OLRR (ON LINE RISK REGISTER) MANUAL DE USUARIO
Contents
1. errej n SISTEMA DE INTEGRIDAD REGISTRO DE RIESGOS OLRR C digo PRA SEG 058 Miner a responsable OPERACIONAL CERREJ N ON LINE RISK REGISTER Versi n 0 Fecha 2011 07 25 Departamento de Productividad y Tecnolog a OLRR ON LINE RISK REGISTER MANUAL DE USUARIO errej n SISTEMA DE INTEGRIDAD REGISTRO DE RIESGOS OLRR C digo PRA SEG 058 Miner a responsable OPERACIONAL CERREJ N ON LINE RISK REGISTER Versi n 0 Fecha 2011 07 25 TABLA DE CONTENIDO Ts INGRESO AL SISTEMA scarico pieces 3 2 INGRESAR EDITAR ESCENARIO scovesisaresacn caras is rra 4 2 1 REGDTRO DE ESCENARIOS ar iaa 4 2 2 EDICION DE ESCENARIOS senior 6 Zo Ll ENCABEZADO sac a co 7 A o ER ES OO REO E E EEA 8 Leia CONTROLES PREVENTIVOS MITIGACI N sussinisisioinaias distancias 9 2 2 4 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA rarsasncrin ci diia 10 LL de A o O E II EAEE EEEE 11 LASA ADICIONAR 7 ELIMINAR IMPAC TOS nrenre onire ndinone NAE ETEA ANEN EASE EEEE EEE 11 2 2 3 2 CALIFICAR IMPACTO S esapirtereticiniciici eiii aii 11 3 DOWTIE nani aaa A 14 O E IO 15 4 1 ARE CALIFICAR ANALISIS DE RIESGO csi ctra 16 4 2 AEC CONTROLES PREVENCION MITIGACI N o ooocccococonnononononoconononononanananononocococoononanann nn nnnnnnnnnnonoconononanananons 19 5 Enviar Escenarios de Riesgo para aprobaci n ocoomoommssmmomss 21 6 Aprobar Escenarios de MES iii ai 22 7 Recomendaciones Planes de Acci N sessseeeeessoceeesoceeesoocesesoceeesococeeesoceeeso2. ULTIMO CASO gt MANEJO INTEGRAL DEL CAMBIO DIAS SIN LESIONES gt SISPREM RECORD HISTORICO PROTOCOLOS DE CONTROL RIESGO FATALES INDICADORES PRO ACTIVOS PLANES PERSONALES AWANCE DE ACTIVIDADES USUARIOS AUTORIZADOS OTROS VINCULOS CARBOMNES DEL CERREJON LIMITED P g 3 de 25 11 16 11 errej n SISTEMA DE INTEGRIDAD REGISTRO DE RIESGOS OLRR C digo PRA SEG 058 Miner a responsable OPERACIONAL CERREJ N ON LINE RISK REGISTER Versi n 0 Fecha 2011 07 25 2 INGRESAR EDITAR ESCENARIO 2 1 REGISTRO DE ESCENARIOS Para registrar un nuevo escenario de riesgo presione clic en la opci n ingresar escenario ubicada en el men OLRR ESCENARIO DE RIESGO CATEGORIA SELECCIONE Y ASUNTO DE RIESGO SELECCIONE y EVENTO DE RIESGO DEPENDENCIA RESPONSABLE CERREJON TEICHER GRAUMAN LEON ELIAS COMUNICACIONES EXTERNAS E INTE BENAVIDES ESCOBAR MARTHA LUCIA PROYECTOS DE EXPANSION LINK BELCHENER JOSE LEOPOLDO CADENA DE CARBON ISAZA ESTRADA OMAR SERVICIOS DE PROYECTO FERNANDEZ VARGAS JAIME ANDRES DESARROLLO SOSTENIBLE VELASQUEZ VILLEGAS JORGE ALBERTO PRODUCTIVIDAD Y TECNOLOGIA URIBE FRANCO JOAQUIN EDUARDO OFICINA DE PROYECTOS PMO RODRIGUEZ PEREZ SANTIAGO ARQUITECTURA DE NEGOCIO LOPEZ PUENTE GERMAN ALFONSO OPERACIONES Y SERVICIOS GUTIERREZ UPEGUI GUILLERMO ALBERTO PROCESOS DE NEGOCIO CONSUEGRA ALVAR EZ HERNANDO INTELIGENCIA DE NEGOCIO CUERWO AMORE DANTEL ASEGURAMIENT
3. Control Self Assessment required P g 13 de 25 11 16 11 errej n SISTEMA DE INTEGRIDAD REGISTRO DE RIESGOS OLRR C digo PRA SEG 058 Miner a responsable OPERACIONAL CERREJ N ON LINE RISK REGISTER Versi n 0 Fecha 2011 07 25 3 BOW TIE Despu s de llenar toda la informaci n requerida por el escenario de riesgo podra ver el mismo en el diagrama BowTie para visualizar al diagrama BowTie del escenario activo F ubique y presione clic sobre el bot n DIAGRAMA BOW TIE CATEGORIA ASUNTO DE RIESGO RESPONSABLE SOCIAL CULTURAL SEGURIDAD EN EL TRANSPORTE JEFE DE DIVISION LOPEZ PUENTE GERMAN ALFONSO CAUSAS EVENTO DE RIESGO IMPACTOS CAUSA DE PRUEBA ANALISIS DE RIESGOS pp DE RIESGO ECONOMICO ESTO ES UNA PRUEBA 1000 PROBABILIDAD 0 1 SEVERIDAD 1000 RRR 100 MPP US M OTRAS MPP NO APLICA CONTROLES PREVENTIWOS EXISTENTES CAUSAS CONTROLES MITIGADORES EXISTENTES A CONTROL PREVENTIVO DE PRUEBA CONTROL DE MITIGACION DE PRUEBA ARQUITECTURA DE NEGOCIO LOPEZ PUENTE GERMAN ALFONSO CAUSA 1 ARQUITECTURA DE NEGOCIO LOPEZ PUENTE GERMAN ALFONSO ECONOMICO 73111968 73111968 PLANES DE ACCION WENCE RESPONSABLE PLANES DE ACCION WENCE RESPONSABLE SIN PLANES DE ACCION SIN PLANES DE ACCION DETALLES MPP MAXIMA SEVERIDAD PROBABILIDAD PODR A INCURRIR EN UN LAPSO DE 20 A 30 MAYOR QUE US 1BILLON A OS IMPRIMIR CERRAR Algunos analisis de riesgo necesitar n de planes para mejorar los controles preve
4. 6 0 ENTRENAMIENTO 7 0 SUPERVISION 8 0 ESTANDARES POLITICAS Y NORMAS 9 0 COMUNICACI N DESCRIPCION Guardar Datos 3 Luego presione clic en el bot n Guardar Datos para almacenar la informaci n y regresar a la ventana de edici n general P g 8 de 25 11 16 11 errej n SISTEMA DE INTEGRIDAD REGISTRO DE RIESGOS OLRR C digo PRA SEG 058 Miner a responsable OPERACIONAL CERREJ N ON LINE RISK REGISTER Versi n 0 Fecha 2011 07 25 2 2 3 CONTROLES PREVENTIVOS MITIGACION La edici n de controles preventivos mitigaci n de un escenario se realiza de la siguiente manera 1 Ubique y presione clic en el bot n E Adicionar Medida de Control Mitigaci n 2 Diligencie todos los campos Descripci n y Responsable del control del formulario Medidas de Control ESCENARIO DE RIESGO DESCRIPCION RESPONSABLE DEL CONTROL CERREJOM TEICHER GRAUMAN LEON ELIAS COMUNICACIONES EXTERNAS E INTE BENAVIDES ESCOBAR MARTHA LUCIA PROYECTOS DE EXPANSION LINK BELCHENER JOSE LEOPOLD CADENA DE CARBON ISAZA ESTRADA OMAR SERVICIOS DE PROYECTO FERNANDEZ VARGAS JAIME ANDRES DESARROLLO SOSTENIBLE VELASQUEZ VILLEGAS JORGE ALBERTO PRODUCTIVIDAD Y TECNOLOGIA URIBE FRANCO JOAQUIN EDUARDO OFICINA DE PROYECTOS PMO RODRIGUEZ PEREZ SANTIAGO ARQUITECTURA DE NEGOCIO LOPEZ PUENTE GERMAN ALFONSO OPERACIONES Y SERVICIOS GUTIERREZ UPEGUI GUILLERMO ALBERTO PROCESOS DE NEGOCIO CONSUEGRA ALVA
5. PENDIENTE EL ESA mas 4 1 CONTROLES PREVENTIVOS MONITOREO CONTINUO DE LOS CONTROLES DE LA CADENA DE CARBON KPI MANEJO DE CARBON RAMIREZ ROJAS MIGUEL ANGEL 79234120 NO ADECUADO REUNIONES SEMANALES CON EME PARA ANTICIPAR Y REALIZAR ACCIONES CORRECTIVAS MANEJO DE CARBON RAMIREZ ROJAS MIGUEL ANGEL 79234120 NO ADECUADO PROGRAMA DE MANTENIMIENTO A LOS EQUIPOS PARA ASEGURAR LA DISPONIBILIDAD Y LA CONFIABILIDAD PUERTO GOMEZ MANTILLA MIGUEL ANGEL 73155770 NO ADECUADO SEGUIMIENTO DIARIO A LA PROYECCION DE LOS COSTOS DE LAS DEMORAS PUERTO GOMEZ MANTILLA MIGUEL ANGEL 73159778 NO ADECUADO MONITOREO CERCANO A LA PRODUCCI N VP PRODUCCION CHAVES CASTIBLANCO LUIS FERNANDO 9519430 NO ADECUADO CONTROLES MITIGADORES AJUSTE AL PLAN MINERO PARA RECUPERAR LA PRODUCCION YP SERVICIOS TECNICOS SIDES STEVEN RAY 275301 NO ADECUADO CAMBIO EN LA PLANEACI N DE DESPACHOS VP SOPORTE DE OPERACIONES SOTO WELASCO ANDRES JOSE 3746410 NO ADECUADO WENCIMIENTO 03 31 11 ABIERTA AEC CALIFICAR ANALISIS DE RIESGO DISE O OPERACION PUNTAJE CE DISE O OPERACION PUNTAJE DEJO RESPONSABLE MERINO MARIN JUAN CAMILO Para establecer la calificaci n AEC del escenario de riesgo debe seguir los siguientes pasos P g 16 de 25 11 16 11 errej n SISTEMA DE INTEGRIDAD REGISTRO DE RIESGOS OLRR C digo PRA SEG 058 Miner a responsable OPERACIONAL CERREJ N ON LINE
6. RISK REGISTER Versi n 0 Fecha 2011 07 25 1 Desde el formato de edici n del AEC presione clic en el recuadro rojo con el texto PUNTAJE ANALISIS DE RIESGO CREACION JMERINO 02 14 2011 00 00 CATEGORIA ECONOMICO NIVEL DE APROBACION VPS SOTO VELASCO ANDRES JOSE ASUNTO DE RIESGO ESTADO IMPOSIBILIDAD DE ALCANZAR LOS CANCELADO EJETIVOS CONTRACTUALES RESPONSABLE GERENTE DEPARTAMENTO MANEJO DE CARBON EVENTO DE RIESGO COSTOS DE LAS DEMORAS POR ENCIMA DEL PRONOSTIS MIREZ ROJAS MIGUEL ANGEL PUNTAJE ANALISIS DE RIESGO 0 NO ADECUADO EL ANALISIS DE RIESGO DEBE MEJORAR LOS CONTROLES SOBRE LAS CAUSAS PUNTAJE EAC SIN CONTROL CONTROLES CAUSAS CONTROLES PREVENTIVOS DISENO OPERACION PUNTAJE MONITOREO CONTINUO DE LOS CONTROLES DE LA CADENA DE CARBON KPI MANEJO DE CARBON RAMIREZ ROJAS MIGUEL ANGEL 79234120 NO ADECUADO REUNIONES SEMANALES CON CMC PARA ANTICIPAR Y REALIZAR ACCIONES CORRECTIVAS CAUSA 3 MANEJO DE CARBON RAMIREZ ROJAS MIGUEL ANGEL 79234120 NO ADECUADO CAUSA H PROGRAMA DE MANTENIMIENTO A LOS EQUIPOS PARA ASEGURAR LA DISPONIBILIDAD Y LA CAUSA 2 CONFIABILIDAD PUERTO GOMEZ MANTILLA MIGUEL ANGEL 73159779 NO ADECUADO SEGUIMIENTO DIARIO A LA PROYECCION DE LOS COSTOS DE LAS DEMORAS CAUSAS PUERTO GOMEZ MANTILLA MIGUEL ANGEL 73159779 NO ADECUADO MONITOREO CERCANO A LA PRODUCCI N CAUSA 1 VP PRODUCCION CH
7. el bot n e ste bot n se encuentra en la parte superior del escenario de riesgo ver p gina 5 2 Digite los comentarios que desee enviar al aprobador y presione clic en el bot n Guardar Datos Para enviar el escenario de riesgo a los pendientes del usuario aprobador recuerde que los escenarios de riesgo que sean enviados no podr n ser editados hasta que el aprobador lo procese gt OLRR z ON LINE RISK REGISTER Windows Internet Explorer MIS COMENTARIOS AQUI MIS COMENTARIOS AL MOMENTO DE ENVIAR PARA APROBACION gt gt HISTORIAL 04 13 2011 07 48 MMARIN1 CANCELO ESCENARIO 04 12 2011 18 31 MMARIN1 ENVIO APROBACION VPS URIBE FRANCO JOAQUIN EDUARDO COMENTARIOS 04 12 2011 18 31 MMARIN1 ENVIO APROBACION VPS URIBE FRANCO JOAQUIN EDUARDO COMENTARIOS NUEWO ENVIO SIN RECHAZO MAGIA 04 12 2011 18 30 MMARIMN1 ENVIO APROBACION VPS URIBE FRANCO JOAQUIN EDUARDO COMENTARIOS ESTOS SON MIS COMENTARIOS LOS AGREGO COMO CREADOR DEL ESCENARIO DE RIESGO OJO ESTO ES NUEVO OJO ES El Guardar Datos P g 21 de 25 11 16 11 errej n SISTEMA DE INTEGRIDAD REGISTRO DE RIESGOS OLRR C digo PRA SEG 058 Miner a responsable OPERACIONAL CERREJ N ON LINE RISK REGISTER Versi n 0 Fecha 2011 07 25 6 Aprobar Escenarios de Riesgo Para aprobar un escenario de riesgo debe ser el responsable del mismo todos los escenarios disponibles para aprobaci n aparecer n en mis pendientes 1
8. AVES CASTIBLANCO LUIS FERNANDO 9519439 NO ADECUADO CONTROLES MITIGADORES AJUSTE AL PLAN MINERO PARA RECUPERAR LA ECONOMICO MAYOR IGUAL A PRODUCCION US 1 MILLON MENOR QUE USS10 VP SERVICIOS TECNICOS SIDES STEVEN RAY 275391 MILLONES NO ADECUADO RA cies PLANEACI N DE DESPACHOS OM P LA US 1 MILL N MENOR QUE US 10 ER TEE MILLONES NO ADECUADO RECOMENDACIONES DESCRIPCION VENCIMIENTO RESPONSABLE PENDIENTE EL CSA _m s 03 31 11 ABIERTA MERINO MARIN JUAN CAMILO 2 Seleccione una respuesta para cada una de las preguntas y luego presione clic en el bot n Guardar Datos CSA ANALISIS DEL CONTROL DEL RIESGO EL PROCESO DE EVALUACION DE RIESGO HA CONSIDERADO CAUSAS IMPACTOS CONTROLES PREVENTIVOS Y MITIGADORES SELECCIONAR RESPUESTA PARTICIPARON TODOS LOS EMPLEADOS RELEVANTES EN EL PROCESO DE EVALUACION DE RIESGO SELECCIONAR RESPUESTA y SE HAN VINCULADOS TODAS LAS CAUSAS A LOS CONTROLES PREVENTIVOS seteccr ONAR RESPUESTA y LOS CONTROLES MITIGADORES ESTAN IMPLEMENTADOS CON RESPECTOS A LOS IMPACTOS SELECCIONAR RESPUESTA Guardar Datos CANCELAR P g 17 de 25 11 16 11 errej n SISTEMA DE INTEGRIDAD REGISTRO DE RIESGOS OLRR C digo PRA SEG 058 Miner a responsable OPERACIONAL CERREJ N ON LINE RISK REGISTER Versi n 0 Fecha 2011 07 25 Esto almacenar las repuestas seleccionadas y dar una calificaci n al escenario de riesgo CREACI
9. ERREJ N ON LINE RISK REGISTER Versi n 0 Fecha 2011 07 25 2 Luego del listado de escenarios pendientes utilice el link m s para ver detalles del escenario que desea aprobar Ejemplo ESCENARIOS DE RIESGO GLOBALES Fa ESCENARIOS DE RIESGO EWENTO DE RIESGO ASUNTO DE RIESGO APROBACION ESTADO a SEGURIDAD EN EL ACCIONISTAS EN 86 ESCENARIO DE RIESGO DE PRUEBA mas TRAMSPORTE NO APLICA APROBACION 3 Una vez en los detalles del escenario que desea aprobar ubique y presione clic en el bot n deh ste bot n se encuentra en la parte superior del escenario de riesgo ver p gina 5 4 Para terminar el proceso seleccione la opci n que desee APROBAR RIESGO o RECHAZAR RIESGO digite sus comentarios y presione clic el bot n Guardar Datos para terminar OLRR z ON LINE RISK REGISTER Windows Internet Explorer COMENTARIOS 0 APROBAR RIESGO 0 RECHAZAR RIESGO cinc 04 26 2011 18 06 MMARIN1 ENVIO APROBACION ACCIONISTAS COMENTARIOS 04 13 2011 07 48 MMARINI CANCELO ESCENARIO 04 12 2011 18 31 MMARIN1 ENVIO APROBACION VPS URIBE FRANCO JOAQUIN EDUARDO COMENTARIOS Guardar Datos P g 23 de 25 11 16 11 errej n SISTEMA DE INTEGRIDAD REGISTRO DE RIESGOS OLRR C digo PRA SEG 058 Miner a responsable OPERACIONAL CERREJ N ON LINE RISK REGISTER Versi n 0 Fecha 2011 07 25 7 Recomendaciones Planes de Acci n En algunos casos el BowTie y AEC necesitar n de la creaci n de re
10. JE ANALISIS DEL RIESGO SEWERIDAD IMPACTOS NO NO APLICA MAYOR IGUAL A USS10K MENOR QUE ECONOMICOS USs100K NO APLICA CAUSAS DESCRIPCION CAUSAS ESTANDARES POLITICAS Y NORMAS SEGUNDA CONTROLES PREWENTIWOS DESCRIPCION CAUSA RELACIONADA DOCO CAUSA 2 CAUSA 3 CADEMA DE CARBON ISAZA ESTRADA OMAR 70103603 PROBABILIDAD MUY RARO POR FALLA DEL SISTEMA ESTA CONSECUENCIA NO HA OCURRIDO EN LOS LTIMOS 50 A OS FP 0 03 IMPACTOS TIPO DESCRIPCION CONSECUENCIAS MPP IMPACTOS NO ECONOMICOS ECONOMICO EEE MAYOR IGUAL A US 10K MENOR QUE US M 19 E US 5100K 3 BAJTO 0 09 CONTROLES DE MITIGACION Cs DESCRIPCION IMPACTO RELACIONADO SIN CONTROLES CERRAR P g 5 de 25 11 16 11 errej n SISTEMA DE INTEGRIDAD REGISTRO DE RIESGOS OLRR C digo PRA SEG 058 Miner a responsable OPERACIONAL CERREJ N ON LINE RISK REGISTER Versi n 0 Fecha 2011 07 25 La interfaz de edici n de escenarios esta divida de la siguiente manera 1 Encabezado 2 Causas 3 Controles Preventivos 4 Probabilidad 5 Impactos 6 Controles de Mitigaci n 2 2 EDICION DE ESCENARIOS Las opciones de edici n s lo estaran disponibles para usuarios con privilegios de edici n y puede ser diferente para cada usuario del sistema P g 6 de 25 11 16 11 errej n SISTEMA DE INTEGRIDAD REGISTRO DE RIESGOS OLRR C digo PRA SEG 058 Miner a responsable O
11. MAN ALFONSO OPERACIONES Y SERVICIOS GUTIERREZ UPEGUI GUILLERMO ALBERTO PROCESOS DE NEGOCIO CONSUEGRA ALVAREZ HERNANDO INTELIGENCIA DE NEGOCIO CUERO AMORE DANIEL COMENTARIOS Guardar Datos Despu s de realizar los cambios deseados presione clic en el bot n Guardar Datos para almacenar la informaci n y regresar a la ventana de edici n general Los escenarios de riesgo tienen diferentes estados EDICION CANCELADO RECHAZADO EN APROBACION APROBADO P g 7 de 25 11 16 11 errej n SISTEMA DE INTEGRIDAD REGISTRO DE RIESGOS OLRR C digo PRA SEG 058 Miner a responsable OPERACIONAL CERREJ N ON LINE RISK REGISTER Versi n 0 Fecha 2011 07 25 Se debe tener en cuenta que los escenarios de riesgo s lo pueden ser editados cuando su estado es Edici n 2 2 2 CAUSAS El area causa como su nombre lo indica agrupa todas las causas identificadas para el escenario de riesgo La edici n de causas de un escenario se realiza de la siguiente manera 1 Ubique y presione clic en el bot n 8 Adicionar Causa 2 Diligencie todos los campos Categor a y Descripci n del formulario Causas La categoria por defecto es 10 0 Analisis de Riesgo pero podr ser cambiada en cualquier momento CATEGORIA SELECCIONADA 10 0 ANALISIS DE RIESGOS CATEGORIAS 1 0 EQUIPO HERRAMIENTA 2 0 INGENIERIA DE FACTORES HUMANOS 3 0 ORGANIZACI N DEL TRABAJO M 4 0 DESEMPENO INDIVIDUAL 5 0 PROCEDIMIENTOS
12. O Y PRACTICAS ZEA BECERRA CESAR AUGUSTO CAPITAL HUMANO POTDEWIN SEGURA PHILIP Guardar Datos El sistema le mostrar una interfaz en la que deber ingresar la informaci n general del escenario de riesgo ejemplo categoria asunto de riesgo evento de riesgo y dependencia responsable En caso de no encontrar alg n valor necesario en las listas de valores debe contactar al administrador del sistema para que ste la adicione P g 4 de 25 11 16 11 errej n SISTEMA DE INTEGRIDAD REGISTRO DE RIESGOS OLRR C digo PRA SEG 058 Miner a responsable OPERACIONAL CERREJ N ON LINE RISK REGISTER Versi n 0 Fecha 2011 07 25 Despu s de suministrar toda la informaci n requerida presione clic en el bot n Guardar Datos Inmediatamente el sistema almacenar la informaci n asignar un c digo al nuevo escenario de riesgo y lo direccionar a la interfaz de edici n de escenarios ESCENARIO DE RIESGO Pa a y OLRR CREACION WERSION MMARINI 03 07 2011 00 00 1 0 OTRAS WERSITONES CATEGORIA ASUNTO DE RIESGO ESTADO SOCIAL CULTURAL SEGURIDAD EN EL TRANSPORTE EDICION RESPONSABLE JEFE DE DIVISION ARQUITECTURA DE NEGOCIO LOPEZ PUENTE GERMAN ALFONSO EVENTO DE RIESGO ESCENARIO DE RIESGO DE PRUEBA COMENTARIOS SIN COMENTARIOS RESULTADO ANALISIS DE RIESGO NIVEL DE APROBACION WPS URIBE FRANCO JOAQUIN EDUARDO PUNTAJE AEC WRR MPP NO APLICA FP 0 03 X SEV 3 0 09 US M 19 PUNTA
13. ON APROBACION TOLERABILIDAD MMARIN1i 03 07 2011 16 33 ACCIONISTAS MERINO MARIN JUAN CAMILO CATEGORIA ASUNTO DE RIESGO ESTADO SOCIAL CULTURAL SEGURIDAD EN EL TRANSPORTE EDICION RESPONSABLE JEFE DE DIVISION ARQUITECTURA DE NEGOCIO LOPEZ PUENTE GERMAN ALPONSO EWENTO DE RIESGO ESCENARIO DE RIESGO DE PRUEBA PUNTAJE EAC PUNTAJE ANALISIS DE RIESGO SIN CONTROL 61 NO EXISTEN BRECHAS MAYORES La calificaci n obtenida en esta rea puede variar dependiendo de las respuestas que seleccione ejemplo PUNTAJE ANALISIS DE RIESGO 0 NO ADECUADO EL ANALISIS DE RIESGO DEBE MEJORAR LOS CONTROLES SOBRE LAS CAUSAS PUNTAJE ANALISIS DE RIESGO 61 NO EXISTEN BRECHAS MAYORES PUNTAJE ANALISIS DE RIESGO 10096 NO EXISTEN BRECHAS P g 18 de 25 11 16 11 errej n SISTEMA DE INTEGRIDAD REGISTRO DE RIESGOS OLRR C digo PRA SEG 058 Miner a responsable OPERACIONAL CERREJ N ON LINE RISK REGISTER Versi n 0 Fecha 2011 07 25 4 2 AEC CONTROLES PREVENCION MITIGACION Para establecer la calificaci n AEC de cada uno de los controles del escenario de riesgo debe seguir los siguientes pasos 1 Ubique el bot n editar E para el control que desee calificar presione clic CAUSAS IMPACTOS ECONOMICO CONTROLES PREVENTIVOS DISENO OPERACION PUNTAJE CONTROLES MITIGADORES DISENO OPERACION PUNTAJE CONTROL DE MITIGACION DE PRUEBA ARQUITECTURA DE NEGOCIO LOPEZ PUENTE GERMAN ALFONSO 73111068 00 TI
14. PERACIONAL CERREJ N ON LINE RISK REGISTER Versi n 0 Fecha 2011 07 25 2 2 1 ENCABEZADO En el encabezado encontrar opciones para editar toda la informaci n general del escenario de riesgo como categoria asunto de riesgo evento de riesgo y dependencia responsable Adem s encontrar datos de s lo lectura tales como fecha y creador del escenario y el estado del mismo ASUNTO DE RIESGO CREACION APROBACION TOLERABILIDAD MMARIN1 03 07 2011 16 33 MO APLICA NO APLICA CATEGORIA ASUNTO DE RIESGO ESTADO SOCIAL CULTURAL SEGURIDAD EN EL TRANSPORTE EDICION RESPONSABLE JEFE DE DIVISION ARQUITECTURA DE NEGOCIO LOPEZ PUENTE GERMAN ALFONSO EVENTO DE RIESGO ESCENARIO DE RIESGO DE PRUEBA COMENTARIOS ESCENARIO DE RIESGO CATEGORIA social CULTURAL ASUNTO DE RIESGO SEGURIDAD EN EL TRANSPORTE EWENTO DE RIESGO ESCENARIO DE RIESGO DE PRUEBA DEPENDENCIA RESPONSABLE ARQUITECTURA DE NEGOCIO JEFE DE DIVISION LOPEZ PUENTE GERMAN ALFONSO CERREJON TEICHER GRALIMAN LEON ELIAS COMUNICACIONES EXTERNAS E INTE BENAVIDES ESCOBAR MARTHA LUCIA PROYECTOS DE EXPANSION LINK BELCHEMER JOSE LEOPOLDO CADENA DE CARBON ISAZA ESTRADA OMAR SERVICIOS DE PROYECTO FERNANDEZ VARGAS JAIME ANDRES DESARROLLO SOSTENIBLE VELASQUEZ VILLEGAS JORGE ALBERTO PRODUCTIVIDAD Y TECNOLOGIA URIBE FRANCO JOAQUIN EDUARDO OFICINA DE PROYECTOS PMO RODRIGUEZ PEREZ SANTIAGO ARQUITECTURA DE NEGOCIO LOPEZ PUENTE GER
15. PERIODO DE CINCO A DIEZ A OS 0 3 RARO PODR A INCURRIR EN UN LAPSO DE 20 A 30 A OS 0 1 MUY RARO POR FALLA DEL SISTEMA ESTA CONSECUENCIA NO HA OCURRIDO EN LOS ULTIM Cih Guardar Datos CANCELAR 2 Luego presione clic en el bot n Guardar Datos para almacenar la informaci n y regresar a la ventana de edici n general P g 10 de 25 11 16 11 errej n SISTEMA DE INTEGRIDAD REGISTRO DE RIESGOS OLRR C digo PRA SEG 058 Miner a responsable OPERACIONAL CERREJ N ON LINE RISK REGISTER Versi n 0 Fecha 2011 07 25 2 2 5 IMPACTOS 2 2 5 1 ADICIONAR ELIMINAR IMPACTOS La edici n de impactos de un escenario se realiza de la siguiente manera de a y 1 Ubique y presione clic en el bot n E2 Adicionar Quitar Impactos 2 Presione clic sobre cada uno de los impactos que desea adicionar Econ mico Seg amp Salud Ambiental Social Cultural Comunidad Gobierno y o Medios Legal y Protecci n Si adicion alg n impacto por error puede eliminarlos presionando doble clic sobre el mismo en la lista de impactos seleccionados IMPACTOS SELECCIONADOS Doble click para eliminar IMPACTOS DISPONIBLES Click para adicionar 1 IMPACTO ECONOMICO 2 IMPACTO SEG E SALUD 3 IMPACTO AMBIENTAL 4 IMPACTO SOCIAL CULTURAL S IMPACTO COMUNIDAD GOBIERNO MEDIOS 6 IMPACTO LEGAL 7 IMPACTO PROTECCION Guardar Datos 3 Luego presione clic en el bot n Guardar Datos para almacenar la informaci n y reg
16. Para ingresar a mis pendientes debe ubicar en el men OLRR del portal SIIO la opci n Mis pendientes como se muestra en la siguiente imagen e LLO WE SISTEMA DE INFORMACION DE INTEGRIDAD OPERACIONAL SISTEMAS SIIO gt ACCIDENTES gt ACTAS AGENDA f CHARLAS gt AUDITORIAS gt CAS gt COMP DE VIDA PENDIENTES ENTRENAMIENTO E INFORMES BOLETINES HG i Hj Informaci n de actualidad en Integridad Operacional OESINS AREA INFRACCIONES OBSINS TAREA OBSINS a E ADMINISTRADOR DE PERFILES OBSINS EQUIPO PESCA An Ea Administrador de perfiles SITO Intercambie entre sus y XCCIDENTES WMA diferentes perfiles Tiu Cis PPABC _ 3 id ACCIDENTES ULTIMAS 72 gt SAER A 3 Colocar aqui descripcion para este reporte OJO HORAS A d PENDIENTE gt DOLAR t CUASI ACCIDENTES INGRESAR ESCENARIO pa DOCUMENTOS SIO ULTIMAS 72 HORAS SE En este sitio encontrara toda la informaci n que i N MA la a o M 0 soporta el Sistema de Integridad Operacional L ESTADISTICAS LESTONES CLASIFICADAS REPORTABLES gt DERECHOS HUMANOS E ULTIMO CASO gt MANEJO INTEGRAL DEL i CAMBIO DIAS SIN LESIONES PROTOCOLOS DE CONTROL RIESGO FATALES INDICADORES PRO ACTIVOS PLANES PERSONALES AVANCE DE ACTIVIDADES USUARIOS AUTORIZADOS OTROS VINCULOS CARBONES DEL CERREJON LIMITED P g 22 de 25 11 16 11 errej n SISTEMA DE INTEGRIDAD REGISTRO DE RIESGOS OLRR C digo PRA SEG 058 Miner a responsable OPERACIONAL C
17. REZ HERNANDO INTELIGENCIA DE NEGOCIO CUERVO AMORE DANTEL ASEGURAMIENTO Y PRACTICAS ZEA BECERRA CESAR AUGUSTO CAPITAL HUMANO POTDEWIN SEGURA PHILIP MEDICA JANNE URICOECHEA SALVADOR DANIEL SERVICIOS A EMPLEADOS SOTO DE PEREZ MARIA MERCEDES RELACIONAMIENTO DESARROLLO EMP MORENO ROMERO LORMA ESTHER DESEMPE O Y RECONOCIMIENTO SERRANO ACEVEDO ISMENIA Guardar Datos CANCELAR 3 Luego presione clic en el bot n Guardar Datos para almacenar la informaci n y regresar a la ventana de edici n general P g 9 de 25 11 16 11 errej n SISTEMA DE INTEGRIDAD REGISTRO DE RIESGOS OLRR Miner a responsable C digo PRA SEG 058 ON LINE RISK REGISTER Versi n 0 Fecha 2011 07 25 OPERACIONAL CERREJ N 2 2 4 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA La edici n de controles preventivos de un escenario se realiza de la siguiente manera 1 Ubique y presione clic en el bot n 8 Editar Probabilidad Seleccione un item de la lista de probabilidades cada item est asociado a un valor FP OLRR ON LINE RISK REGISTER Windows Internet Explorer ESCENARIO DE RIESGO PROBABILIDAD MUY RARO POR FALLA DEL SISTEMA EST CONSECUENCIA NO HA OCURRIDO EN LOS ULTIMOS 50 ANOS 0 03 PROBABLE PODR A INCURRIR MAS DE UN PERIODO PRESUPUESTAL DE UNO O DOS A OS 3 a POSIBLE PODR A INCURRIR EN UN PERIODO DE PLANEACI N ESTRAT GICA DE CINCO A OS IMPROBABLE PODR A INCURRIR DENTRO DE UN
18. cionado Repita el proceso para cada uno de los controles para obtener la calificaci n general AEC del escenario de riesgo ASUNTO DE RIESGO CREACION APROBACION TOLERABILIDAD MMARINi 0307 2011 16 33 ACCTONISTAS MERINO MARIN JUAN CAMILO CATEGORIA ASUNTO DE RIESGO ESTADO SOCIAL CULTURAL SEGURIDAD EN EL TRANSPORTE EDICION RESPONSABLE JEFE DE DIVISION ARQUITECTURA DE NEGOCIO LOPEZ PUENTE GERMAN ALFONSO EWENTO DE RIESGO ESCENARIO DE RIESGO DE PRUEBA PUNTAJE CSA PUNTAJE ANALISIS DE RIESGO REQUIERE ALGUNAS MEJORAS 61 NO EXISTEN BRECHAS MAYORES CONTROLES CAUSAS CONTROLES PREVENTIVOS DISENO OPERACION PUNTAJE CONTROL PREVENTIVO DE PRUEBA ARQUITECTURA DE NEGOCIO LOPEZ PUENTE GERMAN ALFONSO 73111068 1007 1000 NO ADECUADO IMPACTOS CONTROLES MITIGADORES DISENO OPERACION PUNTAJE CONTROL DE MITIGACION DE PRUEBA ECONOMICO ARQUITECTURA DE NEGOCIO LOPEZ FUENTE GERMAN ALFONSO 73111068 1000 ADECUADO RECOMENDACIONES DESCRIPCION WENCIMIENTO RESPONSABLE SIN RECOMENDACIONES P g 20 de 25 11 16 11 errej n SISTEMA DE INTEGRIDAD REGISTRO DE RIESGOS OLRR C digo PRA SEG 058 Miner a responsable OPERACIONAL CERREJ N ON LINE RISK REGISTER Versi n 0 Fecha 2011 07 25 5 Enviar Escenarios de Riesgo para aprobaci n Algunos escenarios de riesgo requieren de la aprobaci n de un nivel superior para sto primero deben ser Enviados por el usuario digitador 1 Ubique y presione clic en
19. comendaciones planes de acci n para el mejoramiento de los controles BowTie para adicionar recomendaciones desde el BowTie ubique las areas planes de acci n tanto para prevenci n y o mitigaci n PLANES DE ACCION WENCE RESPONSABLE SIN PLANES DE ACCION PLANES DE ACCION WEMNCE RESPONSABLE SIN PLAMES DE ACCION AEC para adicionar recomendaciones desde el AEC ubique el area recomendaciones que se encuentra en la parte inferior del AEC RECOMENDACIONES DESCRIPCION WENCIMIENTO RESPONSABLE SIN RECOMENDACIONES Adicionar Recomendaciones Planes de Acci n El formulario para adicionar recomendaci n tiene la siguiente apariencia diligencia todos los campos requeridos y presione clic en el bot n Guardar Datos gt 5100 z RECOMENDACIONES Windows Internet Explorer ADICIONAR RECOMENDACION FECHA PLANEADA RESPONSABLE 05 10 2011 PRIORIDAD JERARQU A DEL CONTROL SELECCIONE SELECCIONE DESCRIPCION Guardar Datos CANCELAR P g 24 de 25 11 16 11 errej n SISTEMA DE INTEGRIDAD REGISTRO DE RIESGOS OLRR C digo PRA SEG 058 Miner a responsable OPERACIONAL CERREJ N ON LINE RISK REGISTER Versi n 0 Fecha 2011 07 25 Una vez registrada la recomendaci n aparecer en los pendientes del portal del usuario que asign como responsable PLANES DE ACCION WENCE RESPONSABLE RECOMENDACION DE PRUEBA 05 31 11 MERINO MARIN JUAN mas ABIERTA CAMILO P g 25 de 25 11 16 11
20. mitigaci n De sta forma el sistema calificar el impacto utilizando la probabilidad y la consecuencia seleccionada como se muestra a continuaci n Impacto calificado DESCRIPCION CONSECUENCIAS MPP OTRAS MPP ECONOMICO ESTO ES UNA PRUEBA MAYOR QUE USS 1BILL N 1000 A US M 0 100 P g 12 de 25 11 16 11 errej n SISTEMA DE INTEGRIDAD Miner a responsable OPERACIONAL CERREJ N Escenario calificado CREACION MMARINi 03 07 2011 16 33 CATEGORIA SOCIAL CULTURAL RESPONSABLE C digo PRA SEG 058 Versi n 0 Fecha 2011 07 25 REGISTRO DE RIESGOS OLRR ON LINE RISK REGISTER APROBACION TOLERABILIDAD ACCIONISTAS MERINO MARIN JUAN CAMILO ASUNTO DE RIESGO ESTADO SEGURIDAD EN EL TRANSPORTE EDICION JEFE DE DIVISION ARQUITECTURA DE NEGOCIO LOPEZ PUENTE GERMAN ALFONSO EVENTO DE RIESGO ESCENARIO DE RIESGO DE PRUEBA COMENTARIOS Con base en la calificaci n obtenida por el escenario y la siguiente matriz el sistema determina que nivel de la organizaci n debe aprobar el an lisis del riesgo VP s COO CEO Accionistas Shareholder Shareholders tolerate Leadership President tolerate Level 2 COO tolerate Level 3 VF s tolerate Risk Analysis Control Self Assessment Bow Tie Action Tracking Risk Analysis Control Self Assessment Bow Tie Action Tracking Risk Analysis Control Self Assessment Action Tracking Risk Analysis no bow tie and no
21. ntivos de mitigaci n ver Crear Planes de Acci n P g 14 de 25 11 16 11 errej n SISTEMA DE INTEGRIDAD REGISTRO DE RIESGOS OLRR C digo PRA SEG 058 Miner a responsable OPERACIONAL CERREJ N ON LINE RISK REGISTER Versi n 0 Fecha 2011 07 25 4 AEC AEC Auto Evaluaci n de Controles El proceso para diligenciar el EAC de un escenario de riesgo es el siguiente 1 Ubique y presione clic en el bot n EAC Este bot n est ubicado en la parte superior del escenario de riesgo ver p gina 5 P g 15 de 25 11 16 11 rrej n Miner a responsable SISTEMA DE INTEGRIDAD OPERACIONAL CERREJ N C digo PRA SEG 058 Versi n 0 Fecha 2011 07 25 REGISTRO DE RIESGOS OLRR ON LINE RISK REGISTER CREACION JMERINO 02 14 2011 00 00 NIWEL DE APROBACION WPS SOTO VELASCO ANDRES JOSE CATEGORIA ECONOMICO ASUNTO DE RIESGO IMPOSIBILIDAD DE ALCANZAR LOS OBJETIVOS CONTRACTUALES ESTADO CANCELADO RESPONSABLE GERENTE DEPARTAMENTO MANEJO DE CARBON RAMIREZ ROJAS MIGUEL ANGEL EWENTO DE RIESGO COSTOS DE LAS DEMORAS POR ENCIMA DEL PRONOSTICO PUNTAJE ANALISIS DE RIESGO 0 NO ADECUADO EL ANALISIS DE RIESGO DEBE MEJORAR LOS CONTROLES SOBRE LAS CAUSAS PUNTAJE EAC SIN CONTROL CONTROLES CAUSAS IMPACTOS ECONOMICO MAYOR f IGUAL A USsi MILLON MENOR QUE USs10 MILLONES ECONOMICO MAYOR l IGUAL A US 1 MILLON MENOR QUE USs10 MILLONES RECOMENDACIONES DESCRIPCION
22. o 1000 NO ADECUADO 2 Seleccione una respuesta para cada una de las preguntas y luego presione clic en el bot n Guardar Datos AUTOEVALUACION DEL DISE O EFECTIVIDAD DE LOS CONTROLES EVALUACION DEL DISENO DEL CONTROL EXISTE UN PROCESO DE GESTI N PARA CONTROLAR Y MEDIR EL DESEMPE O DEL CONTROL SELECCIONAR RESPUESTA v EST N DOCUMENTADOS LOS OBJETIVOS PROCESOS Y L MITES DEL CONTROL SELECCIONAR RESPUESTA v EXISTE UN DUE O RESPONSABLE DEL CONTROL SELECCIONAR RESPUESTA y EL DISE O DEL CONTROL ES APROPIADO CONSIDERANDO LAS POTENCIALES CONSECUENCIAS SELECCIONAR RESPUESTA y EVALUACION DE LA OPERACION DEL CONTROL EXISTE UN PROCESO DE ASEGURAMIENTO INDEPENDIENTE PARA ESTE CONTROL SELECCIONAR RESPUESTA v SON LOS DUE OS OPERADORES DEL CONTROL COMPETENTES PARA OPERARLO SELECCIONAR RESPUESTA y EL CONTROL HA FALLADO DESDE EL LTIMO CSA SELECCIONAR RESPUESTA y EL CONTROL SE OPERA TAL COMO FUE DISE ADO SELECCIONAR RESPUESTA y EL DUE O DEL CONTROL Y EL LOS OPERADOR ES ENTIENDEN EL CONTROL Y SU OBJETIVO SELECCIONAR RESPUESTA v Guardar Datos CANCELAR P g 19 de 25 11 16 11 errej n SISTEMA DE INTEGRIDAD REGISTRO DE RIESGOS OLRR C digo PRA SEG 058 Miner a responsable OPERACIONAL CERREJ N ON LINE RISK REGISTER Versi n 0 Fecha 2011 07 25 Esto almacenar las repuestas seleccionadas y dar una calificaci n al control selec
23. oceeesooeeesooceeesoceeeeo 24 P g 2 de 25 11 16 11 errej n SISTEMA DE INTEGRIDAD REGISTRO DE RIESGOS OLRR C digo PRA SEG 058 Miner a responsable OPERACIONAL CERREJ N ON LINE RISK REGISTER Versi n 0 Fecha 2011 07 25 1 INGRESO AL SISTEMA Para ingresar al sistema debe hacer uso del link Sistema de integridad operacional SIlO en el listado de aplicaciones del portal Este link lo enviar al listado general de aplicaciones SIIO luego debe presionar clic en la opci n OLRR como lo muestra la imagen a continuaci n A ME SISTEMA DE INFORMACION DE INTEGRIDAD OPERACIONAL SISTEMAS SIIO gt ACCIDENTES E A gt ACTAS AGENDA CHARLAS A gt AUDITORIAS gt CAS gt COMP DE VIDA PENDIENTES gt ENTRENAMIENTO E INFORMES BOLETINES DS i FA Informaci n de actualidad en Integridad Operacional OSSIS AREA INFRACCIONES Boletines informes reportes eventos etca DESINS TARES O a Y ADMINISTRADOR DE PERFILES DBSINS EQUIPO PESCA i i 4 Administrador de perfiles SIIO Intercambie entre SUS 1H4 ACCIDENTES INW CAS ACCIDENTES ULTIMAS 72 gt SAER aqui descripcion para este reporte OJO HORAS PENDIENTE OLRA CUASI ACCIDENTES INGRESAR ESCENARIO DOCUMENTOS 510 ULTIMAS 72 HORAS En este sitio encontrara toda la informaci n que soporta el Sistema de Integridad Operacional PRABE CONSULTA HISTORIA MIS PENDIENTES ESTADISTICAS LESIONES CLASIFICADAS REPORTABLES gt DERECHOS HUMANOS
24. resar a la ventana de edici n general 2 2 5 2 CALIFICAR IMPACTOS Una vez se adicionen los impactos necesarios deben ser calificados el proceso de calificaci n de escenarios se realiza de la siguiente manera 1 Ubique y presione clic en el bot n e editar impacto P g 11 de 25 11 16 11 errej n SISTEMA DE INTEGRIDAD REGISTRO DE RIESGOS OLRR C digo PRA SEG 058 Miner a responsable OPERACIONAL CERREJ N ON LINE RISK REGISTER Versi n 0 Fecha 2011 07 25 DESCRIPCION CONSECUENCIAS MPP OTRAS MPP US M 0 2 Identifique el los tipo s de impacto s ejemplo Econ mico Seg amp Salud Ambiental Social Cultural Comunidad Gobierno y o Medios Legal y Protecci n 3 Luego digite la descripci n del impacto y en caso de ser un impacto econ mico suministre los datos Valor MPP y C lculo MPP 4 Presione clic en el bot n Guardar Datos para almacenar la informaci n y regresar a la ventana de edici n general IMPACTO ECONOMICO DESCRIPCION CONSECUENCIA PENDIENTE O PENDIENTE i 1 MENOR QUE US 10K 2 3 MAYOR IGUAL A US 10K MENOR QUE US 100K 2 10 MAYOR IGUAL A US 100K MENOR QUE US 1 MILL N 4 30 MAYOR IGUAL A US 1 MILLON MENOR QUE US510 MILLONES 5 100 MAYOR IGUAL A US 10 MILLONES MENOR QUE US 100 MILLONES VALOR MPP US M o CALCULO MPP Guardar Datos 5 Luego utilice el bot n 38 para crear relaciones entre los impactos y los controles de
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