Mode d`emploi 123MultiNova V
Contents
1. FCPI EN LIGN E S lection FIP FCPI et investissement en direct COn Ayia 0 810 501 200 47 rue POTERNE 21200 BEAUNE ibn ie contact fcpi enligne com FCPI FIP Comment Souscrire Toute d cision d investissement doit tre prise apr s consultation du prospectus d information DICI Etape 1 Bulletin de souscription compl ter Remplir la partie tat civile R c piss d marchage financier dat et sign Nombre de parts et montant de la souscription nombre entier Mention manuscrite lu et approuv ou autre si n cessaire Etape 2 Ordre de votre ch que Votre vos ch quet s doit vent tre l ordre mentionn dans le s bulletin s de souscription incluant les frais d entr e jamais de ch que notre ordre Etape 3 Domiciliation des parts Vous n avez pas ouvrir de compte titres Toutefois si vous choisissez la domiciliation des parts sur un autre compte titres que celui propos par le d positaire joignez un relev d identit bancaire RIB Domicilier les parts sur votre compte titre habituel engendrera des frais droits de garde Etape 4 Fiche de connaissance client Renseignez datez et signez obligatoire chaque nouvelle souscription Ce questionnaire tabli dans le cadre des dispositions de l article L 533 13 du Code Mon taire et Financier a pour objectif d appr cier l ad quation d un investissement dans les FCPI et ou FIP avec votre exp rienc2. PIR Oui LT Non Votre situation financi re vous permet elle d pargner une partie de vos revenus Oui Non valuation de vos actifs financiers d p ts produits d assurance vie portefeuille d instruments financiers _ Inf rieure 500 000 _ Entre 500 000 et 1 000 000 L Sup rieure 1 000 000 Part du portefeuille de valeurs mobili res dans votre patrimoine total Inf rieure 5 Entre 5 et 10 Entre 10 et 25 Entre 25 et 50 L Sup rieure 50 Part des titres non cot s et des parts de FCPI FIP FCPR dans ce portefeuille de valeurs mobili res 1 Inf rieure 5 L Entre 5 et 10 LI Entre 10 et 25 L Entre 25 et 50 L Sup rieure 50 Quelle est la fourchette de vos revenus annuels E Moins de 100 000 an E Entre 100 000 et 300 000 an Plus de 300 000 an lls se d composent en Revenus professionnels LT Retraites Autres revenus r guliers Origine des fonds vers s L pargne C Gain aux jeux Vente soci t immobiliers Donation H ritage LT Autre oo INVEST ENLIGNE a Evaluation et connaissance du client 2 2 Avez vous d j r alis des op rations de placement financier avec un conseiller financier Oui Non Avez vous d j r alis des op rations de placement financier sans conseiller financier Oui C Non D l guez vous la gestion de tout ou partie de votre portefeuille de valeurs mobili res Ou
3. ception ou sa confirmation par le Client lorsque celle ci est requise par le Conseil L horodatage mat rialise la prise en charge de l ordre Article 4 Transmission des ordres A r ception de l ordre mis par le Client ou de sa confirmation lorsque celle ci est requise par le Conseil et en tout tat de cause dans les 48 heures ouvr es de cette r ception ou de cette confirmation le Conseil transmettra l ordre l tablissement teneur de compte du Client Le Client d clare express ment accepter ce d lai de transmission et en faire son affaire au regard des conditions pratiqu es par les Interm diaires sur les titres sur lesquels il intervient et notamment en ce qui concerne les heures applicables pour la passation des ordres et leurs conditions de validit Le Conseil ne peut tre tenu responsable d aucune faute ou manquement commis par l tablissement dans laccomplissement de sa mission de sorte que sa responsabilit ne saurait tre recherch e ce titre Le Client est express ment inform que la transmission de l ordre ne pr juge pas de son ex cution L ordre n est ex cut que si les conditions de march le permettent Sil satisfait toutes les conditions l gales r glementaires et contractuelles applicables Si l ordre n a pas pu tre ex cut le Conseil en informera son client dans les meilleurs d lais par courrier t l copie courriel ou t l phone dans ce dernier cas l informatio
4. e le A D p D p Joindre a aa T obligatoirement Nationalit la copie d une Tel pi ce d identit de chaque E mail souscripteur Adresse Fiscale Code Postal Ville 2 Engagements du Souscripteur gt gt gt gt Condition de souscription Je reconnais gt avoir acquis des parts du FCPI 123MultiNova V ci apr s d nomm le Fonds gt dans le cadre d une recommandation personnalis e de mon Conseiller Financier et en dehors de tout d marchage bancaire et financier gt avoir re u le document d information cl pour l investisseur et la note fiscale non vis e par L AMF du Fonds et avoir t inform que le r glement du Fonds est disponible gratuitement sur simple demande crite adress e la soci t de gestion et que sur simple demande ce document peut tre adress sous format lectronique gt avoir t inform e de la dur e de blocage des parts du Fonds soit pendant une dur e de 7 ans prenant fin le 31 d cembre 2021 prorogeable deux fois un an sur d cision de la soci t de gestion du Fonds jusqu au 31 d cembre 2023 gt avoir conscience que la soci t de gestion du Fonds ne proc dera aucune distribution de revenus distribuables ou d actifs avant l ch ance d un d lai de 5 ans compter de la cl ture de la p riode de souscription des parts de cat gorie A soit jusqu au 31 d cembre 2020 gt Engagement fiscal de conservation des parts Afin de b n
5. ficier de la r duction et de l exon ration d imp t sur le revenu IR pr vues pour les personnes physiques au Code G n ral des Imp ts CGI Je d clare tre redevable de l IR sur Les revenus de 2014 et souhaiter b n ficier de la r duction d IR et de l exon ration d IR pr vues aux articles 199 terdecies 0 A 150 0 A et 163 quinquies B du CGI auxquelles peuvent donner droit la souscription des parts A du Fonds Je d clare tre fiscalement domicili e en France Je d clare tre inform que le total des cr dits et r ductions d IR est plafonn la date d agr ment du Fonds par L AMF annuellement la somme de 10 000 euros par foyer fiscal En mati re de r duction d IR j ai bien not que les versements ouvrant droit r duction d IR sur Les revenus de 2014 sont ceux effectu s jusqu au 31 d cembre 2014 En mati re de r duction d IR et sous r serve des volutions fiscales qui pourraient intervenir ult rieurement la date d agr ment de L AMF j ai bien not que les versements ouvrant droit r duction d IR sur les revenus de 2015 sont ceux effectu s entre le 1 janvier 2015 et au plus tard le 31 d cembre 2015 inclus J ai bien not que les sommes ou valeurs distribu es par le Fonds seront imm diatement r investies et demeureront indisponibles pendant une dur e d au moins 5 ans qui court compter de la fin de la p riode de souscription du Fonds Je m engage conse
6. l affaire serait alors port e devant les tribunaux comp tents Fait en deux exemplaires Signature du client Pour INVEST enligne com DCGA Julien Dupont aapa t INVEST enligne com vous est pr sent par DCGA Cabinet Ind pendant Conseil en Gestion de Patrimoine
7. un pourcentage maximal de 1 855 TMFAM_D Les frais et commissions de distribution ne pourront tre pr lev s au del de la dur e de vie du Fonds soit apr s le 31 d cembre 2021 prorogeable sur d cision de la Soci t de Gestion jusqu au 31 d cembre 2023 6 Modalit s sp cifiques de partage de la plus value Carried Interest gt gt gt Les porteurs de parts sp ciales ont vocation investir au moins 0 25 SM du montant des souscriptions initiales totales dans des parts sp ciales qui leur ouvrent un droit d acc s 20 PVD de la plus value r alis e par le Fonds d s lors que sont r unies les conditions de rentabilit suivantes remboursement du nominal des parts de cat gories A et B RM Les g rants per oivent le carried interest proprement dit 7 Signature gt gt gt Signature s du ou des souscripteur s pr c d e s de la mention lu et approuv Fait le FAIT EN TROIS EXEMPLAIRES L ORIGINAL EST CONSERVE PAR LA SOCIETE DE GESTION LE 2 EST A CONSERVER PAR LE CLIENT LE 3 PAR LE CONSEILLER Avertissement L attention des souscripteurs est attir e sur le fait que leur argent est bloqu pendant une dur e minimale de 7 ans soit jusqu au 31 d cembre 2021 pouvant aller en cas de prorogation de la dur e de vie du Fonds jusqu au 31 d cembre 2023 sur d cision de la soci t de gestion sauf cas de d blocage anticip
8. e appliqu TDE en Pourcentage des droits d entr e effectivement pr lev s lors de la souscription et assis sur le montant de la souscription Ce taux est Le taux maximal de droits d entr e TMDE est de 5 00 n gociable par le souscripteur Montant des droits d entr e pr lev s MDE en euros B x C gt Montant des droits d entr e effectivement pr lev s lors de la souscription SOUSCRIPTION TOTALE Montant total de la souscription MT en euros B D gt Montant total de la souscription initiale effectivement vers e y compris les droits d entr e exprim en euros Soci t de Gestion 123Venture 94 rue de la Victoire 75009 PARIS RCS PARIS 432 510 345 Agr ment AMF GP 01 021 2014 FCPI 01 123VE NTURE D positaire CACEIS Bank France 1 3 place Valhubert 75013 PARIS Cr ateurs de Valeurs 4 R glement et livraison des parts gt gt gt Le r glement du montant MT correspondant l int gralit de la souscription et aux droits d entr e du Fonds est effectu par ch que l ordre du FCPI 123MultiNova V ou par virement rayer la mention inutile RIB communiqu sur demande pour un montant total de SOMME A ECRIRE EN TOUTES LETTRES Je reconnais que l ensemble des informations relatives la pr sente op ration de souscription m ont t remises conform ment ce qui est pr vu l article L 341 12 du CMF Mes parts A sont livrer cocher la case c
9. oppos e la Chambre des ind pendants du patrimoine dans le cadre de ces missions de contr le atteste avoir re u ce document lors de notre premier entretien 1 www amf france org 2 www demarcheurs financiers fr 3 www acp banque france fr 4 www orias fr INVEST ENLIGNE LETTRE DE MISSION Madame Mademoiselle Monsieur rayer les mentions inutiles NOM E E RO E Cette lettre de mission a pour objet de d finir les conditions de notre collaboration Nous vous avons remis le document comportant les mentions prescrites par l article 325 3 du R glement g n ral de l AMF ei l article R 520 1 du Code des assurances Dans le questionnaire de connaissance client et en remplissant partir de notre site les formulaire de demande d information vous nous avez fait part de vos objectifs patrimoniaux et sur lesquels vous souhaitez que nous portions l accent Mission nous vous proposons de tudier votre situation et vos objectifs partir du questionnaire de connaissance client que vous aurez renseign vous conseiller dans les allocations d actifs de vos placements financiers ouverts par notre interm diaire vous tenir inform de tous les types de placements financiers qui r pondraient votre probl matique patrimoniale Notre mission d butera r ception d un exemplaire de la pr sente lettre de mission remise en double exemplaire sign e par vos soins du questionnaire de connaissance client
10. actuelle de travailler N ant Etablissements de cr dit ou de paiement avec lesquels il existe un lien financier N ant Etablissements promoteurs de produits avec lesquels il existe un lien capitalistique ou commercial significatif N ant Produits d assurance Courtier en assurance inscrit sur le registre des interm diaires en assurance ORIAS sous le num ro 07002380 4 et positionn dans la cat gorie b n tant pas soumis une obligation contractuelle de travailler exclusivement avec une ou plusieurs entreprises d assurance et pouvant notamment pr senter les op rations d assurance ou de capitalisation des tablissements suivants ECie Vie Cardif Oddo La Mondale Suravenir Entreprises d assurance avec lesquelles il existe un lien financier N ant Produits immobiliers Titulaire de la carte de transaction sur immeubles et fonds de commerce n T605 d livr e par la Pr fecture de Dijon Etablissements promoteurs de produits avec lesquels il existe un lien capitalistique ou commercial significatif N ant R mun rations commissions ou avantages non mon taires Lorsque la prestation de CIF sera suivie d une prestation d interm diation sur des produits financiers le Conseil en gestion de patrimoine ind pendant pourra recevoir en plus des frais de souscription non acquis aux OPCVM une partie des frais de gestion pouvant aller jusqu 50 de ceux ci qu il s agisse d OPCVM obligataires mon taires ou inves
11. e en mati re d investissement vos besoins vos objectifs et votre situation financi re Etape 5 Document d entr e en relation Document RTO Lettre de Mission Renseignez datez et signez ces documents gt sauf si vous nous les avez pr c demment retourn s Etape 6 Document joindre Le dossier de souscription si vous avez imprim le bulletin de souscription l exemplaire original Une photocopie recto verso d une pi ce d identit en cours de validit CNI ou passeport Un justificatif de domicile facture EDF France T l com ch ancier gaz taxe d habitation de moins de 3 mois Ch que l ordre du fonds Fiche de connaissance client obligatoire Document RTO Lettre de Mission Etape 7 Envoyez votre dossier complet de souscription FCPl enligne com DCGA 47 rue Poterne 21200 BEAUNE mm Nous nous tenons votre disposition pour tout renseignement compl mentaire au CASEY 0 810 501 200 BULLETIN DE SOUSCRIPTION FcpPreniigne com DCGA DD 47 r Poterne 21200 BEAUNE Fonds Commun de Placement dans l Innovation gt Article L 214 30 du code mon taire et financier T l 03 80 24 75 15 contact fcpi enligne com lt Code ISIN Parts A FR0012086528 Agr ment AMF n FCI20140032 du 16 09 2014 gt S 1 Identification du Souscripteur gt gt gt Souscripteur Co Souscripteur d o N f om D O M LE me Nom de jeune fille O O M ou Mme LU Pr nom LL N
12. el auquel sera joint l ordre scann sous format pdf Chaque ordre donn par le Client devra comporter son identit son num ro de compte la nature de l op ration souhait e achat et ou vente la d signation de OPC sur laquelle porte l ordre et son code ISIN le nombre de parts ou actions d OPC sur lequel porte l ordre la signature du Client Le Client s engage avertir par t l phone le Conseil avant toute transmission d ordre Les ordres seront r ceptionn s aux horaires d ouverture habituels du cabinet En dehors de ces horaires les ordres seront instruits le 1 jour ouvr suivant la r ception de l ordre Pendant la p riode de cong s du Conseil le Client pourra adresser ses ordres directement aupr s des tablissements teneur de compte Lorsque l ordre est adress au Conseil par lettre simple par t l copie ou par courriel le Conseil en accuse r ception selon tout proc d de son choix dans un d lai d un jour ouvr suivant sa r ception Le Conseil se r serve la possibilit de demander au Client confirmation de l ordre mis par tout moyen avant sa transmission l tablissement teneur de compte en vue de son ex cution La demande de confirmation devra intervenir un jour ouvr apr s la r ception de l ordre d faut de confirmation par le Client lorsque celle ci est exig e par le Conseil l ordre est r put abandonn Le Conseil horodatera l ordre d s sa r
13. eption transmission d ordres effectu par le Conseil tel que d fini par les pr sentes Article 8 Fin de la convention La convention est conclue pour une dur e ind termin e Elle peut tre r sili e tout moment par lettre recommand e avec accus de r ception par le Client ou par le Conseil avec un pr avis de huit 8 jours compter de la r ception de ladite lettre Dans la mesure o le Client demande la r siliation de la pr sente convention il en informe simultan ment l tablissement teneur du compte La pr sente convention prend fin de plein droit en cas de cl ture de tous les comptes ouverts au nom du Client pour lesquels le Conseil intervient comme interm diaire Article 9 Droit applicable La pr sente convention est soumise au droit fran ais La pr sente convention tablie en deux exemplaires originaux est sign e Document d entr e en premi re relation conforme l article 325 3 du R glement G n ral de l AMF et l article L 520 1 du Code des assurances CHARTE Respecter les dispositions r glementaires et la d ontologie tant l gard de ses clients que de son environnement professionnel Agir avec loyaut comp tence diligence et ind pendance au mieux des int r ts de ses clients Maintenir en permanence ses connaissances et ses comp tences au niveau requis par l volution des techniques et du contexte conomique et r glementaire S enqu rir de la situation g
14. et du document d entr e en premi re relation Mission de suivi notre m tier de conseil en gestion de patrimoine nous am ne galement avoir une d marche plus globale qui aborde l tude de l ensemble des aspects du patrimoine juridiques fiscaux successoraux et financiers tout moment vous pouvez nous solliciter pour tudier la faisabilit d un investissement Confidentialit tous les documents et l ments qui nous seront transmis seront trait s avec la plus extr me confidentialit Conform ment aux dispositions de la loi n 78 17 du 6 janvier 1978 vous pourrez exercer un droit d acc s et de rectification ces informations au si ge social de notre cabinet R mun ration nous estimons que nous pourrons tre justement r mun r s par des r trocessions de commissions par les tablissements promoteurs des produits d investissements que vous r aliserez Par la pr sente vous autorisez les tablissements d positaires ou compagnies d assurance nous communiquer l ensemble des informations concernant vos investissements et vos donn es personnelles d ordre civil patrimonial financier ou autres Litige si un litige venait opposer les parties la pr sente celles ci s engagent rechercher en premier lieu un arrangement amiable puis en second lieu d informer la commission Arbitrage de la Chambre des ind pendants du patrimoine 52 rue de Ponthieu 75008 Paris En cas d chec de cet arrangement amiable
15. i Non Quels instruments financiers entrent dans la composition de votre portefeuille de valeurs mobili res Actions cot es Actions non cot es OPCVM actions LT opcvM obligataires OPCVM mon taires FCPI CT FAP FCPR all g LT FCPR agr Autres SOFICA L_ R duction fiscale _ Recherche d un profit important long terme en contrepartie d un risque important encouru sur le capital _ Diversification de votre portefeuille Autre R EE E ST EEEE E EAE ETTET Un investissement FCPR FCPI FIP comporte un risque en capital tes vous pr t accepter ce risque Oui C Non Horizon d investissement En contrepartie de lavantage fiscal attach la souscription de parts de FCPI et ou FIP L Oui et ou FCPR le client accepte de conserver ses parts pendant toute la dur e de vie du ou des fonds C Non Fiscalit Le client reconna t que l avantage fiscal ne constitue pas la seule motivation de l investissement dans un Oui FIP FCPI FCPR et a constat que la r duction d imp t li e cet investissement compte tenu des autres r ductions dont il entend b n ficier et de l effet du plafonnement des avantages fiscaux n exc de pas le montant pr visionnel CT Non d imposition sur ses revenus de l ann e de souscription Je certifie avoir pris connaissance du DICI du FIP et ou FCPI et ou FCPR et de l avertissement figurant dans le bulletin de souscription du fonds Je reconnais avoir ob
16. lobale de son client de son exp rience et de ses objectifs avant de formuler un conseil Avoir recours d autres professionnels quand l int r t du client l exige Communiquer de mani re appropri e les informations utiles la prise de d cision par ses clients ainsi que celles concernant les modalit s de sa r mun ration Respecter le secret professionnel S interdire de recevoir des fonds en dehors des honoraires qui lui sont dus DCGA Julien Dupont G rant SARL au capital de 16 000 RCS DIJON 378 347 835 Garantie Financi re et Responsabilit Civile Professionnelle n 223866 de la compagnie MMA COVEA Risks sise au 19 21 all e de l Europe 92616 Clichy cedex Adresse 47 rue Poterne 21200 BEAUNE 0 810 501 200 contact invest enligne com Conseil en investissements financiers Conseiller en investissements financiers CIF sr f renc sous le n A064100 par la Chambre des ind pendants du patrimoine association agr e par l Autorit des March s Financiers 1 Produits financiers D marchage bancaire et financier n 2080091977MY 2 d marchant notamment pour les op rations produits et service des tablissements suivants 123 Venture A Plus Finance Oddo AM Carmignac Interm diaire en op rations de banque et services de paiement IOBSP r f renc aupr s de l Autorit de Contr le Prudentiel 3 Etablissements de cr dit ou de paiement avec lesquels le cabinet est soumis une obligation contr
17. n sera confirm e par crit L ordre qui na pu tre ex cut sera annul Il appartiendra au client d mettre un nouvel ordre l ordre Article 5 Information du client sur ex cut Il est rappel que l tablissement teneur de compte transmettra au Client un avis d op r confirmant l ex cution ou non de l ordre pass conform ment aux termes et conditions de la convention de compte titres conclue entre le Client et cet tablissement En cas de contestation relative aux conditions de r ception ou de transmission d un ordre la contestation formul e par crit et motiv e doit tre adress e au Conseil dans le d lai de huit 8 jours suivant la r ception de l avis d op r par le Client d faut de contestation dans les formes et d lais impartis le Conseil sera r put avoir d ment ex cut Sa mission aux termes des pr sentes Article 6 Obligations du Conseil Le Conseil agit conform ment aux usages de la profession Il ne pourra tre tenu pour responsable d aucune perte ou manquement dans l accomplissement de ses obligations ayant pour cause la survenance d un cas de force majeure ou r sultant d un manquement de l tablissement teneur de compte Notamment il ne pourra tre tenu d aucune cons quence pouvant r sulter d une rupture dans les moyens de transmission des ordres utilis s Article 7 R mun ration Le Client ne supportera aucune facturation pour le service de r c
18. orrespondante Q En nominatif pur mon nom aupr s du D positaire CACEIS Bank France et cela sans frais ni droits de garde choix pris par d faut Q Sur mon compte titres dont les coordonn es bancaires sont indiqu es sur le RIT ci joint gt lt gt Z A a O OU LL La propri t des parts est constat e par l inscription dans un registre tenu cet effet par le D positaire Cette inscription donne lieu la d livrance d une attestation fiscale nominative relative la souscription mise par le D positaire et adress e au porteur ainsi qu un tat individuel qui sera joindre la d claration des revenus de 2014 pour b n ficier de la r duction d IR en 2015 5 Encadrement des frais et commissions de commercialisation de placement et de gestion gt gt gt Je verse un montant total MT de euros qui comprend un montant de droits d entr e MDE de euros Ce montant ne peut correspondre un pourcentage sup rieur 5 du montant de cette souscription J ai pris connaissance du fait que les droits d entr e dans le Fonds sont n gociables Je consens ce que soient pr lev s sur le Fonds des frais et commissions de gestion et de distribution hauteur d un taux de frais annuel moyen TFAM maximal de 4 666 TMFAM_GD dont des frais et commissions de distribution y compris droits d entr e hauteur d
19. pr vus dans le R glement Le Fonds d investissement de Proximit est principalement investi dans des entreprises non cot es en bourse qui pr sentent des risques particuliers Vous devez prendre connaissance des facteurs de risques de ce Fonds d investissement de Proximit d crits La rubrique Profil de risque du R glement Enfin l agr ment de l AMF ne signifie pas que vous b n ficierez automatiquement des diff rents dispositifs fiscaux pr sent s par la Soci t de gestion Cela d pendra notamment du respect par ce produit de certaines r gles d investissement de la dur e pendant laquelle vous le d tiendrez et de votre situation individuelle Tableau r capitulatif pr sentant les autres fonds de capital investissement FCPI FIP d ores et d j g r s par la Soci t de Gestion et le pourcentage de leur actif ligible au quota atteint au 30 juin 2014 Date limite Date limite Date limite F RA 2 Le si d atteinte du 3 a Pourcentage d investissement de l actif en titres d atteinte du 5 PE Pourcentage d investissement de l actif en titres d atteinte du Ann e de cr ation Pourcentage d investissement de l actif en titres ligibles Ann e de cr ation a Ann e de cr ation De i quota de titres ligibles quota de titres ligibles quota de titres ligibles ligibles ligibles 2007 FIP Energies Nouvelles M diterran e 62 33 31 mars 10 2010 FIP 123Multi Energies Il 67 93 05 nov 12 Soci t de Ges
20. rver mes parts 5 ans compter de ma souscription pour b n ficier de la r duction d IR art 199 terdecies 0 A du CGI et j ai bien compris qu en cas de non respect de cet engagement la r duction d IR pourra tre reprise Je m engage conserver les parts souscrites pendant une dur e de 5 ans suivant la fin de la p riode de souscription des parts A pour b n ficier de l exon ration d IR art 163 quinquies B et 150 0 A du CGI et j ai bien compris qu en cas de non respect de cet engagement les revenus et plus values pr c demment exon r s seront ajout s mon revenu imposable Je d clare que moi m me mon conjoint mes ascendants et descendants ne d tenons pas ensemble plus de 10 des parts du Fonds ni directement ou indirectement plus de 25 des droits aux b n fices des soci t s dont les titres figurent dans le Fonds et n avons jamais d tenu ce pourcentage au cours des cinq ann es pr c dant ce jour 3 Souscription gt gt gt Je m engage irr vocablement souscrire SOUSCRIPTION Nombre de parts souscrites dans le fonds NP gt Nombre de parts effectivement souscrites par le souscripteur min 1 000 parts et uniquement un nombre de parts enti res Yv Yy y y yy y y y Prix de la part en euros Montant de la soucription dans le fonds hors droits d entr e Nb de parts A x 1 00 exprim en euros Montant de la souscription MS en euros DROITS D ENTREE Taux de droit d entr
21. tenu les informations n cessaires pour souscrire en toute connaissance de cause en ad quation avec mon exp rience mes besoins mes objectifs et ma situation financi re Sauf mention contraire les renseignements demand s sont obligatoires Conform ment la Loi Informatique et Libert s du 6 janvier 1978 vous disposez d un droit d acc s et de rectification des donn es vous concernant dont INVEST enligne DCGA est seul destinataire Convention de r ception transmission d ordres RTO Entre NOM O E E E Prenom a a E E E E A A BOL SSID E E E ci apr s d nomm le Client INVEST enligne com DCGA conseil en gestion de patrimoine ind pendant agr en qualit de Conseiller en investissements financiers par la Chambre des ind pendants du patrimoine sous la r f rence N A064100 ci apr s d nomm le Conseil D autre part Article 1 Pr ambule Le Conseil en sa qualit de CIF est habilit exercer une mission de r ception transmission d ordres portant sur des parts ou actions d OPC dans les conditions et limites l gales et r glementaires La pr sente convention est pass e conform ment aux dispositions l gislatives et r glementaires en vigueur notamment celles pr vues par l article 325 13 du R glement G n ral de l AMF Le Client titulaire d un compte reste libre et autonome dans la gestion personnelle de son portefeuille Le Conseil ne r alise aucun acte de gestion pour le compte d
22. tion 123Venture 94 rue de la Victoire 75009 PARIS RCS PARIS 432 510 345 Agr ment AMF GP 01 021 2014 FCPI 01 d 23VE NTU RE 2014 FIP 123ISF 2014 0 00 30 juin 17 D positaire CACEIS Bank France 1 3 place Valhubert 75013 PARIS Cr ateurs de Valeurs PET ENRIAE y Evaluation et connaissance du client 1 2 Ce questionnaire tabli dans le cadre des dispositions de l article L 533 13 du Code mon taire et financier a pour objectif d appr cier l ad quation d un investissement ventuel dans un FIP FCPI FCPR avec votre exp rience en mati re d investissement vos besoins vos objectifs et votre situation financi re Vos r ponses destin es la seule information d INVEST enligne DCGA resteront strictement confidentielles NOM RES Pr nom sise annann nnana naaa aaaea annan Nom de Jeune Fille iii Date et lieu de naissance eee een EEEE EEEE en emma ee ee eme en en emeceeeeeeeeeeeeeues AS SE EEE Situation familiale C libataire LT Mari e LT Divorc e Veufveuve LT Pacs e Situation profes L Salari LT Chef d entreprise L Profes lib rale _ Retrait Artisan L Etudiant L Autre Votre fonction poste actuel ou pr c dent votre retraite 4 444 4444 trane nae A AAAA AEAEE EAEE E AREARE EEEE AEAEE EEEE EARE AEAEE EEEE AEREE Situation Fiscale R sident Fiscal Non R sident Fiscal tes vous assujetti l ISF C Oui CT Non tes vous assujetti
23. tis en actions Conform ment aux dispositions de l article 325 6 du R glement g n ral de l AMF le client pourra obtenir avec le concours du CIF communication d informations plus pr cises aupr s de l tablissement teneur du compte ou directement aupr s du producteur quand ce dernier n est pas lui m me d positaire Informations relatives au traitement des r clamations En cas de litige ou de r clamation du client les parties contractantes s engagent rechercher en premier lieu un arrangement amiable Le client pourra pr senter sa r clamation l adresse du cabinet son conseiller ou gestionnaire habituel qui disposera de 10 jours pour en accuser r ception puis de 2 mois compter de la r ception de la r clamation pour y r pondre A d faut d arrangement amiable les parties pourront en second lieu informer la Chambre des ind pendants du patrimoine Commission Arbitrage et Discipline 52 rue de Ponthieu 75008 Paris le m diateur de l AMF 17 place de la Bourse 75082 Paris Cedex 02 l Autorit de Contr le Prudentiel 61 rue Taitbout 75436 Paris Cedex 09 En cas d chec le litige pourrait tre port devant les tribunaux comp tents Clause de confidentialit En application de l article 325 9 du R glement g n ral de l AMF le cabinet s abstient sauf accord expr s de votre part de communiquer et d exploiter en dehors de sa mission les informations concernant ses clients Cette disposition ne pourra tre
24. u client ou pour compte de tiers Le Client d clare conna tre les r gles de fonctionnement des march s sur lesquels il peut op rer aux termes de la pr sente convention et fera son affaire du suivi des ventuelles modifications apport es audites r gles de fonctionnement Article 2 Objet de la convention La convention a pour objet de d finir les conditions dans lesquelles le Conseil pourra fournir au Client la prestation de r ception transmission d ordre Cette prestation devra express ment s inscrire dans le prolongement de l activit de conseil elle ne devra s exercer qu en vue de transmettre un ordre r sultant d un conseil prodigu par le Conseil Les ordres donn s par le Client dans le cadre de la pr sente convention ne pourront porter que sur des parts ou actions d OPC Autrement dit le Conseil ne pourra pas r ceptionner des ordres sur des instruments financiers autres que les OPC Le Client s engage informer le Conseil de tout v nement susceptible d alt rer sa capacit appr cier les caract ristiques des op rations dont il demande la r alisation ainsi que les risques particuliers que ces op rations peuvent comporter 7 Article 3 R ception et prise en charge des ordres A la suite de la prestation de conseil le Client pourra adresser ses ordres au Conseil par crit en usant exclusivement des moyens suivants remise en mains propres lettre simple t l copie courri
Download Pdf Manuals
Related Search