PROCEDURE D`AUDIT INTERNE
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1. 2 5 2 Phase pr parative l audit 5 2 1 Le responsable Assurance Qualit nomme un Responsable d audit II lui pr cise La p riode pr vue de l audit L objet et le champ d action de celui ci nom des personnes contacter et le num ro de l audit II attribue un num ro d audit sous la forme suivante XX YY XX ann e num ro chronologique 5 2 2 Lorsqu il est n cessaire de constituer une quipe d audit le Responsable Assurance Qualit d signe le responsable d audit et un ou des auditeurs R f rence la liste des auditeurs habilit s A cette quipe d audit peuvent se joindre sur d cision du responsable Assurance Qualit un ou plusieurs observateurs pr sents titre de formation la technique d audit 5 2 3 Le Responsable d audit pr cise lors d un contact informel avec l audite la date et l objet de l audit Dans le cas d un audit externe ou d valuation ce premier contact peut tre r alis par une autre personne Responsable Assurance Qualit Responsable Achats 5 2 4 Le Responsable d audit notifie de fa on formelle Cette notification peut aussi rappeler La date de l audit lieu de l audit L objet et le champ d action de l audit nom du responsable d audit et ventuellement le nom des auditeurs Une demande de documents de r f rence sp cifications cahier des charges normes proc dures internes et r gl2. PROCEDURE D AUDIT INTERNE Proc amp dure Audit Interne Revision Date PRO QUA 06 RO1 01 94 Page 1 L Audit Qualit peut s appliquer au Syst me Qualit ou a des l ments de celui ci des proc d s des produits ou des services Un audit est dit interne lorsqu il est r alis par l entreprise pour valuer ses propres performances 4 2 Auditeur Membre qualifi voir PRO QUA 07 d une quipe d audit n avant pas de responsabilit directe dans la situation examin e Dans le cas o l audit est effectu par une quipe d audit un responsable d audit est d sign Les membres de l quipe d audit veillent la confidentialit de l audit 4 3 Audite 5 DESCRIPTION 5 1 Programmation des audits Le programme des audits est pr par et tenu jour par le responsable Assurance Qualit annexe 6 0 Il couvre toutes les exigences de la norme et toutes les fonctions concern es Chaque proc dure est audit e au moins une fois par an A ces audits programm s par le responsable Assurance Qualit peuvent s ajouter des audits demand s par une personne ayant une responsabilit directe sur une situation un service une proc dure etc Le programme est mis jour mensuellement si n cessaire afin d int grer les audits de suivi Il est approuv l occasion d une revue de direction Pr sentation du Programme sous forme d un tableau cf annexe 6 0 ainsi que lors des Comit s de Direction
3. 5 4 3 Le responsable Assurance Qualit compl te colonnes 5 et 6 la feuille de suivi des audits annexe 6 2 En colonne 6 il est indiqu par O ou N si ces demandes d Actions Correctives ont oui ou non t mises Le rapport d audit est archive au D partement Qualit pendant 5 ans 5 5 Suivi de l audit Toutes les actions de suivi de l audit sont d crites dans la proc dure PRO QUA 05 lt Actions Correctives 6 ANNEXES 6 0 Planning des Audits Internes 6 1 Notification d audit interne 6 2 Fiche de suivi des audits 6 3 Liste de v rification 6 4 Rapport d audit interne 6 5 Demande d action corrective PRO QUA 06 Annexe 6 1 NOTIFICATION D AUDIT INTERNE AUDIT QUALITE INTERNE N Nous vous confirmons le rendez vous pris pour Date Lieu Heures Dans le but de proc der un audit qualit interne de votre activit telle que d crite dans le Manuel Qualit et les proc dures Composition de l quipe d auditeurs Type d audit Systeme Conformite Suivi Documents auditer Documents n cessaires l auditeur pour la pr paration de l audit Documents envoyer pour le PRO QUA 06 Annexe 6 4 RAPPORT D AUDIT INTERNE AUDIT QUALITE N DATE ORGANISATION O SERVICE AUDITE ACTIVITES AUDITEES e e COMPOSITION DE L EQUIPE D AUDIT e e NOM DES AUT
4. RES PERSONNES RENCONTREES SYNTHESE DES OBSERVAITONS ET CONCLUSIONS LISTE DES DAC OUVERTES LISTE DES DOCUMENTS CONSULTES Responsable d audit Aser ma Fonction Date Visa PRO QUA 06 Annexe 6 5 DEMANDE D ACTION CORRECTIVE NUMERO D ORDRE DATE D OUVERTURE NATURE DE LA NON CONFORMITE SOURCE MESURE CORRECTIVE RETENUE DELAI NOM DU RESPONSABLE DE LA MISE EN PLACE CONSTATATIONS DE FIN DE MISE EN PLACE ET COMMENTAIRE EVENTUELS DATE DE FERMETURE SIGNATURE DU DIRECTEUR INDUSTRIELS
5. a pour objet de mettre en rapport les diff rents interlocuteurs de manifester leur volont de coop ration de prendre date pour la r union de synth se et de pr ciser ventuellement certains d tails du programme Les points suivants peuvent donc le cas ch ant tre abord s Pr sentation mutuelle des auditeurs et des audit s tablir la liste des pr sents Rappel de l objet de l audit et confirmation du programme Heure et lieu de la r union de fin d audit 4 5 3 2 Conduite de l audit Dans certains cas une visite rapide de l atelier du service peut suivre la r union du d but d audit Cette visite a pour objet de familiariser les auditeurs avec la situation auditer L audit se d roule en fonction du programme pr vu et a pour objet d tablir le constat objectif et complet de la situation En s appuyant sur les listes de v rifications l auditeur Examine la situation auditer Rel ve les carts ventuels par rapport au r f rentiel En v rifie la r alit en liaison avec les personnes directement responsables de l activit concern e Evalue l influence de ces carts sur l obtention des objectifs vis s L auditeur compl te au fur et mesure de la colonne Remarques de la liste de v rifications il peut tre amen ajouter des questions cette liste 5 3 3 Synth se A l issue de cette partie de l audit l auditeur doit compl ter les listes de v rification
6. diteur pr cise le mode d emploi de ces fiches a l audite L auditeur et l audit conservent une copie de ces fiches 5 4 Le rapport d audit 5 4 1 Le responsable de l audit tablit dans un d lai de deux semaines un rapport d audit Ce rapport d audit est tabli suivant le mod le pr sent en annexe AnnexeXX Sur la page de garde figurent Le num ro de l audit L organisation audit e service L activit audit e titre de la proc dure ou activit sur laquelle porte l audit du ou des audit s La date de r alisation de l audit composition de l quipe d audit synth se des observations et conclusions Le tableau de synth se des Demandes d Action Corrective ventuelles Le nom et la signature du responsable d audit liste des documents consult s La liste des personnes rencontr es Sur les pages suivantes qui sont num rot es l audit est rapport les faits observ s les carts constat s et les demandes d action corrective sont signal es 6 5 4 2 Le responsable d audit pr cise dans son rapport l audite la date laquelle il devra avoir retourn au Responsable Assurance Qualit les Demandes d Action Corrective compl t es Le responsable d audit diffuse ce rapport l audit au responsable Assurance Qualit et ou au client Les demandes d Action Corrective sont annex es l exemplaire transmis au Responsable Assurance Qualit
7. es crites d organisation documents descriptifs des processus et proc d s La notification de l audit annexe 6 1 a lieu au moins une semaine avant la date pr vue Le responsable d audit transmet une copie de cette notification au Responsable Assurance Qualit 3 5 2 5 Le Responsable Assurance Qualit remplit partiellement la feuille de suivi des audits annexe 6 2 colonnes 1 4 5 2 6 Le Responsable d audit rassemble les documents de r f rence applicables la situation a auditer tels que Manuel Qualit sp cifications cahier des charges normes proc dures ou r gles crites d organisation documents descriptifs divers Rapports des audits pr c dents Toutes informations pertinentes sur la situation auditer Sur la base de ces documents et informations le responsable d audit pr pare une liste de v rification Cette liste de v rification se pr sente sous la fourme de celle d crite dans le document annexe 6 3 Les questions sont regroup es par secteur activit ou proc dure Pour celles d entres elles faisant r f rence une clause d un document celle ci est mentionn e 5 2 7 Lorsqu un audit doit tre effectu d urgence et que les d lais de notification ne peuvent tre respect s ces audits sont rep r en ajoutant la lettre U apr s le num ro d audit sur la fiche de suivi des Audits Annexe 6 2 5 3 Phase d ex cution 5 3 1 La r union d ouverture d audit Elle
8. s Pour cela il devra r pondre des questions telles que Existe t il des carts quantifiables et significatifs Si oui quels sont ils 2 Les dispositions pr tablies sont elles connues disponibles et bien interpr t es 2 Existe t il des dispositions particuli res compl mentaires ces dispositions Sont elles valables r f rentiel utilis convient il l objectif vis 2 N est il pas trop exigeant ou insuffisant Les listes de v rifications sont compl t es en ajoutant dans la colonne conformit l une des mentions OUI Accord parfait avec le r f rentiel ACCEPTABLE Accord partiel avec le r f rentiel L efficacit du syst me est conserv e NA NON ACCEPTABLE Accord partiel avec le r f rentiel L efficacit du syst me est affect e NON Non respect du r f rentiel 5 Les mentions NAP NON APPLICABLE ou R voir REMARQUES peuvent aussi tre employ es Toutes mentions N Non ou NA Non acceptable imposent d mettre une fiche de Demande d Action Corrective DAC en accord avec la proc dure PRO QUA 05 5 3 4 R union de fin d audit Au cours de cette r union l auditeur passe en revue les constatations faites au cours de l audit Les carts constat s n cessitant des actions correctives sont pr cis s dans les fiches de Demande d Action Corrective DAC qui sont pr sent es l audit pour signature Annexe 6 5 L au
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