cubain ayant adopt toutes les mesures n cessaires 0335210f doc S AC 37 2003 1455 30 0335210f doc sa mise en oeuvre aussi bien sur le plan des migrations qu en mati re de s curit ou dans le domaine financier La R publique de Cuba dispose de tous les dispositifs juridiques et m canismes de contr le voulus pour faire face aux circonstances envisag es 26 Veuillez indiquer toutes les informations additionnelles que vous estimez pertinentes En conclusion le Gouvernement de la R publique de Cuba dans l exercice de sa politique traditionnelle de lutte contre le terrorisme sous toutes ses formes et manifestations a pris les mesures voulues pour appliquer les dispositions de la r solution 1455 2003 du Conseil de s curit
45. types pouvant tre li s au crime de les conserver ou de faire proc der une expertise si besoin est de p n trer dans les lieux publics ou priv s o ces instruments ou effets pourraient tre saisis et d examiner et de saisir les documents la correspondance les papiers ou tout autre l ment ventuellement n cessaires qui pourraient constituer des instruments ou des effets du d lit En ce qui concerne le gel des avoirs la Banque centrale de Cuba a d fini les r gles applicables aux fins de la mise en oeuvre du gel d avoirs financiers ou conomiques de toute nature qui sont d pos s sur un compte bancaire dont il est d montr que le contenu provient d activit s ou de comportements d lictueux de tout type ou pourrait servir financer des actes terroristes l int rieur ou partir de notre territoire cette fin le Ministre Pr sident de la Banque centrale de Cuba a fait para tre le 7 mai 2002 l instruction No 19 l intention des banques et des tablissements financiers non bancaires ayant des bureaux sur son territoire qui contient 14 directives portant sur la pr vention et la d tection de mouvements illicites de capitaux destin s financer des actes terroristes Cette instruction a t labor e en tenant compte des dispositions de la loi contre les actes de terrorisme loi No 93 adopt e par le Gouvernement de la R publique de Cuba le 20 d cembre 2001 de la Convention internationale pour
46. us pris des mesures garantissant que les armes et munitions produites dans votre pays ne seront pas d tourn es ou utilis es par Oussama ben Laden les membres de l organisation Al Qaida et les Taliban ainsi que les autres personnes groupes entreprises ou entit s qui leur sont associ s Le contr le exerc par le Minist re de l int rieur et les forces arm es sur les armes et munitions aussi bien celles qui circulent sur le territoire national que celles commercialis es l tranger et l ensemble des lois relatives ces questions garantissent qu aucune personne ni aucune organisation associ e au terrorisme ne peut se livrer au commerce et la contrebande d armes VI Assistance et conclusion 24 Votre pays serait il d sireux ou en mesure de fournir une assistance d autres tats pour les aider appliquer les mesures nonc es dans les r solutions susmentionn es Dans l affirmative veuillez fournir des d tails suppl mentaires ou faire des propositions x La R publique de Cuba est dispos e coop rer avec d autres tats dans le cadre de la lutte contre le terrorisme international Elle a m me maintes reprises pr sent au Gouvernement des Etats Unis des propositions dans ce sens qui ont t rejet es Dans la note verbale n 543 dat e du 14 novembre 2001 adress e au Pr sident du Comit du Conseil de s curit cr par la r solution 1373 2001 concernant la lutte antiter
47. ution d op rations qui sont sans rapport avec l activit d clar e de l entreprise 3 Retrait d esp ces par des personnes autres que celles qui le font habituellement m me si elles semblent tre autoris es le faire 4 Liens avec des particuliers qui sont sans rapport avec les op rations habituelles 0335210f doc 23 S AC 37 2003 1455 30 24 Annexe 3 Paragraphes de l instruction No 19 Paragraphe 2 Toute personne physique ou morale souhaitant effectuer un transfert de fonds ou de valeurs devra pr senter aux banques cubaines l autorisation de la Banque centrale de Cuba et tre enregistr e dans le pays conform ment aux dispositions de la l gislation cubaine en vigueur Paragraphe 3 Avant d effectuer un transfert lectronique de fonds les banques doivent obtenir de leur client des renseignements exacts dont leurs nom pr noms adresse et num ro de compte Ces renseignements seront conserv s et joints la demande de transfert ou d op ration similaire pendant au moins cinq 5 ans apr s la cl ture des comptes et la fin de la transaction Paragraphe 4 Les banques sont tenues de mener des enqu tes et de surveiller les transferts de fonds pour lesquels les renseignements pr sent s au titre du paragraphe pr c dent sont incomplets laissant supposer l existence d une activit illicite Elles sont alors habilit es ne pas effectuer le transfert de fonds dont elles ont
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