instructivo para el sistema de reporte en linea - sirel
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1. A JE oficina MIN Celular Tel fono para confirmaci n de ______________ datos Fig 2 Formulario de Solicitud de acceso Fuente UIAF Una vez diligenciada toda la informaci n requerida en el formulario dar clic en el bot n Enviar para terminar el proceso NOTA La informaci n registrada podr ser verificada y la UIAF rechazar la creaci n de cualquier usuario que ingrese informaci n errada Una vez su usuario sea activado recibir respuesta al correo que usted registr en la solicitud la notificaci n de creaci n de su usuario desde el buz n notificaci n Muiaf gov co as como la clave inicial de acceso De manera adicional al correo con la notificaci n de creaci n de usuario recibir en un segundo correo electr nico una matriz de autenticaci n similar a la mostrada en la figura No 3 Fig 3 Matriz de Autenticaci n En la parte inferior se puede apreciar el serial o ID nico Fuente UIAF Con esta matriz usted podr autenticarse en el sistema digitando el dato que aleatoriamente le solicite al ingresar Ejemplo Utilizando los datos de la matriz de ejemplo si el sistema pregunta por el valor G5 usted deber digitar en la casilla correspondiente O Si el sistema pregunta por el valor J2 usted deber digitar en la casilla correspondiente G etc 2 Ingreso al sistema Una vez usted obtenga su usuario contrase a y matriz de autenticaci n podr ingresar al sistem2. Mediante esta opci n el usuario podr generar informes sobre la informaci n cargada en el sistema de reporte en l nea Adicionalmente podr consultar las certificados de cargue de los reportes cargados los cuales podr imprimir o guardar en formato PDF 5 ROS en l nea 1 Reportes Subjetivos En el men AROSO encontrar las siguientes opciones figura No 12 ROS b Registrar ROS en linea Edici n ROS Consulta ROS Fig 12 Men Opci n ROS Fuente UIAF A continuaci n se describe como realizar reportes de operaciones sospechosas 5 1 Registrar ROS en l nea Al Ingresar a la opci n Registrar ROS en l nea seleccione el tipo de reporte que desea realizar Positivo o Negativo ausencia de operaciones sospechosas Figura No 13 Reporte de Operaciones Sospechosas Mediante esta opci n una entidad puede reportar aquellas operaciones determinadas como sospechosas as como las intentadas o rechazadas que contengan caracter sticas que les otorgue el car cter de sospechosas O Reporte Positivo Cuando existe informaci n para reportar O Reporte de Ausencia de Operaciones Cuando no hay operaciones para reportar Fig 13 Opciones para reporte ROS Fuente UIAF Si se trata de un reporte de ausencia de operaciones vaya al numeral 6 5 Ros negativo o ausencia de operaciones sospechosas 5 2 ROS Positivo Si selecciona la opci n de Reporte Positivo se mostrara el formulario para diligenciar la infor
3. Fuente UIAF Actividades economicas Codiga CHU Actividad econ mica pa a e TRANSPORTE Guardar Adicionar Borrar Direcciones Tel fono Fax Direcci n 2885222 kr 7 1 10 Departamento Municipio Tipo ORTE DE SANTANDER ABREGO RESIDENCIA Guardar Adicionar Borrar Productos Producto N mero cuenta Ahorras 123456789 Fig 16 Formulario ROS Personas Detalle de actividades y otros Fuente UIAF Una vez diligenciados los campos puede guardar la informaci n de la persona dando clic en el bot n Guardar Persona y con el bot n Nueva Persona podr adicionar m s registros de personas involucradas En la tercera pesta a de igual forma podr ingresar la informaci n de las empresas o personas jur dicas involucradas Ver figura No 17 Entidades Tipo de Identificaci n1 Nro de Identificaci n E Raz n social Raz n comercial Mail Relaci n Cual Raz n Retiro Y Vinculado act 4 Inicio vinculaci n Final vinculaci n Ingresos mensuales Fecha de ingresos E E E Representante Legal Apellido 1 Apellido 2 Nombre Jl Tipo Identificaci n Nro Identificaci n 4 Guardar Entidad Fig 17 Formulario ROS Empresas Datos Generales Fuente UIAF Nota Cada secci n o segmento de inform
4. cargue de archivos de gran tama o que superen los diez 10 megabytes en tama o o el mill n de registros se ha dispuesto la herramienta de compresi n de archivos GZIP la cual puede descargar desde el formulario de cargue de archivos De esta forma tambi n podr seleccionar el archivo comprimido con GZIP Figura No 43 Hota 1 Descarga del programa de generaci n de archivos comprimidos gz l a m 2 Descarga del manual de generaci n de archivos comprimidos gz Cargar archivo Fig 42 Herramienta para compresi n de archivos Fuente UIAF 6 2Reporte Objetivos Formulario en L nea Mediante esta opci n el usuario podr diligenciar en l nea los Reportes objetivos En la ventana y o el formulario desplegado debe seleccionar el tipo de reporte que desea diligenciar en l nea y escoger si se trata de un reporte positivo o negativo Figura No 44 Reportes objetivos en l nea Mediante esta opci n la entidad puede reportar en l nea aquellas operaciones correspondientes a los reportes objetivos y Formulario para cargar el archivo plano y Reportes Objetivos en L nea Reportes disponibles Instrucciones generales Seleccione un informe de la lista que desea realizar Seleccione el tipo de reporte positivo o negativo Diligencie el formulario en su totalidad Guarde la informaci n diligenciada El sistema mostrara un mensaje de confirmaci n de la acci n de cargue Tipo de Reporte nap O
5. de reporte en l nea como se indica en los numerales 1 y 2 de la presente gu a e ingresar a la opci n que se indica en la siguiente imagen Figura No 50 UIAF ERE PARA TODOS a Seleccione una entidad de la lista libertad y Orden Rep blica de Colond a gt Bienvenido UIAF TECNICO 4 UNIDAD DE INFORMACION Y ANALISIS FINANCIERO UIAF RS Inicio ROS 0 Pi Reportes Objetivos z Informes 0 Ke P Administraci n UR a qP Directorio de oficiales de cumplimie 0 Bienvenido al Sistema de Reporte en L nea SIREL Tiempo de inactividad 0m2s despu s de 60 minuto s deber ingresar de nuevo a la aplicaci n A trav s de este sistema las entidades que reportan informaci n a la UIAF pueden diligenciar y o cargar completamente en l nea sus informes a la UIAF de forma eficiente y segura a 231 usuario s conectado s Reporte de Operaciones Sospechosas en L nea Reporte Objetivos en L nea Mediante esta opci n la entidad puede reportar aquellas operaciones que Mediante esta opci n la entidad puede reportar en l nea aquellas Lavado de Activos y o Financiaci n del terrorismo Cargue archivos planos en l nea contengan carater sticas que les otorgue el car cter de sospechosas de operaciones correspondientes a los reportes objetivos Certificaci n Mediante esta opci n la entidad puede cargar en l nea los archivos planos Mediante esta opci n la entidad reportante puede obtener los certifi
6. sistema mostrar un formulario en donde debe seleccionar el a o y periodo de reporte Figura No 48 Reportes objetivos en l nea Mediante esta opci n la entidad puede reportar en l nea aquellas operaciones correspondientes a los reportes objetivos v Formulario para cargar el archivo plano v Reportes Objetivos en L nea Reportes disponibles Instrucciones generales epore ITansaccio Cambiarias CE010 V 1 Seleccione un informe de la lista que desea realizar ida a a O el tipo de de rosas ES o negativo 3 Diligencie el formulario en su totalidad OlReporte Positivo Cuando existe informaci n para reportar 4 Guarde la informaci n diligenciada i 5 El sistema mostrara un mensaje de confirmaci n de la O Reporte de Ausencia de Operaciones Cuando no hay operaciones para reportar acci n de cargue Mes y a o correspondiente a la fecha de corte de la informaci n suministrada Fecha de 2014 V 1 Enero 2014 31 Enero 2014 vV corte Fig 47 Formulario reporte objetivo en l nea de ausencia Fuente UIAF Dar clic en el bot n Enviar el sistema enviar autom ticamente el reporte y mostrar el certificado de recibo del reporte negativo Figura No 49 Certificado Por este medio la Unidad de Informaci n y An lisis Financiero UIAF de Colombia certifica que el Reporte Reporte Clientes Exonerados fue Exitoso No Radicaci n 00000103 Entidad UNIDAD DE INFORMACION Y ANALISIS FINANCIERO ULAF Usuario q
7. todo momento el usuario es el responsable nico y final de mantener en secreto su usuario y contrase a personal con los cuales tenga acceso a los servicios y contenidos de la aplicaci n Para disminuir los riesgos la UIAF recomienda al usuario salir de su cuenta y cerrar la ventana de su navegador cuando finalice su actividad m s a n si comparte su computadora con alguien o utiliza una computadora en un lugar p blico como una biblioteca o un caf Internet Fig 6 Selector de Entidades Fuente UIAF En la eventualidad de tener asociado al usuario m s de una entidad debe seleccionar la entidad con la cual va a realizar los reportes Ver Figura No 7 Importante para cada entidad debe realizar el mismo proceso E Ingreso Bienvenido al sistema para reportar la informaci n requerida por la UIAF CAMARA DE COMERCIO DE MEDELLIN A CARIBE MOTOR DE MEDELLIN S A Entidad CATORCE MEDELLIN CENTRAL DE DIVISAS MEDELLIN COOPERATIVA DE TRABAJADORES DE MEDELLIN COOTRAMED CUARTA MEDELLIN DECIMA MEDELLIN DEPORTIVO INDEPENDIENTE MEDELLIN S A DIECINUEVE MEDELLIN DIECIOCHO MEDELLIN En todo momento el usuario eselr A personal con los cuales tenga acceso a los servicios y contenidos de la aplicaci n Para q DOCE MEDELLIN frar la ventana de su navegador cuando finalice su actividad m s a n si comparte su C INCA METAL S A MEDELLIN mo una biblioteca o un caf Internet INTERNACIONAL DE DIVISAS MEDELLIN e oarman
8. 57 Vista opci n generaci n PDF Fuente UIAF Descarga de archivo Desea abrir o guardar este archivo A Nombre Reportes pdf Tipo Adobe Acrobat 7 0 Document 97 1 KB De reportes Fig 58 Ventana Generaci n PDF Fuente UIAF Y Adobe Reader Reportes 3 pdf AE A File Edit View Document Tools Window Help EN X l Nh f a zm E NA 2 Tp setect td O 10 O i E Adobe Reader 7 04 Y Unidaddelnformaci n yAn lisisFinanciero REPUBLICA DE COLOMBIA Certificado Reporte generado el 19 Jun de 2009 04 30 55p m Por este medio la Unidad de Informaci n y An lisis Financiero UIAF de Colombia certifica que el Reporte Reporte de Operaciones Sospechosas fue Exitoso No Radicaci n 6273 Entidad UNIDAD DE INFORMACION Y ANALISIS FINANCIERO UIAF Usuario que realizo el cargue de la informaci n UNIDAD DE INFORMACION Y ANALISIS FINANCIERO Medio de entrega de la informaci n Archivo TXT Fecha de radicaci n 11 06 2009 03 35 14 p m Fecha inicial a la que corresponde el reporte 1 2009 Fecha final a la que corresponde el reporte 3 2009 No de registros involucrados en el reporte 4892653 Tipo de reporte Positivo C digo de la entrega 1012 Estado Exitoso Attachments Notas No incluye anexos E Comments ea A l 4 1of1 bobolaal Male Y Fig 59 Vista Certificado en formato PDF Fuente UIAF 9 Olvido de Contrase a En caso de olvidar la contrase a de i
9. ACI N Y q N SA eZ INSTRUCTIVO PARA EL SISTEMA DE REPORTE EN LINEA SIREL UNIDAD DE INFORMACI N Y ANALISIS FINANCIERO UIAF 2014 Contenido INSTRUCTIVO PARA EL SISTEMA DE REPORTE EN LINEA SIREL o occccccncccncnnoncnnnonininnnnns 1 INSTRUCTIVO PARA EL SISTEMA DE REPORTE EN LINEA SIREL o occccconcccnnnnoncnnnnnininnnnns 4 TAL Mdada PA e 4 l gt Solicitud de DES E 1 O PPP Oo O O o O O UU krii kaod iida hiiia kiirii ida 5 2 E A AA 7 E Boa oen aa a ED aa DE ERE DE E DE D ED DE D DE DE D DD DE ED DD ED DD DE ER DD E DD DD D DD REED DD DD aa DD DDo 10 4 el AC INCIO A P Ae 11 5 ROS en l nea Reportes SUDICUVOS morata ainia IN DS DIS cotos caoaai s 12 5 1 Resistar RO Sc ICA nante cana caie dao 13 32 ROS POSILIVO PA e A o DIA EIIA TIA TI AA TITA a a DIA i a ii 13 5 A N ends ROO Ann 2 16 5 4 Correcci n o Adici n a un RO 18 5 5 ROS Negativo o Ausencia de Operaciones SospechosaS oooccccooocccononononocononanoconacinonanoss 20 A e AA D DAR DA AA AA UTAE CAI ALDEA ADA A ADA DATA ADI AU AA E A ATA ED UTATTAOS 21 aE Boi EEE E e 22 Reportes ODE VOS costiaccci tac ITI II III II T ATIC AA ia ispa aro ani ICAA TUA TAIS a a DITA n ENOO 24 6 1 C e ni O PA sa 24 6 2 Reporte Objetivos Formulario en L N A occccoocncnononnnnnonnnnnononononononanononorononanononanononanoss 30 6 2 1 Reporte ODjeti vo POSIN Ossai iR S SSS 30 6 2 2 Reporte Objetivo Negativo ss ssssssssessrrressersrsressrressrrsrrre
10. Directorio de oficiales de cumplimie Mediante esta opci n la entidad puede reportar aquellas operaciones que contengan carater sticas que les otorgue el car cter de sospechosas de Lavado de Activos y o Financiaci n del terrorismo Cargue archivos planos en l nea Mediante esta opci n la entidad puede cargar en l nea los archivos planos seg n las caracter sticas t cnicas exigidas para cada reporte objetivo Fig Mediante esta opci n la entidad puede reportar en l nea aquellas operaciones correspondientes a los reportes objetivos Certificaci n Mediante esta opci n la entidad reportante puede obtener los certificados expedidos por la UIAF de la entrega de los reportes 11 Ventana de inicio Fuente UIAF Al lado izquierdo encontrara el men con las principales opciones del sistema ROS la E a Mediante esta opci n el usuario podr diligenciar editar consultar y enviar el reporte de operaciones sospechosas en l nea ROS Reportes Objetivos b Mediante esta opci n el usuario podr cargar mediante archivo plano los reportes objetivos Transacciones en efectivo exonerados productos pago de premios transacciones m ltiples de carga veh culos transacciones notariales entre otros diligenciar en l nea los reportes objetivos Esta opci n se recomienda para aquellas entidades que no superen los 10 registros As como realizar el reporte de ausencia de operaciones Informes A
11. En Linea Fecha de radicaci n 04 05 2009 08 29 25 a m Fecha inicial a la que corresponde el reporte 4 2009 Fecha final a la que corresponde el reporte 4 2005 Mo de registros involucrados en el reporte 1 Tipo de reporte Positivo C digo de la entrega 123123 Estado Exitoso Fig 56 Certificado de cargue Recertificaci n Fuente UIAF 8 2 Generaci n de certificado en PDF Mediante esta opci n puede generar su certificado de cargue en formato PDF Haciendo clic en el v nculo que encuentra en la parte superior derecha del certificado mostrado en pantalla Al dar clic en el bot n Generar PDF el sistema generar el certificado en un archivo en formato PDF el cual puede guardar o imprimir Figura No 58 Certificado Por este medio la Unidad de Informaci n y An lisis Financiero UIAF de Colombia certifica que el Reporte Reporte de Operaciones Sospechosas fue Exitoso No Radicaci n 6026 Entidad UNIDAD DE INFORMACION Y ANALISIS FINANCIERO UIAF Usuario que realizo el cargue de la informaci n UNIDAD DE INFORMACION Y ANALISIS FINANCIERO Medio de entrega de la informaci n En Linea Fecha de radicaci n 19 05 2009 09 06 12 p m Fecha inicial a la que corresponde el reporte 5 2009 Fecha final a la que corresponde el reporte 5 2009 No de registros involucrados en el reporte 1 Tipo de reporte Positivo C digo de la entrega 22875 Estado Exitoso Notas No incluye anexos Fig
12. JReporte Positivo Cuando existe informaci n para reportar O Reporte de Ausencia de Operaciones Cuando no hay operaciones para reportar Fig 43 Opciones de Reportes Objetivos en l nea Fuente UIAF Si selecciona la opci n Reporte de Ausencia consultar el numeral 6 2 2 6 2 1 Reporte Objetivo Positivo Al seleccionar la opci n de reporte positivo el sistema desplegara un formulario con los campos exigidos ver anexos t cnicos para el reporte seleccionado y que podr diligenciar en l nea cabe aclarar que esta opci n es para pocos registros ya si son bastantes registros es conveniente usar o generar un archivo plano con la informaci n Figura No 45 Formulario para cargue de Reporte Transacciones Cambiarias CEO10 Para el reporte de la informaci n las entidades deben ajustarse a lo se alado en el respectivo instructivo as como en el correspondiente formato Medio de entrega de la informaci n O En L nea O Magn tico Fecha corte inici O E Fecha corte final O po B rota de registros 0 A Informacion de la transaccion reportada Consecutivo O C digo sucursal O Fecha transacci n O o E Valor transacci n original O A Valor transacci n en pesos o Tipo moneda O Forma de Pago O Tipo identificaci n O Nro Identificaci n O 1er Apellido O po 2do Apellido O 1er Nombre O po Otros nombres O Raz n Social O Direcci n O C digo Departamento mu
13. Seleccione la entidad Entidad CAMBIOS MANHATTAN ARMENIA CUARTA ARMENIA i IVANAUTOS ARMENIA SAS pontrase a MOTOS DEL CAFE ARMENIA SA PRIMERA ARMENIA QUINTA ARMENIA SEGUNDA ARMENIA En Lado momento el usuario E el SES Ed TEMOS n O A era AIRA SA ao y contrase a personal con los cuales tenga act servicios y contenidos de la aplicaci n Para dismir UNICA ARMENIA ANTIOQUIA uario salir de su cuenta y cerrar la ventana de su nav finalice su actividad m s a n si comparte su computadora con alguien o utiliza una computadora en un lugar p blico como una biblioteca o un Fig 9 Lista de entidades filtradas por opci n ver m s Fuente UIAF Al seleccionar la entidad usted ingresar inmediatamente a la pantalla de inicio del sistema NOTA Si su usuario solo tiene una entidad asignada el sistema mostrara inmediatamente la pantalla de inicio sin necesidad de seleccionar la entidad del listado 3 Cambio de contrase a La primera vez que ingrese al sistema le pedir autom ticamente cambio de contrase a Como lo indica el formulario que muestra la figura No 10 debe digitar la contrase a anterior la cual se refiere a la que llego en el correo de notificaci n debe digitar una nueva contrase a mayor a 6 d gitos y que contenga n meros y letras y luego confirmarla en la siguiente casilla Cambiar Contrase a Le recomendamos que no revele su contrase a a nadie La Unidad de Investigacion y Anali
14. UIAF Una vez seleccionado el archivo de clic en el bot n Cargar de la ventana desplegada Figura 37 HET Progress Ear Windows Internet Explorer E IES le https reportes uaF gow colreportes ibiza upload Upload asp w EJ Seleccione el archivo a ser cargado CADocuments and Settings AdmlocallEscntori Gh Internet Qio ro Fig 36 Archivo seleccionado para cargue Fuente UIAF Esta opci n cargara temporalmente el archivo en el servidor seguro para ser validado debe terminar el proceso haciendo clic en el bot n Cerrar Figura No 38 Descargar en el FTP Windows Internet Ex ABA E tttpe jfrepcrtes uiaf gov colreportes izafuplosdiuioadeTe Y Y El archivo fue cargado satisfactoriamente 14675 bytes Cerrar Internet 100 roo Gi Fig 37 Ventana de notificaci n de cargue de archivo Fuente UIAF donde debe dar clic en la opci n Iniciar Validaci n Esta opci n iniciar a el proceso de validaci n del archivo puede demorarse dependiendo del tama o del archivo Figura No 39 Reporte Reporte Transacciones en v Validar el archivo cargado Efectivo CEO10 Esta seccion establece las caracter sticas esenciales que deben poseer los archivos planos suministrados y Pasos Ej utados O 63 Pasos a ejecutar gt gt ne z A TT licia Ei Jec el procedimiento para el envio de la informaci n a la Unidad de Informaci n y Analisis Financiero UIAF Validar el arch
15. a Digite la siguiente direcci n en su explorador https reportes uiaf gov co reportesfsm En el primer formulario que aparece usted deber digitar el usuario y contrase a de acuerdo a los datos que recibi en la notificaci n de creaci n del usuario luego dar clic sobre el bot n NIngresar Figura No 4 Ingreso Bienvenido al sistema para reportar la informaci n requerida por la UIAF Escriba su usuario y password Usuario UIAF54 solicitud de acceso Olvido su contrase a Ingresar Fig 4 Ingreso al sistema Fuente UIAF Inmediatamente el sistema solicitar 3 valores aleatorios de su matriz de autenticaci n Usted debe colocar en cada casilla el valor correspondiente en la matriz Figura No 5 Ingreso Bienvenido al sistema para reportar la informaci n requerida por la VIAF Escriba su Identity Guard Key Identity Guard Key 0 31 18 7 6 7 6 Fig 5 Autenticaci n de segundo nivel Fuente UIAF 1 Los valores solicitados cambian para cada ingreso por lo que se aconseja tener siempre disponible la matriz de autenticaci n Si los datos son correctos el sistema desplegara la pantalla para seleccionar la entidad que tiene asociada a su usuario como lo indica la figura No 62 Ingreso Bienvenido al sistema para reportar la informaci n requerida por la UIAF Seleccione la entidad Entidad Solicitud de acceso Olvido su contrase a ingresar En
16. a relacionar un registro de la lista con el nuevo ROS que se esta ingresando seleccione la opcion er o de clic sobre el registro Los registros que se seleccionen traer n toda la informaci n del ROS Relacionado No Reporte No Radicaci n Fecha reporte Moneda Walor Descripci n 001 19 05 2004 12 00 00 a m OTRO TIPO Wer Fig 23 Listado de ROS enviados Fuente UIAF eos Ad 5 qo Al seleccionar el reporte que desea corregir o al cual desea adicionar nueva informaci n el sistema uant le preguntar si desea duplicar la informaci n del ROS anterior para poder modificarla dele clic en Aceptar NOTA Recuerde que duplicar la informaci n del ROS anterior no significa que se est modificando directamente ese reporte simplemente se est copiando los datos en un nuevo reporte Figura No 24 Microsoft Internet Explorer A Confirma que desea duplicar todos los registros del ROS relacionado Fig 24 Solicitud de aceptaci n Duplicaci n Informaci n para Correcci n Adici n Fuente UIAF El sistema traer a la pantalla los datos del reporte anterior y podr seguir con la edici n del reporte normalmente Recuerde que el n mero de reporte debe ser un n mero nuevo y que en el campo de ROS relacionado debe quedar identificado el n mero de reporte que se est corrigiendo o adicionando Figura No 25 Registro Operaciones Identificaci n de la operaci n sospechosa N mero de re
17. aci n tiene la opci n de Guardar Una Vez diligenciada y verificada toda la informaci n requerida podr realizar el env o del informe haciendo Enviar clic en el bot n que se encuentra en la parte inferior del formulario IMPORTANTE El usuario podr salir del sistema consultar y editar un ROS diligenciado y guardado previamente Ver edici n ROS y Consulta ROS Cuando el usuario env e el ROS mediante el bot n Enviar y reciba el acuse de recibo ya no podr editar el ROS solo estar disponible para la consulta Posteriormente el sistema mostrar en pantalla el acuse de recibo de la informaci n que fue enviada la cual podr imprimir o guardar en su PC Figura No 18 Certificado Por este medio la Unidad de Informaci n y An lisis Financiero UIAF de Colombia certifica que el Reporte Reporte de Operaciones Sospechosas fue Exitoso No Radicaci n 00000097 Entidad UNIDAD DE INFORMACION Y ANALISIS FINANCIERO UIAF Usuario que realizo el cargue de la informaci n Giovanny Varon Medio de entrega de la informaci n En Linea Correo electr nico gleyva Dscnpta com co Fecha de radicaci n 10 02 2009 12 00 00 a m Fecha inicial a la que corresponde el reporte 2 2009 Fecha final a la que corresponde el reporte 2 2009 No de registros involucradas en el reporte 1 Tipo de reporte Pasitivo C digo de la entrega 13141 Estado Exitoso Fig 18 Certificado de cargue Reporte de operaci n s
18. alida Fig 40 Certificado de cargue Fallido En la parte inferior se pueden visualizar los errores motivos de rechazo Fuente UIAF En caso que el archivo exceda el l mite de tama o Actualmente 10 MB el sistema mostrara un certificado de recibo Pendiente que indica que el archivo quedara pendiente por validaci n y una vez se ejecute el proceso proceso nocturno llegara el resultado de la validaci n y o la confirmaci n de cargue v a correo electr nico al usuario Figura No 42 Certificado Por este medio la Unidad de Informaci n y An lisis Financiero UIAF de Colombia certifica que el Reporte Reporte Transacciones en Efectivo CE026 esta Pendiente No Radicaci n 00000100 Entidad UNIDAD DE INFORMACION Y ANALISIS FINANCIERO ULAF Usuario que realizo el carque de la informaci n Giovanny Varon Medio de entrega de la informaci n Archiva TXT Correo electr nico notificacion Quiaf gov co Fecha de radicaci n 10 02 2009 05 35 03 p m Fecha inicial a la que corresponde el reporte 12 2008 Fecha final a la que corresponde el reporte 12 2006 No de registros involucradas en el reporte Tipo de reporte C digo de la entrega 0 Estado Pendiente Fig 41 Certificado de cargue Estado Pendiente Fuente UIAF Tambi n puede consultar el resultado del cargue al d a siguiente ingresando a la opci n de Informes Certificado de cargue descrita m s adelante en este documento IMPORTANTE Para el
19. cados seg n las caracter sticas t cnicas exigidas para cada reporte objetivo expedidos por la UIAF de la entrega de los reportes Fig 49 Ingreso para actualizaci n de datos de la entidad Fuente UIAF 1 Realice la actualizaci n de los datos y termine haciendo clic en guardar autom ticamente genera un correo donde se informa el cambio realizado Informaci n de la entidad Datos de la Entidad Raz n social Raz n comercial NIT Contacto principal Nombre del contacto Primer apellido Segundo apellido Cargo Medios de comunicaci n oficial Direcci n Departamento Ciudad Tel fono Correo electr nico Fig Mediante esta opci n un usuario puede actualizar los datos b sicos de la entidad as como pordr crear y actualizar la informaci n de sus oficinas PRIMERA BOGOTA HERMANN PIESCHACON NIGRINIS HERMANN FONRODONA CL 16 4 62 14812211 2864266 Inotaria1 bta Wcol net co 50 Formulario Actualizaci n de datos Fuente UIAF Informes Mediante esta opci n el usuario podr consultar y generar reportes con datos estad sticos de los env os realizados a trav s del sistema Primero seleccione el reporte que desea generar Figura No 52 Informe anual Informe mensual Informe por sucursal Informe por tipo de reporte Envios por entidad ROS Env os por entidad JA TE TV TC RON Certificado de cargue Fig 51 Op
20. ciones para la generaci n de reportes Fuente UIAF Luego deber seleccionar los par metros para realizar la consulta Figura No 53 Pormulario A contnuaci n encontrar los diferentes reportes sobre los que podra hacer el informe Entidad UNIDAD DE INFORMACION Y ANALISIS FINANCIEROUIAF Generar Fig 52 Par metros para generaci n de reportes Fuente UIAF Al dar clic en el bot n Generar el sistema abrir el reporte en formato PDF con la informaci n solicitada Figura No 94 Unidadd elnformaci n yAn lisisfFinanciero REPUBLICA 015 COLONMBILAS e Reporte por Tipo de Informe Reporte generado el 10 Feb de 2009 05 43 11p m Tipo C digo Razon Social C digo Raz n Social ZOO CIAL NIDAD DE INFORMACION Y ANALISIS FINANCIERO UIAF Tipo de Informe N mero Fecha de Fecha de Fecha de Cantidad de Observaci n de Envio mn Envio a coque O Repone de Operaciones Sospel 13111 017222008 0172212005 01222003 00 00 00 Entes O O O TE SA A E bbdd Repone Transacciones en Efed 121 or3u20028 oros ouzaz003 11530 Jaco S 7 pta O os ovas ova 11300 Pao O NO Ta F Earp Tari con aor TA bner o ovon 1 SAS 2 ovamo owo ou2a2009 11 57 25 hemno af no ponani o 0173172000 105725 fanom a no pocnaa O Juegos de kzar gt gt gt 12 ovaio ozem 012992008 14 57 25 aehivo QM af No joeren ak MRE Se A E A e peesaa Fate de Operaciones Sospel 19127 coo copos esoo
21. co con una clave temporal En esta ocasi n NO llegara matriz de autenticaci n debe seguir utilizando la enviada la primera vez 10 Soporte Para obtener soporte para el Sistema de Reporte en L nea a continuaci n se describen nuestros canales de atenci n v Contacto telef nico En Bogot al PBX 288 52 22 en Bogot Extensi n 450 y a nivel nacional la l nea gratuita 01 8000 11 11 83 Y Chat t cnico disponible de lunes a viernes de 8 30 am a 12 00 p m y de 2 30 p m a 5 00 p m www uiaf gov co idcategoria 2340 M dulo PQRSD desde nuestra p gina web www ulaf gov co www uiaf gov co idcategoria 3542 Seleccionando Petici n Soporte seleccionar la que aplique a su consulta Si desea solicitar un nuevo usuario para el sistema de realizar el paso No 1 obligatoriamente Recuerde solicitar la inactivaci n de los usuarios retirados de la entidad a trav s del m dulo de PQRSD GS yg Glosario Archivo Plano Archivo sin ning n tipo de formato que cumple con las especificaciones consagradas en los anexos t cnicos de cada una de las normas vigentes C digo ANSII Codificaci n est ndar norteamericano para el intercambio de Informaci n American Standard Code for Information Interchange Operaci n Sospechosa Se entiende por Operaci n Sospechosa los criterios consagrados en el numeral 2 3 1 4 1 de la Circular B sica Jur dica 7 de 1996 de la Superintendencia Bancaria hoy Superfinanciera el c
22. e encuentre en estado de edici n Figura No 21 3 htt ps freportesfreportesfModules Rep a E EJ Examinar o Cargar el archivo Nombre Tama o Anexo ROS 001 xls 15360 bytes Fig 21 Archivo anexo cargado Fuente UIAF y A a A b Sy NOTA Puede adjuntar archivos con un tama o m ximo de hasta 2 Megabytes Puede adicionar Woo tantos archivos requiera desde que en conjunto no pesen m s de los 10 Megabytes establecidos 5 4Correcci n o Adici n a un ROS Para el caso en que desee realizar una correcci n o adici n a un ROS enviado anteriormente Debe generar un nuevo reporte ingresando por la opci n ROS Registrar ROS en L nea Seleccione en el campo Clase el valor Correcci n a un reporte anterior o Adici n a un reporte anterior el sistema mostrara en el campo ROS Relacionado un bot n llamado Ver ROS Referido Figura No 22 Registro Operaciones Identificaci n de la operaci n sospechosa N mero de reporte A Correci n a reporte anterior a Oficina donde se realizo la operaci n sospechosa k relacionado Wer ROS referido Fig 22 Opci n Correcci n Adici n ROS Fuente UIAF Al dar clic en el bot n Ver ROS Referido el sistema mostrara una nueva ventana con el listado de los reportes enviados anteriormente que se pueden corregir Ver Figura No 23 A Lista de ROS Microsoft Internet Explorer provided by UIAF Cerrar Nota Par
23. e reportar aquellas operaciones determinadas como sospechosas as como las intentadas o rechazadas que Reportes Objetivos b contengan caracter sticas que les otorgue el car cter de sospechosas A 132 usuario s conectado s o 2 Informes O Reporte Positivo Cuando existe informaci n para reportar Administraci n gt O Reporte de Ausencia de Operaciones Cuando no hay operaciones para reportar o A A Directorio de oficiales de cumplimie Fecha de corte Diciembre M 2013 V Fecha de env o 10 01 2014 Fig 26 Formulario Reporte ROS Ausencia de Operaciones Fuente UIAF Una vez seleccionada la fecha de corte al dar clic en el bot n Enviar el sistema enviara autom ticamente el reporte y mostrar el certificado de recibo del reporte negativo como lo muestra la figura No 27 Certificado Por este medio la Unidad de Informaci n y An lisis Financiero VIAF de Colombia certifica que el Reporte Reporte de Operaciones sospechosas fue Exitoso No Radicaci n 00000101 Entidad UNIDAD DE INFORMACION Y ANALISIS FINANCIERO ULAF Usuario que realizo el cargue de la informaci n Giovanny Var n Medio de entrega de la informaci n En Linea Correo electr nico Fecha de radicaci n gleyvafdsenpta com co 10 02 2009 05 36 00 p m Fecha inicial a la que coresponde el reporte 12 2008 Fecha final a la que corresponde el reporte 2 2009 No de registros involuc
24. el reportado y Mo 3 OL 03 2009 P PRINEIPAL PESO el reportante Tipo y monto de SOLICITUD Wer inicial las transacciones Informacion completa de los Fig 30 Listado de ROS creados Fuente UIAF Al dar clic en el link Ver se desplegara un formulario con la informaci n detallada del ROS aa Figura No 32 Reporte de Operaciones Sospechosas Formulario de consulta de aquellas operaciones determinadas como sospechosas Informaci n de registro Fecha env o 02 03 2009 Fecha recepci n N mero de radicaci n Identificador interno Registro Operaciones Identificaci n de la operaci n sospechosa N mero Clase ROS relacionado 3 Reporte inicial No 0 Oficina donde se realizo la operacion sospechosa PRINCIPAL Importancia Urgencia Descripci n tipo de ROS Baja Baja Posible operaci n de LA Fig 31 Formulario de visualizaci n ROS Fuente UIAF 6 Reportes Objetivos En el men Reportes Objetivos encontrar las siguientes opciones figura No 33 Reportes Objetivos p Cargue archivo plano Formulario en linea Fig 32 Men Opci n Reportes Objetivos Fuente UIAF A continuaci n se describe como realizar el cargue de archivo plano 6 1Cargue archivo plano Mediante esta opci n la entidad podr cargar en l nea el archivo plano de transacciones en codificaci n ANSII requeridas para cada reporte de acuerdo con las especificaciones de los anexos t cnicos de cada norma En el fo
25. i n tipo de ROS Baja Baja Posible operaci n de LA Fuente UIAF Para editar la informaci n se debe dar clic en el bot n NEditarO que se encuentra en la parte superior del ROS As podr editar cualquier informaci n y guardarla IMPORTANTE Cuando el usuario env e el ROS mediante el bot n REnviaro y reciba el acuse de recibo ya no podr editar el ROS solo estar disponible para la consulta 5 7Consultar ROS Mediante esta opci n el usuario podr consultar todos los ROS diligenciados y enviados a trav s del sistema El usuario podr consultar diligenciado cualquiera de los par metros de la consulta Figura No 30 Consulta de ROS Mediante esta opci n una entidad puede consultar los reportes diligenciados y enviados de operaciones del Diligencie algunos de los siguientes par metros para iniciar la b squeda M rero de reporte Fecha de corte Fecha de envio Razon social o persona reportada Mumero de Identificacion Tipo de Producto Todos Mo de Producto Uy Descripci n de operaci n sospechosa o Observaciones Consultar Fig 29 Formulario Consulta de ROS Fuente UIAF Al dar clic en el bot n FConsultarQ se desplegara el listado con los ROS que cumplan con el par metro introducido Figura No 31 N mero Fecha de Fecha de Clase Walor de la PEE RA de SE PESA AA Sucursal EEE Moneda Descripci n Estado Accion reporte Sa AEM U eE sN Diesripcion de los Hechos noe nculos entre
26. inai Fig 7 Lista de entidades asociadas Fuente UIAF Si en el listado inicialmente mostrado no aparece el nombre de su entidad puede realizar la b squeda en forma alfab tica dando clic en la opci n Ver m s y luego digitar la raz n social completa o con alguna palabra clave Figura No 8 2 Si el usuario solo tiene asociada una entidad el sistema ingresara directamente al men principal Pantalla de inicio 3 Solo visible cuando un mismo usuario tiene asociada m s de una entidad Ingreso Bienvenido al sistema para reportar la informaci n requerida por la UIAF Seleccione la entidad Entidad Seleccione una entidad de la lista Y armenia Solicitud de acceso Olvido su contrase a Ingresar En todo momento el usuario es el responsable nico y final de mantener en secreto su usuario y contrase a personal con los cuales tenga act servicios y contenidos de la aplicaci n Para disminuir los riesgos la UIAF recomienda al usuario salir de su cuenta y cerrar la ventana de su nav finalice su actividad m s a n si comparte su computadora con alguien o utiliza una computadora en un lugar p blico como una biblioteca o un Fig 8 Opci n Ver m s Aplicaci n de filtros Fuente UIAF Una vez digite presione la tecla Enter aparecer en el listado de entidades coincidentes Figura No 9 Ingreso Bienvenido al sistema para reportar la informaci n requerida por la UIAF
27. istema de reporte en l nea deber n registrarse en portal web de la UIAF www uiaf gov co en el men MReportantesQ nuevos usuarios y enviar la solicitud de acceso a Sirel como lo indica la figura No 1 Inicio Mapa del Sitio Servicios de Informaci n Registro Login English ng AN j Sistema Nacional Organismos de Inspecci n Servicios de Informaci n al Asuntos Inicio Nuestra Entidad Reportantes s Sala de Prensa ALA CFT Vigilancia y Control Ciudadano Internacionales Domingo 19 de mayo de 2013 UIAF Inicio Reportantes Nuevos Usuarios e Aplicaci n ROS Stand Alone Nuevos Usuarios e Sistema de Reporte en L nea e Formatos y Manuales e Solicitud Acceso a SIREL e Nuevos Usuarios e Solicitud de C digo en L nea Sectores Fig 1 Ingreso a realizar la solicitud de acceso a Sirel Fuente UIAF El sistema muestra un formulario con la informaci n requerida para la solicitud Por favor diligencie todos los campos Los datos registrados en este formulario corresponden al usuario que realizara los reportes Figura No 2 Solicitud de acceso La UIAF verificar la solicitud y por correo electr nico ser enviado el usuario contrase a y matriz de autenticaci n que le permitir ingresar a la aplicaci n Los campos marcados con asterisco son de obligatorio diligenciamiento TEE A Apellidos A A O identificaci n Empresa NIT de la empresa zzz Cargo po se r z i pei E o Jg
28. ivo cargado en el servidor Iniciar validaci n Procedimiento para el cargue de la informaci n Para tal efecto deber n seguir las siguientes instrucciones teniendo en cuenta los siguientes aspectos Opcional Solo para archivos Superiores a 10 MB recomendamos comprimirios con gzip 1 Seleccione el mes y a o correspondiente al cargue de informaci n y la plantilla en la cual realizar el cargue 2 Seleccione el archivo correspondiente para el cargue En caso de ser un archivo comprimido gz siga las instrucciones 1 Descarga del programa de generaci n de 8 E 8 3 Validar el formulario en el sistema archivos comprimidos gzip Em 2 Descarga del manual de generaci n de archivos comprimidos gzip DA Fig 38 Ventana Inicio de validaci n Fuente UIAF Al terminar la validaci n si el archivo no contiene ning n error se desplegar el certificado de recibo a satisfacci n de la informaci n Figura No 40 Certificado Por este medio la Unidad de Informaci n y An lisis Financiero UIAF de Colombia certifica que el Reporte Reporte Transacciones en Efectivo CE026 fue Exitoso No Radicaci n 00000093 Entidad UNIDAD DE INFORMACION Y ANALISIS FINANCIERO ULAF Usuario que realizo el cargue de la informaci n Giovanny Varon Medio de entrega de la informaci n Archiva TXT Correo electr nico notificacionfDuiaf gov co Fecha de radicaci n 10 02 2009 05 32 46 p m Fecha inicial a la que coresponde el repo
29. jecutar gt gt 2 Seleccione el archivo texto para el cargue Cargar archivo plano Opcional Solo para archivos Superiores a 10 MB recomendamos comprimirios con gzip 1 Descarga del programa de generaci n de archivos comprimidos gzip 2 Descarga del manual de generaci n de archivos comprimidos gzip p v Validar el archivo cargado Esta seccion establece las caracter sticas esenciales que deben poseer los archivos planos suministrados y el procedimiento para el env o de la informaci n a la Unidad de Informaci n y An lisis Financiero UIAF Procedimiento para el cargue de la informaci n Para tal efecto deber n seguir las siguientes instrucciones teniendo en cuenta los siguientes aspectos 1 Seleccione el mes y a o correspondiente al cargue de informaci n y la plantilla en la cual realizar el cargue 2 Seleccione el archivo correspondiente para el cargue En caso de ser un archivo comprimido gz siga las instrucciones Validar el formulario en el sistema z Fig 34 Opci n para seleccionar el archivo para cargue Fuente UIAF e Progress Bar Windows Internet Explorer BAI d Elegir archivo Buscar en O Eein o e easa E pmm E Prueba TE Con error Documentos E Prueba TE Grande recientes Escrilorio His documentos Mis silios de red Nombre Prueba TE y Tipo Todos los archivos Cancelar A Fig 35 Vista Selecci n archivo para cargue Fuente
30. maci n del Reporte de Operaci n Sospechosa En la primera pesta a podr diligenciar la informaci n b sica del ROS Figura No 14 Registro Operaciones Identificaci n de la operaci n sospechosa N mero Clase ROS relacionado Oficina donde se realizo la operaci n sospechosa PRINCIPAL Y Importancia Urgencia Descripci n tipo de ROS Alta Y Alta Posible operaci n deLA Informaci n de la operaci n sopechosa Valor de la transaci n Moneda 1000000 DOLAR Tipo de operaci n Periodo analizado O Nacional Fecha Inicial E O Internacional Fecha Final o E Descripci n de la operaci n sospechosa Desripcion de los Hechos Vinculos entre el reportado y el reportante Tipo y monto de las transacciones Informacion completa de los clientes Observaciones Not fic a otra autoridad Cual POLICIA Fig 14 Formulario general ROS Registro de Operaciones Fuente UIAF En la segunda pesta a podr diligenciar la informaci n de la s persona s natural es involucrada s Ver Figura No 15 Personas Naturales Apellido 1 Apellido 2 Nombres Tipo de Identificaci n Nro de Identificaci n Mail CEDULA DE CIUDADANIA WY Relaci n Razon Retiro CUENTE Vinculado act Inicio vinculaci n Final vinculaci n Ingresos mensuales Fecha de ingresos pa MN Co IL E Fig 15 Formulario ROS Personas Datos Generales
31. ngreso al Sistema de Reporte en L nea es posible solicitar una nueva ingresando al v nculo de Olvido contrase a como lo muestra la Figura No 61 Ingreso Bienvenido al sistema para reportar la informaci n requerida por la ULAF Escriba su usuario y password Usuario Password solcitud de acceso Oido su contrase a Ingresar Olvido Password Fig 60 Opci n Olvido su contrase a Fuente UIAF Al dar clic le pedir que digite el correo electr nico registrado en la solicitud de acceso como muestra la Figura No 62 Olvido Contrase a Por medio de esta opcion le enviaremos una nueva contrase a a su correo electronico Por favor ingrese su direcci n de correo Sa iy Doo y con gusto enviaremos su contrase a Enviar Volver Fig 61 Formulario de solicitud de contrase a Fuente UIAF Como respuesta el sistema mostrara en pantalla un mensaje de notificaci n del proceso como indica la Figura No 63 Olvido Contrase a Por medio de esta opcion le enviaremos una nueva contrase a a su correo electronico Por favor ingrese su direcci n de correo NEO E L CAaAcCiONAuUal OO CO electr nico EL 2 y con gusto enviaremos su contrase a En pocos minutos recibir un correo con la nueva contrase a con la que podr ingresar al sistema Fig 62 Confirmaci n solicitud nueva contrase a Fuente UIAF Como resultado de este proceso ser remitido un correo electr ni
32. nicipio Li Indicativo O Fig 44 Formulario Reporte Objetivo en l nea Fuente UIAF Los campos en negrilla son de obligatorio diligenciamiento una vez diligenciado el formulario debe dar clic en el bot n Enviar el sistema solicitar confirmaci n del env o Figura No 46 Windows Internet Explorer E do Confirma que desea grabar el reporte Fig 45 Confirmaci n env o reporte objetivo en l nea Fuente UIAF Al aceptar en envi se desplegar el certificado de recibo a satisfacci n Figura No 47 Certificado Por este medio la Unidad de Informaci n y An lisis Financiero UIAF de Colombia certifica que el Reporte Transferencia remesa compra y venta de divisas CE026 fue Exitoso No Radicaci n 00000102 Entidad UNIDAD DE INFORMACION Y ANALISIS FINANCIERO ULAF Usuario que realizo el cargue de la informaci n Giovanny Varon Medio de entrega de la informaci n Archiva XIVIL Correo electr nico notificacionfDuiaf gov co Fecha de radicaci n 10 02 2009 05 42 03 p m Fecha inicial a la que coresponde el reporte 2 2009 Fecha final a la que corresponde el reporte 2 2009 No de registros involucrados en el reporte 1 Tipo de reporte Positivo C digo de la entrega 22 Estado Exitoso Fig 46 Certificado de cargue Reporte objetivo en l nea Fuente UIAF 6 2 2 Reporte Objetivo Negativo Al seleccionar la opci n de reporte de ausencia de operaciones o reporte negativo el
33. ospechosa ROS Fuente UIAF El n mero de radicaci n es nico para cada acuse de recibo y con este n mero podr volver a expedir el certificado de recibo en cualquier momento Ver Informes Certificado de Cargue 5 3 Adjuntar Archivos al ROS S1 necesita complementar la informaci n registrada en la descripci n de la operaci n sospechosa puede adjuntar archivos al reporte mediante la opci n RArchivos Adjuntos al reporte que aparece en la parte superior derecha del formulario de diligenciamiento del ROS Figura No 19 Pasos ejecutados gt gt NE Pasos a ejecutar gt gt 2 a Archivos Adjuntos al Reporte u Registro Operaciones Identificaci n de la operaci n sospechosa N mero Clase R S relacionado 22131 Reporte inicial v Fig 19 Ros Adjuntar archivos Fuente UIAF Al dar clic en esta opci n se abrir una nueva ventana en la cual podr seleccionar y cargar uno o varios archivos que desee adjuntar al reporte que est editando Primero debe seleccionar el archivo dando clic en el bot n Examinar luego adj ntelo dando clic en el bot n Cargar el archivo Ver Figura No 20 3 https Hreportes reportes Modules Rep Eok CiAnexo ROS DO xls Cargar el archivo y Examinar Fig 20 Cargue de archivos Fuente UIAF En la ventana se mostrar el nombre del archivo adjunto el tama o as como tambi n la opci n de eliminar Solo lo podr eliminar mientras el ROS s
34. porte a A MEE lt Fecha final a la que corresponde el reporte Mo de registros involucrados en el reporte Tipo de reporte era C digo de la entrega Estado Consultar Fig 54 Formulario de consulta Recertificaci n Fuente UIAF Al dar clic en Consultar el sistema desplegar el listado de certificados encontrados Figura No 56 Consulta de Recertificados Fecha Inicial reporte No de registros Reporte id Tipo de Usuario Medio de Fecha de Plantilla Carque entrega Radicaci n Fecha Final reporte Tipo de C digo de Estado Accion reporte la entrega 7 No Reporte XXY 123 Operaciones En Linea 04052009 01042009 24042009 1 Positiva 21334 Exitoso sospechosas No Reporte asg Operaciones En Linea 04 052009 01042009 25 04 2009 1 Positiva 21353 Exitoso sospechosas Fig 55 Listado Resultado de consulta de recertificaci n Fuente UIAF Para ver el certificado solo debe dar clic en el bot n Ver del registro que desee generar El sistema mostrar en pantalla el certificado como fue generado al momento del cargue o env o del reporte Figura No 57 Certificado Por este medio la Unidad de Informaci n y An lisis Financiero VIAF de Colombia certifica que el Reporte Reporte de Operaciones Sospechosas fue Exitoso No Radicaci n 123 Entidad AAA AA Usuario que realizo el cargue de la informaci n OOOO Medio de entrega de la informaci n
35. porte Clase FOS relacionado No 001 Oficina donde S realizo la operaion sospechosa Importancia Urgencia Descripci n tipo de ROS Baja Baja Y Posible operaci n de LA Informaci n de la operaci n sopechosa Valor de la transaci n Moneda g Tipo de operaci n Feriodo analizado Nacional Fecha Inicial O Internacional Fecha Final Descripci n de la operaci n sospechosa PRUEBA REPORTE EN LINEA Fig 25 Formulario ROS en estado de Correcci n Adici n Fuente UIAF Una vez corrija O adicione los datos necesarios podr enviar normalmente el reporte mediante el bot n NEnviarO El sistema debe generar un nuevo certificado 5 5ROS Negativo o Ausencia de Operaciones Sospechosas Si selecciona la opci n de Reporte de ausencia de operaciones del men Registrar ROS en L nea el sistema mostrara dos 2 combos en los cuales puede seleccionar el ltimo mes del trimestre y a o de la fecha de corte para el ROS Negativo En la misma ventana se despliega la fecha de env o tomada de forma directa del sistema Ver Figura No 26 SISTEMA DE REPORTE EN L NEA SIREL 2014 a PROSPERIDAD PARA TODOS libertad y Orden Rep blica de Colombia a Seleccione una entidad de la lista v Bienvenido UIAF TECNICO 4 UNICA AIPE O CA Reporte de Operaciones Sospechosas Tiempo de inactividad 12m 52s TES 5 despu s de 120 minuto s deber ingresar de nuevo a la aplicaci n Mediante esta opci n una entidad pued
36. rados en el reporte 0 Tipo de reporte Negativo C digo de la entrega 13142 Estado Exitoso Fig 27 Confirmaci n Reporte ROS Ausencia de operaciones Fuente UIAF 5 6Edici n ROS Mediante esta opci n el usuario podr modificar la informaci n de un ROS guardado previamente y que no ha sido enviado El sistema desplegara un listado con la informaci n b sica de cada ROS que se encuentre disponible para edici n Figura No 28 Consulta de ROS N mero ER l F Fecha de Fecha de Clase Walor de la RESO ee de envio recepci n Reporte Sucursal transacci n Moneda Descripci n Estado Accion reporte PA Iecepci n neporte ER Desripcion de los Hechos Reporte AVNCulos entre el reportado y No 3 02032009 dos PRINCIPAL PESO ereportante Tipo y monto de SOLCLICITUO er las transacciones Informacion completa de los Fig 28 Listado de reportes Editables Fuente UIAF Al dar clic en el link Ver se desplegara un formulario con la informaci n detallada del ROS Figura No 29 Reporte de Operaciones Sospechosas Formulario de consulta de aquellas operaciones determinadas como sospechosas Informaci n de registro Fecha env o 02 03 2009 Fecha recepci n N mero de radicaci n Identificador interno Registro Operaciones Identificaci n de la operaci n sospechosa N mero Clase ROS relacionado 3 Reporte inicial No 0 Oficina donde se realizo la operacion sospechosa PRINCIPAL Importancia Urgencia Descripc
37. rmulario debe seleccionar el reporte objetivo que desea cargar y la fecha de corte de dicho reporte Figura No 34 v Formulario para cargar el archivo plano Pasos a ejecutar D Y Cargue de reportes objetivo Procedimiento para el cargue de la informaci n Opcional Si no ha generado el archivo plano de clic en el icono para descargar la utilidad para 1 Seleccione el mes y a o correspondiente al cargue de generar el archivo E Informes que podr cargar por esta opci n Reporte Transacciones en Efectivo CE010 wv informaci n y la plantilla en la cual realizar el cargue 2 Seleccione el archivo correspondiente para el cargue 3 Walidar el formulario en el sistema Mes y a o correspondiente a la fecha de corte de la informaci n suministrada Seleccione el a o w Opcional Solo para archivos Superiores a 10 MB recomendamos comprimirlos con gzip 1 Descarga del programa de generaci n de archivos comprimidos gzi p 2 Descarga del manual de generaci n de archivos comprimidos gzip 1 Fig 33 Formulario cargue reportes objetivos Fuente UIAF Una vez seleccionado el reporte y las fecha de corte de clic en el bot n Cargar archivo el sistema mostrar un formulario con la opci n Cargar Archivo Plano mediante la cual podr seleccionar el archivo que desea validar y enviar Figura No 34 y 35 Reporte Reporte Transacciones en Efectivo CEO10 Pasos Ejecutados 8 Pasos a e
38. rte 12 2008 Fecha final a la que corresponde el reporte 12 2008 No de registros involucradas en el reporte 24 Tipo de reporte Positivo C digo de la entrega 127 Estado Exitoso Fig 39 Certificado de cargue Reporte Objetivo Fuente UIAF En caso que el archivo contenga alg n error tanto de forma como de dato el sistema mostrar una ist certificaci n de recibo fallido y listara los errores encontrados Figura No 41 Certificado Por este medio la Unidad de Informaci n y An lisis Financiero ULAF de Colombia certifica que el Reporte Reporte Transacciones en Efectivo CE026 fue Fallido No Radicaci n 00000099 Entidad UNIDAD DE INFORMACION Y ANALISIS FINANCIERO UIAF Usuario que realizo el cargue de la informaci n Giovanny Varon Medio de entrega de la informaci n Archiva TXT Correo electr nico notificacion Quiaf gov co Fecha de radicaci n 10 02 2009 05 33 38 p m Fecha inicial a la que corresponde el reporte 12 2008 Fecha final a la que corresponde el reporte 12 2008 No de registros involucradas en el reporte 0 Tipo de reporte C digo de la entrega 0 Estado Fallido Asunto Detalle v Validaciones Error en la l nea 2 en la posici n 0 El campa Valor de la transacci n del o la Detalle es obligatoria y se encuentra vacio Validaciones Error en la l nea 5 en la posici n 322 El valor 88888 del o la Detalle no es C digo del Departamento Municipio v
39. san Entren o s 0 2009 Da 00000 Hi Si A AE a E E T Repote de Operaciones Sope 13128 ooo onvas 02702009 owo Enes OOO S Report de Operacianss sose 13140 onom ozrtoroos fonao 10500 Eea o s Repone de Operaciones Sospel 13141 02702008 onoo 027102008 oo Enne s S Repone de Operaciones Sospel 13142 o2mo2008 o2moao0s 02102009 17 36 00 Enne OO s Transterencia remesa compra 22 o onw 0271002009 17 42 08 peoe O S Fig 53 Imagen de PDF con el reporte solicitado Fuente UIAF 8 1 Certificado de Cargue La opci n de Certificado de Cargue consiste en volver a generar un certificado o acuse de recibo previamente generado por el sistema En el men Informes encontrar la opci n Certificado de cargue En el formulario desplegado es posible hacer la consulta gen rica sin diligenciar ning n campo as como tambi n realizar una consulta m s espec fica al digitar o seleccionar cualquiera de los par metros por el que desee buscar Figura No 55 Consulta de Recertificados Mediante esta opci n una entidad puede consultar los certificados de todas los tipos de reporte Oiligencie algunos de los siguientes par metros para iniciar la b squeda ajaj lla Tipo de Plantilla Mo Radicaci n Usuario que realizo el cargue de la Informaci n Medio de entrega de la informaci n Fecha de radicaci n 01 05 2009 lE la 04 05 2009 Fecha inicial a la que corresponde el re
40. sis Financiero de no solicitar su contrase a en ninguna llamada telef nica o mensaje de correo Tenga en cunta la siguientes consideraciones a La nueva contrase a debe ser diferente a las ltimas 10 usadas b La contrase as debe tener una longitud m nima de 6 caracteres c Despu s del 5 intento fallido la cuenta se bloquea Contrase a anterior Nueva Contrase a Confirmar Contrase a Fig 10 Formulario Cambio de contrase a Fuente UIAF El sistema le pedir que se vuelva a autenticar ya con la nueva clave 4 Pantalla de Inicio La Figura No 11 muestra la pantalla de inicio del sistema de reporte en l nea SIREL nicio Camb PROSPERIDAD SISTEMA DE REPORTE EN L NEA SIREL 2014 PARA TODOS cm o Xo Libertod y Orden Rap blica de Colombia ae a Seleccione una entidad de la lista Bienvenido UIAF TECNICO 4 UNIDAD DE INFORMACION Y ANALISIS FINANCIERO UIAF 0 es Bienvenido al Sistema de Reporte en L nea SIREL Tiempo E eq mios o despu s de 120 minuto s deber ingresar de nuevo a la aplicaci n A trav s de este sistema las entidades que reportan informaci n a la UIAF pueden diligenciar y o cargar completamente en l nea sus informes a la UIAF de 0 Reportes Objetivos forma eficiente y segura a 112 usuario s conectado s 0 Informes Reporte de Operaciones Sospechosas en L nea Reporte Objetivos en L nea kaministraci n b z
41. srersrsresseesseresrereseeeseeeessee 32 Ts ACUANZardatos EOI onda 33 A A AOA AA 35 8 1 Coniicado de Caro ob 36 8 2 Generaci n de certificado en PDE cui 9 Olvido de Contrase a ooococcccnonononononononnnno nor rr nro EREA EREA Ea aa aa Dando 10 DOPO 0 PAPA A a o wen INSTRUCTIVO PARA EL SISTEMA DE REPORTE EN LINEA SIREL Manual de Usuario ltima Actualizaci n Enero 2014 Generalidades A trav s del sistema de reporte en l nea las entidades que reportan informaci n a la UIAF pueden diligenciar y o cargar completamente en l nea sus informes de forma eficiente y segura En todo momento el usuario es el responsable nico y final de mantener en secreto su usuario contrase a y matriz de autenticaci n personal con los cuales tenga acceso a los servicios y contenidos de la aplicaci n El sistema de reporte en l nea SIREL es un sistema seguro y fue dise ado con un mecanismo de autenticaci n de doble factor el cual adem s de un usuario y contrase a requiere una clave aleatoria determinada por una matriz de autenticaci n nica para cada usuario Requerimientos M nimos Internet Explorer 8 o superior Direcci n de ingreso al sistema https reportes ulaf gov co reportesfsm Importante Para obtener el usuario clave y matriz de autenticaci n es obligatorio realizar el paso No 1 y 2 de este manual 1 Solicitud de usuario Los usuarios que requieran tener acceso al s
42. ual dispone la entidad podr considerar como sospechosa aquellas operaciones del cliente que no obstante mantenerse dentro de los par metros de su perfil financiero la entidad con buen criterio estime en todo caso irregulares o extra as a tal punto que escapan de lo simplemente inusual Es decir los sujetos obligados deber n examinar con especial atenci n cualquier operaci n con independencia de su cuant a que por su naturaleza pueda estar particularmente vinculada al Lavado de Activos o la Financiaci n del Terrorismo en particular toda operaci n compleja inusual o que no tenga un prop sito econ mico o l cito aparente Reporte Objetivo Se entiende por reporte objetivo todo reporte que contiene informaci n registros y o toda operaci n que para ser incluida en el mismo no requiere la presunci n de Sospecha y que cumple con los par metros y o montos establecidos en cada una de las normas vigentes SIREL Sigla o abreviatura de Sistema de Reporte en L nea Documento elaborado por la Subdirecci n de Inform tica
43. ue realizo el cargue de la informaci n Giovanny Varon Medio de entrega de la informaci n Archiva XIVIL Correo electr nico notificacionfDuiaf gov co Fecha de radicaci n 02 10 2009 12 00 00 a m Fecha inicial a la que coresponde el reporte 10 2008 Fecha final a la que corresponde el reporte 12 2008 No de registros involucradas en el reporte 0 Tipo de reporte Negativo C digo de la entrega 1013 Estado Exitoso Fig 48 Certificado de cargue Reporte objetivo en l nea Reporte de Ausencia de operaciones Fuente UIAF 7 Actualizar datos entidad Para los usuarios que cuentan con el perfil de Oficial de Cumplimiento se encuentra disponible en el sistema de reporte en l nea Sirel para la actualizaci n de datos de la entidad como son datos de contacto oficial de cumplimiento y o responsable de la elaboraci n de los reportes direcci n ciudad tel fono y correo electr nico Requisitos para realizar la actualizaci n de datos 1 El usuario del sistema de reporte en l nea debe informar a la UIAF a trav s del chat t cnico en el siguiente enlace https www uiaf gov co idcategoria 2340 para que se asocie el rol correspondiente y tenga permisos a esta nueva utilidad Importante en caso de existir m s de un usuario deben informar a cu l de los usuarios se debe asignar este rol por definici n se aconseja que sea el oficial de cumplimiento Coordinador Siplaft 2 Debe ingresar al Sistema
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