2015 09 - Informations réglementaires - Sunny-AM
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1. personne directement ou indirectement li e la Soci t par une relation de contr le d une part et ses clients d autre part Soit entre deux clients v le dispositif mis en place afin de d tecter ces situations et les encadrer v la gestion efficace des conflits survenus et leur consignation Le dispositif de gestion des conflits d int r ts mis en place par SUNNY AM comprend y l tablissement d une cartographie des conflits d int r ts potentiels sur l ensemble des prestations fournies par la Soci t cette cartographie sera compl t e le cas ch ant lors de l identification de nouvelles situations de conflits d int r ts potentiels et en cas de modification de l organisation des proc dures ou des prestations fournies par la Soci t v le respect des proc dures op rationnelles garantissant l quit de traitement des porteurs et des mandants meilleure s lection des interm diaires de march assurant la meilleure ex cution des ordres proc dure de passation des ordres pr affectation et r gles d affectation en cas d ordres partiellement r pondus investissements d sinvestissement r alis s dans le respect des contraintes d investissement des fonds et des mandats dispositif de r action aux anomalies v le respect des r gles d ontologiques d finies par le r glement int rieur de la Soci t et du code de d ontologie de l AFG que la Soci t s est engag respec2. principe les droits de vote sont exerc s pour toutes les actions de soci t s d tenues dans les portefeuilles des fonds g r s a Organisation de Sunny Asset Management en mati re d exercice des droits de vote L quipe de gestion est l organe en charge des d cisions des votes mis Elle arr te ses choix soit lors des comit s de gestion soit individuellement en tenant compte des principes retenus dans la pr sente Politique de vote b Principes pour d terminer l exercice des droits de vote SUNNY ASSET MANAGEMENT exerce les droits de vote attach s aux titres d tenus par les OPCVM dont elle assure la gestion quand il existe des risques de modification de la strat gie des soci t s pouvant se manifester par un risque de changement de majorit de l actionnariat un risque de fusion acquisitions un risque de changement des dirigeants un risque de restructuration En g n ral Sunny Asset Management pr conise un vote d favorable ou une abstention aux r solutions group es qui incluent une proposition importante ou inacceptable c Politique de droits de vote La politique de droits de vote de SUNNY ASSET MANAGEMENT vise privil gier les int r ts exclusifs des porteurs de parts d OPCVM A cet effet et concernant le vote des soci t s entrant dans le champ d application de la pr sente politique les votes mis par SUNNY ASSET MANAGEMENT favoriseront la mise en place des fondements d un
3. AM Informations r glementaires Sunny Sommaire 1 Politique de meilleure s lection 2 Politique de gestion des conflits d int r t 3 L exercice des droits de vote 3 1 Politique de vote 3 2 Rapport sur l exercice des droits de vote pour l exercice 2012 4 Traitement des r clamations 5 Informations sur les crit res ESG MAJ 2015 09 1 1 Politique de meilleure s lection Ce document a t tabli en application des articles 314 69 314 75 1 du R glement G n ral de l Autorit des March s Financiers AMF et de l article L 533 18 du code mon taire et financier Le pr sent document a pour but d informer les porteurs de parts des OPCVM g r s par SUNNY Asset Management ainsi que les mandants des portefeuilles g r s de la politique d ex cution des ordres sur titres vifs pour les transactions r alis es par la soci t de gestion pour le compte des portefeuilles g r s SUNNY Asset Management n est pas membre de march et n ex cute donc pas elle m me les ordres sur les march s financiers Elle les transmet obligatoirement des interm diaires agr s pour l ex cution des transactions sur les march s En cons quence la soci t de gestion a mis en place une politique de s lection des interm diaires de march afin d assurer le meilleur r sultat possible pour ses clients ci apr s la meilleure ex cution compte tenu de la qualit des prestations fournies par les interm
4. diaires financiers prix co t rapidit probabilit de l ex cution et du r glement livraison de la nature des ordres ou de toutes autres consid rations relatives l ex cution SUNNY Asset Management a demand aux interm diaires de cat goriser la soci t de gestion en tant que client professionnel afin de b n ficier des dispositions relatives au principe de meilleure ex cution que la soci t de gestion doit elle m me apporter ses clients La soci t de gestion s lectionne les interm diaires de march auxquels elle a recours dans le cade de la gestion de ses OPCVM ou des mandats g r s par le service Gestion des OPCVM de la mani re suivante Les interm diaires de march sont s lectionn s par l quipe de gestion selon les march s sur lesquels ils souhaitent traiter et selon la nature des instruments financiers ils font l objet d une valuation pr alable l entr e en relation SUNNY Asset Management a autoris ses interm diaires de march traiter les ordres sur l ensemble des march s afin de satisfaire ses obligations de meilleure ex cution Il s agit des march s r glement s tels qu Euronext des march s organis s en fonctionnement r gulier March Libre des plates formes multilat rales de n gociation ou d internalisateurs syst matiques L valuation des interm diaires de march brokers est revue annuellement selon une grille de crit res par les g rants et
5. le middle office qui appr cie la qualit relative au traitement des ordres Les crit res retenus pour l laboration de cette liste sont notamment les suivants le co t la notori t de l interm diaire la qualit de la recherche la qualit d ex cution des ordres la qualit de traitement des ordres KKKKS La politique d taill e de Best Selection est disponible sur demande aupr s de la soci t gestion MAJ 2015 09 2 2 Politique de gestion des conflits d int r t La politique de gestion des conflits d int r t a t tablie en application des articles 313 18 313 22 du R glement g n ral de l Autorit des march s financiers RG AMF afin de d tecter et d encadrer les situations de conflits d int r ts pouvant porter atteinte aux int r ts d un client se posant lors de la prestation de services d investissement de services connexes ou de la gestion d OPCVM L ensemble des services d investissement et services connexes fournis par la Soci t comprend la gestion collective la gestion sous mandat le conseil en investissement le courtage en assurance SUNNY AM ne r alise aucune op ration de R ception Transmission d Ordres elle ne r alise ni ne diffuse aucune analyse financi re La politique de gestion des conflits d int r ts vise exposer v les situations potentielles de conflits d int r t Soit entre SUNNY Asset Management SUNNY AM les personnes concern es ou toute
6. r gime de gouvernement d entreprise efficace les droits des actionnaires et les principales fonctions des d tenteurs du capital le traitement quitable des actionnaires le r le des diff rentes parties prenantes dans le gouvernement d entreprise la transparence et la diffusion de l information la responsabilit du conseil d administration d Proc dures visant d celer pr venir et g rer les situations de conflits d int r ts susceptibles d affecter le libre exercice des droits de vote Le code de d ontologie de Sunny Asset Management et la proc dure de gestion des conflits d int r t d finissent pour tous les collaborateurs de l quipe de gestion les cas o une situation de conflit d int r t pourrait tre av r e e Modalit s d exercice des droits de vote Les droits de vote peuvent tre exerc s selon les modalit s suivantes participation effective aux assembl es recours aux procurations sans indication du mandataire recours aux votes par correspondance vote par voie lectronique sur le site d di du d positaire des fonds Le mode d exercice des droits de vote se fait principalement par correspondance et par voie lectronique f Rapport annuel sur l exercice des droits de vote Un rapport est tabli une fois par an Il fournit des l ments quantitatifs et des informations synth tiques sur l exercice des droits de vote durant l ann e coul e MAJ 2015 09 4 3 2 Rappo
7. r nos services est gratuit Vous ne supporterez donc aucun co t sp cifique frais de dossier de recherche ou autre li au traitement de votre r clamation MAJ 2015 09 6 4 M diation En dernier recours vous avez la possibilit de saisir le service de la M diation de l Autorit des March s Financiers Nous attirons votre attention sur le fait que le m diateur n est pas comp tent en mati re fiscale d assurance vie et d op rations bancaires agios pr ts d couverts etc et qu il ne se prononce pas sur l int r t que pr sente un placement particulier De plus son intervention ne peut tre sollicit e si une proc dure judiciaire est engag e sur les m mes faits Pour tout renseignement concernant le service de m diation de l AMF vous pouvez consulter le site internet de l AMF http www amf france org Le mediateur de l AMF Le mediateur mode d emploi Champ de competences html Dans le cadre de l assurance vie vous pouvez contacter l Autorit de Contr le Prudentiel Pour tout renseignement concernant le service de m diation de l ACP vous pouvez consulter le site internet http acpr banque france fr protection de la clientele html MAJ 2015 09 7 5 Informations sur les crit res ESG En application du d cret 2012 132 du 30 01 2012 nous vous communiquons les informations relatives aux crit res sociaux environnementaux et de qualit de gouvernance pris en compte dans la politique d investissemen
8. rt sur l exercice des droits de vote pour l exercice 2012 EXERCICE DES DROITS DE VOTE EN 2014 Europe Nombre de soci t s concern es par vote aux AG 39 Nombre de soci t s concern es pour lesquelles 34 SUNNY a vot de participation aux votes 87 Nombre de r solutions vot es 534 Nombre de votes contre amp abstentions 68 votes contres amp Abstentions 13 R solutions rejet es par nature Augmentations de capital 66 81 Nomination d administrateurs 0 6 Rapport sp cial sur les conventions r glement es 0 0 Autres 2 13 TOTAL 68 100 Il n a pas t identifi de situations de conflit d int r t lors de l exercice des droits de vote pour les soci t s en portefeuille au cours de l exercice 2014 MAJ 2015 09 5 4 Traitement des r clamations Une r clamation est la manifestation d un m contentement exprim e envers SUNNY AM par un client son repr sentant ou un interm diaire en lien avec le ou les services d investissement qui vous ont t fournis gestion sous mandat conseil en investissement ou la souscription de l un de nos OPCVM laquelle doivent tre apport es une r ponse et ou une action Toute demande d information d avis de clarification de service ou de prestation sera trait e dans les meilleurs d lais mais n est pas consid r e comme une r clamation 1 Vous pouvez tout moment adresser votre r clamation To
9. t de la soci t de gestion SUNNY Asset Management SUNNY Asset Management n int gre pas de mani re syst matique et simultan e les crit res Environnementaux Sociaux et de qualit de Gouvernance ESG dans son processus d investissement pour les fonds et les mandats qu elle g re SUNNY Asset Management ne g re aucun fonds ESG MAJ 2015 09 8
10. ter en tant qu adh rente de cette association professionnelle Ces r gles d terminent notamment la s paration des fonctions la d termination des personnes concern es encadrement des transactions personnelles des personnes concern es et des op rations effectu es pour le compte propre de SUNNY AM le mode de r mun ration des personnes concern es les mandats des personnes concern es au sein d autres structures juridiques les relations familiales et personnelles avec des personnes exer ant des fonctions op rationnelles ou de direction strat giques au sein de prestataires interm diaires d positaires l encadrement des cadeaux et avantages re us v les dispositions sp cifiques mises en place dans le cadre de prestations avec des soci t s li es La politique d taill e de gestion des conflits d int r t est disponible sur demande aupr s de la soci t gestion MAJ 2015 09 3 3 L exercice des droits de vote 3 1 Politique de vote La politique de vote de SUNNY ASSET MANAGEMENT est d finie dans le pr sent document Ses effets sont permanents et s appliquent sur la globalit de la gamme des OPCVM g r s par SUNNY ASSET MANAGEMENT La politique de vote donne les principes g n raux d application habituellement retenus en cas de vote Il n a pas t d fini de seuil de d tention de poids dans l actif net des fonds ou de limitation g ographique pour l exercice des droits de vote Par
11. ute r clamation quel que soit le canal de communication et quel que soit le pays d mission et la langue est prise en compte et trait e dans les meilleurs d lais Les r clamations peuvent tre re ues par toute personne de la soci t de gestion mais peuvent tre trait e par une personne diff rente Par courrier l adresse suivante Sunny Asset Management A l attention d Olivier Lequart 129 avenue Charles de Gaulle 92200 Neuilly sur Seine Par mail olequart sunny am com Par t l phone ligne non surtax e France 33 1 80 27 18 57 Par fax 33 1 80 27 18 59 2 D lais Concernant les r clamations concernant un porteur de parts d OPCVM et ou un client non professionnels existant ou potentiel si nous ne pouvons r pondre votre demande dans les 10 jours ouvr s nous accuserons r ception de votre r clamation une r ponse qui peut tre favorable ou non devant vous tre apport e au plus tard dans les 2 mois compter de la date de r ception de votre demande sauf survenance de circonstances particuli res justifi es En effet nous vous tiendrons inform s lorsque du fait de circonstances particuli res les d lais sur lesquels nous nous sommes engag s pour vous apporter une r ponse ne pourront pas tre respect s Concernant les demandes de r clamation d autres interlocuteurs partenaires elles seront trait es dans les meilleurs d lais 3 Co t Le traitement de votre r clamation pa
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