Home

B LEITLINIE DER EUROPÄISCHEN ZENTRALBANK vom 26. April

1. der Abwicklungstransaktionen des Nebensystems in Euro Fixentgelt ID Bandbreite Von Mio EUR Tag Bis Mio EUR Tag Jahresgeb hr Monatsgeb hr 1 0 unter 1 000 5 000 EUR 417 EUR 2 1 000 unter 2 500 10 000 EUR 833 EUR 3 2 500 unter 5 000 20 000 EUR 1 667 EUR 4 5 000 unter 10 000 30 000 EUR 2 500 EUR 5 10 000 unter 50 000 40 000 EUR 3 333 EUR 6 ber 50 000 50 000 EUR 4 167 EUR Der Bruttoumsatzwert der Abwicklungstransaktionen des Nebensys tems in Euro wird von der AS Zentralbank einmal j hrlich anhand des Bruttoumsatzwerts des vorangegangenen Jahres errechnet und f r die Berechnung der Geb hren ab dem 1 Januar eines jeden Kalenderjahres zugrunde gelegt 200700002 DE 21 11 2011 005 001 103 2 3 4 c eine Transaktionsgeb hr die auf der Basis des f r die TARGET2 Teilnehmer in Anhang II Anlage VI erstellten Geb hrenverzeichnis ses berechnet wird Das Nebensystem hat zwei Optionen Entweder werden pauschal pro Zahlungsauftrag 0 80 EUR Option A oder eine degressiv berechnete Geb hr Option B entrichtet Dies gilt mit folgender Ma gabe Bei Option B werden die Bandbreitengrenzen f r das Zahlungs auftragsvolumen durch zwei geteilt und ein monatliches Fixentgelt in H he von 100 EUR bei Option A oder 1 250 EUR bei Option B wird zus tzlich zu Fixentgelt I und Fixentgelt II in Rechnung gestellt Jede zu zahlende Geb hr in Bezug auf ein
2. Betrieb des Systems auf der Grundlage der in Artikel 5 Ab satz 6 dieser Leitlinie genannten Vereinbarung 200700002 DE 21 11 2011 005 001 16 ANHANG II HARMONISIERTE BEDINGUNGEN F R DIE TEILNAHME AN TARGET2 TITEL I ALLGEMEINE BESTIMMUNGEN Artikel 1 Begriffsbestimmungen In diesen Harmonisierten Bedingungen nachfolgend die Bedingungen gelten die folgenden Begriffsbestimmungen Abbuchungserm chtigung direct debit authorisation eine allgemeine Weisung Anweisung eines Zahlers an seine Zentralbank aufgrund derer die Zentralbank berechtigt und verpflichtet ist das Konto des Zahlers aufgrund eines Lastschriftauftrags des Zahlungsempf ngers zu belasten AL Gruppe AL group eine Gruppe die aus AL Gruppenmitgliedern besteht die das AL Verfahren nutzen AL Gruppenmitglied AL group member ein TARGET2 Teilnehmer der eine AL Vereinbarung geschlossen hat AL NZB AL NCB eine teilnehmende NZB die Vertragspartei einer AL Vereinbarung und Gesch ftspartner der an ihrem TARGET2 Komponen ten System teilnehmenden AL Gruppenmitglieder ist AL Vereinbarung AL agreement multilaterale Vereinbarung ber die Aggregierung von Deckungsmitteln aggregated liquidity AL im AL Verfahren die zwischen den AL Gruppenmitgliedern und ihren jeweili gen AL NZBen nationale Zentralbanken geschlossen wurde
3. AL Verfahren AL mode die Aggregierung von Deckungsmitteln auf PM Konten Anbieter Zentralbanken SSP providing CBs die Deutsche Bundesbank die Banca d Italia sowie die Banque de France in ihrer Eigenschaft als An bieter und Betreiber der SSP f r das Eurosystem angeschlossene Zentralbank connected CB eine NZB die keine Zent ralbank des Eurosystems ist und aufgrund einer besonderen Vereinbarung an TARGET2 angeschlossen ist Ausfallereignis event of default jedes bevorstehende oder bereits ein getretene Ereignis durch welches ein Teilnehmer seine Verpflichtungen ge m diesen Bedingungen oder sonstigen Bestimmungen nicht erf llen kann die im Verh ltnis zwischen ihm und der Name der Zentralbank einf gen oder anderen Zentralbanken gelten zum Beispiel a wenn ein Teilnehmer die in Artikel 4 festgelegten Zugangsvoraussetzun gen oder die in Artikel 8 Absatz 1 Buchstabe a Ziffer i genannten An forderungen nicht mehr erf llt b bei Er ffnung eines Insolvenzverfahrens ber das Verm gen des Teilneh mers c wenn ein Antrag auf Er ffnung des in Buchstabe b genannten Verfahrens gestellt wird 200700002 DE 21 11 2011 005 001 17 d wenn ein Teilnehmer schriftlich erkl rt dass er nicht mehr in der Lage ist seine Verbindlichkeiten ganz oder teilweise zu erf llen oder seinen Ver pflichtungen aus der Inanspruchnahme von Innertageskr
4. Verrechnungs Zentralbank eine Zentralbank des Eurosystems die das PM Konto einer Verrechnungsbank f hrt Verrechnungsbank ein Teilnehmer dessen PM Konto oder Unter konto zur Abwicklung von AS Zahlungsauftr gen genutzt wird Informations und Kontrollmodul Information and Control Module ICM ein SSP Dienst der es Teilnehmern erm glicht online Informa tionen zu erhalten Liquidit ts bertr ge in Auftrag zu geben Liquidit t zu steuern und in Notfallsituationen Zahlungen zu veranlassen ICM Nachricht Informationen die allen oder bestimmten TARGET2 Teilnehmern ber das ICM zeitgleich zur Verf gung gestellt werden AS Abbuchungserm chtigung ein von einer Verrechnungsbank ge m dem von den Zentralbanken des Eurosystems erstellten Stammda tenformular sowohl ihrem Nebensystem als auch ihrer Verrechnungs Zentralbank erteilter Auftrag der das Nebensystem be rechtigt AS Lastschriften einzureichen und die Verrechnungs Zentral bank anweist das PM Konto oder Unterkonto der Verrechnungsbank gem der AS Lastschrift zu belasten Haben Position Gl ubigerposition bei der Abwicklung von AS Zahlungsauftr gen Soll Position Schuldnerposition bei der Abwicklung von AS Zahlungsauftr gen 200700002 DE 21 11 2011 005 001 90 vmi system bergreifende Abwicklung die Abwicklung von AS Lastschriften in Echtzeit auf dere
5. multi addressee access die Art des Zugangs zu einem TARGET2 Komponenten System ber die im EWR ans ssige Zweigstellen oder Kreditinstitute Zahlungsauftr ge unmittelbar ber das TARGET2 Komponenten System einreichen und oder Zahlungen empfangen k nnen Zahlungsauftr ge vorgenannter Stellen werden direkt ber das PM Konto des direkten Teilnehmers verrechnet ohne dass dessen Mitwir kung erforderlich w re vM2 Zr Nebensystem oder Ancillary System AS ein der Aufsicht und oder berwachung durch eine zust ndige Beh rde unterliegendes von einer Stelle mit Sitz oder Zweigstelle im Europ ischen Wirtschaftsraum EWR betriebe nes und die berwachungsanforderungen an den Standort der Infrastrukturen die Dienstleistungen in Euro anbieten in der jeweils geltenden und auf der Website der EZB ver ffentlichten Fassung erf llendes System in dem Zahlungen und oder Finanzinstrumente eingereicht und oder ausgef hrt wer den wobei die daraus resultierenden Zahlungsverpflichtungen gem dieser Leitlinie und einer bilateralen Vereinbarung zwischen dem Nebensystem und der betreffenden Zentralbank des Eurosystems ber TARGET2 abgewickelt werden Netzwerkdienstleister network service provider das vom EZB Rat be stimmte Unternehmen welches IT gest tzte Netzwerkanschl sse bereitstellt ber die Zahlungsnachrichten in TARGET2 bermittelt werden nicht abgewickelter Zahlungsauftrag
6. ABSCHNITT I ALLGEMEINE BESTIMMUNGEN Artikel 1 Gegenstand und Umfang VM3 1 TARGET2 bietet Echtzeit Brutto Abwicklung von Euro Zahlun gen in Zentralbankgeld an TARGET2 wird auf der Grundlage der SSP betrieben ber die technisch in gleicher Weise alle Zahlungsauf tr ge eingereicht und verarbeitet sowie schlie lich Zahlungen empfan gen werden 2 TARGET2 besteht in rechtlicher Sicht aus einer Vielzahl von RTGS Systemen Artikel 2 Begriffsbestimmungen Im Sinne dieser Leitlinie sind die nachfolgend aufgef hrten Begriffe wie folgt zu verstehen Anbieter Zentralbanken die Deutsche Bundesbank die Banque de France sowie die Banca d Italia in ihrer Eigenschaft als Anbieter und Betreiber der SSP f r das Eurosystem Gemeinschaftsplattform Single Shared Platform SSP die ein heitliche technische Plattform die von den Anbieter Zentralbanken zur Verf gung gestellt wird TARGET2 Komponenten System ein RTGS System einer Zent ralbank des Eurosystems das Bestandteil von TARGETZ ist vVM3 teilnehmende NZB die NZB eines Mitgliedstaats dessen W h rung der Euro ist Eurosystem die EZB und die teilnehmenden NZBen Zentralbank des Eurosystems die EZB oder eine teilnehmende NZB 200700002 DE 21 11 2011 005 001 4 Netzwerkdienstleister das Unternehmen welches IT gest tzte Netzwerkanschl sse bereitstellt
7. B Der Teilnehmer verf gt ber die erforderlichen gesellschaftsrecht lichen Befugnisse zur Erf llung der Rechte und Pflichten im Rah men der Systembedingungen C Die Teilnahmeerkl rung sowie die Erf llung von Rechten und Pflichten des Teilnehmers im Rahmen der Systembedingungen f h ren zu keinem Versto gegen Adjektiv das den Staat bezeichnet Recht das auf den Teilnehmer oder die Unterlagen des Teilnehmers anwendbar ist D Der Teilnehmer ben tigt zum Zwecke der Wirksamkeit seiner Teil nahmeerkl rung und der Wahrnehmung der Rechte und Pflichten im Rahmen der Systembedingungen keine zus tzlichen Erm chtigun gen Genehmigungen Zustimmungen Eintragungen Zulassungen notariellen Beglaubigungen oder sonstigen Bescheinigungen eines Gerichts oder einer Regierungs Justiz oder sonstigen ffentlichen in Staat zust ndigen Beh rde E Der Teilnehmer hat alle notwendigen gesellschaftsrechtlichen Hand lungen und sonstigen Schritte unternommen die gem Adjektiv das den Staat bezeichnet Recht erforderlich sind um sicherzustel len dass seine Pflichten gem den Systembedingungen rechtm Big g ltig und rechtsverbindlich sind 200700002 DE 21 11 2011 005 001 60 Dieses Rechtsgutachten gilt mit dem angegebenen Datum und richtet sich zum gegebenen Zeitpunkt ausschlie lich an die Name der Zentralbank einf gen und den Teilnehmer Keine anderen Personen k nnen sich auf dieses Gutachten
8. 21 11 2011 005 001 74 4 Das AL Verfahren f hrt nicht zum Verlust der rechtlichen Eigenst ndigkeit der verschiedenen PM Konten diese werden vorbehaltlich der in dieser Vereinbarung genannten Beschr nkungen weiterhin ausschlie lich von ihren jeweiligen Inhabern unterhalten 5 Das AL Verfahren zielt darauf ab einer Fragmentierung der Liquidit t in den verschiedenen TARGET2 Komponenten Systemen entgegenzuwirken und die Liquidit tssteuerung innerhalb einer Gruppe von Kreditinstituten zu ver einfachen 6 Das AL Verfahren tr gt zur Verbesserung der Gesamteffizienz der Zahlungs abwicklung ber TARGET2 bei 7 Teilnehmer Teilnehmer und Teilnehmer sind jeweils an TARGET2 Name der Zentralbank L ndercode einf gen TARGET2 Name der Zentralbank L ndercode einf gen und TARGET2 Name der Zentralbank L ndercode einf gen angeschlossen F r sie gelten die Verweis auf die Regelung en zur Umsetzung der Harmonisierten Bedingungen einf gen vom entsprechende Daten einf gen vereinbaren die Parteien Folgendes Artikel 1 Wirksamkeit dieser Vereinbarung Diese Vereinbarung und alle etwaigen nderungen werden erst dann wirksam wenn die Leit NZB nach Eingang von ihr angeforderter Informationen oder Dokumente schriftlich best tigt dass diese Vereinbarung oder etwaige nderun gen im Einklang mit den in den jeweiligen Bedingungen f r die Teilnahme an TARGET2 Komponenten Systemen festgelegten Anf
9. 21 11 2011 005 001 82 3 Die Leit NZB hat Zugang zu allen relevanten Informationen ber alle PM Konten der AL Gruppenmitglieder insbesondere zu Informationen ber et waige Kreditlinien aktuelle Saldenst nde Gesamtumsatz abgewickelte Zahlun gen Zahlungsauftr ge in der Warteschlange sowie Limite und Liquidit tsreser vierungen der AL Gruppenmitglieder Artikel 7 Laufzeit K ndigung Beendigung dieser Vereinbarung 1 Diese Vereinbarung hat eine unbegrenzte Laufzeit 2 Jedes AL Gruppenmitglied kann seine Teilnahme an dieser Vereinbarung unter Einhaltung einer Frist von 14 Gesch ftstagen mit Schreiben an die AL NZB an deren TARGET2 Komponenten System das AL Gruppenmitglied teilnimmt und an die Leit NZB k ndigen Die Leit NZB best tigt dem AL Gruppenmitglied den Zeitpunkt des Endes seiner Teilnahme an der AL Vereinbarung und teilt diesen Zeitpunkt allen AL NZBen mit die ihre AL Gruppenmitglieder entsprechend informieren Handelt es sich bei dem k nd igenden AL Gruppenmitglied um den Leiter der AL Gruppe bestimmen die brigen AL Gruppenmitglieder umgehend einen neuen Leiter f r die AL Gruppe 3 Die Teilnahme eines AL Gruppenmitglieds an dieser Vereinbarung endet fristlos und mit sofortiger Wirkung automatisch wenn die in Verweis auf die Regelung en zur Umsetzung der Harmonisierten Bedingungen einf gen darge legten Anforderungen f r die Nutzung des AL Verfahrens nicht mehr erf llt sind 4 Unge
10. 49 vm2 Nachrichtentyp Art der Verwendung Beschreibung MT 900 Optional Belastungsbest tigung Kreditlinien nderung MT 910 Optional Gutschriftbest tigung Kreditlinien nderung MT 940 950 Optional Kunden Kontoauszug MT 011 MT 012 und MT 019 sind SWIFT System Nachrichten 2 Bei der Anmeldung in TARGET2 Zentralbank L ndercode einf gen geben die direkten Teilnehmer an welche optionalen Nachrichtentypen sie verwenden werden In Bezug auf MT 011 und MT 012 Nachrichten entscheiden die direkten Teilnehmer von Fall zu Fall ob sie eine solche Nachricht erhalten m chten 3 Die Teilnehmer m ssen die SWIFT Nachrichtenstruktur und die Feld belegungsregeln die in den SWIFT Unterlagen und den f r TARGET2 niedergelegten Einschr nkungen in Kapitel 9 1 2 2 der User Detailed Functional Specifications UDFS Buch 1 definiert sind beachten 4 Die Feldbelegung wird auf der Ebene von TARGET 2 Zentralbank L ndercode einf gen gem den UDFS Anforderungen gepr ft Die Teilnehmer k nnen untereinander besondere Regeln f r die Feldbele gung vereinbaren Ob die Teilnehmer diese besonderen Regeln einhal ten wird innerhalb von TARGET2 Zentralbank L ndercode einf gen jedoch nicht gepr ft vM2 I 5 MT 202COV Nachrichten werden f r Deckungszahlungen cover pay ments verwendet d h Zahlungen durch Korrespondenzbanken zur Abwicklung Deckung von berweisungsnachrichten die auf andere direkte
11. c Sobald eine solche ICM Nachricht bei den Teilnehmern eingegangen ist gelten diese als ber die Beendigung K ndigung oder Suspendierung der Teilnahme eines Teilnehmers an TARGET2 Name der Zentralbank L ndercode einf gen oder eines anderen TARGET2 Kom ponenten Systems in Kenntnis gesetzt Die Teilnehmer tragen den Scha den der aus der Einreichung von Zahlungsauftr gen an Teilnehmer resultiert deren Teilnahme suspendiert oder beendet wurde wenn solche Zahlungsauftr ge nach Eingang der ICM Nachricht in TARGET2 Name der Zentralbank L ndercode einf gen eingereicht wurden 5 Nach Beendigung der Teilnahme eines Teilnehmers nimmt TARGET2 Name der Zentralbank L ndercode einf gen keine weiteren Zahlungsauftr ge von diesem Teilnehmer mehr an Zahlungsauftr ge in der Warteschlange gespei cherte Zahlungsauftr ge oder neue Zahlungsauftr ge zugunsten dieses Teilneh mers werden zur ckgegeben 6 Im Fall der Suspendierung eines Teilnehmers von TARGET2 Name der Zentralbank L ndercode einf gen werden alle seine eingehenden und ausgeh enden Zahlungsauftr ge gesammelt und erst nach ausdr cklicher Annahme durch die Zentralbank des suspendierten Teilnehmers in die Eingangsdisposition einge stellt Artikel 35 Schlie ung von PM Konten 1 Die Teilnehmer k nnen ihre PM Konten jederzeit unter Einhaltung einer K ndigungsfrist von 14 Gesch ftstagen schlie en 2 Im Falle einer Beendigung der Teilnahme entweder gem
12. 3 F r gespeicherte Zahlungsauftr ge gelten die Artikel 15 Absatz 3 Arti kel 22 Absatz 2 und Artikel 29 Absatz 1 Buchstabe a entsprechend Artikel 20 Abwicklung von Zahlungsauftr gen in der Eingangsdisposition 1 Sofern einreichende Teilnehmer keinen Ausf hrungszeitpunkt nach Arti kel 18 angegeben haben werden angenommene Zahlungsauftr ge umgehend sp testens jedoch bis zum Ablauf des Gesch ftstages an dem sie angenommen wurden ausgef hrt Dies gilt unter der Voraussetzung dass der Zahler ber ein ausreichendes Guthaben auf seinem PM Konto verf gt und erfolgt unter Ber ck sichtigung etwaiger Liquidit tslimite sowie Liquidit tsreservierungen im Sinne der Artikel 16 und 17 2 Die Deckung erfolgt durch a die verf gbare Liquidit t auf dem PM Konto oder b eingehende Zahlungen von anderen TARGETZ2 Teilnehmern gem den an wendbaren Optimierungsverfahren 3 F r sehr dringende Zahlungsauftr ge gilt das FIFO First in first out Prinzip Dieses Prinzip bedeutet dass sehr dringende Zahlungsauftr ge in chro nologischer Reihenfolge abgewickelt werden Solange sich sehr dringende Zah lungsauftr ge in der Warteschlange befinden werden keine dringenden und nor malen Zahlungsauftr ge ausgef hrt 4 Das FIFO Prinzip ist auch bei dringenden Zahlungsauftr gen anwendbar Solange sich dringende und sehr dringende Zahlungsauftr ge in der Warte schlange befinden werden keine normalen Zahlungsauftr ge aus
13. Artikel 25c Verwertung von Sicherheiten Im Verwertungsfall hat die Name der Zentralbank einf gen das Recht Sicher heiten im Sinne von Artikel 36 zu verwerten Artikel 26 Aufrechnung von Anspr chen gem Artikel 36 Abs tze 4 und 5 Im Verwertungsfall werden alle Anspr che der Name der Zentralbank einf gen gegen das betreffende AL Gruppenmitglied sofort und automatisch f llig Arti kel 36 Abs tze 4 und 5 dieser Bedingungen finden sinngem Anwendung TITEL VI SICHERHEITSANFORDERUNGEN UND NOTFALLVERFAHREN Artikel 27 Aufrechterhaltung des Gesch ftsbetriebs Business Continuity und Notfallverfahren Im Falle eines au ergew hnlichen externen Ereignisses oder eines anderen Ereig nisses das den Betrieb der SSP beeintr chtigt finden die in Anlage IV beschrie benen Business Continuity und Notfallverfahren Anwendung Artikel 28 Sicherheitsanforderungen 1 Die Teilnehmer f hren zum Schutz ihrer Systeme vor unberechtigtem Zu griff und unbefugter Nutzung angemessene Sicherheitskontrollen durch Der an gemessene Schutz der Vertraulichkeit Integrit t und Verf gbarkeit ihrer Systeme obliegt der ausschlie lichen Verantwortung der Teilnehmer 200700002 DE 21 11 2011 005 001 38 2 Die Teilnehmer informieren die Name der Zentralbank einf gen ber alle sicherheitsrelevanten Vorf lle in ihrer technischen Infrastruktur und sofern dies angemessen erscheint ber sicherheitsrelevante
14. non settled payment order ein Zahlungsauftrag der nicht an demselben Gesch ftstag abgewickelt wird an dem er angenommen wurde vVM3 ee ffentliche Stelle public sector body eine Stelle des ffentlichen Sek tors im Sinne von Artikel 3 der Verordnung EG Nr 3603 93 des Rates vom 13 Dezember 1993 zur Festlegung der Begriffsbestimmungen f r die An wendung der in Artikel 104 und Artikel 104b Absatz 1 des Vertrags vorge sehenen Verbote PM Konto PM account ein Konto eines TARGET2 Teilnehmers inner halb des PM das dieser bei einer Zentralbank hat um a ber TARGET2 Zahlungsauftr ge einzureichen oder Zahlungen zu emp fangen und b solche Zahlungen bei der betreffenden Zentralbank zu verrechnen Rechtsf higkeitsgutachten capacity opinion ein Rechtsgutachten zur Pr fung ob ein bestimmter Teilnehmer die in diesen Bedingungen festge legten Verpflichtungen wirksam eingehen und erf llen kann Spitzenrefinanzierungsfazilit t marginal lending facility eine st ndige Fazilit t des Eurosystems die Gesch ftspartner in Anspruch nehmen k nnen um von einer Zentralbank des Eurosystems bernachtkredit zum festgelegten Spitzenrefinanzierungssatz zu erhalten Spitzenrefinanzierungssatz marginal lending rate der aktuelle Zinssatz f r die Spitzenrefinanzierungsfazilit t des Eurosystems Stammdatenformular static data
15. ancillary system settlement via sub accounts verf hrt die Name der Zentralbank einf gen ebenso wie bei Al gorithmus 1 wobei sie jedoch Algorithmus 5 ber die Nebensystem Schnittstelle Ancillary System Interface ASI startet Dabei berpr ft die Name der Zentralbank einf gen ledig lich ob auf den Unterkonten der Teilnehmer ausreichend Deckung verf gbar ist Zudem werden keine Limite und Reservierungen be r cksichtigt Algorithmus 5 l uft auch w hrend der Nachtverarbei tung 4 Trotz des Starts eines der Algorithmen 1 bis 4 k nnen in die Ein gangsdisposition eingestellte Zahlungsauftr ge dort umgehend abgewi ckelt werden wenn die Positionen und Limite der betreffenden PM Konten der TARGET2 Teilnehmer mit der Abwicklung dieser Zahlungsauftr ge und der Abwicklung von Zahlungsauftr gen im Rah men des laufenden Optimierungsverfahrens im Einklang stehen Zwei Algorithmen laufen jedoch nie gleichzeitig 5 W hrend der Tagverarbeitung laufen die Algorithmen nacheinander Solange keine simultan multilaterale Abwicklung eines Nebensystems ansteht lautet die Reihenfolge wie folgt a Algorithmus 1 b wenn Algorithmus 1 erfolglos ist folgt Algorithmus 2 c wenn Algorithmus 2 erfolglos ist folgt Algorithmus 3 ist Algo rithmus 2 erfolgreich wird Algorithmus 1 wiederholt Wenn eine simultan multilaterale Abwicklung Abwicklungsverfah ren 5 bei einem Nebensystem ansteht l uft Algorithmus 4 6 Di
16. ber das Internet Die derzeitige Politik des Eurosystems in Bezug auf den Standort von Infra strukturen ist in den folgenden Erkl rungen festgelegt die auf der Website der EZB unter www ecb europa eu abrufbar sind a das Policy statement on euro payment and settlement systems located outside the euro area vom 3 November 1998 b The Eurosystem s policy line with regard to consoli dation in central counterparty clearing vom 27 September 2001 c The Eurosystem policy principles on the location and operation of infrastructures settling in euro denominated payment transactions vom 19 Juli 2007 und d The Eurosystem policy principles on the location and operation of infra structures settling euro denominated payment transactions specification of legally and operationally located in the euro area vom 20 November 2008 200700002 DE 21 11 2011 005 001 6 vm3 Zertifizierungsstellen eine oder mehrere NZBen die vom EZB Rat dazu bestimmt wurden bei der Ausstellung der Verwal tung dem Widerruf und der Erneuerung elektronischer Zertifikate f r das Eurosystem t tig zu werden elektronische Zertifikate oder Zertifikate eine von den Zertifizie rungsstellen ausgestellte elektronische Datei die einen Public Key mit einer Identit t verbindet und die f r die folgenden Zwecke ver wendet wird zur berpr fung dass ein Public Key zu einer be stimmten Person geh
17. ber die Zahlungsnachrichten in TARGET2 bermittelt werden Teilnehmer oder direkter Teilnehmer eine Stelle die mindes tens ein PM Konto bei einer Zentralbank des Eurosystems hat Zahlungsmodul Payments Module PM ein Modul der SSP zur Verrechnung von Zahlungen von TARGET Teilnehmern ber PM Konten PM Konto ein Konto eines TARGET 2 Teilnehmers innerhalb des PM das dieser bei einer Zentralbank des Eurosystems hat um a ber TARGET2 Zahlungsauftr ge einzureichen oder Zahlungen zu empfangen und b solche Zahlungen bei der betreffenden Zentralbank des Eurosys tems zu verrechnen nicht teilnehmender Mitgliedstaat ein Mitgliedstaat der den Euro nicht eingef hrt hat angeschlossene Zentralbank eine nationale Zentralbank NZB die keine teilnehmende NZB ist und aufgrund einer besonderen Vereinbarung an TARGET2 angeschlossen ist vVM3 Business Identifier Code BIC ein in der ISO Norm 9362 fest gelegter Code indirekter Teilnehmer ein Kreditinstitut mit Sitz oder Zweigstelle im EWR das mit einem direkten Teilnehmer vereinbart hat ber das PM Konto des direkten Teilnehmers Zahlungsauftr ge einzurei chen oder Zahlungen zu empfangen wobei das Kreditinstitut von einem TARGET2 Komponenten System als indirekter Teilnehmer erkannt wird vVM3 ZZ erreichbarer BIC Inhaber eine Stelle die a Inhaberin eines Busi ness Identi
18. berpr fen insbesondere Informationen ber wichtige Syste mereignisse z B Nachrichten die den Zahlungsausgleich von Ne bensystemen betreffen und F lle des vorl ufigen oder endg ltigen Ausschlusses eines Teilnehmers Die Name der Zentralbank einf gen kann nicht f r direkte oder indirekte Verluste verantwortlich gemacht werden die aufgrund der Unterlassung dieser berpr fungen durch den Teilnehmer entstehen und 200700002 DE 21 11 2011 005 001 107 vm3 b zu jeder Zeit die Einhaltung der in Anhang V Anlage IA festgelegten Sicherheitsanforderungen insbesondere im Hinblick auf die sichere Verwahrung der Zertifikate zu gew hrleisten und ber Regelungen und Verfahren zu verf gen die gew hrleisten dass sich die Zertifi katsinhaber ihrer Pflichten zur Sicherung der Zertifikate bewusst sind 7 Artikel 11 wird wie folgt ge ndert a Der folgende Absatz 5a wird eingef gt 5a Die Teilnehmer sind f r die rechtzeitige Aktualisierung der For mulare f r die Ausstellung elektronischer Zertifikate die f r den Zugriff auf TARGET2 im Rahmen des internetbasierten Zugangs erforderlich sind und f r die bermittlung neuer Formulare f r die Ausstellung dieser elektronischen Zertifikate an die Name der Zentralbank einf gen ver antwortlich Die Teilnehmer berpr fen die Richtigkeit der sie betreffen den Daten die von der Name der Zentralbank einf gen in TARGET2 Zentralbank L ndercode
19. fts tages er ffnet und hat folgenden Ablauf Zeit Beschreibung 6 45 Uhr 7 00 Uhr Gesch ftsbetrieb Fenster zur Vorbereitung des Tagesgesch fts 7 00 Uhr 18 00 Uhr Tagverarbeitung 17 00 Uhr Annahmeschluss f r Kundenzahlungen d h Zahlungen die im System an der Verwendung des Nachrichtenformats MT 103 oder MT 103 zu erkennen sind bei denen der Auf traggeber und oder Beg nstigte einer Zahlung kein direkter oder indirekter Teilnehmer ist 18 00 Uhr Annahmeschluss f r Interbankzahlungen d h Zahlungen die keine Kundenzahlungen sind 8 00 Uhr 18 45 Uhr Tagesabschlussverfahren 18 15 Uhr Allgemeiner Annahmeschluss f r die Inanspruchnahme der st ndigen Fazilit ten Kurz nach 18 30 Uhr Daten zur Aktualisierung der Bilanzierungssysteme stehen den Zentralbanken zur Verf gung 18 45 Uhr Tagesbeginn Verarbeitung neuer Gesch ftstag 19 30 Uhr 19 00 Uhr Bereitstellung von Liquidit t auf dem PM Konto 19 30 Uhr 19 30 Uhr Nachricht Beginn des Verfahrens start of procedure und Abwicklung der Dauerauftr ge zur Liquidit ts bertragung von PM Konten auf Unterkonten Spiegelkonten Nebensystem Abwicklung 19 30 Uhr Ausf hrung weiterer Liquidit ts bertragungen ber das ICM 22 00 Uhr bevor das Nebensystem die Nachricht Beginn des Zyklus start of cycle sendet Abwicklungszeitrau
20. ge die unmittelbar aus geldpolitischen Gesch ften des Euro systems folgen oder unmittelbar mit diesen in Zusammenhang stehen b Verrechnung der Euro Seite von Devisengesch ften des Eurosystems c Eurozahlungen die sich aus Gesch ften in grenz berschreitenden Gro be trags Verrechnungssystemen ergeben d Eurozahlungen die sich aus Gesch ften in Euro Massenzahlungsverkehrssystemen mit systemischer Bedeutung ergeben e alle sonstige an TARGET2 Teilnehmer adressierte Zahlungsauftr ge in Euro 3 TARGET2 wird auf der Grundlage der SSP eingerichtet und betrieben Das Eurosystem legt die technische Konfiguration und Merkmale der SSP fest Die Anbieter Zentralbanken stellen den Zentralbanken des Eurosystems die Dienste der SSP gem separaten Vereinbarungen zur Verf gung 4 Die Name der Zentralbank einf gen ist Erbringer der Dienstleistungen nach Ma gabe dieser Bedingungen Handlungen und Unterlassungen der Anbieter Zentralbanken gelten als Handlungen und Unterlassungen der Name der Zentralbank einf gen die f r solche Handlungen und Unterlassungen gem Artikel 31 haftet Die Teilnahme gem diesen Bedingungen begr ndet keine vertragliche Beziehung zwischen den Teilnehmern und den Anbieter Zentralbanken wenn Letztere in dieser Eigenschaft handeln Weisungen Anweisungen Nachrichten oder Informationen die ein Teilnehmer im Rahmen der gem diesen Bedingungen erbrachten Diensten von der SSP erh lt oder an diese
21. r die Finanzierung der SSP geltenden Bestimmungen fest bersch sse oder Fehlbetr ge aus dem Betrieb der SSP sind gem Artikel 29 der Satzung entsprechend dem Schl ssel f r die Zeichnung des Kapitals der EZB auf die teilnehmenden NZBen zu verteilen 2 Der EZB Rat legt f r die TARGET2 Kerndienste eine einheit liche Kostenrechnungsmethodologie und Preisstruktur fest Artikel 10 Sicherheitsbestimmungen VM3 1 Der EZB Rat legt die Sicherheitspolitik sowie die Sicherheitsan forderungen und Kontrollen f r die SSP sowie w hrend der ber gangsfrist f r die technische Infrastruktur der Heimatkonten fest Der EZB Rat legt auch die Grunds tze fest die f r die Sicherheit der f r den internetbasierten Zugang verwendeten Zertifikate gelten 2 Die Zentralbanken des Eurosystems halten die in Absatz 1 ge nannten Bestimmungen ein und stellen sicher dass die SSP diesen Be stimmungen entspricht 200700002 DE 21 11 2011 005 001 11 m m2 Artikel 11 Revisionsvorschriften Revisionspr fungen werden gem den Grunds tzen und Vereinbarun gen durchgef hrt die der EZB Rat in den Richtlinien f r das Revisions wesen im ESZB ESCB Audit Policy festgelegt hat ABSCHNITT IV BERGANGS UND SCHLUSSBESTIMMUNGEN Artikel 12 Beilegung von Streitigkeiten und anwendbares Recht 1 Im Falle einer Streitigkeit zwischen den Zentralbanken des Euro systems im Zusammenhang mit dieser Leitlinie versu
22. rt zur Authentifizierung des Inhabers zur berpr fung einer Signatur dieser Person oder zur Entschl sselung einer an diese Person gerichtete Nachricht Die Zertifikate werden auf einem physischen Speichermedium wie einer Smart Card oder einem USB Stick gespeichert und Verweise auf Zertifikate schlie en diese physischen Speichermedien ein Die Zertifikate werden im Authentifizierungsverfahren der Teilnehmer eingesetzt die ber das Internet auf TARGET2 zugreifen und Zahlungs oder Kontroll nachrichten bermitteln Zertifikatsinhaber eine namentlich benannte Einzelperson die von einem TARGET2 Teilnehmer als berechtigt identifiziert und be stimmt wurde internetbasierten Zugang zum TARGET 2 Konto des Teilnehmers zu haben Ihr Antrag auf Zertifikate wird von der kon tof hrenden Zentralbank des Teilnehmers gepr ft und den Zertifizie rungsstellen bermittelt die ihrerseits Zertifikate liefern die den Public Key mit den Referenzen verbinden die den Teilnehmer iden tifizieren Harmonisierte Bedingungen die in den Anh ngen II und V fest gelegten Bedingungen Artikel 3 TARGET2 Komponenten Systeme 1 Jede Zentralbank des Eurosystems betreibt ihr eigenes TAR GET2 Komponenten System 2 Jedes TARGET2 Komponenten System wird gem den ein schl gigen nationalen Rechtsvorschriften zur Umsetzung der Richtlinie 98 26 EG des Europ ischen Parlaments und des Rates vom 19 Mai 1998 ber die Wirksamkeit von A
23. 001 84 ANHANG IH GEW HRUNG VON INNERTAGESKREDIT Begriffsbestimmungen In diesem Anhang gelten die folgenden Begriffsbestimmungen Bankenrichtlinie die Richtlinie 2006 48 EG des Europ ischen Parlaments und des Rates vom 14 Juni 2006 ber die Aufnahme und Aus bung der T tigkeit der Kreditinstitute Neufassung vVM3 en Kreditinstitut credit institution a ein Kreditinstitut im Sinne der na tionalen Rechtsvorschriften zur Umsetzung von Artikel 2 und Artikel 4 Absatz 1 Buchstabe a der Bankenrichtlinie das von einer zust ndigen Be h rde beaufsichtigt wird oder b ein sonstiges Kreditinstitut im Sinne von Artikel 123 Absatz 2 des Vertrags ber die Arbeitsweise der Europ ischen Union das einer berpr fung unterliegt die einen der Aufsicht durch eine zust ndige Beh rde vergleichbaren Standard aufweist Spitzenrefinanzierungsfazilit t eine st ndige Fazilit t des Eurosystems die Gesch ftspartner in Anspruch nehmen k nnen um von einer NZB ber nachtkredit zum festgelegten Spitzenrefinanzierungssatz zu erhalten Spitzenrefinanzierungssatz der aktuelle Zinssatz f r die Spitzenrefinanzie rungsfazilit t des Eurosystems Zweigstelle eine Zweigniederlassung im Sinne der nationalen Rechtsvor schriften zur Umsetzung von Artikel 4 Nummer 3 der Bankenrichtlinie vVM3 ee ffentliche Stelle eine Stelle des ffentlichen Sektors im Sinne des A
24. 1 und 2 dieser Be dingungen besicherten Anspr che der Name der Zentralbank einf gen aus dem Rechtsverh ltnis zwischen ihr und einem AL Gruppenmitglied umfassen auch ihre Anspr che gegen dieses AL Gruppenmitglied aufgrund der von beiden ge schlossenen AL Vereinbarung 200700002 DE 21 11 2011 005 001 37 2 Einf gen sofern dies gem dem Recht des jeweiligen Staates erforder lich ist Unbeschadet der AL Vereinbarung hindert ein solches Pfand den Teil nehmer nicht daran w hrend des Gesch ftstages ber das Guthaben auf seinem n PM Konto en zu verf gen 3 Einf gen sofern dies gem dem Recht des jeweiligen Staates erforder lich ist Spezielle Zweckbindungsklausel Das AL Gruppenmitglied verwendet das Guthaben auf seinem PM Konto zur Erf llung s mtlicher Pflichten aus den Verweis auf die Regelungen zur Umsetzung der Harmonisierten Bedingungen einf gen Falls zutreffend und sofern dies gem dem Recht des jeweiligen Staates erfor derlich ist Artikel 25b Verwertung des Pfands Im Verwertungsfall hat die Name der Zentralbank einf gen das uneinge schr nkte Recht das Pfand ohne vorherige Ank ndigung Einf gen sofern dies gem dem Recht des jeweiligen Staates f r angemessen erachtet wird gem nationale Rechtsvorschriften zur Verwertung des Pfandrechts einf gen zu verwerten Falls zutreffend und sofern dies gem dem Recht des jeweiligen Staates erfor derlich ist
25. Artikel 33 oder gem Artikel 34 schlie t die Name der Zentralbank einf gen die PM Konten des betreffenden Teilnehmers nachdem sie 200700002 DE 21 11 2011 005 001 42 a die in der Warteschlange befindlichen Zahlungsauftr ge abgewickelt oder zur ckgegeben hat und b ihre Pfand und Aufrechnungsrechte nach Artikel 36 ausge bt hat TITEL X SCHLUSSBESTIMMUNGEN Artikel 36 Pfand und Aufrechnungsrechte der Name der Zentralbank einf gen 1 Falls zutreffend einf gen Zur Besicherung aller gegenw rtigen und k nf tigen Anspr che aus dem Vertragsverh ltnis zwischen den Parteien hat die Name der Zentralbank einf gen ein Pfandrecht an allen bestehenden und k nf tigen Guthaben auf den PM Konten des Teilnehmers la Falls zutreffend einf gen Die gegenw rtigen und k nftigen aus Gut haben auf seinen PM Konten entstandenen Anspr che des Teilnehmers gegen ber der Name der Zentralbank einf gen werden der Name der Zentralbank einf gen treuh nderisch als Sicherheit d h durch fiduziarische Abtretung f r all ihre gegenw rtigen oder k nftigen Anspr che gegen ber dem Teilnehmer aus Verweis auf die Regelungen zur Umsetzung dieser Bedingungen einf gen ber tragen Diese Sicherheit entsteht automatisch durch Gutschrift der Gelder auf dem PM Konto des Teilnehmers 1b Falls zutreffend einf gen Die Name der Zentralbank einf gen hat ein Sicherungsrecht floating charge an d
26. Ausfallereignisse auftritt i Das Konto der Stelle bei der teilnehmenden NZB wird suspendiert oder geschlossen ii die betreffende Stelle erf llt eine der in diesem Anhang festgelegten Anforderungen f r die Gew hrung von Innertageskrediten nicht mehr iii eine zust ndige Justiz oder sonstige Beh rde hat die Entscheidung getroffen ein Verfahren zur Abwicklung der Stelle durchzuf hren einen Insolvenzverwalter oder einen entsprechenden Verantwortli chen f r die Stelle zu bestellen oder ein anderes entsprechendes Verfahren einzuleiten iv die Gelder der Stelle werden gesperrt und oder ihr werden andere Ma nahmen von der Union auferlegt die die F higkeit der Stelle beschr nken ber ihre Gelder zu verf gen b Die teilnehmenden NZBen k nnen einen vorl ufigen oder endg ltigen Ausschluss vom Zugang zu Innertageskrediten vornehmen wenn eine NZB dem Teilnehmer gem Anhang II Artikel 34 Absatz 2 Buchstabe b bis e k ndigt oder ihn suspendiert oder ein oder mehrere Ausfallereig nisse die von den in Artikel 34 Absatz 2 Buchstabe a genannten ver schieden sind eintreten c Wenn das Eurosystem beschlie t den Zugang der Gesch ftspartner zu geldpolitischen Instrumenten aufgrund von Risikoerw gungen oder aus sonstigen Gr nden gem Anhang I Abschnitt 2 4 der Leitlinie EZB 2000 7 vorl ufig oder endg ltig auszuschlie en oder zu beschr n ken setzen die teilnehmenden NZBen diesen Beschluss im Hinblick auf den Zug
27. Besicherung ist gem den Rechtsvor schriften von Staat rechtsg ltig und durchsetzbar Ferner ist die Begr n dung und Realisierung eines Pfandrechts oder Pensionsgesch fts gem Verweis auf die relevante Vereinbarung mit der Zentralbank nach Ad jektiv das den Staat bezeichnet Recht rechtsg ltig 3 6 b Vorrang der Interessen der Rechtsnachfolger Zessionare Pfandgl ubiger oder Pensionsnehmer vor jenen anderer Anspruchsberechtigter Bei einem Insolvenzverfahren oder sonstigen Verfahren gegen den Teil nehmer hat die Zentralbank als Sicherheitsnehmerin der zum Zwecke der Besicherung bertragenen oder verpf ndeten Rechte oder Verm gens werte Vorrang vor den Anspr chen aller anderen Gl ubiger des Teilneh mers Die Sicherheiten unterliegen keinem Vorrang oder Zugriff anderer bevorrechtigter Gl ubiger 3 6 c Verwertung der Sicherheiten Auch im Falle eines Insolvenzverfahrens oder sonstigen Verfahrens gegen den Teilnehmer steht es anderen Systemteilnehmern und der Name der Zentralbank einf gen als Eigent mer Zessionar bzw Pfandgl ubiger oder Pensionsnehmer immer noch frei die Sicherheiten des Teilnehmers selbst zu verwerten 200700002 DE 21 11 2011 005 001 64 3 6 d Form und Registrierungsvorschriften Es bestehen keine Formvorschriften f r die bertragung von Rechten und Verm genswerten des Teilnehmers zu Besicherungszwecken oder f r die Begr ndung und Vollstreckung eines Pfandrechts
28. Dieses optionale Verfahren kann in den Abwicklungsverfahren 1 und 2 genutzt werden vM2 a 3 Das Verfahren Abwicklungszeitraum till erm glicht die Festle gung eines begrenzten Zeitraums f r die Nebensystem Abwicklung damit die Abwicklung anderer Nebensystem oder TARGET2 Transak tionen nicht verhindert oder verz gert wird Wenn ein Zahlungsauftrag bis zum Erreichen der till Zeit oder innerhalb des festgelegten Ab wicklungszeitraums nicht abgewickelt ist wird er entweder zur ckge geben oder es kann bei den Abwicklungsverfahren 4 und 5 das Garantie Konto Verfahren aktiviert werden Das Verfahren Abwick lungszeitraum till kann f r die Abwicklungsverfahren 1 bis 5 fest gelegt werden 4 Das Garantie Konto Verfahren kann genutzt werden wenn die Liquidi t t einer Verrechnungsbank nicht ausreicht um ihre Verpflichtungen aus der Nebensystem Abwicklung zu erf llen Dieses Verfahren wird zur Bereitstellung der zus tzlichen f r die Abwicklung aller AS Zahlungsauftr ge erforderlichen Liquidit t genutzt Es kann in den Abwicklungsverfahren 4 und 5 genutzt werden Wenn das Garantie Konto Verfahren angewandt wird ist die F hrung eines spe ziellen Garantie Kontos erforderlich auf dem die Notfallliquidit t verf gbar ist oder auf Anforderung zur Verf gung gestellt wird 16 Verwendete Algorithmen 1 Algorithmus 4 unterst tzt das Abwicklungsverfahren 5 Zur reibungs losen Abwicklung und zu
29. Gesch ftstag seiner Annahme abgewickelt wurde b Ein Zahlungsempf nger kann eine Aufwandspauschale geltend machen wenn er aufgrund einer technischen St rung von TARGET2 eine an einem bestimmten Gesch ftstag erwartete Zahlung nicht empfangen hat Der Zahlungsempf nger kann ferner eine Zinsausgleichszahlung geltend machen wenn eine oder mehrere der folgenden Bedingungen erf llt sind i bei Teilnehmern die Zugang zur Spitzenrefinanzierungsfazilit t ha ben wenn ein Zahlungsempf nger aufgrund einer technischen St rung von TARGET2 die Spitzenrefinanzierungsfazilit t in Anspruch genommen hat und oder ii bei allen Teilnehmern wenn es technisch unm glich war sich ber den Geldmarkt zu refinanzieren oder eine solche Refinanzierung aus anderen objektiv nachvollziehbaren Gr nden unm glich war 3 Berechnung des Ausgleichs a Bei einem Ausgleichsangebot f r einen Zahler gilt Folgendes i Die Aufwandspauschale betr gt in Bezug auf jeden einzelnen Zah lungsempf nger f r den ersten nicht ausgef hrten Zahlungsauftrag 50 EUR f r die n chsten vier nicht ausgef hrten Zahlungsauftr ge jeweils 25 EUR und f r jeden weiteren nicht ausgef hrten Zah lungsauftrag 12 50 EUR 200700002 DE 21 11 2011 005 001 56 b ii Die Zinsausgleichszahlung erfolgt auf der Basis des t glich neu festzulegenden Referenzzinssatzes Dies ist entweder der EONIA Euro Overnight Index Average oder der Spitzenrefinanzie
30. Mitgliedstaaten und die EZB unter der Voraussetzung dass die in den Buchstaben a und b genannten Stellen keinen vom Rat der Europ ischen Union oder von Mitgliedstaaten verabschiede ten restriktiven Ma nahmen gem Artikel 65 Absatz 1 Buchstabe b Artikel 75 oder Artikel 215 des Vertrags ber die Arbeitsweise der Europ ischen Union unterliegen deren Umsetzung nach Ansicht der Name der Zentralbank L ndercode einf gen nachdem sie dies der EZB angezeigt hat mit dem reibungslosen Funktionieren von TARGET2 unvereinbar ist 2 Die Name der Zentralbank einf gen kann nach ihrem Ermessen dar ber hinaus als direkte Teilnehmer zulassen a am Geldmarkt aktive Haupt Kassen zentrale Finanzabteilungen von Zent ral oder Regionalregierungen der Mitgliedstaaten b ffentliche Stellen von Mitgliedstaaten die zur F hrung von Kundenkonten berechtigt sind c Wertpapierfirmen mit Sitz oder Zweigstelle im EWR vM2 d Stellen die Nebensysteme betreiben und in dieser Eigenschaft handeln und e Kreditinstitute oder Stellen der in den Buchstaben a bis d aufgef hrten Art sofern diese ihren Sitz oder eine ihrer Zweigstellen in einem Land haben mit dem die M3 Union eine W hrungsvereinbarung getroffen hat wonach solchen Stellen der Zugang zu Zahlungsverkehrssystemen in der M3 Union gestattet ist Dies gilt nur nach Ma gabe der in der W hrungsvereinbarung festgelegten Bedingungen und unter der Voraussetzung das
31. Name der Zentralbank ein f gen i wie bei Algorithmus 1 die Liquidit tspositionen Limite und Reservierungen jedes betreffenden PM Kontos ermitteln und berpr fen ii bei negativer Gesamtliquidit tsposition eines oder mehrerer be treffender PM Konten einzelne Zahlungsauftr ge herausnehmen bis die Gesamtliquidit tsposition aller betreffenden PM Konten positiv ist Im Anschluss daran wickeln die Name der Zentralbank einf gen und die sonstigen beteiligten Zentralbanken alle verbleibenden Zah lungen mit Ausnahme der herausgenommenen Zahlungsauftr ge zeitgleich auf den PM Konten der betreffenden TARGET 2 Teilneh mer ab sofern ausreichend Deckung verf gbar ist Bei der Herausnahme von Zahlungsauftr gen beginnt die Name der Zentralbank einf gen bei dem PM Konto des TARGET2 Teil nehmers mit der h chsten negativen Gesamtliquidit tsposition und bei dem am Ende der Warteschlange befindlichen Zahlungsauftrag mit der niedrigsten Priorit t Das Auswahlverfahren l uft nur ber einen kurzen Zeitraum dessen Dauer im Ermessen der Name der Zentralbank einf gen steht c Bei Algorithmus 3 multiple wird die Name der Zentralbank einf gen i PM Konten von TARGET2 Teilnehmern paarweise gegen ber stellen um zu errechnen ob Zahlungsauftr ge in der Warte schlange im Rahmen der verf gbaren Liquidit t der betreffen den PM Konten der beiden TARGET2 Teilnehmer und etwaiger gesetzter Limite abgewickelt werden k
32. Rates Der Ausschuss f r Zahlungs verkehrs und Verrechnungssysteme des ESZB PSSC unterst tzt den EZB Rat als beratendes Gremium in allen Angelegenheiten die Bezug zu TARGET haben 3 Gem Artikel 12 1 Absatz 3 der Satzung sind die Zentralbanken des Eurosystems innerhalb des allgemeinen durch den EZB Rat festge legten Rahmens f r die Aufgaben der Ebene 2 zust ndig Zus tzlich zu seiner beratenden Funktion nimmt der Ausschuss f r Zahlungsverkehrs und Verrechnungssysteme die Aufgaben der Ebene 2 wahr Die ange schlossenen Zentralbanken sind an Angelegenheiten der Ebene 2 betei ligt sie haben jedoch kein Stimmrecht Die NZBen von Mitgliedstaaten die weder Zentralbanken des Eurosystems noch angeschlossene Zentral banken sind haben auf Ebene 2 lediglich Beobachterstatus 4 Die Zentralbanken des Eurosystems regeln ihre interne Organisa tion durch Abschluss entsprechender Vereinbarungen Im Rahmen die ser Vereinbarungen werden Entscheidungen durch einfache Mehrheit getroffen wobei jede Zentralbank des Eurosystems eine Stimme hat 5 Gem Artikel 12 1 Absatz 3 der Satzung sind die Anbieter Zentralbanken innerhalb des allgemeinen durch den EZB Rat festgelegten Rahmens f r die Aufgaben der Ebene 3 zust ndig 6 Die Anbieter Zentralbanken schlie en mit den Zentralbanken des Eurosystems eine Vereinbarung ber die Dienste die die Anbieter Zentralbanken f r die Zentralbanken des Eurosystems erbrin gen Diese Vereinba
33. Sicher heitsgrads sog Hardening und Verfahren zur Verwaltung von Kor rekturauslieferungen Patch Management Procedures geh ren Alle diese Ma nahmen und Verfahren werden regelm ig vom Teilnehmer aktualisiert 3 Der Teilnehmer f hrt eine verschl sselte Kommunikationsverbindung zu TARGET2 Zentralbank L ndercode einf gen f r den Internetzu gang ein 4 Benutzerkonten auf den Computerarbeitspl tzen des Teilnehmers wer den keine Systemverwaltungsrechte zugewiesen Rechte werden gem dem Least Privilege Prinzip Prinzip nach dem den Nutzern nur die Rechte zugewiesen werden die sie ben tigen zugewiesen 200700002 DE 21 11 2011 005 001 117 YM 5 Der Teilnehmer sch tzt die f r den Internetzugang f r TARGET2 Zentralbank L ndercode einf gen verwendeten Computersysteme zu jeder Zeit wie folgt a Sie sch tzen die Computersysteme und Computerarbeitspl tze vor unberechtigtem physischen Zugriff und Zugriff ber das Netz werk wobei zu jeder Zeit eine Firewall zur Abschirmung der Computersysteme und Computerarbeitspl tze vor eingehendem In ternetdatenverkehr einzusetzen ist und die Computerarbeitspl tze vor unberechtigtem Zugriff ber das interne Netzwerk Sie setzen eine Firewall ein die vor eingehendem Datenverkehr sch tzt sowie eine Firewall auf den Computerarbeitspl tzen die sicherstellt dass ausschlie lich zugelassene Programme nach au en kommuniziere
34. Staat bezeichnet Rechts stehen den aus den Systembedingungen f r den Teilnehmer erwachsenden Ver pflichtungen nicht entgegen Auflistung der l nderspezifischen rechtli chen Aspekte Allgemeine Insolvenzaspekte Art des Insolvenzverfahrens Die Arten von Insolvenzverfahren einschlie lich eines Vergleichs oder einer Sanierung denen der Teilnehmer unterliegen k nnte umfassen im Rahmen dieses Rechtsgutachtens alle Verfahren hinsichtlich der Verm genswerte oder etwaiger Zweigstellen des Teilnehmers innerhalb von Staat in dem der Teilnehmer seinen Sitz hat nachfolgend Staat Folgende Verfahrensarten kommen in Betracht Verfahren in Original sprache und englischer bersetzung auflisten zusammengefasst als In solvenzverfahren bezeichnet Zus tzlich zu den Insolvenzverfahren k nnen der Teilnehmer seine Ver m genswerte oder Zweigstellen die innerhalb Staat belegen sind nach Adjektiv das den Staat bezeichnet Recht folgenden Verfahren unter liegen Moratorien Zwangsverwaltungen oder sonstige Verfahren durch die Zahlungen von und oder an den Teilnehmer ausgesetzt oder be schr nkt werden k nnen bitte in Originalsprache und englischer ber setzung aufz hlen zusammengefasst als sonstige Verfahren bezeich net Insolvenzabkommen Die Adjektiv das den Staat bezeichnet Rechtsordnung oder bestimmte Gebietsk rperschaften innerhalb dieser Rechtsordnung ist sind Vertrags partei der folge
35. Zentralbank die vorrangig zur Vornahme der Benachrichtigung oder Einho lung der Zustimmung verpflichtet ist die erforderliche Benachrichtigung vor nehmen oder Zustimmung einholen und der Name der Zentralbank einf gen nachweisen dass er die Benachrichtigung vorgenommen oder die Zustim mung eingeholt hat Im Sinne dieses Absatzes haben die Begriffe Zahlungsdienstleister Zahler und Zahlungsempf nger die Bedeutungen die ihnen in den einschl gigen Ver waltungs oder restriktiven Ma nahmen zukommen Artikel 40 Mitteilungen 1 Soweit in diesen Bedingungen nicht anders vorgesehen werden alle ge m diesen Bestimmungen erlaubten oder erforderlichen Mitteilungen per Ein schreiben Fax oder sonst schriftlich oder in Form einer authentifizierten Netzwerkdienstleister Nachricht bermittelt Mitteilungen an die Name der Zent ralbank einf gen sind an den Leiter der Zahlungsverkehrsabteilung oder zu st ndige Stelle bei der Zentralbank bei der Name der Zentralbank einf gen Adresse der Zentralbank einf gen oder an die M3 BIC Adresse der Zentralbank einf gen zu richten Mitteilungen an den Teilnehmer sind an die von ihm mitgeteilte Adresse Faxnummer oder an seine M3 BIC Adresse zu richten 2 Als Nachweis f r die bermittlung einer Mitteilung reicht es aus wenn die Auslieferung der Mitteilung an die entsprechende Adresse oder die Aufgabe zur Post des ordnungsgem adressierten Briefs mit jene
36. Zugang zu seinem PM Konto gew hren sofern die Name der Zentralbank einf gen dar ber informiert wurde b Wurde eine Zweigstelle eines Kreditinstituts als direkter Teilnehmer zugelas sen so haben auch die anderen Zweigstellen derselben juristischen Person und oder die Zentrale vorausgesetzt sie sind im EWR belegen Zugang zum PM Konto jener Zweigstelle sofern die Name der Zentralbank einf gen dar ber informiert wurde Artikel 6 Indirekte Teilnehmer 1 Kreditinstitute mit Sitz oder Zweigstelle im EWR k nnen jeweils mit einem direkten Teilnehmer der ein Kreditinstitut im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Buchstabe a oder b oder eine Zentralbank ist vertraglich vereinbaren Zahlungsauftr ge einzureichen und oder Zahlungen zu empfangen die ber das PM Konto des direkten Teilnehmers verrechnet werden TARGET2 Zentralbank L ndercode einf gen erkennt indirekte Teilnehmer durch die Aufnahme in das in Artikel 9 beschriebene TARGET2 Directory an 2 Sofern ein direkter Teilnehmer der ein Kreditinstitut im Sinne von Arti kel 4 Absatz 1 Buchstabe a oder b ist und ein indirekter Teilnehmer derselben Gruppe angeh ren kann der direkte Teilnehmer dem indirekten Teilnehmer aus dr cklich gestatten das PM Konto des direkten Teilnehmers unmittelbar zu nut zen um im Wege des gruppenbezogenen Multi Adressaten Zugangs Zahlungs auftr ge einzureichen und oder Zahlungen zu empfangen Artikel 7 Verantwortung des direkten Teilnehm
37. a Artikel 17 Absatz 2 Artikel 23 bis 26 Artikel 41 sowie Anlagen I VI und VII 200700002 DE 21 11 2011 005 001 105 vm3 Artikel 4 Erg nzende und ge nderte Bestimmungen Die folgenden Bestimmungen des Anhangs II finden auf den internetbasierten Zugang in nachstehender ge nderter Form Anwendung 1 Artikel 2 Absatz 1 erh lt folgende Fassung 1 Folgende Anlagen sind Bestandteil dieser Bedingungen und gelten f r Teilnehmer die im Rahmen des internetbasierten Zugangs auf ein PM Konto zugreifen Anhang V Anlage IA Technische Spezifikationen f r die Verarbeitung von Zahlungsauftr gen im Rahmen des internetbasierten Zugangs Anhang V Anlage IIA Geb hrenverzeichnis und Rechnungsstellung im Rah men des internetbasierten Zugangs Anlage II TARGET2 Ausgleichsregelung Anlage Ill Muster f r Rechtsf higkeitsgutachten capacity opinion und L ndergutachten country opinion Anlage IV mit Ausnahme von Abschnitt 7 Buchstabe b Aufrechterhaltung des Gesch ftsbetriebs Business Continuity und Notfallverfahren Anlage V ffnungszeiten und Tagesablauf 2 Artikel 3 wird wie folgt ge ndert a Absatz 4 erh lt folgende Fassung 4 Die Name der Zentralbank einf gen ist Erbringer der Dienst leistungen nach Ma gabe dieser Bedingungen Handlungen und Unter lassungen der Anbieter Zentralbanken und oder der Zertifizierungsstellen gelten als Handlungen und Unterlassungen der N
38. aktive Zertifikate f r jedes PM Konto haben Auf Anfrage kann die Name der Zentralbank ein f gen nach ihrem Ermessen die Ausstellung weiterer Zertifikate von den Zertifizierungsstellen beantragen Umgang mit Zertifikaten durch den Teilnehmer 1 Der Teilnehmer stellt die sichere Verwahrung aller Zertifikate sicher und ergreift wirksame organisatorische und technische Ma nahmen um Sch den f r Dritte zu vermeiden und zu gew hrleisten dass jedes Zertifikat ausschlie lich von dem spezifischen Zertifikatsinhaber ver wendet wird an den es ausgestellt wurde 2 Der Teilnehmer stellt unverz glich alle Informationen zur Verf gung die von der Name der Zentralbank einf gen angefordert werden und gew hrleistet die Zuverl ssigkeit dieser Informationen Die Teilnehmer tragen zu jeder Zeit die volle Verantwortung f r die kontinuierliche Richtigkeit aller der Name der Zentralbank einf gen zur Verf gung gestellten Informationen im Zusammenhang mit der Ausstellung von Zertifikaten 3 Der Teilnehmer bernimmt die volle Verantwortung f r die Gew hr leistung dass alle seine Zertifikatsinhaber die ihnen zugewiesenen Zertifikate getrennt von den geheimen PIN und PUK Codes aufbe wahren 4 Der Teilnehmer bernimmt die volle Verantwortung f r die Gew hr leistung dass keiner seiner Zertifikatsinhaber die Zertifikate f r andere Funktionen oder Zwecke verwendet als die f r welche die Zertifikate ausgestellt wurden 5 Der T
39. aller AL Gruppenmitglieder eine AL Gruppe bilden sofern es die besonderen Voraussetzungen hierf r nach den jeweiligen Bedingungen f r die Teilnahme an TARGET2 Komponenten Systemen erf llt 3 Die Aggregierung der Liquidit t erm glicht den AL Gruppenmitgliedern Zahlungsauftr ge abzuwickeln die die verf gbare Liquidit t auf dem jewei ligen PM Konto berschreiten sofern die Zahlungsauftr ge insgesamt die verf gbare Liquidit t auf allen PM Konten der AL Gruppenmitglieder nicht bersteigen Ein daraus resultierender Sollsaldo auf einem oder mehreren dieser PM Konten beinhaltet die Gew hrung eines Innertageskredits der den jeweiligen nationalen Regelungen vorbehaltlich der in dieser Vereinba rung enthaltenen nderungen unterliegt Insbesondere wird ein solcher Soll saldo durch die verf gbare Liquidit t auf den PM Konten anderer AL Gruppenmitglieder besichert 4 Das AL Verfahren f hrt nicht zum Verlust der rechtlichen Eigenst ndigkeit der verschiedenen PM Konten diese werden vorbehaltlich der in dieser Vereinbarung genannten Beschr nkungen weiterhin ausschlie lich von ihren jeweiligen AL Gruppenmitgliedern unterhalten 5 Das AL Verfahren zielt darauf ab einer Fragmentierung der Liquidit t in den verschiedenen TARGET2 Komponenten Systemen entgegenzuwirken und die Liquidit tssteuerung der AL Gruppenmitglieder zu vereinfachen 6 Das AL Verfahren tr gt zur Verbesserung der Gesamteffizienz der Zahlungs abwick
40. als Antrag auf Inanspruch nahme der Spitzenrefinanzierungsfazilit t 10 Zahlt eine in Nummer 2 Buchstaben b d oder e genannte Stelle den Inner tageskredit aus welchen Gr nden auch immer nicht am Tagesende zur ck werden ihr die folgenden Sanktionen auferlegt a Weist die betreffende Stelle am Tagesende auf ihrem Konto zum ersten Mal innerhalb von zw lf Monaten einen Sollsaldo auf ist sie zur Zah lung von Strafzinsen auf diesen Sollsaldo in H he von f nf Prozentpunk ten ber dem Spitzenrefinanzierungssatz verpflichtet b weist die betreffende Stelle am Tagesende auf ihrem Konto mindestens zum zweiten Mal innerhalb dieses Zw lf Monats Zeitraums einen Soll saldo auf erh hen sich die in Buchstabe a genannten Strafzinsen bei jedem Sollsaldo der sich zus tzlich zum ersten Sollsaldo innerhalb die ses Zeitraums von zw lf Monaten ergibt um 2 5 Prozentpunkte 200700002 DE 21 11 2011 005 001 88 11 Der EZB Rat kann beschlie en dass auf die Strafzinsen gem Nummer 10 verzichtet wird oder diese herabgesetzt werden wenn der Tagesabschluss sollsaldo der betreffenden Stelle auf h here Gewalt und oder eine technische St rung von TARGET2 wie in Anhang II geregelt zur ckzuf hren ist vM5 Vorl ufiger oder endg ltiger Ausschluss oder Beschr nkung von Innertageskrediten 12 a Die teilnehmenden NZBen schlie en eine Stelle vorl ufig oder endg ltig von Innertageskrediten aus wenn eines der folgenden
41. d h Zins und Tilgungszahlungen direkt auf deren Unterkonten gutgeschrieben werden In diesen F llen muss die Liquidit t zun chst auf dem technischen Konto gutgeschrieben und dann diesem Konto belastet werden um sie anschlie end dem Unterkonto oder dem PM Konto gutzuschreiben 200700002 DE 21 11 2011 005 001 99 vm2 12 Die system bergreifende Abwicklung zwischen zwei Nebensystemen die im interfaced Modus arbeiten kann nur von einem Nebensystem oder von der AS Zentralbank in seinem Namen veranlasst werden dessen Teilnehmer Unterkonto belastet wird Der Zahlungsauftrag wird abgewickelt indem das Unterkonto eines Teilnehmers des Neben systems das den Zahlungsauftrag veranlasst mit dem im Zahlungsauf trag angegebenen Betrag belastet wird und dieser dem Unterkonto eines Teilnehmers eines anderen Nebensystems gutgeschrieben wird vVM3 Das Nebensystem das den Zahlungsauftrag veranlasst und das andere Nebensystem werden ber den Abschluss der Abwicklung benachrich tigt Die Verrechnungsbanken werden auf Wunsch per SWIFT MT 900 oder MT 910 ber eine erfolgreiche Abwicklung informiert Die Teil nehmer die den internetbasierten Zugang nutzen werden mittels einer Nachricht auf dem ICM informiert vM2 13 Die system bergreifende Abwicklung von einem Nebensystem das das Schnittstellenmodell verwendet an ein Nebensystem das das integrierte Modell verwendet kann von dem Nebensystem oder von de
42. das Ne bensystem eine Liquidit ts bertragung vom Spiegelkonto zum PM Konto der Verrechnungsbank veranlasst werden die Verrechnungs banken die ber den Netzwerkdienstleister auf TARGET2 zugreifen ber die Gutschrift mittels einer SWIFT MT 202 Nachricht informiert Die Teilnehmer die den internetbasierten Zugang nutzen werden mittels einer Nachricht auf dem ICM informiert 10 Abwicklungsverfahren 2 Abwicklung in Echtzeit 1 Im Rahmen des Abwicklungsverfahrens 2 unterst tzen die AS Zentralbanken und Verrechnungs Zentralbanken die Abwicklung der Geldseite von Nebensystem Transaktionen durch die individuelle Abwicklung einzelner statt im Stapelverfahren eingereichter AS Zahlungsauftr ge Wenn ein AS Zahlungsauftrag zur Belastung des PM Kontos einer Verrechnungsbank die sich in Soll Position befindet gem Anhang II in die Warteschlange gestellt wird informiert die be treffende Verrechnungs Zentralbank die Verrechnungsbank mittels ICM Nachricht 2 Das Abwicklungsverfahren 2 kann dem Nebensystem auch zur Abwick lung multilateraler Salden angeboten werden in diesem Fall er ffnet die AS Zentralbank ein technisches Konto f r das Nebensystem Die AS Zentralbanken bieten dem Nebensystem in solchen F llen nicht an die f r eine solche multilaterale Abwicklung erforderliche Kontrolle ber die Reihenfolge der ein und ausgehenden Zahlungen zu bernehmen daf r bernimmt das Nebensystem selbst die Verantwortung 2007
43. dells muss das betreffende Nebensystem ein Spiegelkonto verwenden um die erforderliche von seinen Verrechnungsbanken bereitgestellte Liquidit t einzuziehen Beim Schnittstellenmodell muss die Verrech nungsbank mindestens ein Unterkonto je Nebensystem er ffnen YM3 2 Auf Wunsch werden die Verrechnungsbanken per SWIFT MT 900 oder MT 910 und die Teilnehmer die den internetbasierten Zugang nutzen mittels einer Nachricht auf dem ICM ber Gutschriften und Belastungen auf ihren PM Konten und gegebenenfalls Unterkonten informiert 200700002 DE 21 11 2011 005 001 97 vmi 3 Bei system bergreifender Abwicklung im Rahmen des Abwicklungs verfahrens 6 unterst tzen die AS Zentralbanken und die Verrechnungs Zentralbanken Zahlungen im Wege der system bergreif enden Abwicklung wenn diese von den entsprechenden Nebensyste men veranlasst werden Ein Nebensystem kann die system bergreifende Abwicklung nur w hrend seines Verarbeitungszyklus veranlassen und das Abwicklungsverfahren 6 muss in dem Nebensystem laufen das den Zahlungsauftrag erh lt Die system bergreifende Abwicklung ist sowohl w hrend der Tagverarbeitung als auch w hrend der Nachtverarbeitung im Rahmen des Abwicklungsverfahrens 6 nutzbar Die M glichkeit der Durchf hrung der system bergreifenden Abwicklung zwischen zwei einzelnen Nebensystemen wird im Stammdaten Verwaltungs Modul gespeichert A Das Schnittstellenmodell 4 Im Rahmen des Abwicklungsv
44. der Harmonisierten Bedingungen einf gen auswirken 3 Der Leiter der AL Gruppe bermittelt der Leit NZB umgehend alle ihn oder andere AL Gruppenmitglieder betreffenden in Absatz 2 genannten Infor mationen 4 Der Leiter der AL Gruppe ist f r die Beobachtung der innerhalb der AL Gruppe verf gbaren Liquidit t w hrend des Tages verantwortlich 5 Der Leiter der AL Gruppe hat Vollmacht ber die PM Konten der AL Gruppenmitglieder und handelt insbesondere in folgenden F llen a bei allen ICM Operationen bez glich der PM Konten der AL Gruppenmitglieder darunter insbesondere nderungen der Priorit t eines Zahlungsauftrags Widerrufe nderungen des Ausf hrungszeitpunkts Liqui dit ts bertragungen einschlie lich solcher auf und von Unterkonten nde rung der Reihenfolge von in der Warteschlange befindlichen Zahlungsauftr gen Liquidit tsreservierungen f r die AL Gruppe sowie die Festlegung und nderung von Limiten f r die AL Gruppe b bei allen Liquidit ts bertragungen am Tagesende zwischen den PM Konten der AL Gruppenmitglieder zum Ausgleich aller PM Konten der AL Gruppenmitglieder so dass am Tagesende keines dieser Konten einen Sollsaldo oder gegebenenfalls einen nicht durch notenbankf hige Sicherheiten gedeckten Sollsaldo aufweist nachfolgend Kontenausgleich oder Levelling out c bei generellen Weisungen Anweisungen zum automatischen Kontenausgleich d h die Bestimmung der Reihenfolge
45. der SWIFTNet FIN Nachricht 3 F r die Informations und Kontrolldienste k nnen die folgenden SWIFTNet Dienstleistungen genutzt werden a SWIFTNet InterAct b SWIFTNet FileAct und oder c SWIFTNet Browse 4 Zur Gew hrleistung der Sicherheit des Nachrichtenaustausches zwischen den Teilnehmern wird ausschlie lich die Public Key Infrastructure PKT von SWIFT genutzt Informationen zur PKI finden sich in den von SWIFT zur Verf gung gestellten Unterlagen 5 Der von SWIFT Relationship Management Application RMA bereit gestellte Dienst bilateral relationship management wird nur mit dem zentralen SSP BIC central destination BIC und nicht f r Zahlungs nachrichten zwischen TARGET2 Teilnehmern verwendet 2 Typen von Zahlungsnachrichten 1 Folgende SWIFTNet FIN bzw SWIFT System Nachrichtentypen wer den verarbeitet m2 Nachrichtentyp Art der Verwendung Beschreibung MT 103 Obligatorisch Kundenzahlung MT 103 Obligatorisch Kundenzahlung durchg ngig automatisierte Abwicklung Straight Through Processing STP MT 202 Obligatorisch Bank an Bank Zahlung MT 202COV Obligatorisch Deckungszahlungen MT 204 Optional Zahlung per Lastschrift MT 011 Optional Zustellbenachrichtigung Delivery notification MT 012 Optional Senderbenachrichtigung Sender notification MT 019 Obligatorisch Abbruchmitteilung Abort notification 200700002 DE 21 11 2011 005 001
46. der den internetbasierten Zugang nutzt werden diesen Teilnehmer als den Auftraggeber identifizieren 3 Die Teilnehmer die den internetbasierten Zugang nutzen verwenden die Public Key Infrastructure PKI gem dem Benutzerhandbuch Internetzugang f r den Public Key Zertifizierungsdienst 2 Typen von Zahlungsnachrichten 1 Die Teilnehmer die den internetbasierten Zugang nutzen k nnen fol gende Zahlungsarten nutzen a Kundenzahlungen d h berweisungen bei denen der beauftra gende und oder beg nstigte Kunde kein Finanzinstitut ist b STP Kundenzahlungen d h berweisungen bei denen der beauf tragende und oder beg nstigte Kunde kein Finanzinstitut ist und die im Modus durchg ngig automatisierte Abwicklung Straight Through Processing STP ausgef hrt werden c Bank an Bank berweisungen zur Anforderung von Geldtransfers zwischen Finanzinstituten d Deckungszahlungen zur Anforderung von Geldtransfers zwischen Finanzinstituten im Zusammenhang mit einer zugrunde liegende Kunden berweisung Dar ber hinaus k nnen die Teilnehmer die den internetbasierten Zu gang zu einem PM Konto nutzen Lastschriftauftr ge empfangen 2 Die Teilnehmer m ssen die Feldbelegungsregeln die in Kapitel 9 1 2 2 der UDFS Buch 1 definiert sind beachten 200700002 DE 21 11 2011 005 001 111 vm3 3 Die Feldbelegung wird auf der Ebene von TARGET2 Zentralbank L n dercode einf gen
47. des Eurosystems die Vierjahresfrist ab dem Zeitpunkt an dem die Zentralbank des Eurosystems zur SSP migriert soweit nicht der EZB Rat im Einzel fall bez glich bestimmter Eigenschaften oder Dienstleistungen an ders entschieden hat Heimatkonto ein Konto das von einer teilnehmenden NZB f r Stellen die als indirekte Teilnehmer zugelassen werden k nnen au erhalb des PM er ffnet wird Nebensystem Schnittstelle Ancillary System Interface ASI eine technische Einrichtung ber die ein Nebensystem eine Reihe von bestimmten vorgegebenen Diensten nutzen kann um AS Zahlungsauftr ge einzureichen und abzuwickeln sie kann auch von einer teilnehmenden NZB zur Abwicklung von Bargeldtransak tionen die sich aus Bareinlagen und abhebungen ergeben genutzt werden Teilnehmer Schnittstelle Participant Interface PI eine techni sche Einrichtung ber die direkte Teilnehmer Zahlungsauftr ge ber die innerhalb des PM angebotenen Dienste einreichen und abwi ckeln k nnen TARGET2 Kerndienste die Verarbeitung von Zahlungsauftr gen in TARGET2 Komponenten Systemen die Abwicklung von Nebensystem Transaktionen und Liquidit tspooling Diensten VM3 internetbasierter Zugang auf Antrag des Teilnehmers kann f r das PM Konto ein ausschlie licher Zugang ber das Internet eingerichtet werden in diesem Fall bermittelt der Teilnehmer Zahlungs oder Kontrollnachrichten an TARGET2
48. des Eurosystems sind auf der Ebene 2 erg nzend f r TARGET2 zust ndig w hrend die Anbieter Zentralbanken auf der Ebene 3 die SSP f r das Eurosystem aufbauen und be treiben 4 Die EZB schlie t im Auftrag des Eurosystems einen Rahmenver trag sowie eine Vertraulichkeitsvereinbarung mit dem durch den EZB Rat bestimmten Netzwerkdienstleister ab In dem Rahmen vertrag sind die wichtigsten Aspekte der Bereitstellung des Netz werks f r die Teilnehmer einschlie lich der Preisgestaltung ge regelt ABl L 18 vom 23 1 2006 S 1 Leitlinie ge ndert durch die Leitlinie EZB 2006 11 ABl L 221 vom 12 8 2006 S 17 200700002 DE 21 11 2011 005 001 3 5 Die Einrichtung von TARGET2 ist wie die Schaffung von TARGET von entscheidender Bedeutung f r die Erf llung bestimmter grundlegender Aufgaben des Eurosystems insbeson dere f r die Durchf hrung der Geldpolitik der Gemeinschaft und die F rderung des reibungslosen Funktionierens der Zahlungsver kehrssysteme 6 Die Migration von den nationalen RTGS Systemen zur SSP wird stufenweise erfolgen und daher findet die Leitlinie EZB 2005 16 so lange auf die nationalen RTGS Systeme Anwendung bis die Migration der betreffenden Zentralbanken zur SSP beendet ist Die Leitlinie EZB 2005 16 ist im Hinblick auf Ausgleichsforde rungen bei technischen St rungen vor dem Abschluss der Migra tion zur SSP geringf gig anzupassen HAT FOLGENDE LEITLINIE ERLASSEN
49. des Rates vom 19 Mai 1998 ber die Wirksamkeit von Abrechnungen in Zahlungs sowie Wertpapierlie fer und abrechnungssystemen Gemeinschaftsplattform Single Shared Platform SSP die einheitli che technische Plattform die von den Anbieter Zentralbanken zur Verf gung gestellt wird Gesch ftstag business day jeder Tag an dem TARGET2 gem Anlage V zur Abwicklung von Zahlungsauftr gen ge ffnet ist Gruppe group a eine Gruppe von Kreditinstituten deren Jahresabschl sse in den konsoli dierten Abschluss bei einem Mutterunternehmen eingehen sofern das Mutterunternehmen den konsolidiertten Abschluss gem der Verordnung EG Nr 2238 2004 nach dem International Accounting Standard IAS 27 erstellt wobei die Gruppe sich wie folgt zusammen setzen muss i ein Mutterunternehmen und ein oder mehrere Tochterunternehmen oder ii zwei oder mehr Tochterunternehmen desselben Mutterunternehmens oder b eine Gruppe von Kreditinstituten im Sinne von Buchstabe a Ziffer i oder ii wobei das Mutterunternehmen zwar keinen konsolidierten Abschluss gem IAS 27 erstellt jedoch die in IAS 27 festgelegten Kriterien f r die Aufnahme in einen konsolidierten Abschluss erf llt w ren vorbehaltlich der Best tigung durch die Zentralbank des direkten Teilnehmers oder im Falle einer AL Gruppe der Leit NZB oder c ein bilaterales oder multilaterales Netzwerk von Kredit
50. die bereits getroffenen Ma nahmen und iv Hinweise an die Teilnehmer b Dar ber hinaus kann die Name der Zentralbank einf gen die Teil nehmer ber etwaige andere gegenw rtige oder erwartete Ereignisse die potenziell Auswirkungen auf den normalen Betrieb von TARGET2 haben k nnten in Kenntnis setzen Der Begriff MEZ ber cksichtigt die Umstellung zur Mitteleurop ischen Sommerzeit 200700002 DE 21 11 2011 005 001 66 Verlagerung des Betriebs der Gemeinschaftsplattform auf einen an deren Standort a Wenn eines der in Abschnitt 2 Buchstabe a beschriebenen Ereignisse eintritt kann der Betrieb der SSP auf einen anderen Standort in der selben oder einer anderen Region verlagert werden b Wenn der Betrieb der SSP in eine andere Region verlagert wird werden die Teilnehmer sich nach besten Kr ften bem hen ihre Positionen bis zum Zeitpunkt des Ausfalls oder des Eintretens des au ergew hnlichen externen Ereignisses abzustimmen und der Name der Zentralbank einf gen alle in diesem Zusammenhang rele vanten Informationen zur Verf gung zu stellen nderung der Betriebszeiten a Die Tagesbetrieb Phase von TARGET2 kann verl ngert bzw der Zeit punkt des Beginns eines neuen Gesch ftstages verschoben werden Bei verl ngerten TARGET2 Betriebszeiten werden Zahlungsauftr ge im Einklang mit den Verweis auf die Vereinbarungen zur Umsetzung der Harmonisierten Bedingungen einf gen vorbehaltlich der
51. einf gen erfasst werden b Absatz 6 erh lt folgende Fassung 6 Die Name der Zentralbank einf gen ist befugt Daten ber die Teilnehmer an die Zertifizierungsstellen weiterzuleiten die diese ben ti gen 8 Artikel 12 Absatz 7 erh lt folgende Fassung 7 Die Name der Zentralbank einf gen stellt auf Wunsch des Teil nehmers t glich einen Kontoauszug bereit 9 Artikel 13 Buchstabe b erh lt folgende Fassung b Lastschriftauftr ge die auf der Basis einer Abbuchungserm chtigung empfangen wurden Die Teilnehmer die den internetbasierten Zugang nutzen k nnen von ihrem PM Konto keine Lastschriftauftr ge senden und 10 Artikel 14 Absatz 1 Buchstabe b erh lt folgende Fassung b die Zahlungsnachricht den Formatierungsregeln und Bedingungen von TARGET2 Zentralbank L ndercode einf gen entspricht und die in Anhang V Anlage IA beschriebene Doppeleinreichungskontrolle erfolg reich durchlaufen hat und 11 Artikel 16 Absatz 2 erh lt folgende Fassung 2 Die Teilnehmer die den internetbasierten Zugang nutzen d rfen die AL Gruppen Funktionalit t nicht f r ihr PM Konto nutzen auf das ber das Internet zugegriffen werden kann oder dieses PM Konto mit einem anderen von ihnen gef hrten TARGET2 Konto verbinden Limite k nnen nur gegen ber einer gesamten AL Gruppe festgesetzt werden Limite k nnen nicht gegen ber einem einzelnen PM Konto eines AL Gruppenmitglieds festgelegt
52. es eine solche nicht gibt dringende Auftr ge stehen die zur Verrechnung mit dem Zahlungsauftrag des Zahlers he rangezogen werden k nnen nachfolgend verrechenbare Zahlungsauf tr ge Wenn solche verrechenbaren Zahlungsauftr ge nicht ausrei chend Liquidit t f r die in der Eingangsdisposition befindlichen Zah lungsauftr ge des Zahlers verschaffen wird gepr ft ob auf seinem PM Konto gen gend Liquidit t verf gbar ist 200700002 DE 21 11 2011 005 001 51 3 Wenn die einfache Gegenl ufigkeitspr fung erfolglos bleibt kann die Name der Zentralbank einf gen eine erweiterte Gegenl ufigkeitspr fung durchf hren Hierbei wird gepr ft ob in der Warteschlange eines Zahlungsempf ngers verrechenbare Zahlungsauftr ge stehen und zwar unabh ngig davon wann sie in die Warteschlange eingestellt wurden Wenn sich allerdings in der Warteschlange des Zahlungsempf ngers an andere TARGET2 Teilnehmer adressierte Zahlungsauftr ge mit h herer Priorit t befinden kann vom FIFO Prinzip nur abgewichen werden wenn die Einbeziehung eines solchen verrechenbaren Zahlungsauftrags zu einem Liquidit tszufluss f r den Zahlungsempf nger f hren w rde 7 Abwicklung von Zahlungsauftr gen in der Warteschlange 1 2 3 Die Behandlung von Zahlungsauftr gen in Warteschlangen richtet sich nach der vom einreichenden Teilnehmer festgelegten Priorit tsstufe Zahlungsauftr ge in der sehr dringenden und der d
53. f r zentrale Kontrahenten d I Folgende Zahlungen gelten als kritisch und die Name der Zentral bank einf gen kann f r ihre Abwicklung die Notfallabwicklung ein leiten i Zahlungen im Zusammenhang mit der Echtzeitabwicklung von Wertpapierabwicklungssystemen die im interfaced Modus arbei ten gt ii sonstige Zahlungen sofern diese zur Vermeidung von Systemrisi ken notwendig sind e lt Die Teilnehmer reichen Zahlungsauftr ge zur Abwicklung in Notfall situationen ein die bermittlung von Informationen an die Zahlungs empf nger erfolgt ber Kommunikationsmittel einf gen Informatio nen ber Kontost nde sowie Belastungen und Gutschriften k nnen ber die Name der Zentralbank einf gen eingeholt werden f Zahlungsauftr ge die bereits in TARGET2 Zentralbank L ndercode einf gen eingereicht wurden sich aber noch in der Warteschlange befinden k nnen ebenfalls in die Notfallabwicklung einbezogen wer den In solchen F llen ist die Name der Zentralbank einf gen be strebt die doppelte Ausf hrung solcher Zahlungsauftr ge zu verhin dern Das Risiko einer m glichen Doppelausf hrung tragen jedoch die Teilnehmer F r die Abwicklung von Zahlungsauftr gen in der Notfallabwicklung stellen die Teilnehmer zus tzliche Sicherheiten bereit W hrend der Notfallabwicklung k nnen eingehende Notfallzahlungen zur Finanzie rung von ausgehenden Notfallzahlungen verwendet werden Di
54. gem den UDFS Anforderungen gepr ft Die Teil nehmer k nnen untereinander besondere Regeln f r die Feldbelegung vereinbaren Ob die Teilnehmer diese besonderen Regeln einhalten wird innerhalb von TARGET2 Zentralbank L ndercode einf gen jedoch nicht gepr ft 4 Die Teilnehmer die den internetbasierten Zugang nutzen k nnen ber TARGET2 Deckungszahlungen vornehmen d h Zahlungen durch Korrespondenzbanken zur Abwicklung Deckung von berweisungs nachrichten die auf andere direktere Weise an die Bank eines Kunden bermittelt werden Die in diesen Deckungszahlungen enthaltenen Kundendaten werden nicht im ICM angezeigt 3 berpr fung auf doppelte Auftragserteilung 1 Alle Zahlungsauftr ge werden einer berpr fung auf doppelte Auf tragserteilung unterzogen damit Zahlungsauftr ge die versehentlich mehr als einmal eingereicht wurden zur ckgewiesen werden k nnen 2 Folgende Felder von Nachrichtentypen werden berpr ft Angaben Teil der Nachricht Feld Absender Basis Header BIC Adresse Nachrichtentyp Anwendungsheader Application Nachrichtentyp Header Empf nger Anwendungsheader Application Zieladresse Header Transaktionsreferenznummer Textblock 20 TRN Zugeh rige Referenz Related Textblock 21 Reference Wertstellungsdatum Valutadatum Textblock 32 Value Date Betrag Textblock 32 3 Stimmen alle in Absatz 2 beschriebenen Felder bez glich eines neu eingereichten Zahlungsauftrags mit d
55. hiermit den zum Leiter der AL Gruppe bestimmten Teilnehmer einf gen zum Leiter der AL Gruppe der Ansprechpartner f r alle administrativen Angelegenheiten im Zusammenhang mit der AL Gruppe ist 2 Alle AL Gruppenmitglieder informieren ihre jeweilige AL NZB sowie den Leiter der AL Gruppe ber den Eintritt von Umst nden die Auswirkungen auf die Wirksamkeit und Umsetzung dieser Vereinbarung haben k nnten Hierzu geh ren insbesondere nderungen oder Beendigungen der zwischen den AL Gruppenmitgliedern bestehenden Verbindungen die f r die Erf llung des Merkmals Gruppe im Sinne von Verweis auf die relevanten Bestimmungen der Regelung en zur Umsetzung der Harmonisierten Bedingungen einf gen ma geblich sind der Eintritt eines Ausfallereignisses im Sinne von Verweis auf die Regelung en zur Umsetzung der Harmonisierten Bedingungen einf gen oder sonstige Ereignisse die sich auf die Wirksamkeit von Verweis auf die Bestimmungen zum Pfand zum Close out Netting oder auf andere relevante Bestimmungen der Regelung en zur Umsetzung der Harmonisierten Bedingun gen einf gen auswirken 200700002 DE 21 11 2011 005 001 76 3 Der Leiter der AL Gruppe bermittelt der Leit NZB umgehend alle ihn oder andere AL Gruppenmitglieder betreffenden in Absatz 2 genannten Infor mationen 4 Der Leiter der AL Gruppe ist f r die Beobachtung der innerhalb der AL Gruppe verf gbaren Liquidit t w hrend des Tages verantwortli
56. in der die PM Konten der AL Gruppenmitglieder mit verf gbarer Liquidit t im Rahmen des Konte nausgleichs belastet werden d beim automatischen Kontenausgleich der in Ermangelung von ausdr cklichen Weisungen Anweisungen des Leiters der AL Gruppe gem den Buchstaben b und c beginnend mit dem PM Konto mit dem h chsten Gut haben und dem PM Konto mit dem h chsten Sollsaldo durchgef hrt wird Die in den Buchstaben c und d festgelegten Kriterien finden auch Anwendung wenn ein Verwertungsfall im Sinne von Verweis auf die relevanten Bestimmun gen der Regelung en zur Umsetzung der Harmonisierten Bedingungen einf gen eintritt Artikel 6 Funktion der Leit NZB 1 Die Leit NZB ist Ansprechpartner f r alle administrativen Angelegenhei ten im Zusammenhang mit der AL Gruppe 2 Alle AL NZBen stellen der Leit NZB umgehend Informationen ber ihre jeweiligen AL Gruppenmitglieder zur Verf gung die Auswirkungen auf die Wirksamkeit und Umsetzung dieser Vereinbarung haben k nnten Diese Infor mationen umfassen insbesondere den Eintritt eines Ausfallereignisses im Sinne von Verweis auf relevante Bestimmungen der Regelung en zur Umsetzung der Harmonisierten Bedingungen einf gen oder sonstige Ereignisse die sich auf die Wirksamkeit von Verweis auf die Bestimmungen zum Pfand zum Close out Netting oder auf andere relevante Bestimmungen der Regelungen zur Umsetzung der Harmonisierten Bedingungen einf gen auswirken 200700002 DE
57. mode das Verfahren in dem ber das Informa tions und Kontrollmodul ICM konsolidierte Konteninformationen Conso lidated Account Information CAI in Bezug auf PM Konten zur Ver f gung gestellt werden Contingency Modul Contingency Module der SSP Dienst durch den in Notfallsituationen kritische und sehr kritische Zahlungen ausgef hrt wer den k nnen Eingangsdisposition entry disposition eine Phase der Zahlungsverarbei tung w hrend der TARGETZ2 Zentralbank L ndercode angeben versucht einen gem Artikel 14 angenommenen Zahlungsauftrag durch spezifische Verfahren gem Artikel 20 abzuwickeln einreichender Teilnehmer instructing participant ein TARGET2 Teil nehmer der einen Zahlungsauftrag eingereicht hat ABl L 177 vom 30 6 2006 S 1 200700002 DE 21 11 2011 005 001 18 v3 erreichbarer BIC Inhaber addressable BIC holder eine Stelle die a Inhaberin eines BICs b nicht als indirekter Teilnehmer anerkannt und c Korrespondent oder Kunde eines direkten Teilnehmers oder Zweigstelle eines direkten oder indirekten Teilnehmers ist und die ber den direkten Teilnehmer Zahlungsauftr ge bei einem TARGET2 Komponenten System einreichen und ber diesen Zahlungen empfangen kann Finalit tsrichtlinie Settlement Finality Directive die Richtlinie 98 26 EG des Europ ischen Parlaments und
58. oder Pensionsgesch fts im Hinblick auf diese Rechte und Verm genswerte Ferner ist es nicht erforderlich dass die bertragung zum Zweck der Besicherung das Pfand oder Pensionsgesch ft oder die Daten einer s solchen bertra gung Pfands oder Pensionsgesch fts bei einem zust ndigen Gericht oder einer zust ndigen Regierungs Justiz oder sonstigen ffentlichen Beh rde in Staat registriert oder beantragt wird 3 7 Zweigstellen falls zutreffend 3 7 a Anwendbarkeit des Gutachtens auf Handeln ber Zweigstellen Alle der oben angef hrten Aussagen und Stellungnahmen im Hinblick auf den Teilnehmer sind gem Adjektiv das den Staat bezeichnet Recht gleicherma en richtig und g ltig wenn der Teilnehmer ber eine oder mehrere au erhalb von Staat belegene Zweigstelle n agiert 3 7 b Einhaltung der Gesetze Die Wahrnehmung der Rechte und Pflichten im Rahmen der Systembe dingungen und die Einreichung bermittlung oder der Empfang von Zahlungsauftr gen durch eine Zweigstelle des Teilnehmers f hren in kei ner Weise zu einem Versto gegen Adjektiv das den Staat bezeichnet Recht 3 7 c Erforderliche Befugnisse Weder die Wahrnehmung der Rechte und Pflichten im Rahmen der Sys tembedingungen noch die Einreichung bermittlung oder der Empfang von Zahlungsauftr gen durch eine Zweigstelle des Teilnehmers erfordern Erm chtigungen Genehmigungen Zustimmungen Eintragungen Zulas sungen notarielle Beglaubigungen
59. r cksichtigt Algorithmus 5 l uft auch w hrend der Nachtverarbei tung 200700002 DE 21 11 2011 005 001 53 4 5 6 7 Trotz des Starts eines der Algorithmen 1 bis 4 k nnen in die Eingangs disposition eingestellte Zahlungsauftr ge dort umgehend abgewickelt werden wenn die Positionen und Limite der betreffenden PM Konten der TARGET 2 Teilnehmer mit der Abwicklung dieser Zahlungsauftr ge und der Abwicklung von Zahlungsauftr gen im Rahmen des laufenden Optimierungsverfahrens im Einklang stehen Zwei Algorithmen laufen jedoch nie gleichzeitig W hrend der Tagverarbeitung laufen die Algorithmen nacheinander So lange keine simultan multilaterale Abwicklung eines Nebensystems an steht lautet die Reihenfolge wie folgt a Algorithmus 1 b wenn Algorithmus 1 erfolglos ist folgt Algorithmus 2 c wenn Algorithmus 2 erfolglos ist folgt Algorithmus 3 ist Algorith mus 2 erfolgreich wird Algorithmus 1 wiederholt Wenn eine simultan multilaterale Abwicklung Abwicklungsverfahren 5 bei einem Nebensystem ansteht l uft Algorithmus 4 Die verschiedenen Algorithmen laufen flexibel und mit bestimmtem zeitlichem Versatz ab um einen zeitlichen Mindestabstand zwischen dem Ablauf von zwei Algorithmen sicherzustellen Die zeitliche Ab folge wird automatisch gesteuert Ein manuelles Eingreifen ist jedoch m glich W hrend ein Zahlungsauftrag einen Algorithmus durchl uft kann weder seine Position in der
60. r direkte Teilnehmer 1 Die monatliche Geb hr f r die Verarbeitung von Zahlungsauftr gen in TARGET2 Zentralbank L ndercode einf gen betr gt f r direkte Teil nehmer 70 EUR Internetzugangsgeb hr je PM Konto zuz glich 100 EUR je PM Konto zuz glich einer Transaktionspauschale je Belas tungsbuchung in H he von 0 80 EUR 2 Direkten Teilnehmern die eine Ver ffentlichung ihres BIC im TAR GET2 Directory ablehnen wird eine zus tzliche monatliche Geb hr von 30 EUR je Konto berechnet Rechnungsstellung 3 F r direkte Teilnehmer gelten die folgenden Regeln f r die Rechnungs stellung Der direkte Teilnehmer erh lt die Rechnung f r den Vormonat mit Angabe der zu entrichtenden Geb hren sp testens bis zum f nften Gesch ftstag des Folgemonats Die Zahlung muss sp testens bis zum zehnten Arbeitstag dieses Monats auf das von der Name der Zentralbank einf gen angegebene Konto erfolgen und wird dem PM Konto des Teil nehmers belastet
61. sendet gelten als von Name der Zentralbank einf gen erhalten oder an diese gesendet 5 TARGET2 besteht in rechtlicher Sicht aus einer Vielzahl von Zahlungs verkehrssystemen TARGET2 Komponenten Systeme die gem den nationalen Rechtsvorschriften zur Umsetzung der Finalit tsrichtlinie als Systeme angese hen werden TARGET2 Zentralbank L ndercode einf gen ist ein System im Sinne von einschl gige Rechtsvorschrift zur Umsetzung der Finalit tsrichtlinie einf gen 6 Die Teilnahme an TARGETZ erfolgt durch die Teilnahme an einem TAR GET2 Komponenten System Die gegenseitigen Rechte und Pflichten der Teil nehmer an TARGET2 Zentralbank L ndercode einf gen einerseits und der Name der Zentralbank einf gen andererseits sind in den vorliegenden Bedin gungen festgelegt Die Regeln f r die Verarbeitung von Zahlungsauftr gen Titel IV gelten f r alle eingereichten Zahlungsauftr ge und empfangenen Zah lungen aller TARGET2 Teilnehmer 200700002 DE 21 11 2011 005 001 24 TITEL U TEILNAHME Artikel 4 Zugangsvoraussetzungen vVM3 wo 1 F r die direkte Teilnahme an TARGET2 Zentralbank L ndercode einf gen sind zugelassen a Kreditinstitute die ihren Sitz oder eine ihrer Zweigstellen im EWR haben auch wenn sie ber eine im EWR belegene Zweigstelle handeln b Kreditinstitute mit Sitz au erhalb des EWR sofern sie ber eine im EWR belegene Zweigstelle handeln c NZBen der EU
62. um Bereitstellung von Informationen ersuchen muss Die Teilnehmer berpr fen das ICM w hrend des Ge sch ftstages regelm ig auf wichtige Nachrichten 5 F r die Teilnehmer die den internetbasierten Zugang nutzen steht nur der User to Application Modus U2A zur Verf gung Der U2A er m glicht die direkte Kommunikation zwischen dem Teilnehmer und dem ICM Die Informationen werden in einem Browser angezeigt der auf einem PC l uft Weitere Einzelheiten sind im ICM Benutzerhandbuch aufgef hrt 6 Jeder Teilnehmer verf gt ber mindestens einen Computerarbeitsplatz mit Internetzugang um ber U2A Zugriff auf das ICM zu erhalten 7 Die Zugriffsrechte f r das ICM werden mittels Zertifikaten gew hrt deren Nutzung in den Abs tzen 10 bis 13 ausf hrlicher beschrieben wird 8 Die Teilnehmer k nnen das ICM auch nutzen um Liquidit t a falls zutreffend einf gen von ihrem PM Konto auf ihr Konto au erhalb des PM b zwischen dem PM Konto und den Unterkonten des betreffenden Teilnehmers sowie c vom PM Konto auf das Spiegelkonto eines Nebensystems zu ber tragen 9 Die UDFS das ICM Benutzerhandbuch und das Benutzerhandbuch Internetzugang f r den Public Key Zertifizierungsdienst Weitere Einzelheiten und Beispiele zur Erl uterung der oben aufgef hrten Regeln sind in den UDFS und im ICM Benutzerhandbuch die von Zeit zu Zeit ge ndert und auf der Website der Name der Zentralbank ein f gen sowie der TARG
63. 00002 DE 21 11 2011 005 001 94 3 Die AS Zentralbank kann gem Abschnitt 15 Abs tze 2 und 3 die Abwicklung von AS Zahlungsauftr gen mit Zeitbegrenzung nach Wahl des Nebensystems anbieten vVM3 4 Die Verrechnungsbanken und die Nebensysteme haben ber das ICM Zugang zu Informationen Die Nebensysteme werden ber eine erfolg reiche oder misslungene Abwicklung durch eine Nachricht auf das ICM in Kenntnis gesetzt Die Verrechnungsbanken die ber den Netzwerk dienstleister auf TARGET2 zugreifen werden auf Wunsch per SWIFT MT 900 oder MT 910 ber eine erfolgreiche Abwicklung informiert Die Teilnehmer die den internetbasierten Zugang nutzen werden mittels einer Nachricht auf dem ICM informiert 11 Abwicklungsverfahren 3 Bilaterale Abwicklung 1 Im Rahmen des Abwicklungsverfahrens 3 unterst tzen die AS Zentralbanken und Verrechnungs Zentralbanken die Abwicklung der Geldseite von Nebensystem Transaktionen durch Abwicklung von im Stapelverfahren eingereichten AS Zahlungsauftr gen Wenn ein AS Zahlungsauftrag zur Belastung des PM Kontos einer Verrechnungs bank die sich in Soll Position befindet gem Anhang II in die Warte schlange gestellt wird informiert die betreffende Verrechnungs Zentralbank die Verrechnungsbank mittels ICM Nachricht 2 Das Abwicklungsverfahren 3 kann dem Nebensystem auch zur Abwick lung multilateraler Salden angeboten werden Abschnitt 10 Absatz 2 gilt entsprechend mit folgend
64. 11 12 2000 S 1 200700002 DE 21 11 2011 005 001 85 YM Ausfallereignis jedes bevorstehende oder bereits eingetretene Ereignis durch welches eine Stelle ihre Verpflichtungen gem den nationalen Rege lungen zur Umsetzung dieser Leitlinie oder sonstigen Bestimmungen ein schlie lich der vom EZB Rat f r die geldpolitischen Gesch fte des Euro systems festgelegten Bestimmungen nicht erf llen kann die im Verh ltnis zwischen ihr und den Zentralbanken des Eurosystems gelten zum Beispiel a wenn eine Stelle die in Anhang II oder gegebenenfalls Anhang V fest gelegten Zugangsvoraussetzungen und oder technischen Anforderungen nicht mehr erf llt b bei Er ffnung eines Insolvenzverfahrens ber das Verm gen der Stelle c wenn ein Antrag auf Er ffnung des in Buchstabe b genannten Verfahrens gestellt wird d wenn eine Stelle schriftlich erkl rt dass sie nicht mehr in der Lage ist ihre Verbindlichkeiten ganz oder teilweise zu erf llen oder ihren Ver pflichtungen aus der Inanspruchnahme von Innertageskredit nachzukom men e wenn eine Stelle eine umfassende au ergerichtliche Schuldenregelung mit ihren Gl ubigern trifft f wenn eine Stelle zahlungsunf hig ist oder die betreffende teilnehmende NZB sie f r zahlungsunf hig h lt g wenn ber das PM Kontoguthaben der Stelle das Verm gen der Stelle oder wesentliche Teile davon Sicherungsma nahmen wie Pf ndungen oder Beschlagnahmen ode
65. 2 Teilnehmer einschlie lich solcher mit Multi Adressaten Zugang und c erreichbare BIC Inhaber von TARGET Das TARGET2 Directory wird w chentlich aktualisiert vM2 2 Sofern vom Teilnehmer nicht anders gew nscht wird werden sein e BIC s im TARGET2 Directory ver ffentlicht 3 Die Teilnehmer d rfen das TARGET2 Verzeichnis lediglich an ihre Zweigstellen sowie Stellen mit Multi Adressaten Zugang weitergeben 4 Die Stellen im Sinne von Absatz 1 Buchstaben b und c d rfen ihren BIC lediglich in Bezug auf einen direkten Teilnehmer verwenden vM2 Zu 5 Die Teilnehmer willigen ein dass die Name der Zentralbank einf gen und andere Zentralbanken die Namen und BICs der Teilnehmer ver ffentlichen d rfen Zus tzlich k nnen die Namen und BICs von indirekten Teilnehmern die von Teilnehmern registriert worden sind ver ffentlicht werden und die Teilneh mer stellen sicher dass die indirekten Teilnehmer einer solchen Ver ffentlichung zugestimmt haben TITEL I PFLICHTEN DER PARTEIEN Artikel 10 Pflichten der Name der Zentralbank einf gen und der Teilnehmer 1 Die Name der Zentralbank einf gen bietet die in Titel IV beschriebenen Dienste an Soweit nicht in diesen Bedingungen oder gesetzlich anders vorge schrieben unternimmt die Name der Zentralbank einf gen alle zumutbaren Anstrengungen um ihre Verpflichtungen gem diesen Bedingungen zu erf llen ohne dabei ein bestimmtes Ergebnis zu garantieren 2
66. 200700002 DE 21 11 2011 005 001 1 Dieses Dokument ist lediglich eine Dokumentationshilfe f r deren Richtigkeit die Organe der Union keine Gew hr ber bernehmen LEITLINIE DER EUROP ISCHEN ZENTRALBANK ein transeurop isches Ge ndert durch Leitlinie EZB 2009 9 der Mai 2009 Leitlinie EZB 200921 der September 2009 Leitlinie EZB 2010 12 der September 2010 Leitlinie EZB 2011 2 der M rz 2011 Leitlinie EZB 2011 15 der Oktober 2011 automatisiertes vom 26 April 2007 TARGET EZB 2007 2 2007 600 EG ABl L 237 vom 8 9 2007 S 1 Europ ischen Zentralbank Europ ischen Zentralbank Europ ischen Zentralbank Europ ischen Zentralbank Europ ischen Zentralbank vom vom vom vom vom 17 15 17 14 L 123 L 260 L 261 L 86 L 279 Echtzeit Brutto Express Zahlungsverkehrssystem Amtsblatt Seite Datum 94 19 5 2009 31 3 10 2009 6 5 10 2010 75 1 4 2011 5 26 10 2011 200700002 DE 21 11 2011 005 001 2 LEITLINIE DER EUROP ISCHEN ZENTRALBANK vom 26 April 2007 ber ein transeurop isches automatisiertes Echtzeit Brutto Express Zahlungsverkehrssystem TARGET 2 EZB 2007 2 2007 600 EG DER EZB RAT gest tzt auf den Vertrag zur Gr ndung der Europ ischen Gemeinschaft insbesondere auf Artikel 105 Absatz 2 erster und vierter Gedanken strich gest tzt auf die Satzung des Europ ischen Systems der Zent
67. AL NZB 2 Zahlungsauftr ge die von einem AL Gruppenmitglied eingereicht werden und den Gesamtbetrag der verf gbaren Liquidit t auf allen PM Konten der AL Gruppenmitglieder bersteigen werden in die Warteschlange gestellt bis ausreichende Liquidit t vorhanden ist 3 Jede AL NZB hat gegen ber jedem AL Gruppenmitglied Anspruch auf die vollst ndige Erf llung s mtlicher Verpflichtungen die sich aus der Abwicklung der Zahlungsauftr ge jedes AL Gruppenmitglieds in dem TARGET2 Komponen ten System ergeben in dem es PM Konten hat Artikel 5 Ernennung und Funktion des Leiters der AL Gruppe 1 Die AL Gruppenmitglieder ernennen hiermit den zum Leiter der AL Gruppe bestimmten Teilnehmer einf gen zum Leiter der AL Gruppe der Ansprechpartner f r alle administrativen Angelegenheiten im Zusammenhang mit der AL Gruppe ist 200700002 DE 21 11 2011 005 001 81 2 Alle AL Gruppenmitglieder informieren ihre jeweilige AL NZB ber den Eintritt von Umst nden die Auswirkungen auf die Wirksamkeit und Umsetzung dieser Vereinbarung haben k nnten Hierzu geh ren insbesondere der Eintritt eines Ausfallereignisses im Sinne von Verweis auf die relevanten Bestimmungen der Regelung en zur Umsetzung der Harmonisierten Bedingungen einf gen oder sonstige Ereignisse die sich auf die Wirksamkeit von Verweis auf die Bestimmungen zum Pfand zum Close out Netting oder auf andere relevante Bestimmungen der Regelungen zur Umsetzung
68. Anhang V Anlage IA genannten durch Der angemessene Schutz der Vertraulichkeit Integrit t und Verf gbarkeit ihrer Systeme obliegt der ausschlie lichen Verantwortung der Teilnehmer b Der folgende Absatz 4 wird angef gt 4 Die Teilnehmer die den internetbasierten Zugang nutzen infor mieren die Name der Zentralbank einf gen unverz glich ber jedes Ereignis das die G ltigkeit der Zertifikate beeintr chtigen kann insbe sondere ber die in Anhang V Anlage IA genannten Ereignisse wie zum Beispiel den Verlust oder die missbr uchliche Verwendung der Zertifi kate 15 Artikel 29 erh lt folgende Fassung Artikel 29 Nutzung des ICM 1 Das ICM erm glicht den Teilnehmern a Zahlungen einzugeben b Informationen ber ihre Konten abzurufen und ihre Liquidit t zu steuern c Liquidit ts bertr ge zu beauftragen und d auf System Nachrichten zuzugreifen 2 Weitere technische Einzelheiten in Bezug auf die Nutzung des ICM in Verbindung mit dem internetbasierten Zugang sind in Anhang V Anlage IA enthalten 16 Artikel 32 wird wie folgt ge ndert a Absatz 1 erh lt folgende Fassung 1 Sofern in diesen Bedingungen nicht anders vorgesehen werden dem Teilnehmer alle zahlungs und abwicklungsbezogenen Nachrichten in Bezug auf TARGET2 z B Belastungs und Gutschriftbest tigungen oder Kontoausz ge zwischen der Name der Zentralbank einf gen und den Teilnehmern auf dem ICM zur Verf gung
69. CAl Gruppe richtet keine Ausfer tigung einer CAl Vereinbarung an die Leit NZB Artikel 25 AL Verfahren 1 Das AL Verfahren kann genutzt werden von a einem Kreditinstitut und oder dessen Zweigstellen soweit sie ber mehrere PM Konten mit unterschiedlichen BICs verf gen und im Euro W hrungsgebiet belegen sind unabh ngig davon ob sie im selben TARGET2 Komponenten System teilnehmen oder b im Euro W hrungsgebiet belegene Zweigstellen unabh ngig davon in wel chem TARGET2 Komponenten System sie teilnehmen eines Kreditinstituts mit Sitz au erhalb des Euro W hrungsgebiets soweit sie ber mehrere PM Konten mit unterschiedlichen BICs verf gen oder c zwei oder mehreren Kreditinstituten im Sinne von Buchstabe a und oder Zweigstellen eines Kreditinstituts im Sinne von Buchstabe b sofern die Kre ditinstitute zur selben Gruppe geh ren Ferner m ssen die in den Buchstaben a bis c genannten Stellen Zugang zum Innertageskredit bei der jeweiligen teilnehmenden NZB haben 200700002 DE 21 11 2011 005 001 36 2 Im AL Verfahren wird zur Feststellung ob f r einen Zahlungsauftrag aus reichende Deckung vorhanden ist die verf gbare Liquidit t aller PM Konten der AL Gruppenmitglieder zusammengerechnet Unabh ngig davon unterliegt die bi laterale PM Konto Beziehung zwischen einem AL Gruppenmitglied und seiner AL NZB weiterhin den durch die AL Vereinbarung modifizierten Bedingungen des betreffenden TARGET2 K
70. Die Teilnehmer zahlen der Name der Zentralbank einf gen die in Anlage VI festgelegten Geb hren 3 Die Teilnehmer stellen sicher dass sie an Gesch ftstagen w hrend den in Anlage V genannten ffnungszeiten an TARGET2 Zentralbank L ndercode ein f gen angeschlossen sind 200700002 DE 21 11 2011 005 001 28 4 Der Teilnehmer sichert der Name der Zentralbank einf gen zu dass die Erf llung seiner Verpflichtungen gem diesen Bedingungen gegen keine f r ihn geltenden Gesetze Bestimmungen oder Verordnungen und Vereinbarungen ver st t an die er gebunden ist Artikel 11 Zusammenarbeit und Informationsaustausch 1 Bei der Erf llung ihrer Verpflichtungen und der Aus bung ihrer Rechte nach diesen Bedingungen arbeiten die Name der Zentralbank einf gen und die Teilnehmer eng zusammen um die Stabilit t Solidit t und Sicherheit von TAR GET2 Zentralbank L ndercode zu gew hrleisten Vorbehaltlich ihrer Verpflich tung zur Wahrung des Bankgeheimnisses stellen sie einander alle Informationen oder Unterlagen zur Verf gung die f r die Erf llung bzw Aus bung ihrer jeweiligen Verpflichtungen und Rechte nach diesen Bedingungen von Bedeutung sind 2 Zur Unterst tzung von Teilnehmern bei Problemen die sich im Zusam menhang mit dem Betrieb des Systems ergeben richtet die Name der Zentral bank einf gen eine System Unterst tzungsstelle System Support Desk ein 3 Aktuelle Information
71. ET2 Website in englischer Sprache ver ffent licht werden sowie im Benutzerhandbuch Internetzugang f r den Public Key Zertifizierungsdienst aufgef hrt 10 Ausstellung Suspendierung Reaktivierung Widerruf und Erneue rung von Zertifikaten 1 Der Teilnehmer beantragt bei der Name der Zentralbank einf gen die Ausstellung von Zertifikaten die den Zugang zu TARGET2 Zentralbank L ndercode einf gen im Rahmen des internetbasierten Zugangs erm glichen 2 Der Teilnehmer beantragt bei der Name der Zentralbank einf gen die Suspendierung und die Reaktivierung sowie den Widerruf und die Erneuerung von Zertifikaten wenn ein Zertifikatsinhaber nicht l nger w nscht Zugang zu TARGET2 zu haben oder wenn der Teilnehmer seine Aktivit ten in TARGET2 Zentralbank L ndercode einf gen z B infolge einer Fusion oder bernahme einstellt 3 Der Teilnehmer trifft alle Vorsichtsma nahmen und organisatorische Vorkehrungen um sicherzustellen dass die Zertifikate ausschlie lich im Einklang mit den Harmonisierten Bedingungen verwendet werden 200700002 DE 21 11 2011 005 001 116 YM 11 12 4 Der Teilnehmer informiert die Name der Zentralbank einf gen un verz glich ber wesentliche nderungen der Informationen die in den an die Name der Zentralbank einf gen in Verbindung mit der Aus stellung von Zertifikaten bermittelten Formulare enthalten sind 5 Ein Teilnehmer kann h chstens f nf
72. EZB Rat ihren Zugang zu TARGET2 EZB genehmigt hat 3 Die Regelungen die die Zentralbanken des Eurosystems zur Um setzung der Harmonisierten Bedingungen erlassen werden ver ffent licht 4 Die Zentralbanken des Eurosystems k nnen im Falle von Be schr nkungen die sich aus nationalen Rechtsvorschriften ergeben Aus nahmeregelungen zu den Harmonisierten Bedingungen beantragen Der EZB Rat pr ft jeden dieser Antr ge und genehmigt gegebenenfalls Aus nahmeregelungen 5 Die EZB kann sofern dies nach den einschl gigen W hrungsver einbarungen m glich ist angemessene Bedingungen f r die TARGET2 Teilnahme von den in Anhang II Artikel 4 Absatz 2 Buchstabe e ge nannten Stellen festlegen 6 Die Zentralbanken des Eurosystems versagen einer Stelle die Teilnahme als indirekter Teilnehmer oder die Registrierung als erreich barer BIC Inhaber in ihrem TARGET2 Komponenten System wenn diese Stelle ber einen direkten Teilnehmer handelt der zwar eine NZB eines Mitgliedstaats der EU jedoch weder eine Zentralbank des Eurosystems noch eine angeschlossene Zentralbank ist Artikel 7 Innertageskredit 1 Die teilnehmenden NZBen k nnen Innertageskredite gew hren sofern dies in bereinstimmung mit den Regelungen zur Umsetzung der in Anhang III festgelegten Bestimmungen zur Gew hrung von In nertageskredit erfolgt 200700002 DE 21 11 2011 005 001 9 vma 2 Die Zulassungskriterien f r Innertageskredite an G
73. IE VERARBEITUNG VON ZAHLUNGSAUFTRAGEN IM RAHMEN DES INTERNETBASIERTEN ZUGANGS Zus tzlich zu den Bedingungen gelten f r die Abwicklung von Zahlungsauftr gen im Rahmen des internetbasierten Zugangs die folgenden Regelungen 1 Technische Anforderungen f r die Teilnahme an TARGETZ2 Zentralbank L ndercode einf gen bez glich Infrastruktur Netz werk und Formaten 1 Jeder Teilnehmer der den internetbasierten Zugang nutzt muss sich mit dem ICM von TARGET verbinden indem er einen Local Client ein Betriebssystem und einen Internetbrowser gem dem Anhang Internetbasierte Teilnahme Systemanforderungen f r den Internetzugang zu den User Detailed Functional Specifications UDFS mit bestimmten Einstellungen verwendet Alle PM Konten der Teilnehmer erhalten einen acht bzw elfstelligen BIC als Kennung Dar ber hinaus muss jeder Teilnehmer vor seiner Auf nahme in TARGET2 Zentralbank L ndercode einf gen eine Reihe von Tests bestehen um seine technische und operationale Eignung unter Beweis zu stellen 2 F r die bermittlung von Zahlungsauftr gen und Zahlungsnachrichten im PM wird die TARGET 2 Plattform BIC TRGTXEPMLVP als Sen der und Empf nger von Nachrichten genutzt Zahlungsauftr ge die an einen Teilnehmer gesendet werden der den internetbasierten Zugang nutzt sollten diesen Teilnehmer als Empf nger in dem Feld f r den Beg nstigten benennen Zahlungsauftr ge die von einem Teilnehmer eingegeben wurden
74. L Gruppenmitglieder stellen den AL NZBen die in Buchstabe d genannten Informationen zur Verf gung Artikel 4 Rechte und Pflichten der AL NZBen 1 Wenn ein AL Gruppenmitglied bei seinem TARGET2 Komponenten Sys tem einen Zahlungsauftrag ber einen Betrag einreicht der h her als die ver f gbare Liquidit t auf seinem PM Konto ist gew hrt die jeweilige AL NZB einen Innertageskredit der durch die verf gbare Liquidit t auf anderen PM Konten des AL Gruppenmitglieds bei seiner jeweiligen AL NZB oder auf den PM Konten der anderen AL Gruppenmitglieder bei ihren jeweiligen AL NZBen besichert ist Ein solcher Innertageskredit unterliegt den Vorschriften f r die Gew hrung von Innertageskrediten durch die betreffende AL NZB 2 Zahlungsauftr ge die von einem AL Gruppenmitglied eingereicht werden und den Gesamtbetrag der verf gbaren Liquidit t auf allen PM Konten der AL Gruppenmitglieder bersteigen werden in die Warteschlange gestellt bis ausreichende Liquidit t vorhanden ist 3 Au er bei der Er ffnung eines Insolvenzverfahrens gegen ein oder mehrere AL Gruppenmitglieder hat jede AL NZB gegen ber jedem der AL Gruppenmitglieder Anspruch auf die vollst ndige Erf llung s mtlicher Ver pflichtungen die sich aus der Abwicklung der Zahlungsauftr ge jedes AL Gruppenmitglieds in seinem jeweiligen TARGET2 Komponenten System er geben Artikel 5 Ernennung und Funktion des Leiters der AL Gruppe 1 Die AL Gruppenmitglieder ernennen
75. Rahmen der Eingangsdisposition werden Zahlungsauftr ge in eine einfache und soweit zweckdienlich in eine erweiterte Gegenl ufig keitspr fung jeweils im Sinne der Abs tze 2 und 3 einbezogen um eine rasche und liquidit tssparende Bruttoabwicklung zu gew hrleis ten 2 Bei einer einfachen Gegenl ufigkeitspr fung wird zun chst festgestellt ob an der Spitze der Warteschlange eines Zahlungsempf ngers sehr dringende oder falls es eine solche nicht gibt dringende Auftr ge stehen die zur Verrechnung mit dem Zahlungsauftrag des Zahlers herangezogen werden k nnen nachfolgend verrechenbare Zahlungs auftr ge Wenn solche verrechenbaren Zahlungsauftr ge nicht aus reichend Liquidit t f r die in der Eingangsposition befindlichen Zah lungsauftr ge des Zahlers verschaffen wird gepr ft ob auf seinem PM Konto gen gend Liquidit t verf gbar ist 3 Wenn die einfache Gegenl ufigkeitspr fung erfolglos bleibt kann die Name der Zentralbank einf gen eine erweiterte Gegenl ufigkeitspr fung durchf hren Hierbei wird gepr ft ob in der Warteschlange eines Zahlungsempf ngers verrechenbare Zahlungsauftr ge stehen und zwar unabh ngig davon wann sie in die Warteschlange eingestellt wurden Wenn sich allerdings in der Warteschlange des Zahlungsempf ngers an andere TARGET2 Teilnehmer adressierte Zahlungsauftr ge mit h he rer Priorit t befinden kann vom FIFO Prinzip nur abgewichen werden wenn die Einbeziehung ein
76. Restrisiken Durchf hrung des Risikomana gements Vornahme von Risikoanalysen und Folgema nahmen Bereitstellung der f r die Risiko analyse erforderlichen Informatio nen auf Anfrage von Ebene 1 Ebene 2 gt Leitungsstruktur und Finanzierung Festlegung von Vorschriften ber Systemeigner Entscheidungsfin dung und Finanzierung der SSP Erarbeitung des TARGET2 Rechtsrahmens des ESZB und Si cherung seiner angemessenen Umsetzung Ausarbeitung der auf Ebene 1 beschlossenen Vorschriften ber die Leitungsstruktur und Finan zierung Ausarbeitung des Budgets Ver abschiedung des Budgets und dessen Umsetzung Systemeignerstellung und oder Kontrolle der Anwendung Einziehung von Geldern und Verg tung von Diensten Kostenangaben f r die Bereitstel lung von Diensten an Ebene 2 liefern 200700002 DE 21 11 2011 005 001 14 Ebene 1 EZB Rat Ebene 2 Zentralbanken des Eurosystems Ebene 3 Anbieter Zentralbanken 5 Entwicklung Beratung der Ebene 2 zum Stand ort der SSP Genehmigung des Gesamtprojektplans Festlegung des ersten Designs der SSP und Entwicklung der SSP Entscheidung ob die SSP von Grund auf neu errichtet wird oder ob sie auf der Grundlage einer bestehenden Plattform er richtet wird Auswahl des SSP Betreibers Festlegung gemeinsam mit Ebene 3 der Service Level der SSP Festlegung des Stand
77. T 2 Zentralbank L ndercode einf gen auf Basis der letzten ver f gbaren von der Name der Zentralbank einf gen ermittelten Daten zu betreiben Auf Anforderung der Name der Zentralbank einf gen bermitteln die Teilnehmer und Nebensysteme ihre FileAct Interact Nachrichten erneut oder treffen sonstige von der Name der Zentral bank einf gen f r geeignet erachtete Ma nahmen Bei einem Ausfall der Name der Zentralbank einf gen k nnen deren Aufgaben in Bezug auf TARGET2 Zentralbank L ndercode einf gen ganz oder teilweise von anderen Eurosystem Zentralbanken wahrge nommen werden Die Name der Zentralbank einf gen kann verlangen dass die Teil nehmer an regelm igen oder Ad hoc Tests der Business Continuity und Notfallma nahmen Schulungen oder sonstigen Pr ventivma nah men die sie f r notwendig erachtet teilnehmen Alle den Teilnehmern durch diese Tests oder sonstige Ma nahmen entstehenden Kosten wer den ausschlie lich von den Teilnehmern selbst getragen 200700002 DE 21 11 2011 005 001 69 vm2 Anlage V FFNUNGSZEITEN UND TAGESABLAUF 1 TARGETZ ist t glich au er samstags sonntags an Neujahr am Karfrei tag und Ostermontag nach dem am Sitz der EZB g ltigen Kalender am 1 Mai sowie am 25 und 26 Dezember ge ffnet 23 Die ma gebliche Zeit f r das System ist die Ortszeit am Sitz der EZB d h die MEZ 3 Der laufende Gesch ftstag wird am Abend des vorhergehenden Gesch
78. T2 Komponen ten System der Name der Zentralbank einf gen ITARGET2 die Gesamtheit aller TARGET2 Komponenten Systeme der Zentralbanken ITARGET2 Komponenten System TARGET2 component system ein Echtzeit Brutto Zahlungsverkehrssystem RTGS System einer Zentralbank das Bestandteil von TARGET ist TARGET2 CUG TARGET2 CUG eine spezielle Kundengruppe des Netzwerkdienstleisters f r den Zugang zum PM zur Nutzung der betreffen den Dienste und Produkte des Netzwerkdienstleisters TARGET2 Teilnehmer TARGET2 participant ein Teilnehmer an ei nem der TARGET2 Komponenten Systeme vM2 er technische St rung von TARGET2 technical malfunction of TAR GET2 alle Probleme M ngel oder Ausf lle der von TARGET2 Zentralbank L ndercode verwendeten technischen Infrastruktur und oder IT Systeme oder alle sonstigen Ereignisse die eine taggleiche Ausf hrung von Zahlungen in TARGET2 Zentralbank L ndercode unm glich machen Teilnehmer oder direkter Teilnehmer participant or direct partici pant eine Stelle die mindestens ein PM Konto bei der Name der Zentral bank einf gen hat berweisungsauftrag credit transfer order eine Weisung Anweisung eines Zahlers einem Zahlungsempf nger Geld durch Gutschrift auf einem PM Konto zur Verf gung zu stellen verf gbare Liquidit t oder Liquidit t avai
79. Vorf lle in der technischen Infra struktur von Drittanbietern Die Name der Zentralbank einf gen kann weitere Informationen ber den Vorfall anfordern und erforderlichenfalls verlangen dass der Teilnehmer angemessene Ma nahmen ergreift um solche Ereignisse zuk nf tig zu vermeiden 3 Die Name der Zentralbank einf gen kann f r alle Teilnehmer und oder Teilnehmer die von der Name der Zentralbank einf gen als systemkritisch angesehen werden zus tzliche Sicherheitsanforderungen verlangen TITEL VII DAS INFORMATIONS UND KONTROLLMODUL ICM Artikel 29 Nutzung des ICM 1 Das ICM erm glicht den Teilnehmern a Informationen ber ihre Konten abzurufen und ihre Liquidit t zu steuern b Liquidit ts bertr ge zu beauftragen und c bei einem Ausfall ihrer Zahlungsinfrastruktur pauschale Ersatz und Notfall zahlungen zu veranlassen 2 Weitere technische Einzelheiten in Bezug auf das ICM sind in Anlage I enthalten TITEL VII AUSGLEICH HAFTUNGSREGELUNG UND NACHWEISE Artikel 30 Ausgleichsregelung Wenn ein Zahlungsauftrag aufgrund einer technischen St rung von TARGET2 nicht am Gesch ftstag seiner Annahme abgewickelt werden kann bietet die Name der Zentralbank einf gen den betreffenden direkten Teilnehmern Aus gleichszahlungen gem dem in Anlage II dargelegten besonderen Verfahren an Artikel 31 Haftungsregelung 1 Bei der Erf llung ihrer Verpflichtungen gem diesen Bedingungen lassen die Nam
80. Warteschlange ge ndert noch kann er widerrufen werden Bis zum Abschluss eines laufenden Algorithmus werden An tr ge auf nderung der Position oder Widerruf eines Zahlungsauftrags in eine Warteschlange gestellt Wurde ein Zahlungsauftrag w hrend des laufenden Algorithmus abgewickelt werden Antr ge auf nderung der Position oder Widerruf zur ckgewiesen Wurde er dagegen nicht abge wickelt wird der Antrag des Teilnehmers umgehend ber cksichtigt 8 Nutzung des Informations und Kontrollmoduls ICM 1 2 3 4 Das ICM kann f r den Informationsaustausch und die Liquidit tssteue rung genutzt werden Das Secure IP Network SIPN von SWIFT ist das zugrunde liegende technische Kommunikationsnetz zum Austausch von Informationen und zur Durchf hrung von Steuerungsma nahmen Mit Ausnahme von gespeicherten Zahlungsauftr gen und Kunden stammdaten sind ber das ICM lediglich Daten die sich auf den lau fenden Gesch ftstag beziehen abrufbar Die Bildschirmmasken werden nur in englischer Sprache angeboten Informationen werden im Anfragemodus pull bereitgestellt das be deutet dass jeder Teilnehmer um Bereitstellung von Informationen er suchen muss Folgende Modi stehen f r die Nutzung des ICM zur Verf gung a der Application to Application Modus A2A Im A2A werden Informationen und Nachrichten zwischen dem PM und der internen Anwendung des Teilnehmers bertragen Der Teil nehmer muss daher sicherstelle
81. aben Die derzeitige Politik des Eurosystems in Bezug auf den Standort von Infrastrukturen ist in den folgenden Erkl rungen festgelegt die auf der Website der EZB unter www ecb europa eu ver ffentlicht sind a das Policy statement on euro payment and settlement systems located outside the euro area vom 3 November 1998 b The Eurosystem s policy line with regard to consolidation in central counterparty clearing vom 27 Septem ber 2001 c The Eurosystem policy principles on the location and operation of infra structures settling in euro denominated payment transactions vom 19 Juli 2007 und d Ihe Eurosystem policy principles on the location and operation of infrastructures sett ling euro denominated payment transactions specification of legally and operationally located in the euro area vom 20 November 2008 200700002 DE 21 11 2011 005 001 87 vma Die bernachtkredite die zugelassenen CCPs gew hrt werden unterliegen den Bedingungen dieses Anhangs einschlie lich den Bestimmungen ber notenbankf hige Sicherheiten Es wird klargestellt dass die in den Nummern 10 und 11 dieses Anhangs vorgesehenen Sanktionen Anwendung finden wenn zugelassene CCPs bernachtkredite die ihnen von ihrer NZB gew hrt wurden nicht zur ck zahlen Notenbankf hige Sicherheiten 4 F r Innertageskredite sind notenbankf hige Sicherheiten zu stellen und die Gew hrung von Innertageskredit
82. achtet des Eintritts eines Ereignisses gem Absatz 3 bleibt ein Zah lungsauftrag der von einem AL Gruppenmitglied bereits beim entsprechenden TARGET2 Komponenten System eingereicht wurde f r alle AL Gruppenmitglieder und AL NZBen wirksam Falls zutreffend einf gen Da r ber hinaus bleibt bleiben Verweis auf die Bestimmungen zum Pfand und oder Close out Netting oder sonstige relevante Bestimmungen ber Sicherheiten ein f gen nach Beendigung dieser Vereinbarung g ltig bis alle Sollsalden auf den PM Konten deren Deckungsmittel aggregiert wurden von den AL Gruppenmitgliedern vollst ndig beglichen sind 5 Unbeschadet des Absatzes 3 kann die Leit NZB im Einvernehmen mit der entsprechenden AL NZB die Teilnahme eines AL Gruppenmitglieds an dieser Vereinbarung jederzeit k ndigen wenn eines der AL Gruppenmitglieder gegen Bestimmungen dieser Vereinbarung verst t Solche K ndigungen erfolgen schriftlich unter Angabe von Gr nden gegen ber allen AL Gruppenmitgliedern 6 Die Leit NZB kann diese Vereinbarung im Einvernehmen mit den anderen AL NZBen k ndigen wenn ihre Fortsetzung ein gesteigertes Risiko f r die Ge samtstabilit t Solidit t und Sicherheit von TARGET2 darstellen oder die Erf l lung der Aufgaben der AL NZBen gem der Satzung des Europ ischen Systems der Zentralbanken und der Europ ischen Zentralbank gef hrden w rde Solche K ndigungen erfolgen schriftlich unter Angabe von Gr nden gegen ber allen AL Grup
83. agsformular f r die Aus stellung der elektronischen Zertifikate die f r den Zugriff auf TAR GET2 im Wege des internetbasierten Zugangs erforderlich sind 5 Artikel 9 wird wie folgt ge ndert a Absatz 3 erh lt folgende Fassung 3 Die Teilnehmer die den internetbasierten Zugang nutzen d rfen das TARGET2 Verzeichnis lediglich online einsehen und d rfen es weder intern noch extern weitergeben b Absatz 5 erh lt folgende Fassung 5 Die Teilnehmer willigen ein dass die Name der Zentralbank einf gen und andere Zentralbanken die Namen und BICs der Teilnehmer ver ffentlichen d rfen 6 Artikel 10 wird wie folgt ge ndert a Die Abs tze 1 und 2 erhalten folgende Fassung 1 Die Name der Zentralbank einf gen bietet den in Anhang V beschriebenen internetbasierten Zugang an Soweit nicht in diesen Bedin gungen oder gesetzlich anders vorgeschrieben unternimmt die Name der Zentralbank einf gen alle zumutbaren Anstrengungen um ihre Ver pflichtungen gem diesen Bedingungen zu erf llen ohne dabei ein be stimmtes Ergebnis zu garantieren 2 Die Teilnehmer die den internetbasierten Zugang zu TARGET2 nutzen zahlen die in Anhang V Anlage IIA festgelegten Geb hren b Der folgende Absatz 5 wird angef gt 5 Die Teilnehmer sind verpflichtet a w hrend jedes Gesch ftstages in regelm igen Abst nden alle Infor mationen die ihnen auf dem ICM zur Verf gung gestellt werden aktiv zu
84. ame der Zentralbank einf gen die f r solche Handlungen und Unterlassungen gem Arti kel 31 haftet Die Teilnahme gem diesen Bedingungen begr ndet keine vertragliche Beziehung zwischen den Teilnehmern und den Anbieter Zentralbanken wenn Letztere in dieser Eigenschaft handeln Weisungen Anweisungen Nachrichten oder Informationen die ein Teil nehmer im Rahmen der gem diesen Bedingungen erbrachten Diensten von der SSP erh lt oder an diese sendet gelten als von Name der Zentralbank einf gen erhalten oder an diese gesendet b Absatz 6 erh lt folgende Fassung 6 Die Teilnahme an TARGET2 erfolgt durch die Teilnahme an einem TARGET2 Komponenten System Die gegenseitigen Rechte und Pflichten der Teilnehmer an TARGET2 Zentralbank L ndercode einf gen einerseits und der Name der Zentralbank einf gen andererseits sind in den vorliegenden Bedingungen festgelegt Die Regeln f r die Verarbei tung von Zahlungsauftr gen Titel IV gelten f r alle eingereichten Zah lungsauftr ge und empfangenen Zahlungen aller TARGET 2 Teilnehmer und nach Ma gabe von Anhang V 3 Artikel 4 Absatz 2 Buchstabe e erh lt folgende Fassung e Kreditinstitute oder Stellen der in den Buchstaben a bis c aufgef hrten Art sofern diese ihren Sitz oder eine ihrer Zweigstellen in einem Land haben mit dem die Union eine W hrungsvereinbarung getroffen hat wonach solchen Stellen der Zugang zu Zahlungsverkehrssystemen in der Union gest
85. anden ist wird teilweise abgewickelt c SWIFT Auftr ge per MT 202 die nur w hrend der Tagverarbeitung eingereicht werden d rfen Diese Auftr ge werden unverz glich ab gewickelt 16 Die Bestimmungen ber die Nachrichten Beginn des Verfahrens start of procedure und Ende des Verfahrens end of procedure sowie ber den Beginn und das Ende des Verfahrenszyklus start end of cycle f r das Schnittstellenmodell gelten entsprechend vM2 a 17 Die system bergreifende Abwicklung zwischen zwei Nebensystemen die das integrierte Modell verwenden kann nur von einem Nebensys tem oder von der AS Zentralbank in seinem Namen veranlasst wer den dessen Spiegelkonto belastet wird Der Zahlungsauftrag wird ab gewickelt indem das Spiegelkonto des Nebensystems das den Zah lungsauftrag veranlasst mit dem im Zahlungsauftrag angegebenen Be trag belastet wird und dieser dem Spiegelkonto eines anderen Neben systems gutgeschrieben wird Der Zahlungsauftrag kann nicht von dem Nebensystem veranlasst werden auf dessen Spiegelkonto die Gutschrift erfolgt YM3 Das Nebensystem das den Zahlungsauftrag veranlasst und das andere Nebensystem werden ber den Abschluss der Abwicklung benachrich tigt Die Verrechnungsbanken werden auf Wunsch per SWIFT MT 900 oder MT 910 ber eine erfolgreiche Abwicklung informiert Die Teil nehmer die den internetbasierten Zugang nutzen werden mittels einer Nachricht auf dem ICM i
86. ang zu Innertageskrediten gem den Bestimmungen der von den jeweiligen NZBen angewandten vertraglichen Regelungen oder Rechtsvorschriften um d Die teilnehmenden NZBen k nnen beschlie en den Zugang eines Teil nehmers zu Innertageskrediten vorl ufig oder endg ltig auszuschlie en oder zu beschr nken wenn der Teilnehmer aus Risikoerw gungen als Gefahr angesehen wird In diesen F llen muss die teilnehmende NZB dies der EZB und anderen teilnehmenden NZBen sowie angeschlossenen Zentralbanken umgehend schriftlich mitteilen Gegebenenfalls entschei det der EZB Rat ber die einheitliche Umsetzung der in allen TAR GET2 Komponenten Systemen getroffenen Ma nahmen 13 Wenn eine teilnehmende NZB beschlie t den Zugang zu Innertageskrediten in Bezug auf einen Gesch ftspartner f r geldpolitische Gesch fte des Euro systems vorl ufig oder endg ltig auszuschlie en oder zu beschr nken wird dieser Beschluss erst mit Zustimmung der EZB wirksam 14 Abweichend von Nummer 13 kann eine teilnehmende NZB einen Gesch fts partner f r geldpolitische Gesch fte des Eurosystems in dringenden F llen vorl ufig mit sofortiger Wirkung vom Zugang zu Innertageskrediten aus schlie en In diesen F llen muss die betreffende teilnehmende NZB dies der EZB umgehend schriftlich mitteilen Die EZB ist befugt die Ma nahme der teilnehmenden NZB aufzuheben Wenn die EZB der teilnehmenden NZB nicht innerhalb von zehn Gesch ftstagen ab dem Zeitpunkt des Zugan
87. arung geschlossen haben die AS Abbuchungserm chtigungen und sonstige relevante Dokumente bei ihren Verrechnungsbanken einholen und bei der AS Zentralbank einrei chen Diese Unterlagen werden auf Englisch und oder in der den jewei ligen Landessprache n der AS Zentralbank vorgelegt Ist die Landes sprache bzw sind die Landessprachen der AS Zentralbank nicht iden tisch mit der den Landessprache n der Verrechnungs Zentralbank wer den die erforderlichen Dokumente nur auf Englisch oder sowohl auf Englisch als auch in der den jeweiligen Landessprache n der AS Zentralbank vorgelegt Bei Nebensystemen die ber TARGET2 ECB abwickeln sind die Dokumente auf Englisch vorzulegen 4 Ist eine Verrechnungsbank Teilnehmer am TARGET2 Komponenten System der betreffenden AS Zentralbank berpr ft die AS Zentralbank die G ltigkeit der AS Abbuchungserm chtigungen der Verrechnungs bank und nimmt alle erforderlichen Eintr ge im Stammdaten Verwal tungs Modul vor Nimmt eine Verrechnungsbank nicht am TARGET2 Komponenten System der betreffenden AS Zentralbank teil leitet die AS Zentralbank die AS Abbuchungserm chtigung oder falls zwi schen der AS Zentralbank und der Verrechnungs Zentralbank vereinbart eine elektronische Kopie davon an die betreffende n Verrechnungs Zentralbank en zur G ltigkeitspr fung weiter Die Verrechnungs Zentralbank en f hren die berpr fung durch und teilen der AS Zentralbank das Pr fungsergebnis innerhalb
88. as effiziente Funktionieren von TARGET2 erforderlich ist oder Aufsichts oder berwachungsbeh rden der Mitgliedstaaten und der M3 Union lt so weit dies f r die Erf llung ihrer ffentlichen Aufgaben erforderlich ist Die Name der Zentralbank einf gen haftet nicht f r die finanziellen und wirtschaft lichen Konsequenzen dieser Offenlegung 3 Abweichend von Absatz 1 und vorausgesetzt dass dabei die Identit t des Teilnehmers oder seiner Kunden weder direkt noch indirekt ermittelt werden kann ist die Name der Zentralbank einf gen berechtigt Zahlungsinformationen ber den Teilnehmer oder dessen Kunden zu verwenden offenzulegen oder zu ver ffentlichen und zwar f r statistische historische wissenschaftliche oder sonstige Zwecke im Rahmen der Erf llung ihrer ffentlichen Aufgaben oder der Aufgaben anderer ffentlicher Stellen an welche die Informationen weiter gegeben werden k nnen 4 Teilnehmer d rfen Informationen im Zusammenhang mit dem Betrieb von TARGET2 Name der Zentralbank L ndercode einf gen auf die sie Zugriff hatten ausschlie lich f r die in diesen Bedingungen genannten Zwecke verwen den Die Teilnehmer behandeln diese Informationen vertraulich es sei denn die Name der Zentralbank einf gen hat ihre ausdr ckliche schriftliche Zustimmung zur Offenlegung erteilt Die Teilnehmer stellen sicher dass Dritte an die sie Aufgaben auslagern bertragen oder weitervergeben welche Auswirkungen auf die Au
89. ass die Abwicklung abge schlossen ist 7 Der Teilnehmer ist verpflichtet der Name der Zentralbank einf gen alle Zahlungen zu erstatten die Letztere aufgrund der Inanspruchnahme aus der Garantie erbracht hat 200700002 DE 21 11 2011 005 001 44 Artikel 38 Vertraulichkeit 1 Die Name der Zentralbank einf gen behandelt alle sicherheitsrelevanten oder geheimhaltungsbed rftigen Informationen vertraulich Dies gilt auch wenn es sich hierbei um zahlungsbezogene technische oder organisatorische Informa tionen des Teilnehmers oder seiner Kunden handelt es sei denn der Teilnehmer oder seine Kunden haben der Offenlegung schriftlich zugestimmt folgenden Satz einf gen falls angemessen nach nationalem Recht oder diese Offenlegung ist gem Adjektiv das den Staat bezeichnet einf gen Recht erlaubt oder erforder lich 2 Abweichend von Absatz 1 erkl rt der Teilnehmer hiermit seine Zustim mung zur Weiterleitung von zahlungsbezogenen technischen oder organisatori schen Informationen die ihn oder seine Kunden betreffen die die Name der Zentralbank einf gen im Rahmen des Betriebs von TARGET2 Name der Zentralbank L ndercode einf gen erhalten hat und unter der Voraussetzung dass die Weitergabe nicht dem anwendbaren Recht widerspricht Die Weiterlei tung kann erfolgen an andere Zentralbanken oder am Betrieb von TARGET2 Name der Zentralbank L ndercode einf gen beteiligte Dritte soweit dies f r d
90. attet ist Dies gilt nur nach Ma gabe der in der W hrungs vereinbarung festgelegten Bedingungen und unter der Voraussetzung dass die in dem betreffenden Land geltenden rechtlichen Regelungen dem einschl gigen Unionsrecht entsprechen 200700002 DE 21 11 2011 005 001 106 YM 4 Artikel 8 wird wie folgt ge ndert a Absatz 1 Buchstabe a Ziffer i erh lt folgende Fassung 1 F r die Er ffnung eines PM Kontos in TARGET 2 Zentralbank L n dercode einf gen auf das ber das Internet zugegriffen werden kann sind die Antragsteller verpflichtet a die folgenden technischen Anforderungen zu erf llen i die f r den Anschluss und zur bermittlung von Zahlungsauftr gen an TARGET2 Zentralbank L ndercode einf gen notwendige IT Infrastruktur gem den technischen Spezifikationen in Anhang V Anlage IA zu installieren zu verwalten zu betreiben und zu berwachen sowie deren Sicherheit zu gew hrleisten Dabei k nnen die Antragsteller zwar Dritte mit einbeziehen bleiben aber f r deren Tun oder Unterlassen allein verantwortlich und b Der folgende Buchstabe c wird Absatz 1 angef gt c anzugeben dass sie w nschen auf ihr PM Konto ber das Internet zuzugreifen und ein gesondertes PM Konto in TARGET2 zu bean tragen falls sie dar ber hinaus w nschen ber den Netzwerkdienst leister auf TARGET 2 zugreifen zu k nnen Die Antragsteller ber mitteln ein ordnungsgem ausgef lltes Antr
91. berufen noch darf der Inhalt dieses Gutachtens ohne unsere vorherige schriftliche Zustimmung anderen Personen als den vor gesehenen Empf ngern und deren Rechtsberatern zug nglich gemacht werden mit Ausnahme der Europ ischen Zentralbank und der nationalen Zentralbanken des Europ ischen Systems der Zentralbanken sowie der nationalen Zentralbank zust ndigen Aufsichtsbeh rde von Staat Mit freundlichen Gr en Unterschrift Muster f r L ndergutachten country opinion f r TARGET2 Teilnehmerl nder die nicht dem EWR angeh ren Name der Zentralbank einf gen Anschrift Name des Systems Ort Datum Sehr geehrte Damen und Herren als externe Rechtsberater von genaue Bezeichnung des Teilnehmers oder der Zweigstelle des Teilnehmers nachfolgend der Teilnehmer wurden wir beauf tragt dieses Rechtsgutachten im Hinblick auf die gem Adjektiv das den Staat bezeichnet in dem der Teilnehmer seinen Sitz hat nachfolgend Adjektiv das den Staat bezeichnet im Zusammenhang mit der Teilnahme des Teilnehmers an einem System bei dem es sich um ein TARGET2 Komponenten System nachfolgend das System handelt auftretenden Fragen zu erstellen Verweise auf die Adjektiv das den Staat bezeichnet Rechtsordnung umfassen alle an wendbaren Bestimmungen der Adjektiv das den Staat bezeichnet Rechtsord nung Unser Gutachten erfolgt gem Adjektiv das den Staat bezeichnet Recht unter besondere
92. brechnungen in Zahlungs sowie Wertpapierliefer und abrechnungssystemen als System ange sehen 3 Die Bezeichnungen der TARGET2 Komponenten Systeme beste hen lediglich aus TARGET2 und dem Namen oder K rzel der betref fenden Zentralbank des Eurosystems oder des Mitgliedstaats einer sol chen Zentralbank des Eurosystems Das TARGET2 Komponenten Sys tem der EZB wird als TARGET2 EZB bezeichnet ABl L 166 vom 11 6 1998 S 45 200700002 DE 21 11 2011 005 001 7 Artikel 4 Anschluss von NZBen nicht teilnehmender Mitgliedstaaten Die NZBen nicht teilnehmender Mitgliedstaaten k nnen nur dann an TARGET2 angeschlossen werden wenn sie eine Vereinbarung mit den Zentralbanken des Eurosystems abschlie en In dieser Vereinbarung ist festzulegen dass die angeschlossenen Zentralbanken diese Leitlinie vorbehaltlich etwaiger vereinbarter Ma gaben und nderungen einhalten ABSCHNITT II LEITUNGSSTRUKTUR Artikel 5 Leitungsstruktur 1 Unbeschadet des Artikels 8 der Satzung beruht die Steuerung von TARGET 2 auf dem Konzept einer dreistufigen Leitungsstruktur Die Aufgaben die dem EZB Rat Ebene 1 den Zentralbanken des Euro systems Ebene 2 und den Anbieter Zentralbanken Ebene 3 bertra gen sind sind in Anhang I dargelegt 2 Der EZB Rat ist f r die Leitung Steuerung und Kontrolle von TARGET2 zust ndig Die Aufgaben der Ebene 1 fallen in die aus schlie liche Zust ndigkeit des EZB
93. ce Administrators an SWIFT wirksam 3 Die Teilnehmer m ssen dem von der Name der Zentralbank einf gen zur Verf gung gestellten SWIFT Serviceprofil f r TARGET2 entsprechen 4 Die von SWIFT bereitgestellten Dienste sind nicht Bestandteil der Dienst leistungen die die Name der Zentralbank einf gen im Rahmen von TARGET2 erbringt 5 Die Name der Zentralbank einf gen haftet daher weder f r Handlungen Fehler oder Unterlassungen von SWIFT einschlie lich seiner Direktoren Mit arbeiter und Zulieferer als Anbieter der SWIFT Dienste noch f r Handlungen Fehler oder Unterlassungen von Telekommunikationsunternehmen die die Teil nehmer ausgew hlt haben um Zugang zum SWIFT Netz zu erhalten Artikel 42 nderungen Die Name der Zentralbank einf gen kann diese Bedingungen einschlie lich ihrer Anlagen jederzeit ndern nderungen dieser Bedingungen einschlie lich der Anlagen werden ber entsprechende Kommunikationsmittel einf gen be kannt gegeben Die nderungen gelten als angenommen wenn der Teilnehmer nicht innerhalb von 14 Tagen nachdem er ber diese nderungen informiert wurde ausdr cklich widerspricht Wenn ein Teilnehmer der nderung wider spricht ist die Name der Zentralbank einf gen berechtigt die Teilnahme dieses Teilnehmers an TARGET2 Name der Zentralbank L ndercode einf gen umge hend zu beenden und seine PM Konten zu schlie en Artikel 43 Rechte Dritter 1 Rechte und Pflichten a
94. ch 5 Der Leiter der AL Gruppe hat Vollmacht ber die PM Konten der AL Gruppenmitglieder und handelt insbesondere in folgenden F llen als Vertre ter der AL Gruppenmitglieder a bei allen ICM Operationen bez glich der PM Konten der AL Gruppenmitglieder darunter insbesondere nderungen der Priorit t eines Zahlungsauftrags Widerrufe nderungen des Ausf hrungszeitpunkts Liqui dit ts bertragungen einschlie lich solcher auf und von Unterkonten nde rung der Reihenfolge von in der Warteschlange befindlichen Zahlungsauftr gen Liquidit tsreservierungen f r die AL Gruppe sowie die Festlegung und nderung von Limiten f r die AL Gruppe b bei allen Liquidit ts bertragungen am Tagesende zwischen den PM Konten der AL Gruppenmitglieder zum Ausgleich aller PM Konten der AL Gruppenmitglieder so dass am Tagesende keines dieser Konten einen Sollsaldo oder gegebenenfalls einen nicht durch notenbankf hige Sicherheiten gedeckten Sollsaldo aufweist nachfolgend Kontenausgleich oder Levelling out c bei generellen Weisungen Anweisungen zum automatischen Kontenausgleich d h die Bestimmung der Reihenfolge in der die PM Konten der AL Gruppenmitglieder mit verf gbarer Liquidit t im Rahmen des Konte nausgleichs belastet werden d beim automatischen Kontenausgleich der in Ermangelung ausdr cklicher Weisungen Anweisungen des Leiters der AL Gruppe gem den Buchstaben b und c beginnend mit dem PM Konto mit de
95. che Informationen oder Dokumente anfordern die sie f r ihre Entscheidung ber den Antrag f r not wendig erachtet Die Leit NZB kann ferner im Einvernehmen mit den anderen AL NZBen verlangen dass zus tzliche Bestimmungen die sie f r angemessen erachtet in die AL Vereinbarung aufgenommen werden um sicherzustellen dass etwaige bestehende und oder zuk nftige Verpflichtungen aller AL Gruppenmitglieder gegen ber den AL NZBen ordnungsgem und rechtzei tig erf llt werden 5 Die Leit NZB pr ft ob die Antragsteller die Anforderungen zur Bildung einer AL Gruppe erf llen und die AL Vereinbarung ordnungsgem ausgefertigt ist Zu diesem Zweck kann sich die Leit NZB mit den anderen AL NZBen in Verbindung setzen Die Leit NZB gibt ihre Entscheidung dem Leiter der AL Gruppe schriftlich innerhalb eines Monats nach Eingang des in Absatz 4 genannten Antrags oder wenn die Leit NZB zus tzliche Informationen anfordert innerhalb eines Monats nach Eingang dieser Informationen bekannt Im Falle einer Ablehnung wird die entsprechende Entscheidung begr ndet 6 AL Gruppenmitglieder haben automatisch Zugang zum CAl Verfahren 7 Der Zugang zu Informationen und allen interaktiven Kontrollmechanismen innerhalb einer AL Gruppe erfolgt ber das ICM Falls zutreffend einf gen Artikel 25a Pfand Durchsetzung 1 Die gegenw rtigen und k nftigen durch Zutreffendes einf gen das Pfandrecht die Floating Charge gem Artikel 36 Abs tze
96. chen die betreffen den Parteien die Streitigkeit in bereinstimmung mit der gemeinsamen Absichtserkl rung ber das Intra ESZB Streitschlichtungsverfahren bei zulegen 2 Abweichend von Absatz 1 obliegt die Streitbeilegung dem EZB Rat wenn eine Streitigkeit ber die Aufgabenverteilung zwischen der Ebene 2 und der Ebene 3 sich nicht durch Einigung der betreffenden Parteien beilegen l sst 3 Bei den in Absatz 1 genannten Streitigkeiten bestimmen sich die jeweiligen Rechte und Pflichten der Parteien vorrangig durch die in dieser Leitlinie festgelegten Bestimmungen und Verfahren Bei Streitig keiten ber Zahlungen zwischen TARGET2 Komponenten Systemen findet das Recht des Mitgliedstaats in dem die f r den Zahlungsemp f nger zust ndige Zentralbank des Eurosystems ihren Sitz hat erg n zend Anwendung soweit es mit dieser Leitlinie vereinbar ist Artikel 14 Inkrafttreten und Anwendung 1 Diese Leitlinie tritt vorbehaltlich der in Artikel 15 festgelegten bergangsbestimmungen am 30 April 2007 in Kraft 2 Unbeschadet des Artikels 15 werden die Leitlinien EZB 2005 16 und EZB 2006 11 mit Wirkung zum 15 September 2008 aufgehoben Artikel 15 Sonstige Bestimmungen und bergangsregelungen 1 Vorbehaltlich der Bestimmungen dieser Leitlinie die sich auf Heimatkonten beziehen und sonstiger Beschl sse und Entscheidungen des EZB Rates unterliegen Konten die von einer teilnehmenden NZB au erhalb des PM f r Kreditinstitu
97. ck bertragung von Liquidit t vom Unterkonto auf das PM Konto vM2 Da 9 Im Abwicklungsverfahren 6 wird die dedizierte Liquidit t auf den Un terkonten f r den laufenden Verarbeitungszyklus des Nebensystems von der Nachricht Beginn des Zyklus start of cycle bis zur Nach richt Ende des Zyklus end of cycle jeweils vom Nebensystem versandt eingefroren und danach wieder freigegeben Das eingefrorene Guthaben kann sich w hrend des Verarbeitungszyklus infolge der Zah lungen im Wege der system bergreifenden Abwicklung oder im Falle der Liquidit ts bertragung durch eine Verrechnungsbank von ihrem PM Konto ndern Die AS Zentralbank informiert das Nebensystem ber die Reduzierung oder Erh hung von Liquidit t auf dem Unter konto infolge von Zahlungen im Wege der system bergreifenden Ab wicklung Wenn das Nebensystem es verlangt wird es von der AS Zentralbank auch ber die erh hte Liquidit t auf dem Unterkonto infolge von Liquidit ts bertragungen durch die Verrechnungsbank in formiert vmi 10 Innerhalb eines Verarbeitungszyklus des Nebensystems werden AS Zahlungsauftr ge im Rahmen der vorhandenen dedizierten Liquidi t t abgewickelt wobei in der Regel Algorithmus 5 gem Anhang II Anlage I verwendet wird 11 Innerhalb eines Verarbeitungszyklus des Nebensystems kann die dedi zierte Liquidit t einer Verrechnungsbank dadurch erh ht werden dass bestimmte eingehende Zahlungen
98. collection form ein Formular der Name der Zentralbank einf gen mit dem Kundenstammdaten bei der An meldung zu TARGET2 Zentralbank L ndercode einf gen Diensten und n derungen bez glich der Bereitstellung dieser Dienste erhoben werden Die derzeitige Politik des Eurosystems in Bezug auf den Standort von Infrastrukturen ist in den folgenden Erkl rungen festgelegt die auf der Website der EZB unter www ecb europa eu abrufbar sind a das Policy statement on euro payment and settlement sys tems located outside the euro area vom 3 November 1998 b The Eurosystem s policy line with regard to consolidation in central counterparty clearing vom 27 September 2001 c The Eurosystem policy principles on the location and operation of infrastructu res settling in euro denominated payment transactions vom 19 Juli 2007 und d The Eurosystem policy principles on the location and operation of infrastructures settling euro denominated payment transactions specification of legally and operationally loca ted in the euro area vom 20 November 2008 ABl L 332 vom 31 12 1993 S 1 lt 200700002 DE 21 11 2011 005 001 21 Suspendierung suspension die vor bergehende Aufhebung der Rechte und Pflichten eines Teilnehmers w hrend eines von der Name der Zentral bank einf gen festzulegenden Zeitraums TARGET 2 Zentralbank L ndercode einf gen das TARGE
99. d werden gem den entsprechenden Vorschriften in Anhang II abgewickelt vmi 3 Ein Zahlungsauftrag gilt als angenommen wenn a er den vom Netzwerkdienstleister festgelegten Vorschriften ent spricht b er den Formatierungsregeln und bedingungen des TARGET2 Kom ponenten Systems der AS Zentralbank entspricht c die Verrechnungsbank in der in Abschnitt 3 Absatz 1 genannten Liste der Verrechnungsbanken aufgef hrt ist d bei system bergreifender Abwicklung das entsprechende Nebensys tem in der Liste der Nebensysteme aufgef hrt ist mit denen die system bergreifende Abwicklung durchgef hrt werden kann und e im Fall der Suspendierung einer Verrechnungsbank von der Teil nahme an TARGET2 die ausdr ckliche Zustimmung der Verrechnungs Zentralbank der suspendierten Verrechnungsbank ein geholt wurde 5 Einbringung von Zahlungsauftr gen in das System und deren Wider ruflichkeit 1 AS berweisungsauftr ge gelten als in das jeweilige TARGET2 Kom ponenten System eingebracht und als unwiderruflich sobald sie von der AS Zentralbank angenommen werden AS Lastschriften gelten als in das jeweilige TARGET2 Komponenten System eingebracht und als unwi derruflich sobald sie von der Verrechnungs Zentralbank angenommen werden 2 Die Anwendung von Absatz 1 hat keinen Einfluss auf Regeln von Nebensystemen die einen Zeitpunkt f r die Einbringung in das Neben system und oder die Unwiderruflichkeit von bei diesem Nebensystem ein
100. das den Staat bezeichnet Recht nach sich ziehen k nnen Wir best tigen dies insbesondere im Hinblick auf alle von den Teilneh mern des Systems eingereichten Zahlungsauftr ge Wir best tigen insbe sondere dass die Klauseln Auflistung der Paragrafen der Bedingungen zur Rechtswirksamkeit und Unwiderruflichkeit von Zahlungsauftr gen rechtsg ltig und rechtswirksam sind und dass ein von einem Teilnehmer eingereichter Zahlungsauftrag der gem Auflistung von Paragrafen der Bedingungen bearbeitet wird gem Adjektiv das den Staat bezeichnet Recht keine Insolvenzanfechtung automatische Nichtigkeit oder sonst vergleichbare Rechtsfolge nach sich ziehen kann 3 5 Pf ndung Wenn ein Gl ubiger des Teilnehmers einen Pf ndungsbeschluss ein schlie lich Arrestbeschl ssen Beschlagnahmeanordnungen oder anderen privatrechtlichen oder ffentlich rechtlichen Ma nahmen im ffentlichen Interesse oder zum Schutz der Rechte der Gl ubiger des Teilnehmers eines zust ndigen Gerichts oder einer zust ndigen Regierungs Justiz oder sonstigen ffentlichen Beh rde in Staat gem Adjektiv das den Staat bezeichnet Recht beantragt nachfolgend als Pf ndung be zeichnet stellen wir fest dass Analyse und Er rterung einf gen 3 6 Sicherheiten falls zutreffend vm2 3 6 a bertragung von Rechten oder hinterlegten Verm genswerten zur Besi cherung als Pfand und oder Pensionsgesch ft Die bertragung zum Zwecke der
101. die bei ihnen registriert sind und b alle Ver nderungen bei den in Buchstabe a aufgef hrten Stellen 9 Die Teilnehmer informieren die Name der Zentralbank einf gen umge hend ber jedes sie betreffende Ausfallereignis 200700002 DE 21 11 2011 005 001 29 vB TITEL IV PM KONTOF HRUNG UND VERARBEITUNG VON ZAHLUNGSAUFTRAGEN Artikel 12 Er ffnung und F hrung von PM Konten m 1 Die Name der Zentralbank einf gen er ffnet und f hrt f r jeden Teil nehmer mindestens ein PM Konto Auf Antrag eines als Verrechnungsbank han delnden Teilnehmers er ffnet die Name der Zentralbank einf gen ein oder mehrere Unterkonten in TARGET2 Zentralbank L ndercode einf gen zum Zwecke der Liquidit tszuordnung YB 2 Falls zutreffend einf gen berziehungen auf PM Konten sind nicht zu l ssig 3 Falls zutreffend einf gen Zu Beginn und am Ende eines Gesch ftstages weisen die PM Konten kein Guthaben aus Die Name der Zentralbank einf gen gilt hiermit als vom Teilnehmer angewiesen ein etwaiges am Ende eines Gesch ftstages vorhandenes Guthaben auf ein von ihm benanntes Konto zu bertragen 4 Falls zutreffend einf gen Zu Beginn des n chsten Gesch ftstages wird dieses Guthaben wieder auf das PM Konto des Teilnehmers zur ck bertragen 5 PM Konten und Unterkonten sind zinsfrei sofern sie nicht zur Haltung von Mindestreserven genutzt werden Im letztgenannten Fall werden Berechnung und Zahlun
102. e Name der Zentralbank einf gen wird die verf gbare Liquidit t der Teilnehmer f r die Zahlungsabwicklung im Rahmen der Notfallab wicklung nicht ber cksichtigen 8 Ausf lle von Teilnehmern oder Nebensystemen a Wenn bei einem Teilnehmer ein Problem auftritt aufgrund dessen er keine Zahlungen in TARGET2 abwickeln kann obliegt es ihm das Problem zu beheben Der Teilnehmer kann insbesondere auf interne L sungen oder die ICM Funktionalit t d h auf pauschale Ersatz und Notfallzahlungen CLS EURO1 STEP2 pre fund zur ckgreifen 200700002 DE 21 11 2011 005 001 68 b c d e Wenn ein Teilnehmer beschlie t die ICM Funktionalit t f r pauschale Ersatzzahlungen zu nutzen stellt die Name der Zentralbank einf gen diese Funktionalit t auf Wunsch des Teilnehmers ber das ICM bereit Auf Wunsch des Teilnehmers bermittelt die Name der Zentralbank einf gen eine ICM Nachricht an die anderen Teilnehmer und setzt sie dar ber in Kenntnis dass der betreffende Teilnehmer die M glichkeit pauschaler Ersatzzahlungen nutzt F r die Versendung solcher pau schaler Ersatzzahlungen an ausschlie lich solche Teilnehmer mit de nen er sich bilateral auf die Nutzung solcher Zahlungen geeinigt hat und f r weitere Ma nahmen in Bezug auf solche Zahlungen ist der Teilnehmer verantwortlich Wenn die in Buchstabe a genannten Ma nahmen ersch pft oder un wirksam sind kann der Teilnehmer die Name der Zent
103. e PM Konto eines anderen TARGET2 Teilnehmers abz glich des Gesamtbetrags aller eingehenden dringenden und normalen Zahlungen von die sem PM Konto das bilaterale Limit bersteigen w rde 4 Ein Teilnehmer kann ein multilaterales Limit nur gegen ber jenen PM Konten festlegen f r die kein bilaterales Limit festgelegt wurde Ein multi laterales Limit kann nur festgelegt werden wenn der Teilnehmer mindestens ein bilaterales Limit gesetzt hat Indem ein Teilnehmer ein multilaterales Limit setzt weist er die Name der Zentralbank einf gen an einen angenommenen Zah lungsauftrag nicht abzuwickeln wenn der Gesamtbetrag seiner ausgehenden nor malen Zahlungsauftr ge an alle PM Konten von TARGET2 Teilnehmern f r die kein bilaterales Limit festgelegt wurde abz glich des Gesamtbetrags aller ein gehenden dringenden und normalen Zahlungen von diesen PM Konten das mul tilaterale Limit bersteigen w rde 5 Der Mindestbetrag f r jedes dieser Limite liegt bei 1 Mio EUR Ein bilaterales bzw multilaterales Liquidit tslimit mit einem Betrag in H he von null wird so behandelt als ob kein Limit festgelegt worden w re Limite zwi schen null und 1 Mio EUR sind nicht m glich 6 Die Liquidit tslimite k nnen jederzeit mit sofortiger Wirkung oder mit Wirkung f r den n chsten Gesch ftstag ber das ICM ge ndert werden Wenn ein Limit auf null ge ndert wird kann es am gleichen Gesch ftstag nicht erneut ge ndert werden Ein erstmalig g
104. e der Zentralbank einf gen und die Teilnehmer gegenseitig die ver kehrs bliche Sorgfalt walten 2 Die Name der Zentralbank einf gen haftet bei Vorsatz oder grober Fahr l ssigkeit gegen ber den Teilnehmern f r Sch den aus dem Betrieb von TAR GET2 Name der Zentralbank L ndercode einf gen Bei einfacher leichter Fahr l ssigkeit ist die Haftung der Name der Zentralbank einf gen auf unmittelbare Sch den des Teilnehmers d h auf den Betrag des betreffenden Zahlungsauftrags und oder den hierauf entfallenen Zinsschaden ausgenommen etwaige Folgesch den begrenzt 200700002 DE 21 11 2011 005 001 39 vm3 3 Die Name der Zentralbank einf gen haftet nicht f r etwaige Verluste durch St rungen oder Ausf lle der technischen Infrastruktur insbesondere ihrer EDV Systeme Programme Daten Anwendungen oder Netzwerke sofern diese St rungen oder Ausf lle eintreten obwohl die Name der Zentralbank einf gen notwendige und zumutbare Ma nahmen zum Schutz dieser Infrastruktur gegen St rungen oder Ausf lle und zur Behebung der Folgen dieser St rungen oder Ausf lle insbesondere durch Einleitung und Durchf hrung der in Anlage IV beschriebenen Business Continuity und Notfallverfahren getroffen hat 4 Die Name der Zentralbank einf gen bernimmt keine Haftung a soweit der Schaden von einem Teilnehmer verursacht wurde oder b wenn der Schaden durch u ere Ereignisse verursacht wurde die au er
105. e verschiedenen Algorithmen laufen flexibel und mit bestimmtem zeitlichem Versatz ab um einen zeitlichen Mindestabstand zwischen dem Ablauf von zwei Algorithmen sicherzustellen Die zeitliche Ab folge wird automatisch gesteuert Ein manuelles Eingreifen ist jedoch m glich 7 W hrend ein Zahlungsauftrag einen Algorithmus durchl uft kann we der seine Position in der Warteschlange ge ndert noch kann er wider rufen werden Bis zum Abschluss eines laufenden Algorithmus werden Antr ge auf nderung der Position oder Widerruf eines Zahlungsauf trags in eine Warteschlange gestellt Wurde ein Zahlungsauftrag w h rend des laufenden Algorithmus abgewickelt werden Antr ge auf n derung der Position oder Widerruf zur ckgewiesen Wurde er dagegen nicht abgewickelt wird der Antrag des Teilnehmers umgehend ber ck sichtigt 200700002 DE 21 11 2011 005 001 115 vm3 8 Nutzung des Informations und Kontrollmoduls ICM 1 Das ICM kann f r die Eingabe von Zahlungsauftr gen genutzt werden 2 Das ICM kann f r den Informationsaustausch und die Liquidit tssteue rung genutzt werden 3 Mit Ausnahme von gespeicherten Zahlungsauftr gen und Kunden stammdaten sind ber das ICM lediglich Daten die sich auf den lau fenden Gesch ftstag beziehen abrufbar Die Bildschirmmasken werden nur in englischer Sprache angeboten 4 Informationen werden im Anfragemodus pull bereitgestellt das be deutet dass jeder Teilnehmer
106. e von einem Nebensystem eingereichte Zahlungsanweisung oder dort eingegangene Zahlung ber die Teilnehmer Schnittstelle oder die Nebensystem Schnittstelle wird ausschlie lich diesem Nebensystem in Rechnung gestellt Der EZB Rat kann n here Vorschriften zur Bestimmung der ber die Nebensystem Schnittstelle abgewickelten geb hrenpflichtigen Transak tionen festlegen Jedes Nebensystem erh lt eine auf den in Absatz 1 genannten Geb hren beruhende Rechnung f r den Vormonat sp testens am f nften Ge sch ftstag des Folgemonats von seiner jeweiligen AS Zentralbank Die Zahlung hat sp testens bis zum zehnten Gesch ftstag dieses Monats auf das von der AS Zentralbank angegebene Konto zu erfolgen oder wird von einem vom Nebensystem angegebenen Konto abgebucht F r die Zwecke dieses Abschnitts wird jedes gem der Richtlinie 98 26 EG benannte Nebensystem getrennt behandelt auch wenn zwei oder mehrere Nebensysteme von derselben juristischen Person betrieben werden Dies gilt auch f r die Nebensysteme welche nicht gem der Richtlinie 98 26 EG benannt wurden F r diesen Fall werden die Ne bensysteme durch folgende Kriterien identifiziert a eine formelle Re gelung auf vertraglicher oder regulatorischer Basis z B eine Verein barung zwischen den Teilnehmern und dem Systembetreiber b mit mehreren Mitgliedern c mit gemeinsamen Bedingungen und standardi sierten Regelungen sowie d f r das Clearing die Verrechnung und oder die Abwick
107. edit nachzukom men e wenn ein Teilnehmer eine umfassende au ergerichtliche Schuldenregelung mit seinen Gl ubigern trifft f wenn ein Teilnehmer zahlungsunf hig ist oder seine Zentralbank ihn f r zahlungsunf hig h lt g wenn ber das PM Kontoguthaben des Teilnehmers das Verm gen des Teilnehmers oder wesentliche Teile davon Sicherungsma nahmen wie Pf ndungen oder Beschlagnahmen oder andere Ma nahmen im ffentli chen Interesse oder zum Schutz der Rechte der Gl ubiger des Teilnehmers ergangen sind h wenn ein Teilnehmer von der Teilnahme an einem anderen TARGET2 Komponenten System und oder einem Nebensystem suspendiert oder aus geschlossen wurde i wenn wesentliche Zusicherungen oder wesentliche vorvertragliche Erkl rungen die der Teilnehmer abgegeben hat oder die nach geltendem Recht als vom Teilnehmer abgegeben gelten sich als unrichtig erweisen oder j bei Abtretung des ganzen Verm gens des Teilnehmers oder wesentlicher Teile davon Bankenrichtlinie Banking Directive die Richtlinie 2006 48 EG des Eu rop ischen Parlaments und des Rates vom 14 Juni 2006 ber die Aufnahme und Aus bung der T tigkeit der Kreditinstitute Neufassung vVM3 Business Identifier Code BIC ein in der ISO Norm 9362 festgelegter Code CAI Gruppe CAI group eine aus TARGET 2 Teilnehmern bestehende Gruppe die das CAl Verfahren nutzen CA I Verfahren CAI
108. eds in ihren jeweiligen TARGET2 Komponenten Systemen ergeben AL Gruppenmitglieder k nnen aus etwaigen gruppeninternen Vereinbarungen ber eine Haftungsverteilung keine Einwendungen gegen ihre externe Haftung aus den vorgenannten Verbindlichkeiten gegen ber den AL NZBen herleiten 2 Der Gesamtwert aller abgewickelten Zahlungsauftr ge der AL Gruppenmitglieder darf den Gesamtbetrag der verf gbaren Liquidit t auf diesen PM Konten nicht bersteigen 200700002 DE 21 11 2011 005 001 75 3 Die AL Gruppenmitglieder sind berechtigt das in der den Verweis auf die Regelung en zur Umsetzung der Harmonisierten Bedingungen einf gen be schriebene CAI Verfahren zu nutzen 4 Die AL Gruppenmitglieder stellen sicher dass zwischen ihnen eine interne Vereinbarung unter anderem zu folgenden Punkten besteht a interne Aufgabenverteilung in der AL Gruppe b Anforderungen an die Berichtspflichten des Leiters der AL Gruppe gegen ber den AL Gruppenmitgliedern c Kostentragung des AL Verfahrens einschlie lich der Aufteilung der Kosten zwischen den AL Gruppenmitgliedern und d Entgelte oder Gegenleistungen einschlie lich ihrer Berechnung die die AL Gruppenmitglieder einander f r die Dienste im Rahmen der AL Vereinbarung erbringen Mit Ausnahme von Buchstabe d steht es den AL Gruppenmitgliedern frei diese interne Vereinbarung oder Teile davon gegen ber den AL NZBen offenzulegen oder darauf zu verzichten Die A
109. eferenzzinssatz beruht und anhand des Betrags berechnet wird der sich aus der Inanspruchnahme der Spit zenrefinanzierungsfazilit t aufgrund der technischen St rung von TARGET ergibt 4 Verfahrensvorschriften a b Ausgleichsforderungen sind auf dem Antragsformular geltend zu ma chen das auf der Website der Name der Zentralbank einf gen in englischer Sprache zur Verf gung steht siehe Verweis auf die Website der Zentralbank einf gen Zahler m ssen f r jeden Zahlungsempf n ger Zahlungsempf nger f r jeden Zahler ein gesondertes Antragsformu lar einreichen Die Angaben im Antrag sind durch ausreichende Infor mationen und Unterlagen zu belegen Je Zahlung oder Zahlungsauftrag darf nur ein Antrag eingereicht werden Teilnehmer m ssen ihre Antr ge innerhalb von vier Wochen nach einer technischen St rung von TARGET2 bei der Name der Zentralbank einf gen einreichen Weitere Informationen oder Belege die die Name der Zentralbank einf gen anfordert sind innerhalb von zwei Wochen nach Anforderung einzureichen Die Name der Zentralbank einf gen pr ft die Antr ge und leitet sie an die EZB weiter Vorbehaltlich eines anders lautenden den Teilnehmern mitzuteilenden Beschlusses des EZB Rates werden alle eingegangenen Antr ge sp testens innerhalb von vierzehn Wochen nach Auftreten der technischen St rung beurteilt 200700002 DE 21 11 2011 005 001 57 d e Die Name der Zentralbank ein
110. eilnehmer informiert Name der Zentralbank einf gen unverz g lich ber jeden Antrag und die Gr nde f r die Suspendierung die Reaktivierung den Widerruf oder die Erneuerung von Zertifikaten 6 Der Teilnehmer beantragt bei Name der Zentralbank einf gen unver z glich die Suspendierung von Zertifikaten oder der darin enthaltenen Schl ssel die fehlerhaft sind oder die sich nicht mehr im Besitz ihres Zertifikatsinhabers befinden 7 Der Teilnehmer informiert die Name der Zentralbank einf gen un verz glich ber jeden Verlust oder Diebstahl der Zertifikate Sicherheitsanforderungen 1 Das Computersystem das ein Teilnehmer f r den Zugang zu TAR GET2 im Rahmen des internetbasierten Zugangs nutzt befindet sich in R umlichkeiten die im Eigentum des Teilnehmers stehen oder von diesem gemietet werden Der Zugang zu TARGET2 Zentralbank L n dercode einf gen ist nur von diesen R umlichkeiten aus gestattet und es wird klargestellt dass ein Fernzugang nicht gestattet ist 2 Der Teilnehmer verwendet auf Computersystemen Software die ge m aktuellen internationalen IT Sicherheitsstandards installiert und eingerichtet wird wobei die genannten Sicherheitsstandards mindes tens die in den Abschnitten 12 Absatz 3 und 13 Absatz 4 beschriebe nen Anforderungen enthalten m ssen Der Teilnehmer f hrt angemes sene Ma nahmen ein wozu insbesondere Viren und Malware Schutz Anti Phishing Ma nahmen Ma nahmen zur Erh hung des
111. eitvorgaben f r die Abwicklung 1 Bei Zahlungsauftr gen mit Earliest Debit Time Indicator ist das Code wort FROTIME zu verwenden 2 Bei Zahlungsauftr gen mit Latest Debit Time Indicator stehen zwei Optionen zur Verf gung a Codewort REJTIME Zahlungsauftr ge die nicht bis zum ange gebenen Belastungszeitpunkt abgewickelt werden konnten werden zur ckgegeben b Codewort TILTIME Zahlungsauftr ge die nicht bis zum ange gebenen Belastungszeitpunkt abgewickelt werden konnten werden nicht zur ckgegeben sondern bleiben in der entsprechenden Warte schlange F r beide Optionen gilt Wurden Zahlungsauftr ge mit einem Latest Debit Time Indicator 15 Minuten vor der angegebenen Zeit noch nicht abgewickelt wird automatisch eine Nachricht ber das ICM gesendet 3 Wenn das Codewort CLSTIME verwendet wird wird mit dem Zah lungsauftrag in gleicher Weise verfahren wie in Absatz 2 Buchstabe b 6 Abwicklung von Zahlungsauftr gen in der Eingangsdisposition 1 Im Rahmen der Eingangsdisposition werden Zahlungsauftr ge in eine einfache und soweit zweckdienlich in eine erweiterte Gegenl ufigkeits pr fung jeweils im Sinne der Abs tze 2 und 3 einbezogen um eine rasche und liquidit tssparende Bruttoabwicklung zu gew hrleisten 2 Bei einer einfachen Gegenl ufigkeitspr fung wird zun chst festgestellt ob an der Spitze der Warteschlange eines Zahlungsempf ngers sehr dringende oder falls
112. el 4 nicht erf llt sind b eine oder mehrere Teilnahmevoraussetzungen nach Absatz 1 nicht erf llt sind und oder vM5 c nach Einsch tzung der Name der Zentralbank einf gen eine Teilnahme die Gesamtstabilit t Solidit t und Sicherheit von TARGET2 Zentralbank L ndercode einf gen oder eines anderen TARGET2 Komponenten Systems oder die Erf llung der in Verweis auf die jeweiligen nationalen Rechtsvor schriften und in der Satzung des Europ ischen Systems der Zentralbanken und der Europ ischen Zentralbank genannten Aufgaben der Name der Zent ralbank einf gen gef hrden w rde oder unter Risikoerw gungen eine Gefahr darstellt 200700002 DE 21 11 2011 005 001 27 5 Die Name der Zentralbank einf gen teilt dem Antragsteller ihre Entschei dung ber den Antrag auf Teilnahme innerhalb eines Monats nach Eingang des Antrags bei der Name der Zentralbank einf gen mit Verlangt die Name der Zentralbank einf gen nach Absatz 3 zus tzliche Angaben teilt sie die Entschei dung innerhalb eines Monats nach Eingang dieser Angaben mit Jeder abschl gige Bescheid enth lt eine Begr ndung f r die Ablehnung Artikel 9 TARGET2 Directory 1 Das TARGET2 Directory ist die ma gebliche Datenbank der die BICs f r das Routing von Zahlungsauftr gen entnommen werden k nnen die an folgende Stellen gerichtet sind a TARGET2 Teilnehmer und ihre Zweigstellen mit Multi Adressaten Zugang b indirekte TARGET
113. en und zusammen mit den Unterlagen des Teilnehmers als die Unterlagen bezeichnet RECHTLICHE ANNAHMEN F r den Zweck dieses Rechtsgutachtens sind wir in Bezug auf die Unter lagen von folgenden Annahmen ausgegangen 1 Bei den uns vorgelegten Systembedingungen handelt es sich um Ori ginale oder Kopien die mit dem Original bereinstimmen 2 Die Systembedingungen sowie die dadurch begr ndeten Rechte und Pflichten sind nach Adjektiv das den Mitgliedstaat des Systems be zeichnet Recht dem sie nach eigener Aussage unterliegen g ltig und rechtsverbindlich Die Wahl Adjektiv das den Mitgliedstaat des Sys tems bezeichnet Rechts dem die Systembedingungen unterliegen sol len wird vom Adjektiv das den Mitgliedstaat des Systems bezeich net Recht anerkannt 3 Die Unterlagen des Teilnehmers zur Teilnahme am System entspre chen den satzungsm igen Befugnissen der betreffenden Vertragspar teien und sind von diesen in g ltiger Weise genehmigt beschlossen oder ausgefertigt und erforderlichenfalls zugestellt worden 4 Die Unterlagen des Teilnehmers sind f r die Vertragsparteien rechts verbindlich und es liegt kein Versto gegen eine der darin festgelegten Bestimmungen vor STELLUNGNAHMEN BEZ GLICH DES TEILNEHMERS A Der Teilnehmer ist eine nach Adjektiv das den Staat bezeichnet Recht ordnungsgem gegr ndete und eingetragene oder auf andere Weise ordnungsgem eingetragene oder organisierte Gesellschaft
114. en ber den Betriebsstatus der SSP stehen ber das TARGET2 Informationssystem T2IS zur Verf gung Das T2IS kann genutzt werden um Informationen ber alle Ereignisse zu erhalten die Auswirkungen auf den Normalbetrieb von TARGET2 haben 4 Die Name der Zentralbank einf gen kann Nachrichten an die Teilnehmer ber das Informations und Kontrollmodul ICM oder andere Kommunikations wege bermitteln 5 Die Teilnehmer sind f r die rechtzeitige Aktualisierung vorhandener und Vorlage neuer Kundenstammdaten auf den Stammdatenformularen bei der Name der Zentralbank einf gen verantwortlich Die Teilnehmer berpr fen die Rich tigkeit der sie betreffenden Daten die von der Name der Zentralbank einf gen in TARGET2 Zentralbank L ndercode einf gen erfasst wurden 6 Die Name der Zentralbank einf gen ist befugt Daten ber die Teilneh mer an die Anbieter Zentralbanken weiterzuleiten die diese in ihrer Funktion als Service Administratoren gem dem mit dem Netzwerkdienstleister geschlosse nen Vertrag ben tigen 7 Die Teilnehmer informieren die Name der Zentralbank einf gen ber Ver nderungen ihrer rechtlichen Bef higung capacity und ber relevante Rechts nderungen die sich auf das sie betreffende L ndergutachten auswirken 8 Die Teilnehmer informieren die Name der Zentralbank einf gen ber a alle neuen indirekten Teilnehmer erreichbare BIC Inhaber sowie Stellen mit Multi Adressaten Zugang
115. en PM Konten positiv ist Im Anschluss daran wickeln die Name der Zentralbank einf gen und die sonstigen beteiligten Zentralbanken alle verbleibenden Zah lungen mit Ausnahme der herausgenommenen Zahlungsauftr ge zeitgleich auf den PM Konten der betreffenden TARGET2 Teilneh mer ab sofern ausreichend Deckung verf gbar ist Bei der Herausnahme von Zahlungsauftr gen beginnt die Name der Zentralbank einf gen bei dem PM Konto des TARGET2 Teilneh mers mit der h chsten negativen Gesamtliquidit tsposition und bei dem am Ende der Warteschlange befindlichen Zahlungsauftrag mit der niedrigsten Priorit t Das Auswahlverfahren l uft nur ber einen kurzen Zeitraum dessen Dauer im Ermessen der Name der Zentral bank einf gen steht Bei Algorithmus 3 multiple wird die Name der Zentralbank einf gen i PM Konten von TARGET2 Teilnehmern paarweise gegen ber stellen um zu errechnen ob Zahlungsauftr ge in der Warte schlange im Rahmen der verf gbaren Liquidit t der betreffenden PM Konten der beiden TARGET2 Teilnehmer und etwaiger ge setzter Limite abgewickelt werden k nnen ausgehend von den beiden PM Konten bei denen die Differenz zwischen den bilate ral erteilten Zahlungsauftr gen am geringsten ist Die beteiligte n Zentralbank en verbucht en diese Zahlungen zeitgleich auf den PM Konten der beiden TARGET 2 Teilnehmer ii ferner wenn bei einem PM Kontenpaar im Sinne von Ziffer i die Liquidit t zum Ausgleich de
116. en erfolgt in Form von besicherten Inner tages berziehungskrediten und oder Innertages Pensionsgesch ften gem den zus tzlichen gemeinsamen Mindestanforderungen einschlie lich der darin aufgef hrten Ausfallereignisse sowie deren jeweilige Folgen die der EZB Rat f r geldpolitische Gesch fte des Eurosystems festlegt Bei den notenbankf higen Sicherheiten handelt es sich um dieselben Verm genswerte und Instrumente wie die notenbankf higen Sicherheiten f r geld politische Gesch fte des Eurosystems und sie unterliegen den in Anhang I der Leitlinie EZB 2000 7 festgelegten Bewertungs und Risikokontrollvor schriften 5 Schuldtitel die von einer Stelle oder einem mit der Stelle eng verbundenen Dritten begeben oder garantiert werden k nnen nur in den in Anhang I Kapitel 6 2 der Leitlinie EZB 2000 7 genannten F llen als notenbankf hige Sicherheiten akzeptiert werden 6 Der EZB Rat kann am Geldmarkt aktive Haupt Kassen zentrale Finanz abteilungen im Sinne von Nummer 2 Buchstabe c auf Vorschlag der betref fenden teilnehmenden NZB von der Verpflichtung befreien vor der Gew h rung von Innertageskrediten ausreichende Sicherheiten zu stellen Kreditvergabeverfahren 7 Zugang zu Innertageskrediten wird ausschlie lich an Gesch ftstagen ge w hrt 8 Innertageskredite werden zinsfrei gew hrt 9 Zahlt eine in Nummer 2 Buchstabe a genannte Stelle den Innertageskredit nicht am Tagesende zur ck gilt dies automatisch
117. en gegenw rtigen und k nftigen Gutha ben auf den PM Konten der Teilnehmer das der Besicherung aller gegenw rtigen und k nftigen Anspr che aus dem Vertragsverh ltnis zwischen den Parteien dient 2 Falls zutreffend einf gen Die in Absatz 1 genannten Rechte stehen der Name der Zentralbank einf gen auch dann zu wenn ihre Anspr che nur be dingt oder noch nicht f llig sind 3 Falls zutreffend einf gen Der Teilnehmer erkennt hiermit in seiner Eigen schaft als PM Kontoinhaber die Begr ndung eines Pfandrechts zugunsten der Name der Zentralbank einf gen an bei der das betreffende Konto er ffnet wurde dieses Anerkenntnis gilt als Bereitstellung von verpf ndeten Sicherheiten an die Name der Zentralbank einf gen gem Adjektiv das den Staat bezeich net einf gen Recht Alle Betr ge die auf das PM Konto dessen Guthaben verpf ndet ist eingezahlt werden sind durch die blo e Tatsache ihrer Einzahlung unwiderruflich und ohne jegliche Einschr nkung verpf ndet und dienen als Si cherheit f r die vollst ndige Erf llung der besicherten Verpflichtungen 4 Ungeachtet der Einleitung eines Insolvenzverfahrens gegen einen Teilneh mer einer gerichtlichen oder sonstigen Pf ndung einer Abtretung oder einer sonstigen Verf gung ber Rechte des Teilnehmers werden in folgenden F llen alle Verbindlichkeiten des Teilnehmers automatisch und mit sofortiger Wirkung f llig gestellt bei Eintritt a eines Ausfallereigni
118. enden Annahmen ausgegangen 1 Die Systembedingungen entsprechen den satzungsm igen Befugnis sen der betreffenden Vertragsparteien und sind von diesen in g ltiger Weise genehmigt beschlossen und ausgefertigt sowie erforderlichen falls zugestellt worden 200700002 DE 21 11 2011 005 001 61 3 1 3 2 3 2 2 3 2 b 3 3 2 Die Systembedingungen sowie die dadurch begr ndeten Rechte und Pflichten sind nach Adjektiv das den Mitgliedstaat des Systems be zeichnet Recht dem sie nach eigener Aussage unterliegen g ltig und rechtsverbindlich Die Wahl Adjektiv das den Mitgliedstaat des Sys tems bezeichnet Rechts dem die Systembedingungen unterliegen sol len wird vom Adjektiv das den Mitgliedstaat des Systems bezeich net Recht anerkannt 3 Die Teilnehmer des Systems ber das Zahlungsauftr ge versendet oder Zahlungen empfangen werden oder ber das Rechte und Pflichten gem den Systembedingungen ausge bt oder erf llt werden sind berechtigt in allen einschl gigen Rechtsordnungen berweisungs dienstleistungen zu erbringen 4 Die bei uns in Kopie oder als Muster eingegangenen Unterlagen ent sprechen den Originalen RECHTSGUTACHTEN Nach Ma gabe und vorbehaltlich des Obenstehenden sowie jeweils vor behaltlich der unten aufgef hrten Punkte erstellen wir folgendes Rechts gutachten L nderspezifische rechtliche Aspekte falls zutreffend Folgende Aspekte des Adjektiv das den
119. enen eines bereits angenommenen Zahlungsauftrags berein wird der neu eingereichte Zahlungsauftrag zur ckgegeben 4 Fehlercodes Wird ein Zahlungsauftrag zur ckgewiesen wird eine Abbruchmitteilung ber das ICM zur Verf gung gestellt in der mittels Fehlercodes der Grund f r die Zur ckweisung angegeben wird Die Fehlercodes sind in Kapitel 9 4 2 der UDFS definiert 5 Zeitvorgaben f r die Abwicklung 1 Bei Zahlungsauftr gen mit Earliest Debit Time Indicator ist das Code wort FROTIME zu verwenden 2 Bei Zahlungsauftr gen mit Latest Debit Time Indicator stehen zwei Optionen zur Verf gung a Codewort REJTIME Zahlungsauftr ge die nicht bis zum ange gebenen Belastungszeitpunkt abgewickelt werden konnten werden zur ckgegeben 200700002 DE 21 11 2011 005 001 112 YM b Codewort TILTIME Zahlungsauftr ge die nicht bis zum ange gebenen Belastungszeitpunkt abgewickelt werden konnten werden nicht zur ckgegeben sondern bleiben in der entsprechenden Warte schlange F r beide Optionen gilt Wurden Zahlungsauftr ge mit einem Latest Debit Time Indicator 15 Minuten vor der angegebenen Zeit noch nicht abgewickelt erfolgt automatisch eine Nachricht ber das ICM 3 Wenn das Codewort CLSTIME verwendet wird wird mit dem Zahlungsauftrag in gleicher Weise verfahren wie in Absatz 2 Buchstabe b 6 Abwicklung von Zahlungsauftr gen in der Eingangsdisposition 1 Im
120. er Ma gabe a AS Zahlungsauftr ge i zur Belastung der PM Konten der Verrech nungsbanken in Soll Position und zur Gutschrift auf das technische Konto des Nebensystems sowie ii zur Belastung des technischen Kontos des Nebensystems und zur Gutschrift auf die PM Konten einer Verrechnungsbank in Haben Position werden in getrennten Da teien eingereicht und b die Gutschrift auf den PM Konten der Verrechnungsbanken in Haben Position erfolgt erst nach der Belastung aller PM Konten von Verrechnungsbanken in Soll Position 3 Wenn die multilaterale Abwicklung misslingt weil z B nicht alle Ein z ge von Konten der Verrechnungsbanken in Soll Position erfolgreich waren reicht das Nebensystem AS Zahlungsauftr ge ein um die bereits abgewickelten Lastschriften wieder r ckg ngig zu machen 4 Die AS Zentralbanken k nnen die folgenden Optionen anbieten a die Abwicklung von AS Zahlungsauftr gen mit Zeitbeschr nkung nach Wahl des Nebensystems gem Abschnitt 15 Absatz 3 und oder b die Funktionalit t Informationsfrist gem Abschnitt 15 Absatz 1 vVM3 5 Der Zugang zu Informationen erfolgt f r Verrechnungsbanken und Ne bensysteme ber das ICM Die Nebensysteme werden ber eine erfolg reiche oder misslungene Abwicklung auf der Grundlage der gew hlten Option Einzel oder Sammelbenachrichtigung in Kenntnis gesetzt Die Verrechnungsbanken werden auf Wunsch per SWIFT MT 900 oder MT 910 ber eine erfolgreiche Abwic
121. ereitung und Koordinierung der Migration zur SSP in enger Zusammenarbeit mit Ebene 3 Leistung von Beitr gen zu Migra tionsangelegenheiten auf Anfrage der Ebene 2 Erf llung SSP bezogener Migra tionsaufgaben zus tzliche Unter st tzung beitretender NZBen 200700002 DE 21 11 2011 005 001 15 vm3 Ebene 1 EZB Rat Ebene 2 Zentralbanken des Eurosystems Ebene 3 Anbieter Zentralbanken 7 Betrieb Steuerung im Fall ernster Krisen situationen Genehmigung der Einrichtung und des Betriebs vom TARGETZ2 Si mulator Benennung der Zertifizierungsstel len f r den internetbasierten Zu gang Festlegung der Sicherheitspolitik anforderungen und kontrollen f r die SSP Festlegung der Grunds tze die f r die Sicherheit der f r den internet basierten Zugang verwendeten Zertifikate gelten Management im Hinblick auf die Zust ndigkeiten des Systemeig ners Kontaktpflege mit Nutzern auf europ ischer Ebene unter Be achtung der ausschlie lichen Verantwortung der Zentralban ken des Eurosystems f r die Ge sch ftsbeziehung zu ihren Kun den und berwachung der t gli chen Nutzeraktivit ten aus ge sch ftspolitischer Perspektive Aufgabe der Zentralbanken des Eurosystems berwachung der Gesch ftsent wicklung Budgetierung Finanzierung Rechnungsstellung Aufgabe der Zentralbanken des Eurosystems und sonstige laufende Aufgaben
122. erfahrens 6 unterst tzen die AS Zentralbanken und Verrechnungs Zentralbanken die Abwicklung bi lateraler und oder multilateraler Geldsalden aus Nebensystem Transaktionen dadurch dass sie a eine Verrechnungsbank in die Lage versetzen ihre voraussichtliche Abrechnungsverbindlichkeit vor der Verarbeitung im Nebensystem mittels Liquidit ts bertragungen von ihrem PM Konto auf ihr Unter konto nachfolgend dedizierte Liquidit t vorzufinanzieren und b lt lt die AS Zahlungsauftr ge nach Abschluss der Verarbeitung im Ne bensystem abwickeln indem bei Verrechnungsbanken in Soll Position deren Unterkonten im Rahmen der auf diesen Konten verf gbaren Liquidit t belastet werden und eine Gutschrift auf dem technischen Konto des Nebensystems erfolgt sowie bei Verrech nungsbanken in Haben Position eine Gutschrift auf deren Unterkon ten erfolgt und das technische Konto des Nebensystems belastet wird 5 Im Rahmen des Abwicklungsverfahrens 6 er ffnen a die Verrechnungs Zentralbanken mindestens ein Unterkonto pro Ne bensystem f r jede Verrechnungsbank und b die AS Zentralbanken des Eurosystems ein technisches Konto f r das Nebensystem i zur Gutschrift von Geldern die von den Unter konten der Verrechnungsbanken in Soll Position eingezogen werden und ii zur Belastung wenn Gutschriften auf den entsprechenden Unterkonten der Verrechnungsbanken in Haben Position vorgenom men werden 6 Das Abwicklungsverfahren 6 ist s
123. ers 1 Es wird klargestellt dass Zahlungsauftr ge oder Zahlungen die von indi rekten Teilnehmern gem Artikel 6 und von Zweigstellen mit Multi Adressaten Zugang gem Artikel 5 Absatz 4 eingereicht oder empfangen wurden als vom direkten Teilnehmer selbst eingereichte Zahlungsauftr ge oder empfangene Zah lungen gelten 2 Der direkte Teilnehmer ist an diese Zahlungsauftr ge gebunden ungeach tet der vertraglichen oder sonstigen Vereinbarungen zwischen ihm und einer der in Absatz 1 genannten Stellen und deren Einhaltung 200700002 DE 21 11 2011 005 001 26 Artikel 8 Antragsverfahren 1 F r die Teilnahme an TARGET2 Zentralbank L ndercode einf gen sind die Antragsteller verpflichtet a die folgenden technischen Anforderungen zu erf llen i die f r den Anschluss und zur bermittlung von Zahlungsauftr gen an TARGET 2 Zentralbank L ndercode einf gen notwendige IT Infrastruktur zu installieren zu verwalten zu betreiben und zu berwachen sowie deren Sicherheit zu gew hrleisten Dabei k nnen die Antragsteller zwar Dritte mit einbeziehen bleiben aber f r deren Tun oder Unterlassen allein verantwort lich Insbesondere ist der Antragsteller verpflichtet mit dem Netzwerk dienstleister eine Vereinbarung zu treffen um die erforderliche Anbindung gem den technischen Spezifikationen in Anlage I zu erhalten und ii die von der Name der Zentralbank einf gen vorgeschriebenen Tests be sta
124. ertageskreditlinien falls zutreffend ii Kontost nde einschlie lich der Kontost nde auf Unterkonten iii Ums tze 200700002 DE 21 11 2011 005 001 35 iv abgewickelte Zahlungen v Zahlungsauftr ge in der Warteschlange b Der Leiter der CAI Gruppe und die jeweilige Zentralbank haben bez g lich der in Buchstabe a genannten Informationen Zugriff auf jedes PM Konto der Gruppe c Die in diesem Absatz genannten Informationen werden ber das ICM bereitgestellt 3 Der Leiter der CAI Gruppe ist berechtigt ber das ICM Liquidit ts bert ragungen zwischen PM Konten einschlie lich Unterkonten die Bestandteil der CAI Gruppe sind zu veranlassen 4 In einer CAl Gruppe k nnen auch PM Konten die Teil einer AL Gruppe sind enthalten sein In diesem Fall sind alle PM Konten der AL Gruppe Be standteil der CAI Gruppe 5 Wenn zwei oder mehrere PM Konten gleichzeitig Teil einer AL Gruppe und einer CAl Gruppe mit zus tzlichen PM Konten sind sind f r die Bezie hung innerhalb der AL Gruppe die f r die AL Gruppe geltenden Regeln ma ge bend 6 Eine CAI Gruppe in der PM Konten einer AL Gruppe enthalten sind kann f r die CAl Gruppe einen anderen Leiter als denjenigen der AL Gruppe bestimmen vM2 T Das in Artikel 25 Abs tze 4 und 5 dargelegte Genehmigungsverfahren zur Nutzung des AL Verfahrens gilt sinngem f r das Genehmigungsverfahren zur Nutzung des CAlI Verfahrens Der Leiter der
125. es solchen verrechenbaren Zahlungsauftrags zu einem Liquidit tszufluss f r den Zahlungsempf nger f hren w rde 7 Abwicklung von Zahlungsauftr gen in der Warteschlange 1 Die Behandlung von Zahlungsauftr gen in Warteschlangen richtet sich nach der vom einreichenden Teilnehmer festgelegten Priorit tsstufe 2 Zahlungsauftr ge in der sehr dringenden und der dringenden Warte schlange werden bei Liquidit tszufl ssen oder bei Ver nderungen in nerhalb der Warteschlange Ver nderung der Position der vorgegebe nen Ausf hrungszeit der Priorit t oder Widerruf eines Zahlungsauf trags unter Anwendung der in Abschnitt 6 beschriebenen Gegenl u figkeitspr fungen abgewickelt beginnend mit den Zahlungsauftr gen an der Spitze der Warteschlange 200700002 DE 21 11 2011 005 001 113 vm3 3 Zahlungsauftr ge in der normalen Warteschlange werden unter Ein beziehung aller noch nicht abgewickelten sehr dringenden und drin genden Zahlungsauftr ge fortlaufend bearbeitet Dabei kommen verschiedene Optimierungsverfahren Algorithmen zur Anwendung Ist ein Algorithmus erfolgreich werden die darin enthaltenen Zah lungsauftr ge ausgef hrt wenn er nicht erfolgreich ist verbleiben die betreffenden Zahlungsauftr ge in der Warteschlange Drei Algo rithmen 1 bis 3 werden zur Verrechnung von Zahlungsstr men an gewendet Algorithmus 4 wird zur Abwicklung von Zahlungsauftr gen aus Nebensystemen im Abwicklungsve
126. esch ftspartner der EZB sind im Beschluss EZB 2007 7 vom 24 Juli 2007 ber die Bedingungen von TARGET 2 EZB festgelegt Von der EZB gew hrte Innertageskredite sind auf den betreffenden Tag beschr nkt und k nnen nicht in bernachtkredite umgewandelt werden Artikel amp Nebensysteme vM3 1 Die Zentralbanken des Eurosystems stellen berweisungsdienste in Zentralbankgeld f r Nebensysteme innerhalb des PM auf das ber den Netzwerkdienstleister zugegriffen wird oder w hrend der ber gangsfrist falls zutreffend auf Heimatkonten zur Verf gung Diese Dienste werden in bilateralen Vereinbarungen zwischen den Zentralban ken des Eurosystems und den jeweiligen Nebensystemen geregelt 2 Bilaterale Vereinbarungen mit Nebensystemen die die Nebensystem Schnittstelle ASI verwenden m ssen mit den in Anhang IV festgelegten Bestimmungen vereinbar sein Dar ber hinaus sehen die Zentralbanken des Eurosystems in diesen bilateralen Verein barungen vor dass die folgenden in Anhang II enthaltenen Bestimmun gen entsprechend anwendbar sind Artikel 8 Absatz 1 technische und rechtliche Anforderungen Artikel 8 Abs tze 2 bis 5 Antragsverfahren mit der Ausnahme dass das Nebensystem statt der Zugangsvoraussetzungen gem Ar tikel 4 die in der Definition des Nebensystems in Anhang II Arti kel 1 enthaltenen Zugangsvoraussetzungen erf llen muss Anlage V ffnungszeiten und Tagesablauf Art
127. esetztes bilaterales oder multilaterales Limit wird erst am n chsten Gesch ftstag wirksam Artikel 17 Liquidit tsreservierungen 1 Die Teilnehmer k nnen ber das ICM Liquidit t f r sehr dringende oder dringende Zahlungsauftr ge reservieren 2 Die Leiter der AL Gruppen d rfen lediglich f r die gesamte AL Gruppe Liquidit t reservieren F r einzelne Konten innerhalb einer AL Gruppe ist eine Liquidit tsreservierung nicht m glich 3 Durch die Reservierung eines bestimmten Liquidit tsbetrags f r sehr drin gende Zahlungsauftr ge weist ein Teilnehmer die Name der Zentralbank ein f gen an dringende und normale Zahlungsauftr ge nur abzuwickeln wenn nach Abzug des f r sehr dringende Zahlungen reservierten Betrags noch ausreichend Liquidit t zur Verf gung steht 4 Durch die Reservierung eines bestimmten Liquidit tsbetrags f r dringende Zahlungsauftr ge weist der Teilnehmer die Name der Zentralbank einf gen an normale Zahlungsauftr ge nur abzuwickeln wenn nach Abzug des f r dringende und sehr dringende Zahlungen reservierten Betrags noch ausreichend Liquidit t zur Verf gung steht vM2 5 Nach Eingang des Reservierungsauftrags berpr ft die Name der Zentral bank einf gen ob auf dem PM Konto des Teilnehmers ausreichend Liquidit t f r die Reservierung vorhanden ist Wenn dies nicht der Fall ist wird nur die auf dem PM Konto vorhandene Liquidit t reserviert Der Rest der beantragten Liqui dit t
128. f gen teilt den jeweiligen Teilnehmern das Ergebnis der in Buchstabe c genannten Beurteilung mit Wird auf grund dieser Beurteilung ein Ausgleichsangebot gemacht so m ssen die betreffenden Teilnehmer das Angebot in Bezug auf jede n in ihrem Antrag enthaltene n Zahlung oder Zahlungsauftrag innerhalb von vier Wochen nach dessen bermittlung entweder durch Unterzeichnung ei nes Standard Annahmeschreibens dessen jeweils aktuelle Fassung auf der Website der Name der Zentralbank einf gen abrufbar ist siehe Verweis auf die Website der Zentralbank einf gen annehmen oder ablehnen Geht der Name der Zentralbank einf gen innerhalb von vier Wochen kein Annahmeschreiben zu so gilt dies als Ablehnung des Ausgleichsangebots durch die betreffenden Teilnehmer Die Name der Zentralbank einf gen leistet die Ausgleichszahlungen nach Erhalt des Annahmeschreibens des Teilnehmers Auf Ausgleichs zahlungen werden keine Zinsen erstattet 200700002 DE 21 11 2011 005 001 58 Anlage III MUSTER F R RECHTSF HIGKEITSGUTACHTEN CAPACITY OPINION UND LANDERGUTACHTEN COUNTRY OPINION Muster f r Rechtsgutachten ber die rechtliche Bef higung zur TARGET 2 Teilnahme Name der Zentralbank einf gen Anschrift Teilnahme an Name des Systems Ort Datum Sehr geehrte Damen und Herren als interne oder externe Rechtsberater von genaue Bezeichnung des Teilneh mers oder der Zweigstelle des Teilnehmers nac
129. fahren angew endet wird erh lt die Rechnung f r den Vormonat mit Angabe der zu entrichtenden Geb hren sp testens bis zum f nften Gesch ftstag des Fol gemonats Die Zahlung erfolgt sp testens bis zum zehnten Arbeitstag dieses Monats auf das von der Name der Zentralbank einf gen angege bene Konto und wird dem PM Konto des Teilnehmers belastet 200700002 DE 21 11 2011 005 001 73 Anlage VII MULTILATERALE VEREINBARUNG BER DIE AGGREGIERUNG VON DECKUNGSMITTELN AL VEREINBARUNG VARIANTE A Muster f r den Fall der Nutzung des AL Verfahrens durch mehr als ein Kreditinstitut Zwischen einerseits Teilnehmer Inhaber des der PM Kontos en Nr bei Name der Zentralbank einf gen vertreten durch ENTE EAE A RR S ARE als ara ar i Teilnehmer Inhaber des der PM Kontos en Nr bei Name der Zentralbank einf gen vertreten durch Poeni r e etilikens deals eaae ARE Teilnehmer Inhaber des der PM Kontos en Nr bei Name der Zentralbank einf gen vertreten durch EE een halg ers Ar ae J im Folgenden als AL Gruppenmitglieder bezeichnet und andererseits Name der AL NZB einf gen Name der AL NZB einf gen Name der AL NZB einf gen im Folgenden als AL NZBen bezeichnet die AL Gruppenmitglieder und die AL NZBen werden im Folgenden zusam mengefasst als Parteien bezeichnet in Erw gung nachste
130. fier Codes BIC b nicht als indirekter Teilnehmer an erkannt und c Korrespondent oder Kunde eines direkten Teilneh mers oder Zweigstelle eines direkten oder indirekten Teilnehmers ist und die ber den direkten Teilnehmer Zahlungsauftr ge bei einem TARGET2 Komponenten System einreichen und ber diesen Zah lungen empfangen kann Gesch ftstag jeder Tag an dem TARGET2 gem Anhang II Anlage V zur Abwicklung von Zahlungsauftr gen ge ffnet ist Innertageskredit die Kreditgew hrung mit einer Laufzeit von we niger als einem Gesch ftstag 200700002 DE 21 11 2011 005 001 5 vm2 Nebensystem oder Ancillary System AS ein der Aufsicht und oder berwachung durch eine zust ndige Beh rde unterliegen des von einer Stelle mit Sitz oder Zweigstelle im Europ ischen Wirtschaftsraum EWR betriebenes und die berwachungsanforde rungen an den Standort der Infrastrukturen die Dienstleistungen in Euro anbieten in der jeweils geltenden und auf der Website der EZB ver ffentlichten Fassung erf llendes System in dem Zah lungen und oder Finanzinstrumente eingereicht und oder ausgef hrt werden wobei die daraus resultierenden Zahlungsverpflichtungen gem dieser Leitlinie und einer bilateralen Vereinbarung zwischen dem Nebensystem und der betreffenden Zentralbank des Eurosys tems ber TARGET2 abgewickelt werden vM5 bergangsfrist in Bezug auf jede Zentralbank
131. g der Zinsen die f r die Mindestreserven anfallen durch die Verordnung EG Nr 2531 98 des Rates vom 23 November 1998 ber die Auferlegung einer Mindestreservepflicht durch die Europ ische Zentralbank und die Verordnung EZB 2003 9 vom 12 September 2003 ber die Auferlegung einer Mindestreservepflicht geregelt 6 Zus tzlich zur Abwicklung von Zahlungsauftr gen im Zahlungsmodul kann ein PM Konto zur Abwicklung von Zahlungsauftr gen von und auf Heimat konten gem den von der Name der Zentralbank einf gen festgelegten Rege lungen genutzt werden 7 Die Teilnehmer nutzen das Informations und Kontrollmodul ICM um Informationen ber ihre Liquidit tsposition zu erhalten Die Name der Zentralbank einf gen stellt auf Wunsch des Teilnehmers t glich einen Kontoauszug bereit Artikel 13 Arten von Zahlungsauftr gen Im Rahmen von TARGET 2 gelten als Zahlungsauftr ge a berweisungsauftr ge b Lastschriften auf der Basis einer Abbuchungserm chtigung c Liquidit ts bertr ge ABI L 318 vom 27 11 1998 S 1 ABI L 250 vom 2 10 2003 S 10 200700002 DE 21 11 2011 005 001 30 Artikel 14 Annahme und Zur ckweisung von Zahlungsauftr gen 1 Vom Teilnehmer eingereichte Zahlungsauftr ge gelten als von der Name der Zentralbank einf gen angenommen wenn a die Zahlungsnachricht den Vorgaben des Netzwerkdienstleisters entspricht und b die Zahlungsnachricht den Formatierun
132. gef hrt 5 Abweichend von den Abs tzen 3 und 4 k nnen Zahlungsauftr ge mit geringerer Priorit t einschlie lich solcher derselben Priorit t die jedoch sp ter angenommen wurden vor Zahlungsauftr gen mit h herer Priorit t einschlie lich solcher derselben Priorit t die jedoch fr her angenommen wurden abgewickelt werden sofern sich die Zahlungsauftr ge mit geringerer Priorit t mit eingehenden Zahlungen ausgleichen und dies per saldo zu einem Liquidit tszufluss f r den Zahler f hrt 6 Normale Zahlungsauftr ge werden nach dem FIFO berhol Prinzip FIFO bypass abgewickelt Das bedeutet dass diese Zahlungsauftr ge au er halb des FIFO Prinzips umgehend unabh ngig davon ob sich in der Warte schlange zu einem fr heren Zeitpunkt angenommene normale Zahlungen befin den ausgef hrt werden k nnen sofern ausreichend Liquidit t vorhanden ist 7 Weitere Einzelheiten zur Abwicklung von Zahlungsauftr gen in der Ein gangsdisposition sind in Anlage I dargelegt vm2 Artikel 21 Abwicklung und R ckgabe von Zahlungsauftr gen in der Warteschlange 1 Zahlungsauftr ge die nicht umgehend in der Eingangsdisposition abge wickelt werden k nnen werden gem Artikel 15 mit der vom betreffenden Teilnehmer angegebenen Priorit t in die Warteschlangen eingestellt 2 Die Name der Zentralbank einf gen kann zur besseren Abwicklung von Zahlungsauftr gen in der Warteschlange die in Anlage I aufgef hrten Op
133. gen zum Pfand zum Close out Netting oder auf andere relevante Bestimmungen der Regelungen zur Umsetzung der Harmonisier ten Bedingungen einf gen auswirken 200700002 DE 21 11 2011 005 001 77 3 Die Leit NZB hat Zugang zu allen relevanten Informationen ber die PM Konten der AL Gruppenmitglieder insbesondere zu Informationen ber et waige Kreditlinien aktuelle Saldenst nde Gesamtumsatz abgewickelte Zahlun gen Zahlungsauftr ge in der Warteschlange sowie Limite und Liquidit tsreser vierungen der AL Gruppenmitglieder Artikel 7 Laufzeit K ndigung Beendigung dieser Vereinbarung 1 Diese Vereinbarung hat eine unbegrenzte Laufzeit 2 Jedes AL Gruppenmitglied kann seine Teilnahme an dieser Vereinbarung unter Einhaltung einer Frist von 14 Gesch ftstagen mit Schreiben an die AL NZB an deren TARGET2 Komponenten System das AL Gruppenmitglied teilnimmt und an die Leit NZB k ndigen Die Leit NZB best tigt dem AL Gruppenmitglied den Zeitpunkt des Endes seiner Teilnahme an der AL Vereinbarung und teilt diesen Zeitpunkt allen AL NZBen mit die ihre AL Gruppenmitglieder entsprechend informieren Handelt es sich bei dem k nd igenden AL Gruppenmitglied um den Leiter der AL Gruppe bestimmen die brigen AL Gruppenmitglieder umgehend einen neuen Leiter f r die AL Gruppe 3 Diese Vereinbarung bzw die Teilnahme eines AL Gruppenmitglieds an dieser Vereinbarung endet fristlos und mit sofortiger Wirkung automati
134. gereichten Zahlungsauftr gen festlegen der vor dem Einbringungs zeitpunkt des jeweiligen AS Zahlungsauftrags in das betreffende TAR GET2 Komponenten System liegt 6 Abwicklungsverfahren 1 Die AS Zentralbank bietet Nebensystemen auf Anfrage eines oder meh rere der nachstehend aufgef hrten Abwicklungsverfahren an a Abwicklungsverfahren 1 Liquidit ts bertragung b Abwicklungsverfahren 2 Abwicklung in Echtzeit c Abwicklungsverfahren 3 Bilaterale Abwicklung d Abwicklungsverfahren 4 Multilaterale Standardabwicklung e Abwicklungsverfahren 5 Simultan multilaterale Abwicklung vmi f Abwicklungsverfahren 6 dedizierte Liquidit t und system bergrei fende Abwicklung 200700002 DE 21 11 2011 005 001 92 2 Die Verrechnungs Zentralbanken unterst tzen die Abwicklung von AS Zahlungsauftr gen gem der Absatz 1 getroffenen Auswahl an Ab wicklungsverfahren indem sie unter anderem AS Zahlungsauftr ge auf den PM Konten oder Unterkonten der Verrechnungsbanken abwickeln 3 Weitere Einzelheiten zu den in Absatz 1 genannten Abwicklungsverfah ren sind in den Abschnitten 9 bis 14 dargelegt 7 Keine Verpflichtung zur Er ffnung eines PM Kontos Nebensysteme sind nicht verpflichtet als direkte Teilnehmer an einem TAR GET2 Komponenten System teilzunehmen oder ein PM Konto zu unterhal ten wenn sie die Nebensystem Schnittstelle nutzen 8 Konten zur Unterst tz
135. gestellt 200700002 DE 21 11 2011 005 001 109 YM b Absatz 3 erh lt folgende Fassung 3 Wenn die Verbindung eines Teilnehmers ausf llt ist der Teilneh mer verpflichtet die in gt M5 Anhang II Anlage IV beschriebenen alternativen bertragungswege f r Nachrichten zu nutzen In diesen F l len wird die gespeicherte oder gedruckte Fassung der von der Name der Zentralbank einf gen erstellten Nachricht als Nachweis akzeptiert 17 Artikel 34 Absatz 4 Buchstabe c erh lt folgende Fassung c Sobald eine solche ICM Nachricht den Teilnehmern die den internetbasier ten Zugang nutzen zur Verf gung gestellt wurde gelten diese Teilnehmer als ber die Beendigung K ndigung oder Suspendierung der Teilnahme ei nes Teilnehmers an TARGET2 Name der Zentralbank L ndercode einf gen oder eines anderen TARGET2 Komponenten Systems in Kenntnis ge setzt Die Teilnehmer tragen den Schaden der aus der Einreichung von Zahlungsauftr gen an Teilnehmer resultiert deren Teilnahme suspendiert oder beendet wurde wenn solche Zahlungsauftr ge in TARGET2 Name der Zentralbank L ndercode einf gen eingereicht wurden nachdem die ICM Nachricht zur Verf gung gestellt wurde 18 Artikel 39 Absatz 1 erh lt folgende Fassung 1 Die Teilnehmer sind sich ihrer gesetzlichen Pflichten zum Daten schutz sowie zur Bek mpfung der Geldw sche der Terrorismusfinanzierung proliferationsrelevanter nuklearer T tigke
136. gs der Mitteilung bei der EZB eine Benachrichtigung ber die Aufhebung der Ma nahme bermittelt gilt dies als Zustimmung der EZB zu der betreffen den Ma nahme 200700002 DE 21 11 2011 005 001 89 ANHANG IV ABWICKLUNGSVERFAHREN F R NEBENSYSTEME Begriffsbestimmungen In diesem Anhang gelten folgende Begriffsbestimmungen zus tzlich zu den in Artikel 2 festgelegten AS berweisungsauftrag eine Zahlungsanweisung eines Nebensys tems an die AS Zentralbank einen in der Anweisung spezifizierten Be trag einem seiner Konten im PM zu belasten und dem PM Konto oder Unterkonto einer Verrechnungsbank gutzuschreiben AS Lastschriftauftrag oder AS Lastschrift eine Zahlungsanweisung eines Nebensystems an die Verrechnungs Zentralbank den in der An weisung spezifizierten Betrag dem PM Konto oder Unterkonto einer Verrechnungsbank aufgrund einer AS Abbuchungserm chtigung zu be lasten und ihn entweder einem Konto des Nebensystems im PM oder dem PM Konto oder Unterkonto einer anderen Verrechnungsbank gut zuschreiben Zahlungsauftrag oder AS Zahlungsauftrag ein AS berweisungs auftrag oder eine AS Lastschrift Nebensystem Zentralbank AS Zentralbank die Zentralbank des Eu rosystems mit der das betreffende Nebensystem Ancillary System AS eine bilaterale Vereinbarung ber die Abwicklung von AS Zahlungsauftr gen des Nebensystems im PM geschlossen hat
137. gsregeln und bedingungen von TAR GET2 Zentralbank L ndercode einf gen entspricht und die in Anlage I be schriebene Doppeleinreichungskontrolle erfolgreich durchlaufen hat und c im Fall der Suspendierung des Zahlers oder Zahlungsempf ngers die Zentral bank des suspendierten Teilnehmers der Zahlung ausdr cklich zugestimmt hat 2 Die Name der Zentralbank einf gen weist umgehend einen Zahlungsauf trag zur ck der die in Absatz 1 aufgef hrten Bedingungen nicht erf llt Die Name der Zentralbank einf gen informiert den Teilnehmer ber eine Zur ck weisung eines Zahlungsauftrags gem Anlage I vM2 8 Die SSP bestimmt den Zeitpunkt f r die Abwicklung von Zahlungsauf tr gen anhand der Zeit zu der sie den Zahlungsauftrag empf ngt und annimmt Artikel 15 Priorit tsregeln 1 Die einreichenden Teilnehmer kennzeichnen den jeweiligen Zahlungsauf trag als a normalen Zahlungsauftrag Priorit tsstufe 2 b dringenden urgent Zahlungsauftrag Priorit tsstufe 1 oder c sehr dringenden highly urgent Zahlungsauftrag Priorit tsstufe 0 Wenn bei einem Zahlungsauftrag keine Priorit t angegeben ist wird dieser als normaler Zahlungsauftrag behandelt 2 Sehr dringende Zahlungsauftr ge d rfen nur eingereicht werden von a Zentralbanken und b Teilnehmern sofern es sich um Zahlungen an die bzw von der CLS Inter national Bank oder Liquidit ts bertr ge im Zusammenhang mit dem Zah lungsau
138. h der Ausweitung der AL Gruppe auf andere Teilnehmer sind nur wirksam wenn alle Vertragsparteien dazu ihre schriftliche Zustimmung erteilt haben Artikel 9 Anwendbares Recht Diese Vereinbarung unterliegt Verweis auf das f r die F hrung des PM Kontos des Leiters der AL Gruppe bei der Leit NZB anwendbare Recht einf gen Dies gilt unbeschadet a der Rechtsbeziehung zwischen dem AL Gruppenmitglied und seiner AL NZB die dem Recht der betreffenden AL NZB unterliegt und b der Rechte und Pflichten zwischen den AL NZBen die dem Recht derjenigen AL NZB unterliegen die das PM Konto des AL Gruppenmitglieds f hrt des sen verf gbare Liquidit t als Sicherheit genutzt wird Artikel 10 Anwendung von Verweis auf die Regelung en zur Umsetzung der Harmonisierten Bedingungen einf gen 1 F r die Beziehung zwischen einem AL Gruppenmitglied und seiner jewei ligen AL NZB gelten sofern in dieser Vereinbarung nicht ausdr cklich etwas anderes geregelt ist die relevanten Bestimmungen der Verweis auf die Regelung en zur Umsetzung der Harmonisierten Bedingungen einf gen 2 Die Verweis auf die Regelungen en zur Umsetzung der Harmonisierten Bedingungen einf gen und diese Vereinbarung gelten als Bestandteil desselben Vertragsverh ltnisses Ausgefertigt nach Anzahl der Vertragsparteien am Datum MULTILATERALE VEREINBARUNG BER DIE AGGREGIERUNG VON DECKUNGSMITTELN AL VEREINBARUNG VARIANTE B Muster f r den Fall der N
139. halb der Einflussnahmem glichkeit der Name der Zentralbank einf gen liegen h here Gewalt 5 Die Abs tze 1 bis 4 gelten vorbehaltlich nationale Rechtsvorschriften zur Umsetzung der Richtlinie 97 5 EG des Europ ischen Parlaments und des Rates vom 27 Januar 1997 ber grenz berschreitende berweisungen einf gen und soweit nach diesen Rechtsvorschriften die Haftung der Name der Zentralbank einf gen ausgeschlossen werden kann 6 Die Name der Zentralbank einf gen und die Teilnehmer unternehmen alle zumutbaren Ma nahmen zur Minderung etwaiger Sch den oder Verluste im Sinne dieses Artikels 7 Bei der Erf llung ihrer Verpflichtungen gem diesen Bedingungen kann die Name der Zentralbank einf gen im eigenen Namen Dritte insbesondere Telekommunikations oder sonstige Netzwerkanbieter oder andere Stellen beauf tragen sofern dies f r die Einhaltung der Verpflichtungen der Name der Zentral bank einf gen erforderlich oder markt blich ist Die Verpflichtung der Name der Zentralbank einf gen einschlie lich ihrer Haftung beschr nkt sich auf die sorgf ltige Auswahl und Beauftragung dieser Dritten Die Anbieter Zentralbanken gelten nicht als Dritte im Sinne dieses Absatzes Artikel 32 Nachweise 1 Sofern in diesen Bedingungen nicht anders vorgesehen werden in TAR GET2 alle zahlungs und abwicklungsbezogenen Nachrichten z B Belastungs und Gutschriftbest tigungen oder Kontoausz ge zwischen der Name de
140. hat 2 Innertageskredite k nnen ausschlie lich den folgenden Stellen gew hrt werden a Kreditinstitute die ihren Sitz oder eine ihrer Zweigstellen im EWR ha ben und zu geldpolitischen Gesch ften des Eurosystems einschlie lich der Spitzenrefinanzierungsfazilit t zugelassen sind einschlie lich Kre ditinstitute die ber eine im EWR belegene Zweigstelle handeln und einschlie lich im EWR belegener Zweigstellen von Kreditinstituten mit Sitz au erhalb des EWR 200700002 DE 21 11 2011 005 001 86 b Kreditinstitute die ihren Sitz oder eine ihrer Zweigstellen im EWR ha ben und nicht zu geldpolitischen Gesch ften des Eurosystems zugelassen sind und oder keinen Zugang zur Spitzenrefinanzierungsfazilit t haben einschlie lich Kreditinstitute die ber eine im EWR belegene Zweig stelle handeln und einschlie lich im EWR belegener Zweigstellen von Kreditinstituten mit Sitz au erhalb des EWR c am Geldmarkt aktive Haupt Kassen zentrale Finanzabteilungen von Zentral oder Regionalregierungen der Mitgliedstaaten und ffentliche Stellen von Mitgliedstaaten die zur F hrung von Kundenkonten berech tigt sind d Wertpapierfirmen mit Sitz oder Zweigstelle im EWR sofern sie mit einem Gesch ftspartner f r geldpolitische Gesch fte des Eurosystems eine Vereinbarung getroffen haben die den Ausgleich offen gebliebener Sollsalden am Ende des jeweiligen Tages gew hrleistet und vM2 e Stellen die nicht
141. hender Gr nde 1 TARGET2 besteht in rechtlicher Sicht aus einer Vielzahl von Zahlungsver kehrssystemen von denen jedes als System im Sinne der jeweiligen nationa len Rechtsvorschriften zur Umsetzung der Richtlinie 98 26 EG des Europ ischen Parlaments und des Rates vom 19 Mai 1998 ber die Wirksamkeit von Abrechnungen in Zahlungs sowie Wertpapierabwicklungssystemen angesehen wird 2 Teilnehmer an einem oder mehreren TARGET2 Komponenten Systemen k nnen zwecks Aggregierung der Liquidit t auf den PM Konten aller AL Gruppenmitglieder eine AL Gruppe bilden sofern sie die besonderen Voraussetzungen hierf r nach den jeweiligen Bedingungen f r die Teilnahme an TARGET2 Komponenten Systemen erf llen 3 Die Aggregierung der Liquidit t erm glicht den AL Gruppenmitgliedern Zahlungsauftr ge abzuwickeln die die verf gbare Liquidit t auf ihrem jewei ligen PM Konto berschreiten sofern die Zahlungsauftr ge insgesamt die verf gbare Liquidit t auf allen PM Konten der AL Gruppe nicht bersteigen Ein daraus resultierender Sollsaldo auf einem oder mehreren dieser PM Konten beinhaltet die Gew hrung eines Innertageskredits der den jewei ligen nationalen Regelungen vorbehaltlich der in dieser Vereinbarung ent haltenen nderungen unterliegt Insbesondere wird ein solcher Sollsaldo durch die verf gbare Liquidit t auf den PM Konten anderer AL Gruppenmitglieder besichert ABl L 166 vom 11 6 1998 S 45 200700002 DE
142. hfolgend der Teilnehmer wurden wir beauftragt dieses Rechtsgutachten im Hinblick auf die gem Ad jektiv das den Staat bezeichnet in dem der Teilnehmer seinen Sitz hat nach folgend Adjektiv das den Staat bezeichnet Recht im Zusammenhang mit der Teilnahme des Teilnehmers an Bezeichnung des TARGET2 Komponenten Sys tems nachfolgend das System auftretenden Fragen zu erstellen Dieses Gutachten beschr nkt sich auf das zu diesem Zeitpunkt geltende Adjek tiv das den Staat bezeichnet Recht Wir haben als Grundlage f r dieses Rechts gutachten keine anderen Rechtsordnungen untersucht und geben keine implizite oder ausdr ckliche Stellungnahme dazu ab Alle im Folgenden angef hrten Aus sagen und Stellungnahmen sind nach Adjektiv das den Staat bezeichnet Recht gleicherma en richtig und g ltig unabh ngig davon ob die Einreichung oder der Empfang von Zahlungsauftr gen ber den Firmensitz des Teilnehmers oder ber eine oder mehrere innerhalb oder au erhalb von Staat in dem der Teilnehmer seinen Sitz hat nachfolgend der Staat belegene Zweigstelle n erfolgt I GEPR FTE UNTERLAGEN F r den Zweck dieses Gutachtens haben wir folgende Unterlagen gepr ft 1 eine beglaubigte Abschrift der Angabe der entsprechenden Gr n dungsurkunde n des Teilnehmers die zum gegenw rtigen Zeitpunkt g ltig ist sind 2 falls zutreffend ein Auszug aus genaue Bezeichnung des relevanten Gesellschaftsregi
143. hiedeten restriktiven Ma nah men unterliegt mindestens f nf Jahre oder falls aufgrund besonderer Bestim mungen erforderlich mehr als f nf Jahre aufbewahrt werden ABl L 43 vom 14 2 1997 S 25 200700002 DE 21 11 2011 005 001 40 5 Eigene Kontounterlagen und Aufzeichnungen der Name der Zentralbank einf gen auf Papier als Mikrofilm Mikrofiche elektronische oder magnetische Aufzeichnung in anderer mechanisch reproduzierbarer oder sonstiger Form k n nen ebenfalls als Nachweis etwaiger Verpflichtungen von Teilnehmern sowie ber Sachverhalte und Ereignisse auf die sich die Parteien berufen verwendet werden TITEL IX BEENDIGUNG DER TEILNAHME UND KONTOSCHLIESSUNG Artikel 33 Dauer und ordentliche K ndigung der Teilnahme 1 Unbeschadet des Artikels 34 erfolgt die Teilnahme an TARGET2 Zentralbank L ndercode einf gen auf unbestimmte Zeit 2 Ein Teilnehmer kann seine Teilnahme an TARGET2 Zentralbank L ndercode einf gen jederzeit unter Einhaltung einer Frist von 14 Gesch ftstagen k ndigen sofern er mit der Name der Zentralbank einf gen keine k rzere K ndigungsfrist vereinbart 3 Die Name der Zentralbank einf gen kann die Teilnahme eines Teilneh mers an TARGET2 Name der Zentralbank L ndercode einf gen jederzeit unter Einhaltung einer Frist von drei Monaten k ndigen sofern sie mit diesem Teil nehmer keine andere K ndigungsfrist vereinbart 4 Auch nach Beendig
144. hlie en diese physischen Speichermedien ein Die Zertifikate werden im Authentifizierungsverfahren der Teilnehmer eingesetzt die ber das Internet auf TARGET2 zugreifen und Zah lungs oder Kontrollnachrichten bermitteln Zertifikatsinhaber eine namentlich benannte Einzelperson die von einem TARGET2 Teilnehmer als berechtigt identifiziert und bestimmt wurde internet basierten Zugang zum TARGET2 Konto des Teilnehmers zu haben Ihr Antrag auf Zertifikate wird von der kontof hrenden Zentralbank des Teilnehmers gepr ft und den Zertifizierungsstellen bermittelt die ihrerseits Zertifikate geliefert ha ben die den Public Key mit den Referenzen verbinden die den Teilnehmer identifizieren internetbasierter Zugang auf Antrag des Teilnehmers kann f r das PM Konto ein ausschlie licher Zugang ber das Internet eingerichtet werden in diesem Fall bermittelt der Teilnehmer Zahlungs oder Kontrollnachrichten an TARGET2 ber das Internet Internetdienstleister das Unternehmen oder die Institution das bzw die vom TARGET2 Teilnehmer genutzt wird um im Rahmen des internetbasierten Zu gangs auf sein TARGET2 Konto zuzugreifen Artikel 3 Nicht anwendbare Bestimmungen Die folgenden Bestimmungen des Anhangs II finden auf den internetbasierten Zugang keine Anwendung Artikel 4 Absatz 1 Buchstabe c und Absatz 2 Buchstabe d Artikel 5 Abs tze 2 3 und 4 Artikel 6 und 7 Artikel 11 Absatz 8 Artikel 14 Absatz 1 Buchstabe
145. hungen f r die ein multilaterales Limit festgesetzt wurde i die Gesamtliquidit tsposition jedes PM Kontos der TARGET2 Teilnehmer berechnen indem sie ermittelt ob der rechnerische Saldo aus den in der Warteschlange befindlichen ein und aus gehenden Zahlungsauftr gen positiv oder negativ ist Wenn der rechnerische Saldo negativ ist pr ft die Name der Zentralbank einf gen ob er die verf gbare Liquidit t des Teilnehmers ber steigt die so errechnete gesamte Liquidit t bildet die Gesamt liquidit tsposition ii pr fen ob die von den TARGET2 Teilnehmern festgelegten Li mite und Reservierungen hinsichtlich jedes relevanten PM Kontos eingehalten werden Wenn das Ergebnis dieser Berechnungen und Pr fungen f r jedes betroffene PM Konto positiv ausf llt wickeln die Name der Zentral bank einf gen und sonstigen beteiligten Zentralbanken alle Zahlun gen zeitgleich auf den PM Konten der betreffenden TARGET2 Teil nehmer ab 200700002 DE 21 11 2011 005 001 52 b c d Ar e Bei Algorithmus 2 partial wird die Name der Zentralbank ein f gen i wie bei Algorithmus 1 die Liquidit tspositionen Limite und Re servierungen jedes betreffenden PM Kontos ermitteln und ber pr fen ii bei negativer Gesamtliquidit tsposition eines oder mehrerer be treffender PM Konten einzelne Zahlungsauftr ge herausnehmen bis die Gesamtliquidit tsposition aller betreffen d
146. iehen sich auf die Ortszeit am Sitz der EZB d h die Mitteleurop i sche Zeit MEZ 2 Business Continuity und Notfallma nahmen a Wenn ein au ergew hnliches externes Ereignis eintritt und oder es zu einem Ausfall der Gemeinschaftsplattform oder des Telekommunika tionsnetzes kommt und dies Auswirkungen auf den normalen Betrieb von TARGET2 hat ist die Name der Zentralbank einf gen berech tigt Business Continuity und Notfallma nahmen einzuleiten b lt In TARGET2 stehen im Wesentlichen folgende Business Continuity und Notfallma nahmen zur Verf gung i Verlagerung des Betriebs der SSP auf einen anderen Standort ii nderung der Betriebszeiten der SSP und iii Einleitung der Notfallabwicklung sehr kritischer und kritischer Zahlungen gem Abschnitt 6 Buchstaben c und d c Es steht im alleinigen Ermessen der Name der Zentralbank einf gen ob und welche Business Continuity und Notfallma nahmen zur Ab wicklung von Zahlungsauftr gen sie einleitet 33 Nachrichten bermittlung bei St rungen a Informationen ber einen Ausfall der Gemeinschaftsplattform und oder ein au ergew hnliches externes Ereignis werden den Teilnehmern ber die nationalen Kommunikationskan le das ICM und das T2IS bermittelt Nachrichten an die Teilnehmer enthalten insbesondere folgende Informationen i eine Beschreibung des Ereignisses ii die erwartete Abwicklungsverz gerung falls bekannt iii Informationen ber
147. ikel 11 Anforderungen an Zusammenarbeit und Informations austausch au er Absatz 8 Artikel 27 und 28 Aufrechterhaltung des Gesch ftsbetriebs Busi ness Continuity und Notfallverfahren und Sicherheitsanforderun gen Artikel 31 Haftungsregelung Artikel 32 Nachweise Artikel 33 und 34 Dauer Beendigung und Suspendierung der Teil nahme au er Artikel 34 Absatz 1 Buchstabe b Artikel 35 soweit einschl gig Schlie ung von PM Konten Artikel 38 Vertraulichkeit Artikel 39 Anforderungen an Datenschutz Geldw schebek mpfung und damit zusammenh ngende Aspekte Artikel 40 Anforderungen an Mitteilungen ABl L 237 vom 8 9 2007 S 71 200700002 DE 21 11 2011 005 001 10 Artikel 41 Vertragsverh ltnis mit dem Netzwerkdienstleister Artikel 44 Anwendbares Recht Gerichtsstand und Erf llungsort 3 Bilaterale Vereinbarungen mit Nebensystemen die das PI ver wenden m ssen mit den folgenden Bestimmungen vereinbar sein a Anhang II au er Titel V sowie Anlagen VI und VII b Anhang IV Artikel 18 vM2 4 Abweichend von Absatz 3 stehen bilaterale Vereinbarungen mit Nebensystemen die das PI verwenden aber nur Zahlungen zugunsten ihrer Kunden abwickeln im Einklang mit a Anhang II au er Titel V Artikel 36 sowie Anlagen VI und VII und b Anhang IV Artikel 18 Artikel 9 Kostenrechnungsmethodologie 1 Der EZB Rat legt die f
148. in den Buchstaben a und b erfasst sind die Neben systeme betreiben und in dieser Eigenschaft handeln sofern die Rege lungen ber die Gew hrung von Innertageskrediten an diese Stellen dem EZB Rat vorab vorgelegt und von diesem genehmigt wurden 3 Die Laufzeit von Innertageskrediten die den in Nummer 2 Buchstaben b bis e genannten Stellen gew hrt werden beschr nkt sich auf den jeweiligen Gesch ftstag und diese Innertageskredite k nnen nicht in bernachtkredite umgewandelt werden VM4 Ausnahmsweise kann der EZB Rat beschlie en bestimmte zugelassene zentrale Kontrahenten central counterparties CCPs durch einen vorhe rige mit Gr nden versehene Entscheidung vom Verbot der Umwandlung in bernachtkredite zu befreien Zugelassene CCPs sind Stellen die jederzeit a zugelassene Stellen im Sinne von Anhang III Nummer 2 Buchstabe e sind sofern diese zugelassenen Stellen dar ber hinaus nach geltendem Unionsrecht oder den anwendbaren nationalen Rechtsvorschriften als CCPs zugelassen sind b im Euro W hrungsgebiet ans ssig sind c der Aufsicht und oder berwachung durch die zust ndigen Beh rden unterliegen d die berwachungsanforderungen an den Standort der Infrastrukturen er f llen die Dienstleistungen in Euro anbieten in der jeweils g ltigen und auf der Website der EZB ver ffentlichten Fassung e Konten im Zahlungsmodul Payments Module PM von TARGET2 haben f Zugang zu Innertageskrediten h
149. in dieser Anlage enthaltenen nderungen bearbeitet b Wenn ein Ausfall der SSP w hrend des Tages eingetreten ist aber vor 18 00 Uhr behoben wurde kann die Tagesbetrieb Phase und damit die Annahmeschlusszeit verl ngert werden Eine solche Verl ngerung der Annahmeschlusszeit geht in der Regel nicht ber zwei Stunden hinaus und wird den Teilnehmern so fr h wie m glich bekannt gegeben Wenn eine solche Verl ngerung vor 16 50 Uhr bekannt gegeben wird bleibt es bei der Mindestfrist von einer Stunde zwischen der Annahmeschlusszeit f r Kunden und derjenigen f r Interbankzahlun gen Bekannt gegebene Verl ngerungen werden nicht wieder r ckg n gig gemacht c Die Annahmeschlusszeit wird verl ngert wenn ein Ausfall der SSP vor 18 00 Uhr eintritt und bis 18 00 Uhr nicht behoben wurde Die Name der Zentralbank einf gen teilt den Teilnehmern die Verl nge rung der Annahmeschlusszeit unverz glich mit d Nach Wiederaufnahme des Betriebs der SSP werden folgende Schritte unternommen i Die Name der Zentralbank einf gen bem ht sich alle sich in der Warteschlange befindlichen Zahlungen innerhalb einer Stunde ab zuwickeln dieser Zeitraum verringert sich auf 30 Minuten wenn sich der Ausfall der SSP um 17 30 Uhr oder sp ter ereignet so fern der Ausfall um 18 00 Uhr noch andauert ii Die Schlussst nde Tagesendsalden der Konten der Teilnehmer werden innerhalb einer Stunde ermittelt dieser Zeitraum verringert sich auf 30 Mi
150. instituten lt i bei dem die Zugeh rigkeit von Kreditinstituten zum Netzwerk gesetz lich oder satzungsm ig organisiert und geregelt ist oder ii dessen Wesensmerkmal die selbst organisierte Zusammenarbeit F r derung Unterst tzung und Vertretung der Gesch ftsinteressen seiner Mitglieder und oder eine ber die bliche Zusammenarbeit zwischen Kreditinstituten hinausgehende wirtschaftliche Solidarit t ist wobei die Zusammenarbeit bzw Solidarit t aufgrund der Satzung oder des Gr n dungsakts der betreffenden Kreditinstitute oder aufgrund von separaten Vereinbarungen erm glicht wird In jedem in Buchstabe c genannten Fall ist erforderlich dass der EZB Rat das Netzwerk als Gruppe im Sinne dieser Definition anerkannt hat ABI L 166 vom 11 6 1998 S 45 Verordnung EG Nr 2238 2004 der Kommission vom 29 Dezember 2004 zur nde rung der Verordnung EG Nr 1725 2003 betreffend die bernahme bestimmter inter nationaler Rechnungslegungsstandards in bereinstimmung mit der Verordnung EG Nr 1606 2002 des Europ ischen Parlaments und des Rates betreffend IFRS 1 und IAS Nrn 1 bis 10 12 bis 17 19 bis 24 27 bis 38 40 und 41 und SIC Nrn 1 bis 7 11 bis 14 18 bis 27 und 30 bis 33 ABl L 394 vom 31 12 2004 S 1 200700002 DE 21 11 2011 005 001 19 Heimatkonto Home Account ein Konto das von einer Zentralbank f r Stellen die als indirekte Teilnehmer zugelassen werden k
151. iten und der Entwicklung von Tr gersystemen f r Kernwaffen bewusst und treffen insbesondere angemessene Vorkehrungen bei den Zahlungen die auf ihren PM Konten verbucht wer den Vor Abschluss eines Vertrags mit einem Internetdienstleister machen sich die Teilnehmer die den internetbasierten Zugang nutzen mit den Rege lungen dieses Internetdienstleisters zur Wiederherstellung verloren gegange ner Daten vertraut 19 Artikel 40 Absatz 1 erh lt folgende Fassung 1 Soweit in diesen Bedingungen nicht anders vorgesehen werden alle gem diesen Bestimmungen erlaubten oder erforderlichen Mitteilungen per Einschreiben Fax oder sonst schriftlich bermittelt Mitteilungen an die Name der Zentralbank einf gen sind an den Leiter der Zahlungsverkehrs abteilung oder zust ndige Stelle bei der Zentralbank bei der Name der Zentralbank einf gen Adresse der Zentralbank einf gen oder an die BIC Adresse der Zentralbank einf gen zu richten Mitteilungen an den Teilnehmer sind an die von ihm mitgeteilte Adresse Faxnummer oder an seine BIC Adresse zu richten 20 Artikel 45 erh lt folgende Fassung Artikel 45 Salvatorische Klausel Sollte eine Bestimmung dieser Bedingungen oder des Anhangs V ung ltig sein oder werden bleiben alle brigen Bestimmungen dieser Bedingungen oder des Anhangs V hiervon unber hrt 200700002 DE 21 11 2011 005 001 110 v3 Anlage IA TECHNISCHE SPEZIFIKATIONEN F R D
152. klung informiert Die Teilnehmer die den internetbasierten Zugang nutzen werden mittels einer Nachricht auf dem ICM informiert 200700002 DE 21 11 2011 005 001 95 12 Abwicklungsverfahren 4 Multilaterale Standardabwicklung 1 Im Rahmen des Abwicklungsverfahrens 4 unterst tzen die AS Zentralbanken und Verrechnungs Zentralbanken die Abwicklung multilateraler Geldsalden aus Nebensystem Transaktionen durch Ab wicklung von AS Zahlungsauftr gen im Stapelverfahren Die AS Zentralbanken des Eurosystems er ffnen ein gesondertes technisches Konto f r das Nebensystem 2 Die AS Zentralbanken und Verrechnungs Zentralbanken stellen die er forderliche Reihenfolge der AS Zahlungsauftr ge sicher Erst wenn alle Belastungen erfolgreich durchgef hrt wurden verbuchen sie die Gut schriften AS Zahlungsauftr ge a zur Belastung von Konten der Ver rechnungsbanken in Soll Position und zur Gutschrift auf das technische Konto des Nebensystems sowie b zur Gutschrift auf Konten der Ver rechnungsbanken in Haben Position und zur Belastung des technischen Kontos des Nebensystems werden in einer einzigen Datei eingereicht 3 AS Zahlungsauftr ge zur Belastung des PM Kontos der Verrechnungs banken in Soll Position und zur Gutschrift auf dem technischen Konto des Nebensystems werden als Erste abgewickelt erst nach Abwicklung dieser AS Zahlungsauftr ge einschlie lich einer etwaigen Deckung des technischen Kontos ber das Garantie K
153. lable liquidity or liquidity ein Guthaben auf einem PM Konto eines TARGET 2 Teilnehmers und falls zutreffend eine Kreditlinie die von der betreffenden Zentralbank f r dieses Konto gew hrt wird Verwertungsfall enforcement event im Hinblick auf ein AL Gruppenmitglied a ein Ausfallereignis gem Artikel 34 Absatz 1 b ein anderes Ausfallereignis oder ein in Artikel 34 Absatz 2 genannter Fall in Bezug auf den die Name der Zentralbank einf gen unter Ber cksich tigung der Bedeutung des Ausfallereignisses bzw Falles entschieden hat Falls zutreffend einf gen ein Pfand gem Artikel 25b zu verwerten Sicherheiten gem Artikel 25c zu verwerten und eine Aufrechnung gem Artikel 26 durchzuf hren oder c eine Suspendierung oder Beendigung des Zugangs zum Innertageskredit Wertpapierfirma investment firm eine Wertpapierfirma im Sinne von nationale Rechtsvorschriften zur Umsetzung von Artikel 4 Absatz 1 Num mer 1 der Richtlinie 200439 EG des Europ ischen Parlaments und des Rates vom 21 April 2004 ber M rkte f r Finanzierungsinstrumente zur nderung der Richtlinien 85 611 EWG und 93 6 EWG des Rates und der Richtlinie 2000 12 EG des Europ ischen Parlaments und des Rates und zur Aufhebung der Richtlinie 93 22 EWG des Rates einf gen mit Ausnahme der in nationale Rechtsvorschriften zur Umsetzung von Artikel 2 Absatz 1 der Richtlinie 2004 39 EG einf gen genannten Per
154. lung ber TARGET2 bei 7 Teilnehmer Teilnehmer und Teilnehmer sind jeweils an TARGET2 Name der Zentralbank L ndercode einf gen TARGET2 Name der Zentralbank L ndercode einf gen und TARGET2 Name der Zentralbank L ndercode einf gen angeschlossen F r sie gelten die Verweis auf Regelung en zur Umsetzung der Harmonisierten Bedingungen einf gen vom entsprechende Daten einf gen vereinbaren die Parteien Folgendes Artikel 1 Wirksamkeit dieser Vereinbarung Diese Vereinbarung und alle etwaigen nderungen werden erst dann wirksam wenn die Leit NZB nach Eingang von ihr angeforderter Informationen oder Dokumente schriftlich best tigt dass diese Vereinbarung oder etwaige nderun gen im Einklang mit den in den jeweiligen Bedingungen f r die Teilnahme an TARGET2 Komponenten Systemen festgelegten Anforderungen stehen ABl L 166 vom 11 6 1998 S 45 200700002 DE 21 11 2011 005 001 80 Artikel 2 Wechselseitige Interessen der AL NZBen Die AL NZBen haben ein wechselseitiges Interesse daran den AL Gruppenmitgliedern Innertageskredite zur Verf gung zu stellen da dadurch die Gesamteffizienz der Zahlungsabwicklung ber TARGET2 gef rdert wird Der Innertageskredit ist gem Artikel 18 der Satzung des Europ ischen Systems der Zentralbanken und der Europ ischen Zentralbank besichert da der aus der Aus f hrung eines Zahlungsauftrags resultierende Sollsaldo durch die verf gbare Li quidit
155. lung erh ht oder reduziert Unbe schadet der vorgenannten Erh hung oder Reduzierung der Garantie ist die Ga rantie unwiderruflich unbedingt und zahlbar auf erstes Anfordern Ist die Name der Zentralbank einf gen nicht die Zentralbank des Nebensystems gilt die Name der Zentralbank einf gen als angewiesen gegen ber der Zentralbank des Nebensystems die vorgenannte Garantie zu bernehmen 4 Unter normalen Umst nden d h soweit kein Insolvenzverfahren in Bezug auf den Teilnehmer eingeleitet wurde werden die nebensystembezogenen Zah lungsauftr ge f r den Ausgleich der Abrechnungsverbindlichkeit des Teilnehmers ohne R ckgriff auf die Garantie oder das Sicherungsrecht ber das Guthaben auf dem Teilnehmer Unterkonto abgewickelt 5 Im Falle eines Insolvenzverfahrens in Bezug auf einen Teilnehmer umfasst der nebensystembezogene Zahlungsauftrag zum Ausgleich der Abrechnungsver bindlichkeit des Teilnehmers gleichzeitig eine Aufforderung zur Zahlung aus der Garantie die Belastung des angewiesenen Betrags vom Teilnehmer Unterkonto sowie die Gutschrift auf dem technischen Konto des Nebensystems beinhalten daher sowohl die Erf llung der Verpflichtung der Name der Zentralbank ein f gen aus der Garantie als auch die Aus bung ihres Sicherungsrechts ber das Guthaben auf dem Teilnehmer Unterkonto 6 Die Garantie erlischt nach der Mitteilung mittels der Nachricht Ende des Zyklus end of cycle durch das Nebensystem d
156. lung von Zahlungen und oder Wertpapieren zwischen den Teilnehmern 200700002 DE 21 11 2011 005 001 104 vm3 ANHANG V ERG NZENDE UND GE NDERTE HARMONISIERTE BEDINGUNGEN FUR DIE TEILNAHME AN TARGET2 IM RAHMEN DES INTERNETBASIERTEN ZUGANGS Artikel 1 Anwendungsbereich Die in Anhang II festgelegten Bedingungen gelten f r die Teilnehmer die nach Ma gabe der Bestimmungen dieses Anhangs den internetbasierten Zugang nut zen um auf ein oder mehrere PM Konten zuzugreifen Artikel 2 Begriffsbestimmungen In diesem Anhang gelten folgende Begriffsbestimmungen zus tzlich zu den in Anhang II festgelegten Zertifizierungsstellen eine oder mehrere NZBen die vom EZB Rat dazu be stimmt wurden bei der Ausstellung der Verwaltung dem Widerruf und der Erneuerung elektronischer Zertifikate f r das Eurosystem t tig zu werden elektronische Zertifikate oder Zertifikate eine von den Zertifizierungsstellen ausgestellte elektronische Datei die einen Public Key mit einer Identit t ver bindet und die f r die folgenden Zwecke verwendet wird zur berpr fung dass ein Public Key zu einer bestimmten Person geh rt zur Authentifizierung des Inhabers zur berpr fung einer Signatur dieser Person oder zur Verschl s selung einer an diese Person gerichtete Nachricht Die Zertifikate werden auf einem physischen Speichermedium wie einer Smart Card oder einem USB Stick gespeichert und Verweise auf Zertifikate sc
157. m f r den Nacht betrieb der Nebensysteme nur f r das Nebensystem Abwicklungsverfahren 6 22 00 Uhr 1 00 Uhr Wartungszeitraum vu 1 00 Uhr 7 00 Uhr Abwicklungsverfahren f r den Nachtbetrieb der Nebensysteme nur f r das Nebensystem Abwicklungsverfahren 6 v2 Tagesgesch ft Tagverarbeitungs Phase und Tagesabschlussverfahren Endet am letzten Tag der Mindestreserve Erf llungsperiode des Eurosystems 15 Minuten sp ter Beginnt am letzten Tag der Mindestreserve Erf llungsperiode des Eurosystems 15 Minuten sp ter 200700002 DE 21 11 2011 005 001 70 vm2 4 Das ICM steht von 19 30 Uhr bis 18 00 Uhr am folgenden Tag f r Liquidit ts bertragungen zur Verf gung mit Ausnahme des Wartungs zeitraums von 22 00 Uhr bis 1 00 Uhr 5 Die ffnungszeiten k nnen ge ndert werden wenn Business Continuity Ma nahmen gem Abschnitt 5 der Anlage IV ergriffen werden Beginnt am letzten Tag der Mindestreserve Erf llungsperiode des Eurosystems 15 Minu ten sp ter 200700002 DE 21 11 2011 005 001 71 Anlage VI GEB HRENVERZEICHNIS UND RECHNUNGSSTELLUNG Geb hren f r direkte Teilnehmer Die monatliche Geb hr f r die Verarbeitung von Zahlungsauftr gen in TARGET2 Zentralbank L ndercode einf gen betr gt f r direkte Teil nehmer je nach gew hlter Option a 100 EUR je PM Konto zuz glich einer Transaktionspauschale je Be lastungsbuchung
158. m h chsten Gut haben und dem PM Konto mit dem h chsten Sollsaldo durchgef hrt wird Die in den Buchstaben c und d festgelegten Kriterien finden auch Anwendung wenn ein Verwertungsfall im Sinne von Verweis auf die relevanten Bestimmun gen der Regelung en zur Umsetzung der Harmonisierten Bedingungen einf gen eintritt 6 Die AL Gruppenmitglieder verzichten ausdr cklich auf etwaige Rechte gem falls anwendbar betreffende Vorschrift des nationalen Rechts einf gen gegen ber dem Leiter der AL Gruppe die auf der Doppelfunktion des Leiters der AL Gruppe als PM Kontoinhaber und AL Gruppenmitglied einerseits sowie als Leiter der AL Gruppe andererseits beruhen Artikel 6 Funktion der Leit NZB 1 Die Leit NZB ist Ansprechpartner f r alle administrativen Angelegenhei ten im Zusammenhang mit der AL Gruppe 2 Alle AL NZBen stellen der Leit NZB umgehend Informationen ber ihre jeweiligen AL Gruppenmitglieder zur Verf gung die Auswirkungen auf die Wirksamkeit und Umsetzung dieser Vereinbarung haben k nnten Diese Infor mationen umfassen insbesondere nderungen oder Beendigungen der zwischen allen AL Gruppenmitgliedern bestehenden Verbindungen die f r die Erf llung des Merkmals Gruppe ma geblich sind den Eintritt eines Ausfallereignisses im Sinne von Verweis auf die Regelung en zur Umsetzung der Harmonisierten Bedingungen einf gen oder sonstige Ereignisse die sich auf die Wirksamkeit von Verweis auf die Bestimmun
159. n b t Die Teilnehmern d rfen nur Software auf den Computerarbeitspl t zen installieren die f r den Zugang zu TARGET 2 erforderlich und gem den internen Sicherheitsvorgaben des Teilnehmers zugelas sen ist c Die Teilnehmer stellen zu jeder Zeit sicher dass alle Softwarean wendungen die auf den Computerarbeitspl tzen laufen regelm ig aktualisiert und mit den neuesten Korrekturauslieferungen ausge stattet gepatcht werden Dies gilt insbesondere im Hinblick auf das Betriebssystem den Internetbrowser und Plug Ins d Die Teilnehmer beschr nken den von den Computerarbeitspl tzen hinausgehenden Datenverkehr zu jeder Zeit auf gesch ftsrelevante Seiten sowie auf Seiten die f r berechtigte und angemessene Soft wareaktualisierungen erforderlich sind e lt Die Teilnehmer gew hrleisten dass alle Str me sensibler interner Informationen an oder von den Computerarbeitspl tzen gegen Of fenlegung und b sartige nderungen gesch tzt werden insbeson dere wenn Dateien durch ein Netzwerk bertragen werden 6 Der Teilnehmer gew hrleistet dass seine Zertifikatsinhaber zu jeder Zeit Praktiken f r sicheres Browsen anwenden zum Beispiel a bestimmte Computerarbeitspl tze f r den Zugriff auf Seiten mit demselben Gef hrlichkeitsgrad zu reservieren und auf diese Seiten nur von diesen Computerarbeitspl tzen zuzugreifen b die Browser Sitzung vor und nach dem Zugriff auf TARGET2 Zentralba
160. n dass f r den Austausch von XML Nachrichten Anfragen und Antworten mit dem ICM ber eine standardisierte Schnittstelle eine geeignete Anwendung zur Ver f gung steht Weitere Einzelheiten sind im ICM Benutzerhandbuch und in Buch 4 der UDFS aufgef hrt 200700002 DE 21 11 2011 005 001 54 vm2 b der User to Application Modus U2A Der U2A erm glicht die direkte Kommunikation zwischen dem Teil nehmer und dem ICM Die Informationen werden in einem Browser angezeigt der auf einem PC System SWIFT Alliance WebStation oder eine andere von SWIFT vorgeschriebene Schnittstelle l uft F r den U2A Zugriff muss die IT Infrastruktur Cookies und JavaScript unterst tzen Weitere Einzelheiten sind im ICM Benutzerhandbuch aufgef hrt 5 Jeder Teilnehmer verf gt ber mindestens eine SWIFT Alliance Web Station oder eine andere von SWIFT vorgeschriebene Schnittstelle um ber U2A Zugriff auf das ICM zu erhalten 6 Die Zugriffsrechte f r das ICM werden mittels des Verfahrens zur Zu griffskontrolle Role Based Access Control von SWIFT gew hrt Der Non Repudiation of Emission Service NRE von SWIFT der von Teilnehmern genutzt werden kann erm glicht dem Empf nger einer XML Nachricht nachzuweisen dass diese Nachricht nicht ver ndert wurde 7 Wenn ein Teilnehmer technische Probleme hat und nicht in der Lage ist einen Zahlungsauftrag einzureichen kann er mithilfe des ICM vorfor matierte pauschale Er
161. n Grundlage Zahlungen von einer Verrechnungsbank eines Nebensystems das Abwicklungsverfahren 6 verwendet an eine Verrechnungsbank eines anderen Nebensystems das Abwicklungsverfahren 6 verwendet ausgef hrt werden Stammdaten Verwaltungs Modul das SSP Modul in dem Stammda ten erhoben und gespeichert werden Rolle der Verrechnungs Zentralbanken Jede Zentralbank des Eurosystems fungiert f r alle Verrechnungsbanken f r die sie ein PM Konto f hrt als Verrechnungs Zentralbank Management der Gesch ftsbeziehungen zwischen Zentralbanken Ne bensystemen und Verrechnungsbanken 1 Die AS Zentralbanken stellen sicher dass die Nebensysteme mit denen sie eine bilaterale Vereinbarung geschlossen haben ihnen eine Liste der Verrechnungsbanken mit den Angaben zu deren PM Konten zur Ver f gung zu stellen Diese wird von der jeweiligen AS Zentralbank im SSP Stammdaten Verwaltungs Modul gespeichert Jedes Nebensystem kann ber das ICM auf die Liste seiner Verrechnungsbanken zugreifen 2 Die AS Zentralbanken stellen sicher dass die Nebensysteme mit denen sie eine bilaterale Vereinbarung geschlossen haben ihnen nderungen im Hinblick auf die Liste der Verrechnungsbanken unverz glich bekannt geben Die AS Zentralbanken informieren die betreffende Verrechnungs Zentralbank ber solche nderungen mittels einer ICM Nachricht 3 Die AS Zentralbanken stellen sicher dass die Nebensysteme mit denen sie eine bilaterale Vereinb
162. n dem betreffenden Nebensystem und dessen Zentralbank zu erm glichen Das Guthaben dient der Sicherung der in Absatz 7 genannten Verpflichtung des Teilnehmers gegen ber der Name der Zentralbank einf gen die aus jener Abwicklung resultiert vMm2 Q Auf Anforderung durch das Nebensystem mittels der Nachricht Beginn des Zyklus start of cycle sperrt die Name der Zentralbank einf gen das Guthaben auf dem Unterkonto des Teilnehmers Gegebenenfalls erh ht oder reduziert die Name der Zentralbank einf gen danach den eingefrorenen Betrag durch Gutschrift oder Belastung des Unterkontos von bzw mit Zahlungen im Wege der system bergreifenden Abwicklung oder durch Gutschrift von Liquidi t ts bertragungen auf dem Unterkonto Auf Mitteilung des Nebensystems mittels der Nachricht Ende des Zyklus end of cycle wird das Guthaben wieder freigegeben 3 Durch die Best tigung dass das Guthaben auf dem Unterkonto des Teil nehmers gesperrt wurde bernimmt die Name der Zentralbank einf gen gegen ber dem Nebensystem eine Zahlungsgarantie bis zum Betrag dieses Guthabens Durch die gegebenenfalls abzugebende Best tigung der Erh hung oder Reduzie rung des eingefrorenen Betrags durch Gutschrift oder Belastung des Unterkontos von bzw mit Zahlungen im Wege der system bergreifenden Abwicklung oder durch Gutschrift von Liquidit ts bertragungen auf dem Unterkonto wird die Garantie automatisch um den Betrag der Zah
163. nch eine Zweigniederlassung im Sinne von nationale Rechtsvorschriften zur Umsetzung von Artikel 4 Absatz 3 der Bankenricht linie einf gen vVM3 een User Detailed Functional Specifications UDFS die aktuellste Version der UDFS der technischen Dokumentation f r die Interaktion eines Teilnehmers mit TARGET Artikel 2 Anlagen 1 Folgende Anlagen sind Bestandteil dieser Bedingungen Anlage I Technische Spezifikationen f r die Verarbeitung von Zahlungsauftr gen Anlage II TARGET2 Ausgleichsregelung Anlage III Muster f r Rechtsf higkeitsgutachten capacity opinion und L n dergutachten country opinion Anlage IV Aufrechterhaltung des Gesch ftsbetriebs Business Continuity und Notfallverfahren Anlage V ffnungszeiten und Tagesablauf Anlage VI Geb hrenverzeichnis Rechnungsstellung Anlage VII AL Vereinbarung Vereinbarung ber die Aggregierung von De ckungsmitteln 2 Bei Widerspr chen zwischen einer Anlage zu diesen Bedingungen und diesen Bedingungen sind Letztere ma gebend 200700002 DE 21 11 2011 005 001 23 Artikel 3 Allgemeine Beschreibung von TARGET2 Zentralbank L ndercode einf gen und TARGET2 1 TARGET2 ist ein Echtzeit Brutto Zahlungsverkehrssystem in Euro ber das Zahlungen in Zentralbankgeld abgewickelt werden 2 TARGET2 Zentralbank L ndercode einf gen dient der Abwicklung fol gender Zahlungsauftr ge a Zahlungsauftr
164. nd Mit der Teilnahme an TARGET2 Name der Zentralbank L ndercode einf gen stimmen die Teilnehmer diesen Bedingungen sowohl im Verh ltnis untereinander als auch gegen ber der Name der Zentralbank einf gen auto matisch zu 200700002 DE 21 11 2011 005 001 48 Anlage I TECHNISCHE SPEZIFIKATIONEN F R DIE VERARBEITUNG VON ZAHLUNGSAUFTR GEN F r die Bearbeitung von Zahlungsauftr gen gelten neben den Harmonisierten Bedingungen die folgenden Regeln 1 Technische Anforderungen f r die Teilnahme an TARGET 2 Zentral bank L ndercode einf gen bez glich Infrastruktur Netzwerk und For maten 1 Zum Austausch von Nachrichten werden in TARGET2 die Dienste von SWIFT in Anspruch genommen Daher ben tigt jeder Teilnehmer eine Verbindung zum Secure IP Network SIPN von SWIFT Alle PM Konten der Teilnehmer erhalten einen acht bzw elfstelligen SWIFT BIC als Kennung Dar ber hinaus muss jeder Teilnehmer vor seiner Aufnahme in TARGET2 Zentralbank L ndercode einf gen eine Reihe von Tests bestehen um seine technische und operationale Eig nung unter Beweis zu stellen 2 F r die bermittlung von Zahlungsauftr gen und Zahlungsnachrichten im PM wird der SWIFTNet FIN Y Copy Service genutzt Daf r wird eine SWIFT Closed User Group CUG eingerichtet Zahlungsauftr ge innerhalb dieser TARGET2 CUG werden direkt an den empfangenden TARGET2 Teilnehmer adressiert und zwar durch Eingabe von dessen BIC in den Header
165. nden Insolvenzabkommen falls zutreffend jene angeben die Auswirkungen auf dieses Rechtsgutachten haben oder haben k nnten Rechtswirksamkeit der Systembedingungen Vorbehaltlich der nachstehend aufgef hrten Punkte sind alle Bestimmun gen der Systembedingungen gem Adjektiv das den Staat bezeichnet Recht insbesondere im Fall der Er ffnung eines Insolvenzverfahrens oder eines sonstigen Verfahrens gegen den Teilnehmer verbindlich und durch setzbar Wir stellen insbesondere Folgendes fest 200700002 DE 21 11 2011 005 001 62 3 3 2 3 3 c 3 3 e 3 3 8 Bearbeitung von Zahlungsauftr gen Die Bestimmungen zur Bearbeitung von Zahlungsauftr gen Auflistung der relevanten Bedingungen sind rechtsg ltig und durchsetzbar Alle Zahlungsauftr ge die gem diesen Bedingungen bearbeitet werden sind gem Adjektiv das den Staat bezeichnet Recht rechtsg ltig rechtsverbindlich und durchsetzbar Die Klausel die den genauen Zeit punkt festlegt ab dem vom Teilnehmer beim System eingereichte Zah lungsauftr ge rechtswirksam und unwiderruflich werden entsprechende Vorschrift der Bedingungen einf gen ist nach Adjektiv das den Staat bezeichnet Recht ebenfalls rechtsg ltig rechtsverbindlich und durchsetz bar Befugnis der Name der Zentralbank einf gen zur Erf llung ihrer Auf gaben Die Er ffnung eines Insolvenzverfahrens oder eines sonstigen Verfahrens hinsichtlich des Teilnehmer
166. nden zu haben und b die folgenden rechtlichen Anforderungen zu erf llen i ein Rechtsf higkeitsgutachten capacity opinion im Sinne von Anlage III vorzulegen sofern die Name der Zentralbank einf gen die im Rahmen dieses Rechtsf higkeitsgutachtens einzureichenden Informatio nen und Erkl rungen nicht bereits in einem anderen Zusammenhang er halten hat und ii gilt nur f r Institute im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Buchstabe b ein L ndergutachten im Sinne von Anlage III vorzulegen sofern die Name der Zentralbank einf gen die im Rahmen dieses L ndergutachtens einzu reichenden Informationen und Erkl rungen nicht bereits in einem anderen Zusammenhang erhalten hat 2 Der Antrag ist schriftlich an die Name der Zentralbank einf gen zu richten und muss mindestens folgende Unterlagen Informationen enthalten a vollst ndig ausgef llte von der Name der Zentralbank einf gen bereitge stellte Stammdatenformulare b das Rechtsf higkeitsgutachten capacity opinion sofern von der Name der Zentralbank einf gen verlangt und c das L ndergutachten sofern von der Name der Zentralbank einf gen ver langt 3 Die Name der Zentralbank einf gen kann zus tzliche Informationen an fordern die sie f r die Entscheidung ber den Antrag auf Teilnahme f r not wendig h lt 4 Die Name der Zentralbank einf gen lehnt den Antrag auf Teilnahme ab wenn a die Zugangsvoraussetzungen nach Artik
167. nformiert m 18 lt Die system bergreifende Abwicklung von einem Nebensystem das das integrierte Modell verwendet an ein Nebensystem das das Schnittstel lenmodell verwendet kann von dem Nebensystem oder von der AS Zentralbank in seinem Namen veranlasst werden das das integ rierte Modell verwendet Der Zahlungsauftrag wird abgewickelt indem das Spiegelkonto des Nebensystems das das integrierte Modell verwen det mit dem im Zahlungsauftrag angegebenen Betrag belastet wird und dieser dem Unterkonto eines Teilnehmers eines anderen Nebensystems gutgeschrieben wird Der Zahlungsauftrag kann nicht von dem Neben system veranlasst werden das das Schnittstellenmodell verwendet und auf dessen Teilnehmer Unterkonto die Gutschrift erfolgt YM3 2 Das Nebensystem das den Zahlungsauftrag veranlasst und das andere Nebensystem werden ber den Abschluss der Abwicklung benachrich tigt Die Verrechnungsbanken werden auf Wunsch per SWIFT MT 900 oder MT 910 ber eine erfolgreiche Abwicklung informiert Die Teil nehmer die den internetbasierten Zugang nutzen werden mittels einer Nachricht auf dem ICM informiert 200700002 DE 21 11 2011 005 001 101 15 Optionale Dienste 1 Der optionale Dienst Informationsfrist information period kann von den AS Zentralbanken f r die Abwicklungsverfahren 3 4 und 5 angeboten werden Wenn das Nebensystem oder die AS Zentralbank in seinem Namen eine optionale Informa
168. nk L ndercode einf gen immer neu zu starten c die Authentizit t des SSL Zertifikats jedes Servers bei jeder An meldung zum Internetzugang f r TARGET2 Zentralbank L nder code einf gen zu berpr fen d bei E Mails die von TARGET 2 Zentralbank L ndercode einf gen zu kommen scheinen misstrauisch zu sein und das Passwort f r ein Zertifikat nicht herauszugeben wenn nach diesem Passwort gefragt wird da TARGET 2 Zentralbank L ndercode einf gen weder in einer E Mail noch auf anderem Wege nach einem Passwort f r ein Zertifikat fragen wird 7 Der Teilnehmer befolgt die folgenden Systemverwaltungsgrunds tze zu jeder Zeit um die Risiken f r sein System zu verringern a Einf hrung von Nutzerverwaltungspraktiken die sicherstellen dass nur berechtigte Nutzer eingerichtet werden und im System verblei ben und Unterhaltung einer genauen und aktuellen Liste befugter Nutzer 200700002 DE 21 11 2011 005 001 118 vm3 13 b berpr fung des t glichen Zahlungsverkehrs um Abweichungen zwischen dem zugelassenen und dem tats chlichen t glichen Zah lungsverkehr sowohl im Hinblick auf Sendung als auch auf Emp fang aufzudecken c Gew hrleistung dass ein Zertifikatsinhaber nicht w hrend er auf TARGET2 Zentralbank L ndercode einf gen zugreift gleich zeitig eine andere Internetseite aufruft Zus tzliche Sicherheitsanforderungen 1 Der Teilnehmer gew hrleistet zu jeder Zeit du
169. nnen au erhalb des PM er ffnet wird ICM Nachricht ICM broadcast message Informationen die allen oder bestimmten TARGET2 Teilnehmern ber das ICM zeitgleich zur Verf gung gestellt werden indirekter Teilnehmer indirect participant ein Kreditinstitut mit Sitz oder Zweigstelle im EWR das mit einem direkten Teilnehmer vereinbart hat ber das PM Konto des direkten Teilnehmers Zahlungsauftr ge einzu reichen oder Zahlungen zu empfangen wobei das Kreditinstitut von einem TARGET2 Komponenten System als indirekter Teilnehmer erkannt wird Informations und Kontrollmodul Information and Control Module ICM ein SSP Dienst der es Teilnehmern erm glicht online Informationen zu erhalten Liquidit ts bertr ge in Auftrag zu geben Liquidit t zu steuern und in Notfallsituationen Back up Zahlungen zu veranlassen Innertageskredit intraday credit die Kreditgew hrung mit einer Laufzeit von weniger als einem Gesch ftstag Insolvenzverfahren insolvency proceedings Insolvenzverfahren im Sinne von Artikel 2 Buchstabe j der Finalit tsrichtlinie vVM3 Kreditinstitut credit institution a ein Kreditinstitut im Sinne von na tionale Rechtsvorschriften zur Umsetzung von Artikel 4 Absatz 1 Buchstabe a und gegebenenfalls Artikel 2 der Bankenrichtlinie einf gen das von einer zust ndigen Beh rde beaufsichtigt wird oder b ein so
170. nnen ausgehend von den beiden PM Konten bei denen die Differenz zwischen den bilateral erteilten Zahlungsauftr gen am geringsten ist Die be teiligte n Zentralbank en verbucht en diese Zahlungen zeit gleich auf den PM Konten der beiden TARGET2 Teilnehmer 200700002 DE 21 11 2011 005 001 114 vm3 ii ferner wenn bei einem PM Kontenpaar im Sinne von Ziffer i die Liquidit t zum Ausgleich der bilateralen Position nicht aus reicht einzelne Zahlungsauftr ge herausnehmen bis ausreichend Liquidit t verf gbar ist In diesem Fall wickelt n die beteiligte n Zentralbank en die verbleibenden Zahlungsauftr ge mit Ausnahme der herausgenommenen zeitgleich auf den PM Konten der beiden TARGET2 Teilnehmer ab Nach Durchf hrung der in den Ziffern i und ii beschriebenen Pr fung ermittelt die Name der Zentralbank einf gen die multilate rale Position zwischen dem PM Konto eines Teilnehmers und den PM Konten anderer TARGET 2 Teilnehmer f r die ein multilatera les Limit gesetzt wurde Zu diesem Zweck gilt das in den Ziffern i und ii beschriebene Verfahren entsprechend d I Bei Algorithmus 4 partial plus ancillary system settlement ver f hrt die Name der Zentralbank einf gen ebenso wie bei Algo rithmus 2 jedoch ohne Herausnahme von Zahlungsauftr gen die dem Zahlungsausgleich eines Nebensystems das die Abwicklung auf simultan multilateraler Basis durchf hrt dienen e Bei Algorithmus 5
171. ns 6 entspricht der Zeitspanne ab der Nachricht Beginn des Verfahrens start of procedure bis zur Nachricht Ende des Verfahrens end of procedure eingereicht werden k nnen und die nur abgewickelt werden solange der AS Abwicklungszyklus noch nicht begonnen hat Ein vom Nebensystem eingereichter laufender Auftrag f r den keine ausreichende Deckung auf dem PM Konto vorhanden ist wird teilweise abgewickelt vVM3 c SWIFT Auftr ge per MT 202 oder mittels automatischer Zuordnung zu einer MT202 von den Bildschirmmasken f r Teilnehmer die den internetbasierten Zugang nutzen die nur w hrend des laufenden Abwicklungsverfahrens 6 und w hrend der Tagverarbeitung einge reicht werden d rfen Diese Auftr ge werden unverz glich abgewi ckelt vMi u 8 Das Abwicklungsverfahren 6 wird mittels einer Nachricht Beginn des Verfahrens start of procedure gestartet und mittels einer Nachricht Ende des Verfahrens end of procedure beendet wobei beide Nachrichten vom Nebensystem versandt werden Bei der Nachtverarbei tung wird die Nachricht Beginn des Verfahrens start of procedure jedoch von der AS Zentralbank versandt Eine Nachricht Beginn des Verfahrens start of procedure leitet die Abwicklung von Dauerauf tr gen f r die Liquidit ts bertragung auf die Unterkonten ein Die Nachricht Ende des Verfahrens end of procedure f hrt zu einer automatischen R
172. nstiges Institut im Sinne von Artikel 123 Absatz 2 des Vertrags ber die Arbeits weise der Europ ischen Union das einer berpr fung unterliegt die einen der Aufsicht durch eine zust ndige Beh rde vergleichbaren Standard auf weist Lastschriftauftrag oder Lastschrift direct debit instruction eine Weisung Anweisung des Zahlungsempf ngers an seine Zentralbank aufgrund derer die Zentralbank des Zahlers den Lastschriftbetrag dem Konto des Zah lers auf der Grundlage einer Abbuchungserm chtigung belastet Leiter der AL Gruppe AL group manager ein AL Gruppenmitglied das von den anderen AL Gruppenmitgliedern beauftragt wurde die w hrend des Gesch ftstages in der AL Gruppe verf gbare Liquidit t zu steuern Leiter der CAI Gruppe CAI group manager ein CAI Gruppenmitglied das von den anderen CAI Gruppenmitgliedern beauftragt wurde die w hrend des Gesch ftstages in der CAl Gruppe verf gbare Liquidit t zu beobachten und zu verteilen Leit NZB managing NCB die AL NZB des TARGET2 Komponenten Systems an dem der Leiter der AL Gruppe teilnimmt 200700002 DE 21 11 2011 005 001 20 Liquidit ts bertrag liquidity transfer order ein Zahlungsauftrag zur bertragung von Liquidit t zwischen verschiedenen Konten desselben Teil nehmers oder innerhalb einer CAl Gruppe oder einer AL Gruppe Multi Adressaten Zugang
173. nstleister eines Zahlers oder Zahlungs empf ngers handeln m ssen sie alle Anforderungen erf llen die sich aus Ver waltungsma nahmen oder restriktiven Ma nahmen gem Artikel 75 bzw Artikel 215 des Vertrags ber die Arbeitsweise der Europ ischen Union ergeben einschlie lich im Hinblick auf die Benachrichtigung und oder Einholung der Zustimmung einer zust ndigen Beh rde im Zusammenhang mit der Bearbeitung von Transaktionen Dar ber hinaus gilt Folgendes a Ist die Name der Zentralbank einf gen der Zahlungsdienstleister eines Teil nehmers der Zahler ist i muss der Teilnehmer im Namen der Zentralbank die vorrangig zur Vor nahme der Benachrichtigung oder Einholung der Zustimmung verpflichtet ist die erforderliche Benachrichtigung vornehmen oder Zustimmung ein holen und der Name der Zentralbank einf gen nachweisen dass er die Benachrichtigung vorgenommen oder die Zustimmung eingeholt hat ii darf der Teilnehmer einen berweisungsauftrag erst dann in TARGET2 einstellen wenn er von der Name der Zentralbank einf gen die Best ti gung erhalten hat dass die erforderliche Benachrichtigung oder Zustim mung vom Zahlungsdienstleister des Zahlungsempf ngers oder im Namen des Zahlungsdienstleisters des Zahlungsempf ngers vorgenommen bzw eingeholt worden ist b lt Ist die Name der Zentralbank einf gen der Zahlungsdienstleister eines Teil nehmers der Zahlungsempf nger ist muss der Teilnehmer im Namen der
174. nuten wenn sich der Ausfall der SSP um 17 30 Uhr oder sp ter ereignet sofern der Ausfall um 18 00 Uhr noch an dauert iii Nach Annahmeschluss f r Interbankzahlungen findet auch das Tagesabschlussverfahren statt einschlie lich der Inanspruchnahme der st ndigen Fazilit ten des Eurosystems e Nebensysteme die am fr hen Morgen Liquidit t ben tigen m ssen Ma nahmen vorsehen um einem versp teten Beginn der Tagesbetrieb Phase aufgrund eines Ausfalls der SSP am vorhergehen den Tag Rechnung zu tragen 200700002 DE 21 11 2011 005 001 67 Notfallabwicklung a Wenn die Name der Zentralbank einf gen es f r notwendig erachtet kann sie das Notfallabwicklungs Verfahren f r Zahlungsauftr ge im Contingency Modul der SSP einleiten In solchen F llen wird den Teilnehmern nur ein Mindestma an Service geboten Die Name der Zentralbank einf gen informiert ihre Teilnehmer mittels eines der zur Verf gung stehenden Kommunikationsmittel ber den Start der Notfallabwicklung b W hrend der Notfallabwicklung werden Zahlungsauftr ge von der Name der Zentralbank einf gen manuell verarbeitet c Folgende Zahlungen gelten als sehr kritisch und die Name der Zentralbank einf gen wird sich nach Kr ften bem hen diese in Not fallsituationen abzuwickeln i Zahlungen in Verbindung mit der CLS International Bank ii EUROI Zahlungsausgleich zum Tagesabschluss iii Margenausgleich
175. o rithmus 4 wird wiederholt um die in der Warteschlange befindlichen AS Zahlungsauftr ge abzuwickeln 2 Die AS Zentralbanken k nnen die folgenden Optionen anbieten a die Abwicklung von AS Zahlungsauftr gen mit Zeitbeschr nkung nach Wahl des Nebensystems gem Abschnitt 15 Absatz 3 b die Funktionalit t Informationsfrist information period gem Abschnitt 15 Absatz 1 c das Garantie Konto Verfahren gem Abschnitt 15 Absatz 4 vVM3 3 Die Verrechnungsbanken und Nebensysteme haben ber das ICM Zu gang zu Informationen Die Nebensysteme werden ber eine erfolgreiche oder misslungene Abwicklung in Kenntnis gesetzt Die Verrechnungs banken werden auf Wunsch per SWIFT MT 900 oder MT 910 ber eine erfolgreiche Abwicklung informiert Die Teilnehmer die den internetba sierten Zugang nutzen werden mittels einer Nachricht auf dem ICM informiert 4 Wenn eine Zahlungsanweisung zur Belastung des PM Kontos einer Ver rechnungsbank die sich in Soll Position befindet in die Warteschlange gestellt wird informiert die betreffende Verrechnungs Zentralbank die Verrechnungsbanken mittels ICM Nachricht YMI 14 Abwicklungsverfahren 6 Dedizierte Liquidit t und system bergrei fende Abwicklung 1 Das Abwicklungsverfahren 6 kann sowohl f r das Schnittstellenmodell gem den Abs tzen 4 bis 13 als auch f r das integrierte Modell gem den Abs tzen 14 bis 18 genutzt werden Im Fall des integrierten Mo
176. oder sonstige Bescheinigungen eines Gerichts oder einer Regierungs Justiz oder sonstigen ffentlichen in Staat zust ndigen Beh rde Dieses Rechtsgutachten gilt mit dem angegebenen Datum und richtet sich zum gegebenen Zeitpunkt ausschlie lich an die Name der Zentralbank einf gen und den Teilnehmer Weder k nnen sich andere Personen auf dieses Gutachten berufen noch darf der Inhalt dieses Gutachtens ohne unsere vorherige schriftliche Zustimmung anderen Personen als den vorgesehenen Empf ngern und deren Rechtsberatern zug nglich gemacht werden Ausgenommen hiervon sind die Eu rop ische Zentralbank und die nationalen Zentralbanken des Europ ischen Sys tems der Zentralbanken sowie die nationale Zentralbank zust ndige Aufsichts beh rde von Staat Mit freundlichen Gr en Unterschrift 200700002 DE 21 11 2011 005 001 65 m2 Anlage IV AUFRECHTERHALTUNG DES GESCH FTSBETRIEBS BUSINESS CONTINUITY UND NOTFALLVERFAHREN 1 Allgemeine Bestimmungen a Die in dieser Anlage enthaltenen Regelungen zwischen der Name der Zentralbank einf gen und den Teilnehmern oder Nebensystemen gel ten f r den Fall dass eine oder mehrere Komponenten der SSP oder des Telekommunikationsnetzes ausfallen oder von au ergew hnlichen externen Ereignissen betroffen sind oder der Ausfall einen Teilnehmer oder ein Nebensystem betrifft b Alle in dieser Anlage enthaltenen Verweise auf bestimmte Zeiten be z
177. omponenten Systems Der einem AL Gruppenmitglied auf einem seiner PM Konten einger umte Innertageskredit kann durch verf gbare Liquidit t auf den brigen PM Konten dieses AL Gruppenmitglieds oder auf PM Konten anderer AL Gruppenmitglieder bei seiner oder einer anderen AL NZB gedeckt werden 3 Zur Nutzung des AL Verfahrens schlie en ein oder mehrere TARGET2 Teilnehmer die die Kriterien in Absatz 1 erf llen eine AL Vereinbarung mit der Name der Zentralbank einf gen und gegebenenfalls anderen Zentralbanken der TARGET2 Komponenten Systeme an denen andere AL Gruppenmitglieder teil nehmen Ein TARGET2 Teilnehmer kann f r ein bestimmtes PM Konto nur eine AL Vereinbarung treffen Die AL Vereinbarung entspricht dem in Anlage VII enthaltenen Muster 4 Jede AL Gruppe ernennt einen Leiter der AL Gruppe Besteht die AL Gruppe nur aus einem einzigen Teilnehmer ist dieser Leiter der AL Gruppe Der Leiter der AL Gruppe hat seinen schriftlichen Antrag auf Zulas sung zum AL Verfahren unter Benutzung des von der Name der Zentralbank einf gen bereitgestellten Stammdatenformulars an die Leit NZB zu richten Dem Antrag ist eine Ausfertigung der AL Vereinbarung entsprechend dem von der Leit NZB bereitgestellten Muster beizuf gen Die brigen AL Gruppenmitglieder richten ihre schriftlichen Antr ge unter Benutzung des von der Name der Zentralbank einf gen bereitgestellten Stammdatenformulars an ihre jeweilige AL NZB Die Leit NZB kann zus tzli
178. onto Verfahren erfolgen die Gutschriften auf den PM Konten der Verrechnungsbanken in Haben Position 4 Wenn ein AS Zahlungsauftrag zur Belastung des PM Kontos einer Ver rechnungsbank die sich in Soll Position befindet gem Anhang II in die Warteschlange gestellt wird informieren die Verrechnungs Zentral banken die Verrechnungsbank mittels ICM Nachricht 5 Sofern in der bilateralen Vereinbarung zwischen der AS Zentralbank und dem Nebensystem vorgesehen aktiviert die AS Zentralbank das Garantie Konto Verfahren falls eine Verrechnungsbank in Soll Position nicht ber ausreichende Deckung auf ihrem PM Konto verf gt 6 Wenn kein Garantie Konto Verfahren vorgesehen ist und die gesamte Abwicklung nicht m glich ist gelten die AS Zentralbanken und Verrechnungs Zentralbanken als angewiesen alle in der Datei enthalte nen AS Zahlungsauftr ge zur ckzugeben und die bereits abgewickelten AS Zahlungsauftr ge r ckg ngig zu machen 7 Die AS Zentralbanken informieren die Verrechnungsbanken mittels einer ICM Nachricht ber eine misslungene Abwicklung 8 Die AS Zentralbanken k nnen die folgenden Optionen anbieten a die Abwicklung von AS Zahlungsauftr gen mit Zeitbeschr nkung nach Wahl des Nebensystems gem Abschnitt 15 Absatz 3 b die Funktionalit t Informationsfrist information period gem Ab schnitt 15 Absatz 1 und oder c das Garantie Konto Verfahren gem Abschnitt 15 Absatz 4 vVM3 9 Die Ver
179. orderungen stehen Artikel 2 Wechselseitige Interessen der AL Gruppenmitglieder und der AL NZBen 1 Die AL Gruppenmitglieder erkennen hiermit ausdr cklich an dass der Abschluss dieser Vereinbarung ihren wechselseitigen wirtschaftlichen und finan ziellen Interessen dient da die Zahlungsauftr ge aller AL Gruppenmitglieder bis zum Gesamtbetrag der verf gbaren Liquidit t auf den PM Konten aller AL Gruppenmitglieder abgewickelt werden k nnen Dies erm glicht die Nutzung von in anderen TARGET2 Komponenten Systemen verf gbarer Liquidit t 2 Die AL NZBen haben ein wechselseitiges Interesse daran den AL Gruppenmitgliedern Innertageskredite zur Verf gung zu stellen da dadurch die Gesamteffizienz der Zahlungsabwicklung ber TARGET2 gef rdert wird Der Innertageskredit ist gem Artikel 18 der Satzung des Europ ischen Systems der Zentralbanken und der Europ ischen Zentralbank besichert da der aus der Aus f hrung eines Zahlungsauftrags resultierende Sollsaldo durch die verf gbare Li quidit t auf den PM Konten anderer AL Gruppenmitglieder bei deren jeweiligen AL NZBen gedeckt ist Das Sicherungsrecht hieran dient zur Besicherung der Verpflichtungen jedes AL Gruppenmitglieds gegen ber den AL NZBen Artikel 3 Rechte und Pflichten der AL Gruppenmitglieder 1 Die AL Gruppenmitglieder haften gesamtschuldnerisch gegen ber allen AL NZBen f r alle Anspr che die sich aus der Abwicklung eines Zahlungsauf trags eines AL Gruppenmitgli
180. orts der SSP nach Beratung mit Ebene 1 Genehmigung der Methodologie zur Bestimmung der Spezifika tionen sowie der Lieferungen der Ebene 3 die als geeignet an gesehen werden f r die genauere Spezifizierung und den an schlie enden Test sowie f r die Abnahme des Produkts insbe sondere allgemeine und beson dere Nutzerspezifikationen Festlegung eines Projektplans mit Zielvorgaben Bewertung und Abnahme der Lieferungen Ausarbeitung von Testszenarios Koordinierung in enger Zusam menarbeit mit Ebene 3 der von den Zentralbanken und Nutzern durchzuf hrenden Tests Vorschlag des ersten Designs der SSP Vorschlag zur Entscheidung ber die Frage ob die SSP von Grund auf neu errichtet wird oder ob sie auf der Grundlage einer bestehen den Plattform errichtet wird Vorschlag des Standorts der SSP Ausarbeitung der allgemeinen und besonderen funktionalen Spezifika tionen interne besondere funktio nale Spezifikationen und besondere funktionale Nutzerspezifikationen Ausarbeitung der besonderen technischen Spezifikationen Leistung von ersten und laufenden Beitr gen zur Planung und Kon trolle der Projektzielvorgaben technische und operative Unter st tzung von Tests Durchf hrung von SSP Tests Informationen zu SSP bezogenen Testszenarios Unterst tzung der Zentralbanken des Eurosystems bei ihren Testaktivit ten Umsetzung und Migration Festlegung der Migrationsstrategie Vorb
181. owohl f r die Tag wie auch die Nachtverarbeitung der Nebensysteme nutzbar Bei der Nachtverarbei tung beginnt der neue Gesch ftstag unmittelbar nach Erf llung der Mindestreserve Anforderungen Alle nachfolgenden Belastungen von oder Gutschriften auf den jeweiligen Konten erfolgen mit Wertstellung zum darauf folgenden Gesch ftstag 7 Im Rahmen des Abwicklungsverfahrens 6 und im Hinblick auf die Dedizierung von Liquidit t bieten die AS Zentralbanken und Verrechnungs Zentralbanken folgende Dienste f r die bertragung von Liquidit t vom und zum Unterkonto an a Dauerauftr ge die Verrechnungsbanken gesch ftst glich jederzeit ber das ICM soweit verf gbar einreichen oder ndern k nnen Nach Absendung der Nachricht Beginn des Verfahrens start of procedure an einem bestimmten Gesch ftstag eingereichte Dauer auftr ge gelten f r den n chsten Gesch ftstag Mehrere Dauerauf tr ge zur Gutschrift auf verschiedenen Unterkonten werden nach Betragsh he beginnend mit dem h chsten Betrag abgewickelt W hrend der Nachtverarbeitung werden Dauerauftr ge f r die keine ausreichende Deckung auf dem PM Konto vorhanden ist nach an teiliger Verringerung aller Auftr ge abgewickelt 200700002 DE 21 11 2011 005 001 98 vmi b laufende Auftr ge die entweder von einer Verrechnungsbank ber das ICM oder von dem betreffenden Nebensystem mittels XML Nachricht w hrend des laufenden Abwicklungsverfahre
182. penmitgliedern Artikel 8 nderungen nderungen dieser Vereinbarung einschlie lich der Ausweitung der AL Gruppe auf andere Teilnehmer sind nur wirksam wenn alle Vertragsparteien dazu ihre schriftliche Zustimmung erteilt haben Artikel 9 Anwendbares Recht Diese Vereinbarung unterliegt Verweis auf das f r die F hrung des PM Kontos des Leiters der AL Gruppe anwendbare Recht einf gen Dies gilt unbeschadet 200700002 DE 21 11 2011 005 001 83 a der Rechtsbeziehung zwischen dem AL Gruppenmitglied und seiner AL NZB die dem Recht der betreffenden AL NZB unterliegt und b der Rechte und Pflichten zwischen den AL NZBen die dem Recht derjenigen AL NZB unterliegen die das PM Konto des AL Gruppenmitglieds f hrt des sen verf gbare Liquidit t als Sicherheit genutzt wird Artikel 10 Anwendung von Verweis auf die Regelung en zur Umsetzung der Harmonisierten Bedingungen einf gen 1 F r die PM Konten der AL Gruppenmitglieder gelten sofern in dieser Vereinbarung nicht ausdr cklich etwas anderes geregelt ist die relevanten Be stimmungen der Verweis auf die Regelung en zur Umsetzung der Harmonisier ten Bedingungen einf gen 2 Die Verweis auf die Regelungen en zur Umsetzung der Harmonisierten Bedingungen einf gen und diese Vereinbarung gelten als Bestandteil desselben Vertragsverh ltnisses Ausgefertigt nach Anzahl der Vertragsparteien am Datum 200700002 DE 21 11 2011 005
183. r AS Zentralbank in seinem Namen veranlasst werden das das Schnitt stellenmodell verwendet Der Zahlungsauftrag wird abgewickelt indem das Unterkonto eines Teilnehmers des Nebensystems das das Schnitt stellenmodell verwendet mit dem im Zahlungsauftrag angegebenen Be trag belastet wird und dieser dem Spiegelkonto gutgeschrieben wird das von dem Nebensystem verwendet wird das das integrierte Modell verwendet Der Zahlungsauftrag kann nicht von dem Nebensystem ver anlasst werden das das integrierte Modell verwendet und auf dessen Spiegelkonto die Gutschrift erfolgt vVM3 Das Nebensystem das den Zahlungsauftrag veranlasst und das andere Nebensystem werden ber den Abschluss der Abwicklung benachrich tigt Die Verrechnungsbanken werden auf Wunsch per SWIFT MT 900 oder MT 910 ber eine erfolgreiche Abwicklung informiert Die Teil nehmer die den internetbasierten Zugang nutzen werden mittels einer Nachricht auf dem ICM informiert vmi B Das integrierte Modell 14 Im Rahmen des Abwicklungsverfahrens 6 integriertes Modell unter st tzen die AS Zentralbanken oder Verrechnungs Zentralbanken die entsprechende Abwicklung Bei Nutzung des Abwicklungsverfahrens 6 f r das integrierte Modell w hrend der Tagverarbeitung wird lediglich eine begrenzte Funktionalit t angeboten 15 Im Rahmen des Abwicklungsverfahrens 6 und im Hinblick auf das integrierte Modell bieten die AS Zentralbanken und die Verrechnungs Zentralbanken folgende Dien
184. r Ber cksichtigung des Teilnehmers mit Sitz au erhalb von Mit gliedstaat des Systems bez glich der durch die Teilnahme am System entstehen den Rechte und Pflichten die in den nachstehend genannten Systembedingungen dargelegt sind Dieses Gutachten beschr nkt sich auf das zu diesem Zeitpunkt geltende Adjek tiv das den Staat bezeichnet Recht Wir haben als Grundlage f r dieses Rechts gutachten keine anderen Rechtsordnungen untersucht und geben keine implizite oder ausdr ckliche Stellungnahme dazu ab Wir sind davon ausgegangen dass keine andere Rechtsordnung Auswirkungen auf dieses Gutachten hat 1 GEPR FTE UNTERLAGEN F r den Zweck dieses Rechtsgutachtens haben wir die nachstehend auf gef hrten Unterlagen und sonstige f r erforderlich und zweckdienlich erachtete Dokumente gepr ft 1 die Verweis auf die Bestimmungen zur Umsetzung der Harmonisier ten Bedingungen f r die Teilnahme an TARGET2 einf gen f r das System mit Datum vom Datum einf gen nachfolgend die Bedin gungen und 2 sonstige f r das System und oder das Verh ltnis zwischen dem Teil nehmer und anderen Teilnehmern des Systems sowie zwischen den Teilnehmern des Systems und der Name der Zentralbank einf gen ma gebliche Dokumente Die Bedingungen und werden nachfolgend als die Systembedingun gen bezeichnet 2 RECHTLICHE ANNAHMEN F r den Zweck dieses Rechtsgutachtens sind wir in Bezug auf die Sys tembedingungen von folg
185. r Mitteilung nachgewie sen wird 3 Alle Mitteilungen werden in entsprechende Landessprache und oder Englisch einf gen verfasst 4 Die Teilnehmer sind an alle Formulare und Dokumente der Name der Zentralbank einf gen gebunden die sie ausgef llt und oder unterzeichnet haben Hierzu z hlen unter anderem die Stammdatenformulare im Sinne von Artikel 8 Absatz 2 Buchstabe a und die gem Artikel 11 Absatz 5 zur Ver f gung gestellten Daten die gem Absatz 1 und 2 bermittelt wurden und von denen die Name der Zentralbank einf gen annehmen kann dass sie von den Teilnehmern einschlie lich ihrer Angestellten oder Beauftragten bermittelt wurden 200700002 DE 21 11 2011 005 001 46 Artikel 41 Vertragsverh ltnis mit dem Netzwerkdienstleister 1 Im Rahmen dieser Bedingungen ist SWIFT Netzwerkdienstleister Jeder Teilnehmer schlie t mit SWIFT eine gesonderte Vereinbarung zum Bezug der von SWIFT bereitgestellten Dienste die der Teilnehmer f r die Nutzung von TARGET2 Name der Zentralbank L ndercode einf gen ben tigt Das Rechts verh ltnis zwischen einem Teilnehmer und SWIFT unterliegt ausschlie lich den Bedingungen von SWIFT 2 Jeder Teilnehmer ist auch Mitglied einer TARGET2 CUG gem den Vorgaben der Anbieter Zentralbanken in deren Eigenschaft als SWIFT Service Administrator f r die SSP Die Zulassung zur und der Ausschluss von der TAR GET2 CUG werden nach Mitteilung des SWIFT Servi
186. r Verringerung der ben tigten Liquidit t wer den alle AS Zahlungsauftr ge unabh ngig von ihrer Priorit t ber ck sichtigt AS Zahlungsauftr ge die nach dem Verfahren 5 abgewickelt werden umgehen die Eingangsdisposition und werden bis zum Ende des laufenden Optimierungsverfahrens getrennt im PM erfasst Wenn mehrere Nebensysteme unter Anwendung von Abwicklungsverfahren 5 Zahlungen zeitgleich abwickeln wollen werden sie im gleichen Durch lauf von Algorithmus 4 ber cksichtigt 200700002 DE 21 11 2011 005 001 102 2 In Abwicklungsverfahren 6 kann die Verrechnungsbank Liquidit t zur Abwicklung von Zahlungen aus einem bestimmten Nebensystem dedi zieren Dies erfolgt durch Bereitstellung der erforderlichen Liquidit t auf einem speziellen Unterkonto Schnittstellenmodell Algorithmus 5 wird sowohl w hrend des Nachtbetriebs als auch w hrend des Tagbet riebs genutzt Der Abwicklungsprozess wird durchgef hrt indem zu n chst die Unterkonten der Verrechnungsbanken in Soll Position zu gunsten des technischen Kontos des Nebensystems belastet werden und dann das technische Konto des Nebensystems zugunsten der Unter konten der Verrechnungsbanken in Haben Position belastet wird Bei einem Guthaben kann die Buchung direkt auf das PM Konto der Ver rechnungsbank erfolgen sofern dies vom Nebensystem f r die betref fende Transaktion so festgelegt wurde Wenn die Abwicklung einer oder mehrerer AS Lastschriften infolge eine
187. r Zent ralbank einf gen und den Teilnehmern ber den Netzwerkdienstleister bermit telt 2 Von der Name der Zentralbank einf gen oder vom Netzwerkdienstleister aufbewahrte elektronisch gespeicherte oder schriftliche Aufzeichnungen von Nachrichten k nnen zum Nachweis von Zahlungen verwendet werden die von der Name der Zentralbank einf gen verarbeitet wurden Die gespeicherte oder gedruckte Fassung der Originalnachricht des Netzwerkdienstleisters kann un geachtet des Formats der Originalnachricht als Nachweis verwendet werden 3 Wenn die Verbindung eines Teilnehmers zum Netzwerkdienstleister aus f llt ist der Teilnehmer verpflichtet die in Anlage IV beschriebenen alternativen bertragungswege f r Nachrichten zu nutzen In diesen F llen kann die gespei cherte oder gedruckte Fassung der von der Name der Zentralbank einf gen erstellten Nachricht ungeachtet ihres Formats gleicherma en als Nachweis ver wendet werden 4 Die Name der Zentralbank einf gen bewahrt Aufzeichnungen ber ein gereichte Zahlungsauftr ge und empfangene Zahlungen von Teilnehmern ber einen Zeitraum von in den jeweiligen nationalen Rechtsvorschriften vorgesehe nen Zeitraum einf gen ab dem Zeitpunkt der Einreichung der Zahlungsauftr ge bzw des Empfangs der Zahlungen auf wobei diese Aufzeichnungen f r jeden Teilnehmer an TARGET2 der st ndiger berwachung gem vom Rat der Eu rop ischen Union oder von Mitgliedstaaten verabsc
188. r andere Ma nahmen im ffentlichen Interesse oder zum Schutz der Rechte der Gl ubiger der Stelle ergangen sind vM5 h wenn eine Stelle von der Teilnahme an einem anderen TARGET2 Kom ponenten System und oder einem Nebensystem suspendiert oder ausge schlossen wurde vVM3 i wenn wesentliche Zusicherungen oder wesentliche vorvertragliche Erkl rungen die die Stelle abgegeben hat oder die nach geltendem Recht als von der Stelle abgegeben gelten sich als unrichtig erweisen oder j bei Abtretung des ganzen Verm gens der Stelle oder wesentlicher Teile davon Zugelassene Stellen 1 Jede teilnehmende NZB gew hrt den in Nummer 2 genannten Stellen die ein Konto bei der betreffenden teilnehmenden NZB haben Innertageskre dite unter der Voraussetzung dass diese Stellen keinen vom Rat der Euro p ischen Union oder von Mitgliedstaaten verabschiedeten restriktiven Ma nahmen gem Artikel 65 Absatz 1 Buchstabe b Artikel 75 oder Artikel 215 des Vertrags ber die Arbeitsweise der Europ ischen Union unterliegen deren Umsetzung nach Ansicht der Name der Zentralbank L ndercode ein f gen nachdem sie dies der EZB angezeigt hat mit dem reibungs losen Funktionieren von TARGET2 unvereinbar ist Es k nnen keine Inner tageskredite an Stellen vergeben werden die weder ihren Sitz noch eine ihrer Zweigstellen in dem Mitgliedstaat unterhalten in dem die teilneh mende NZB bei der die jeweilige Stelle ein Konto f hrt ihren Sitz
189. r bilateralen Position nicht ausreicht einzelne Zahlungsauftr ge herausnehmen bis ausreichend Liqui dit t verf gbar ist In diesem Fall wickelt n die beteiligte n Zent ralbank en die verbleibenden Zahlungsauftr ge mit Ausnahme der herausgenommenen zeitgleich auf den PM Konten der bei den TARGET2 Teilnehmer ab Nach Durchf hrung der in den Ziffern i und ii beschriebenen Pr fung ermittelt die Name der Zentralbank einf gen die multilaterale Position zwischen dem PM Konto eines Teilnehmers und den PM Konten anderer TARGET 2 Teilnehmer f r die ein multilaterales Limit gesetzt wurde Zu diesem Zweck gilt das in den Ziffern i und ii beschriebene Verfahren entsprechend Bei Algorithmus 4 partial plus ancillary system settlement ver f hrt die Name der Zentralbank einf gen ebenso wie bei Algorith mus 2 jedoch ohne Herausnahme von Zahlungsauftr gen die dem Zahlungsausgleich eines Nebensystems das die Abwicklung auf simultan multilateraler Basis durchf hrt dienen Bei Algorithmus 5 ancillary system settlement via sub accounts verf hrt die Name der Zentralbank einf gen ebenso wie bei Algo rithmus 1 wobei sie jedoch Algorithmus 5 ber die Nebensystem Schnittstelle Ancillary System Interface ASI startet Dabei berpr ft die Name der Zentralbank einf gen ledig lich ob auf den Unterkonten der Teilnehmer ausreichend Deckung verf gbar ist Zudem werden keine Limite und Reservierungen be
190. ralbank ein f gen um Unterst tzung bitten Wenn ein Nebensystem von einem Ausfall betroffen ist obliegt es diesem System den Ausfall zu beheben Auf Wunsch des Nebensys tems kann die Name der Zentralbank einf gen in dessen Auftrag handeln Die Name der Zentralbank einf gen entscheidet nach eige nem Ermessen ber die Unterst tzung f r das Nebensystem ein schlie lich der Unterst tzung w hrend des Nachtbetriebs des Neben systems Folgende Notfallma nahmen k nnen eingeleitet werden i Das Nebensystem veranlasst reine clean Zahlungen d h Zah lungen die nicht mit der zugrunde liegenden Transaktion verbun den sind ber die Teilnehmer Schnittstelle PT ii die Name der Zentralbank einf gen erstellt und oder verarbeitet im Auftrag des Nebensystems XML Anweisungen Dateien und oder iii die Name der Zentralbank einf gen leistet im Auftrag des Ne bensystems reine Zahlungen Konkrete Regelungen zu Notfallma nahmen im Hinblick auf Neben systeme sind in den bilateralen Vereinbarungen zwischen der Name der Zentralbank einf gen und dem entsprechenden Nebensystem ent halten 8 Sonstige Bestimmungen a b c F r den Fall dass bestimmte Daten nicht verf gbar sind weil eines der in Abschnitt 3 Buchstabe a genannten Ereignisse eingetreten ist ist die Name der Zentralbank einf gen berechtigt mit der Bearbeitung von Zahlungsauftr gen zu beginnen oder fortzufahren und oder TAR GE
191. ralbanken und der Europ ischen Zentralbank insbesondere auf die Artikel 3 1 17 18 und 22 in Erw gung nachstehender Gr nde 1 Das derzeitige transeurop ische automatisierte Echtzeit Brutto Express Zahlungsverkehrssystem TARGET hat eine dezentrale Struktur die die nationalen Echtzeit Brutto Zahlungsverkehrssys teme RTGS Systeme und den Zahlungsverkehrsmechanismus der EZB ECB Payment Mechanism EPM miteinander ver bindet Die Leitlinie EZB 2005 16 vom 30 Dezember 2005 ber ein transeurop isches automatisiertes Echtzeit Brutto Express Zahlungsverkehrssystem TARGET ist das wichtigste Rechtsinstrument zur Regelung von TARGET 2 Ab dem 19 November 2007 wird TARGET durch TARGET2 ersetzt welches auf einer einzigen technischen Plattform mit der Bezeichnung Gemeinschaftsplattform Single Shared Platform SSP beruht Auch wenn TARGET2 wie TARGET rechtlich gesehen aus einer Vielzahl von Zahlungsverkehrssyste men bestehen wird hat der EZB Rat beschlossen dass die recht lichen Bedingungen der TARGET2 Komponenten Systeme wei testgehend mit bestimmten Ausnahmen bei Einschr nkungen durch nationales Recht harmonisiert werden 3 Sowohl in der Entwicklungs als auch in der Betriebsphase von TARGETZ gibt es eine dreistufige Leitungsstruktur Der EZB Rat hat auf der Ebene 1 die oberste Zust ndigkeit im Hinblick auf TARGET2 und gew hrleistet dessen ffentliche Funktion Die Zentralbanken
192. rch angemessene orga nisatorische und oder technische Ma nahmen dass Nutzeridentit ten die zum Zwecke der berpr fung von Zugriffsrechten Access Right Review offengelegt werden nicht missbraucht werden und insbeson dere dass keine unbefugten Personen Kenntnis von ihnen erlangen 2 Der Teilnehmer muss ber ein Verfahren zur Nutzerverwaltung ver f gen in dem f r den Fall dass ein Arbeitnehmer oder ein anderer Nutzer eines Systems am Standort eines Teilnehmers die Organisation dieses Teilnehmers verl sst die sofortige und dauerhafte L schung der jeweiligen Nutzeridentit t sichergestellt werden kann 3 Der Teilnehmer muss ber ein Verfahren zur Nutzerverwaltung ver f gen in dem Nutzeridentit ten die auf irgendeine Weise manipuliert wurden sofort und dauerhaft blockiert werden einschlie lich in F l len in denen die Zertifikate verloren gegangen sind oder gestohlen wurden oder in denen ein Passwort im Wege des Phishing aufgedeckt wurde 4 Ist ein Teilnehmer nicht in der Lage sicherheitsbezogene M ngel oder Konfigurationsfehler die z B dadurch verursacht werden dass Sys teme mit Malware infiziert sind nach drei Vorf llen zu beheben k nnen die Anbieter Zentralbanken alle Nutzeridentit ten des Teilneh mers dauerhaft blockieren 200700002 DE 21 11 2011 005 001 119 vm3 Anlage IIA GEB HRENVERZEICHNIS UND RECHNUNGSSTELLUNG IM RAHMEN DES INTERNETBASIERTEN ZUGANGS Geb hren f
193. re Weise an die Bank eines Kunden bermittelt werden Die in MT202COV enthaltenen Kundendaten werden nicht im ICM angezeigt 3 berpr fung auf doppelte Auftragserteilung 1 Alle Zahlungsauftr ge werden einer berpr fung auf doppelte Auftrags erteilung unterzogen damit Zahlungsauftr ge die versehentlich mehr als einmal eingereicht wurden zur ckgewiesen werden k nnen 2 Folgende Felder von SWIFT Nachrichtentypen werden berpr ft Angaben Teil der SWIFT Nachricht Feld Absender Basis Header LT Adresse Nachrichtentyp Anwendungsheader Nachrichtentyp Application Header Empf nger Anwendungsheader Zieladresse Application Header Transaktionsreferenznummer Textblock 20 TRN Zugeh rige Referenz Related Textblock 21 Reference 200700002 DE 21 11 2011 005 001 50 Angaben Teil der SWIFT Nachricht Feld Wertstellungsdatum Textblock 32 Valutadatum Value Date Betrag Textblock 32 3 Stimmen alle in Absatz 2 beschriebenen Felder bez glich eines neu eingereichten Zahlungsauftrags mit denen eines bereits angenommenen Zahlungsauftrags berein wird der neu eingereichte Zahlungsauftrag zur ckgegeben 4 Fehlercodes Wird ein Zahlungsauftrag zur ckgewiesen erh lt der einreichende Teilnehmer eine Abbruchmitteilung MT 019 in der mittels Fehlercodes der Grund f r die Zur ckweisung angegeben wird Die Fehlercodes sind in Kapitel 9 4 2 der UDFS definiert 5 Z
194. rechnungsbanken und Nebensysteme haben ber das ICM Zu gang zu Informationen Die Nebensysteme werden ber eine erfolgreiche oder misslungene Abwicklung in Kenntnis gesetzt Die Verrechnungs banken werden auf Wunsch per SWIFT MT 900 oder MT 910 ber eine erfolgreiche Abwicklung informiert Die Teilnehmer die den internetba sierten Zugang nutzen werden mittels einer Nachricht auf dem ICM informiert 200700002 DE 21 11 2011 005 001 96 13 Abwicklungsverfahren 5 Simultan multilaterale Abwicklung 1 Im Rahmen des Abwicklungsverfahrens 5 unterst tzen die AS Zentralbanken und Verrechnungs Zentralbanken die Abwicklung multilateraler Geldsalden aus Nebensystem Transaktionen durch Ab wicklung von AS Zahlungsauftr gen Hierzu wird Algorithmus 4 angew endet siehe Anhang II Anlage I In Abweichung von Abwicklungsver fahren 4 wird beim Abwicklungsverfahren 5 nach dem Grundsatz alles oder nichts vorgegangen Bei diesem Verfahren erfolgt die Belastung der PM Konten von Verrechnungsbanken in Soll Position und die Gut schrift auf den PM Konten der Verrechnungsbanken in Haben Position zeitgleich im Gegensatz zu Abwicklungsverfahren 4 bei dem sequen ziell vorgegangen wird Abschnitt 12 gilt entsprechend mit folgender Ma gabe wenn eine oder mehrere AS Zahlungsauftr ge nicht abgewi ckelt werden k nnen werden alle AS Zahlungsauftr ge in die Warte schlange gestellt und der in Abschnitt 16 Absatz 1 beschriebene Alg
195. reinbarung jederzeit fristlos und mit sofortiger Wirkung k ndigen wenn dieses AL Gruppenmitglied gegen Bestimmungen dieser Vereinbarung verst t Solche K ndigungen erfolgen schriftlich unter Angabe von Gr nden gegen ber allen AL Gruppenmitgliedern Wird die Teilnahme auf diese Weise beendet haben die AL Gruppenmitglieder deren Teilnahme an dieser Vereinbarung nicht been det wurde ihrerseits das Recht diese unter Einhaltung einer Frist von f nf Ge sch ftstagen durch Schreiben an die Leit NZB und ihre jeweilige AL NZB zu k ndigen Falls die Teilnahme des Leiters der AL Gruppe beendigt wurde so bestimmen die brigen AL Gruppenmitglieder umgehend einen neuen Leiter f r die AL Gruppe 200700002 DE 21 11 2011 005 001 78 6 Die Leit NZB kann diese Vereinbarung im Einvernehmen mit den anderen AL NZBen fristlos und mit sofortiger Wirkung k ndigen wenn ihre Fortsetzung ein gesteigertes Risiko f r die Gesamtstabilit t Solidit t und Sicherheit von TARGET2 darstellen oder die Erf llung der Aufgaben der AL NZBen gem der Satzung des Europ ischen Systems der Zentralbanken und der Europ ischen Zentralbank gef hrden w rde Solche K ndigungen erfolgen schriftlich unter An gabe von Gr nden gegen ber allen AL Gruppenmitgliedern 7 Diese Vereinbarung bleibt g ltig solange die AL Gruppe aus mindestens zwei AL Gruppenmitgliedern besteht Artikel 8 nderungen nderungen dieser Vereinbarung einschlie lic
196. rfahren 5 wie in Kapitel 2 8 1 der UDFS beschrieben eingesetzt Ein besonderer Algorithmus Algo rithmus 5 wird zur Optimierung der Abwicklung von sehr dringenden Nebensystem Zahlungsauftr gen ber Unterkonten von Teilnehmern genutzt a Bei Algorithmus 1 all or nothing wird die Name der Zentral bank einf gen sowohl f r Beziehungen f r die ein bilaterales Limit festgesetzt wurde als auch f r die Gesamtheit der Beziehun gen f r die ein multilaterales Limit festgesetzt wurde i die Gesamtliquidit tsposition jedes PM Kontos der TARGET2 Teilnehmer berechnen indem sie ermittelt ob der rechnerische Saldo aus den in der Warteschlange befindlichen ein und aus gehenden Zahlungsauftr gen positiv oder negativ ist Wenn der rechnerische Saldo negativ ist pr ft die Name der Zentral bank einf gen ob er die verf gbare Liquidit t des Teilnehmers bersteigt die so errechnete gesamte Liquidit t bildet die Ge samtliquidit tsposition ii pr fen ob die von den TARGET2 Teilnehmern festgelegten Limite und Reservierungen hinsichtlich jedes relevanten PM Kontos eingehalten werden Wenn das Ergebnis dieser Berechnungen und Pr fungen f r jedes betroffene PM Konto positiv ausf llt wickeln die Name der Zent ralbank einf gen und sonstigen beteiligten Zentralbanken alle Zah lungen zeitgleich auf den PM Konten der betreffenden TARGET2 Teilnehmer ab b T Bei Algorithmus 2 partial wird die
197. richtlinie und na tionale Rechtsvorschriften zur Umsetzung dieses Artikels der Finalit tsrichtlinie einf gen gelten Zahlungsauftr ge in TARGET2 Zentralbank L ndercode einf gen zu dem Zeitpunkt als eingebracht zu dem das PM Konto des betreffenden Teilnehmers belastet wird 2 Zahlungsauftr ge k nnen bis zu dem in Absatz 1 genannten Zeitpunkt widerrufen werden Zahlungsauftr ge die von einem Algorithmus im Sinne von Anlage I erfasst sind k nnen w hrend des Laufs des Algorithmus nicht widerrufen werden TITEL V LIQUIDIT TSPOOLING Artikel 23 Verfahren f r das Liquidit tspooling Die Name der Zentralbank einf gen bietet das CAl Verfahren Consolidated Account Information und das AL Verfahren Aggregated Liquidity an Artikel 24 CAI Verfahren 1 Das CAlI Verfahren kann genutzt werden von a einem Kreditinstitut und oder dessen Zweigstellen soweit sie ber mehrere PM Konten mit unterschiedlichen BICs verf gen unabh ngig davon ob sie im selben TARGET2 Komponenten System teilnehmen oder b zwei oder mehreren Kreditinstituten die derselben Gruppe angeh ren und oder deren Zweigstellen mit jeweils einem oder mehreren PM Konten mit unterschiedlichen BICs 2 a Im CAl Verfahren erhalten alle Gruppenmitglieder und die betreffenden Zentralbanken eine Aufstellung ber die PM Konten der Gruppenmit glieder sowie folgende auf Ebene der CAI Gruppe konsolidierte Zu satzinformationen i Inn
198. ringenden Warte schlange werden bei Liquidit tszufl ssen oder bei Ver nderungen inner halb der Warteschlange Ver nderung der Position der vorgegebenen Ausf hrungszeit der Priorit t oder Widerruf eines Zahlungsauftrags unter Anwendung der in Abschnitt 6 beschriebenen Gegenl ufigkeits pr fungen abgewickelt beginnend mit den Zahlungsauftr gen an der Spitze der Wartschlange Zahlungsauftr ge in der normalen Wartschlange werden unter Ein beziehung aller noch nicht abgewickelten sehr dringenden und dringen den Zahlungsauftr ge fortlaufend bearbeitet Dabei kommen ver schiedene Optimierungsverfahren Algorithmen zur Anwendung Ist ein Algorithmus erfolgreich werden die darin enthaltenen Zahlungsauf tr ge ausgef hrt wenn er nicht erfolgreich ist verbleiben die betreffen den Zahlungsauftr ge in der Warteschlange Drei Algorithmen 1 bis 3 werden zur Verrechnung von Zahlungsstr men angewendet Algorith mus 4 wird zur Abwicklung von Zahlungsauftr gen aus Nebensystemen im Abwicklungsverfahren 5 wie in Kapitel 2 8 1 der UDFS beschrie ben eingesetzt Ein besonderer Algorithmus Algorithmus 5 wird zur Optimierung der Abwicklung von sehr dringenden Nebensystem Zahlungsauftr gen ber Unterkonten von Teilnehmern ge nutzt a Bei Algorithmus 1 all or nothing wird die Name der Zentral bank einf gen sowohl f r Beziehungen f r die ein bilaterales Limit festgesetzt wurde als auch f r die Gesamtheit der Bezie
199. rti kels 3 der Verordnung EG Nr 3603 93 des Rates vom 13 Dezember 1993 zur Festlegung der Begriffsbestimmungen f r die Anwendung der in Arti kel 104 und Artikel 104b Absatz 1 des Vertrags vorgesehenen Verbote Wertpapierfirma eine Wertpapierfirma im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 1 der Richtlinie 2004 39 EG des Europ ischen Parlaments und des Rates vom 21 April 2004 ber M rkte f r Finanzierungsinstrumente zur nderung der Richtlinien 85 611 EWG und 93 6 EWG des Rates und der Richtlinie 2000 12 EG des Europ ischen Parlaments und des Rates und zur Aufhebung der Richtlinie 93 22 EWG des Rates mit Ausnahme der in Artikel 2 Absatz 1 der Richtlinie 2004 39 EG genannten Personen und Ein richtungen sofern die betreffende Wertpapierfirma a von einer gem der Richtlinie 2004 39 EG anerkannten zust ndigen Beh rde zugelassen und beaufsichtigt wird und b berechtigt ist die in Anhang I Abschnitt A Num mern 2 3 6 und 7 der Richtlinie 2004 39 EG genannten T tigkeiten aus zu ben enge Verbindungen enge Verbindungen im Sinne von Anhang I Kapitel 6 der Leitlinie EZB 2000 7 vom 31 August 2000 ber geldpolitische Instru mente und Verfahren des Eurosystems Insolvenzverfahren Insolvenzverfahren im Sinne von Artikel 2 Buchstabe j der Richtlinie 98 26 EG ABl L 177 vom 30 6 2006 S 1 ABl L 332 vom 31 12 1993 S 1 ABl L 145 vom 30 4 2004 S 1 ABl L 310 vom
200. rung schlie t soweit angemessen auch die ange schlossenen Zentralbanken mit ein 200700002 DE 21 11 2011 005 001 8 ABSCHNITT II BETRIEB VON TARGET2 Artikel 6 Harmonisierte Bedingungen f r die Teilnahme an TARGET 2 VM3 1 Jede teilnehmende NZB erl sst Regelungen zur Umsetzung der in Anhang II festgelegten Harmonisierten Bedingungen f r die Teilnahme an TARGET2 und der in Anhang V festgelegten Erg nzenden und Ge nderten Harmonisierten Bedingungen f r die Teilnahme an TAR GET2 im Rahmen des internetbasierten Zugangs Diese Regelungen regeln ausschlie lich das Verh ltnis zwischen den betreffenden teilneh menden NZBen und ihren Teilnehmern in Bezug auf die Abwicklung von Zahlungen ber das PM Auf ein PM Konto kann entweder im Rahmen des internetbasierten Zugangs oder ber den Netzwerkdienst leister zugegriffen werden Diese Methoden auf ein PM Konto zuzu greifen schlie en sich gegenseitig aus allerdings kann ein Teilnehmer mehrere PM Konten haben bei denen er jeweils entscheiden kann ob sie ber das Internet oder ber den Netzwerkdienstleister zug nglich sind 2 Die EZB erl sst TARGET2 EZB Bedingungen die Anhang Il umsetzen mit der Ausnahme dass TARGET2 EZB_ ausschlie lich Dienste gegen ber Verrechnungs oder Abwicklungsstellen einschlie lich solcher mit Sitz oder Zweigstelle au erhalb des EWR erbringt soweit diese der berwachung einer zust ndigen Beh rde unterliegen und der
201. rungs satz je nachdem welcher der beiden niedriger ist Der Referenz zinssatz wird auf den Betrag des Zahlungsauftrags angewandt der aufgrund der technischen St rung von TARGET2 nicht ausgef hrt wurde und zwar f r jeden Tag zwischen dem Datum der tats ch lichen oder bei Zahlungsauftr gen im Sinne von Abschnitt 2 Buchstabe a Ziffer ii der beabsichtigten Einreichung des Zah lungsauftrags und dem Datum an dem der Zahlungsauftrag erfolg reich abgewickelt wurde oder h tte abgewickelt werden k nnen Ertr ge die sich aus der Anlage nicht ausgef hrter Zahlungsauftr ge in der Einlagefazilit t des Eurosystems ergeben werden vom Aus gleichsbetrag abgezogen iii Eine Zinsausgleichszahlung erfolgt nicht wenn und soweit Mittel aus nicht ausgef hrten Zahlungsauftr gen am Geldmarkt angelegt oder zur Erf llung des Mindestreserve Solls verwendet wurden Bei einem Ausgleichsangebot f r einen Zahlungsempf nger gilt Folgen des i Die Aufwandspauschale betr gt in Bezug auf jeden einzelnen Zahler f r den ersten nicht ausgef hrten Zahlungsauftrag 50 EUR f r die n chsten vier nicht ausgef hrten Zahlungsauftr ge jeweils 25 EUR und f r jeden weiteren nicht ausgef hrten Zahlungsauftrag 12 50 EUR ii Die in Buchstabe a Ziffer ii dargelegte Methode zur Berechnung der Zinsausgleichszahlung findet mit der Ma gabe Anwendung dass die Zinsausgleichszahlung auf der Differenz zwischen dem Spitzenrefi nanzierungssatz und dem R
202. s bung ihrer Verpflichtungen gem diesen Bedingungen haben oder ha ben k nnen an die Vertraulichkeitsanforderungen dieses Artikels gebunden sind 5 Zur Abwicklung von Zahlungsauftr gen ist die Name der Zentralbank einf gen befugt die erforderlichen Daten zu verarbeiten und an den Netzwerk dienstleister zu bertragen Artikel 39 MS Datenschutz Geldw schebek mpfung Verwaltungsma nahmen oder restriktive Ma nahmen und damit zusammenh ngende Aspekte lt vVM3 u 1 Die Teilnehmer sind sich ihrer gesetzlichen Pflichten zum Datenschutz sowie zur Bek mpfung der Geldw sche und Terrorismusfinanzierung prolifer ationsrelevanter nuklearer T tigkeiten und der Entwicklung von Tr gersystemen f r Kernwaffen bewusst und treffen insbesondere angemessene Vorkehrungen bei den Zahlungen die auf ihren PM Konten verbucht werden Ferner machen sich die Teilnehmer vor Abschluss des Vertrags mit dem Netzwerkdienstleister mit den Regelungen des Netzwerkdienstleisters zur Wiederherstellung verloren geg angener Daten vertraut 200700002 DE 21 11 2011 005 001 45 2 Die Name der Zentralbank einf gen gilt als vom Teilnehmer erm chtigt von nationalen oder ausl ndischen Finanz oder Aufsichtsbeh rden oder Indust rieverb nden Informationen ber ihn einzuholen falls diese f r seine Teilnahme an TARGET2 Name der Zentralbank L ndercode einf gen erforderlich sind vM5 en 3 Wenn Teilnehmer als Zahlungsdie
203. s Fehlers des Nebensys tems fehlschl gt wird die entsprechende Zahlung auf dem Unterkonto in die Warteschlange gestellt F r das Abwicklungsverfahren 6 kann Algorithmus 5 genutzt werden der auf den Unterkonten abl uft Zudem m ssen bei Algorithmus 5 keine Limite und Reservierungen ber ck sichtigt werden F r jede Verrechnungsbank wird die Gesamtposition berechnet wenn alle Gesamtpositionen gedeckt sind werden alle Trans aktionen abgewickelt Ungedeckte Transaktionen werden wieder in die Warteschlange gestellt 17 Wirkung der Suspendierung oder K ndigung Beendigung Wenn w hrend des Abwicklungszyklus von AS Zahlungsauftr gen eine Suspendierung oder K ndigung Beendigung der Nutzung der Nebensystem Schnittstelle durch das Nebensystem wirksam wird ist die AS Zentralbank befugt den Abwicklungszyklus im Auftrag des Nebensys tems abzuschlie en 18 Geb hrenverzeichnis und Rechnungsstellung 1 Ein Nebensystem das die Nebensystem Schnittstelle oder die Teilnehmer Schnittstelle nutzt hat unabh ngig von der Anzahl etwaiger Konten die es bei der AS Zentralbank und oder der Verrechnungs Zentralbank f hrt Geb hren gem dem nachfolgend dargestellten dreiteiligen Verzeichnis zu entrichten a Ein monatliches Fixentgelt in H he von 1000 EUR das jedem Nebensystem in Rechnung gestellt wird Fixentgelt I b ein zweites monatliches Fixentgelt zwischen 417 EUR und 4 167 EUR entsprechend dem zugrunde liegenden Bruttoumsatzwert
204. s die in dem betreffenden Land geltenden rechtlichen Regelungen dem einschl gigen M3 Unionsrecht entsprechen 3 E Geld Institute im Sinne von nationale Rechtsvorschriften zur Umset zung von Artikel 1 Absatz 3 Buchstabe a der Richtlinie 2000 46 EG des Europ ischen Parlaments und des Rates vom 18 September 2000 ber die Aufnahme Aus bung und Beaufsichtigung der T tigkeit von E Geld Instituten einf gen sind zur Teilnahme an TARGET 2 Zentralbank L ndercode einf gen nicht be rechtigt ABl L 275 vom 27 10 2000 S 39 200700002 DE 21 11 2011 005 001 25 Artikel 5 Direkte Teilnehmer 1 Direkte Teilnehmer an TARGET2 Zentralbank L ndercode einf gen m ssen die in Artikel 8 Abs tze 1 und 2 festgelegten Anforderungen erf llen Sie m ssen ber mindestens ein PM Konto bei der Name der Zentralbank ein f gen verf gen 2 Direkte Teilnehmer k nnen erreichbare BIC Inhaber bestimmen unabh n gig von deren Ort der Niederlassung 3 Direkte Teilnehmer k nnen sofern die Bedingungen nach Artikel 6 erf llt sind indirekte Teilnehmer benennen 4 Multi Adressaten Zugang durch Zweigstellen kann wie folgt gew hrt wer den a Ein Kreditinstitut im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Buchstabe a oder b das als direkter Teilnehmer zugelassen wurde kann einer oder mehreren seiner im EWR belegenen Zweigstellen zur direkten Einreichung von Zahlungsauftr gen und zum direkten Empfang von Zahlungen
205. s hat keine Auswirkungen auf die sich aus den Systembedingungen ergebenden Befugnisse der Name der Zentralbank einf gen Falls zutreffend genau angeben dass dieses Rechtsgutachten auch f r andere Rechtssubjekte gilt die den Teilnehmern zur Teilnahme am System unmittelbar erforderliche Dienstleistungen erbringen z B der Netzwerkdienstleister Rechtsschutz bei Ausfallereignissen Soweit sie auf den Teilnehmer anwendbar sind sind die Klauseln Auf listung der Paragrafen der Bedingungen ber die sofortige F lligkeit von noch nicht f lligen Forderungen die Aufrechnung mit Forderungen aus Einlagen des Teilnehmers die Realisierung eines Pfandrechts die Suspen dierung und Beendigung der Teilnahme Verzugszinsen sowie ber die Beendigung K ndigung von Vereinbarungen und Transaktionen sonstige einschl gige Klauseln der Bedingungen oder Systembedingungen einf gen gem Adjektiv das den Staat bezeichnet Recht rechtsg ltig und durchsetzbar Suspendierung und Beendigung K ndigung Soweit sie auf den Teilnehmer anwendbar sind sind die Klauseln Auf listung der Paragrafen der Bedingungen ber die Suspendierung und Beendigung K ndigung der Teilnahme des Teilnehmers am System bei Er ffnung eines Insolvenzverfahrens oder sonstigen Verfahrens oder in sonstigen F llen der Nichterf llung im Sinne der Systembedingungen oder wenn der Teilnehmer ein systemisches Risiko jedweder Art darstellt oder schwerwiegende techni
206. satz und Notfallzahlungen generieren Die Name der Zentralbank einf gen stellt diesen Dienst auf Anfrage des Teilneh mers zur Verf gung 8 Die Teilnehmer k nnen das ICM auch nutzen um Liquidit t a falls zutreffend einf gen von ihrem PM Konto auf ihr Konto au er halb des PM b zwischen dem PM Konto und den Unterkonten des betreffenden Teilnehmers sowie c vom PM Konto auf das Spiegelkonto eines Nebensystems zu ber tragen Die UDFS und das ICM Benutzerhandbuch Weitere Einzelheiten und Beispiele zur Erl uterung der oben aufgef hrten Regeln sind in den UDFS und im ICM Benutzerhandbuch aufgef hrt Diese werden von Zeit zu Zeit ge ndert und auf der Website der Name der Zentral bank einf gen sowie der Website der EZB in englischer Sprache ver ffent licht 200700002 DE 21 11 2011 005 001 55 Anlage II TARGET2 AUSGLEICHSREGELUNG 1 Allgemeine Grunds tze a Wenn in TARGETZ eine technische St rung auftritt k nnen die direk ten Teilnehmer gem der in dieser Anlage festgelegten TARGET2 Ausgleichsregelung Ausgleichsforderungen geltend machen b Vorbehaltlich einer anders lautenden Entscheidung des EZB Rates fin det die TARGET2 Ausgleichsregelung keine Anwendung wenn die technische St rung von TARGET2 durch u ere Ereignisse verursacht wurde die au erhalb der Einflussnahmem glichkeit der betreffenden Zentralbanken liegen oder das Ergebnis von Handlungen oder Unter las
207. sch wenn eines oder mehrere der folgenden Ereignisse auftreten a nderungen oder Beendigungen der zwischen allen AL Gruppenmitgliedern bestehenden Verbindungen die f r die Erf llung des Merkmals Gruppe im Sinne von Verweis auf die Regelung en zur Umsetzung der Harmonisierten Bedingungen einf gen ma geblich sind oder die Auswirkungen auf ein oder mehrere AL Gruppenmitglieder haben und oder b etwaige andere in Verweis auf die Regelung en zur Umsetzung der Harmo nisierten Bedingungen einf gen dargelegte Anforderungen f r die Nutzung des AL Verfahrens durch alle AL Gruppenmitglieder oder ein oder mehrere AL Gruppenmitglieder nicht mehr erf llt sind 4 Ungeachtet des Eintritts eines der Ereignisse gem Absatz 3 bleibt ein Zahlungsauftrag der von einem AL Gruppenmitglied bereits beim entsprechen den TARGET2 Komponenten System eingereicht wurde f r alle AL Gruppenmitglieder und AL NZBen wirksam Falls zutreffend einf gen Da r ber hinaus bleibt bleiben Verweis auf die Bestimmungen zum Pfand und oder Close out Netting oder sonstige relevante Bestimmungen ber Sicherheiten ein f gen nach Beendigung dieser Vereinbarung g ltig bis alle Sollsalden auf den PM Konten deren Deckungsmittel aggregiertt wurden von den AL Gruppenmitgliedern vollst ndig beglichen sind 5 _Unbeschadet des Absatzes 3 kann die Leit NZB im Einvernehmen mit der entsprechenden AL NZB die Teilnahme eines AL Gruppenmitglieds an dieser Ve
208. sche Probleme hat gem Adjektiv das den Staat bezeichnet Recht rechtsg ltig und durchsetzbar Vertragsstrafen P nale Soweit sie auf den Teilnehmer anwendbar sind sind die Klauseln in Auflistung der Paragrafen der Bedingungen ber Vertragsstrafen f r einen Teilnehmer der nicht in der Lage ist Innertages oder bernacht kredite rechtzeitig r ckzuerstatten gem Adjektiv das den Staat be zeichnet Recht rechtsg ltig und durchsetzbar Abtretung von Rechten und Pflichten Die Rechte und Pflichten des Teilnehmers sind ohne vorherige schriftliche Zustimmung von Name der Zentralbank einf gen nicht abtretbar ver nderbar oder anderweitig vom Teilnehmer auf Dritte bertragbar Anwendbares Recht und Gerichtsbarkeit Die Bestimmungen in Auflistung der Paragrafen der Bedingungen ins besondere bez glich des geltenden Rechts der Beilegung von Rechts streitigkeiten der zust ndigen Gerichte und gerichtlicher Zustellungen sind gem Adjektiv das den Staat bezeichnet Recht rechtsg ltig und durchsetzbar 200700002 DE 21 11 2011 005 001 63 3 4 Insolvenzanfechtung Wir stellen fest dass weder die aus den Systembedingungen erwachsen den Verpflichtungen noch ihre Aus bung oder Erf llung vor der Er ff nung eines Insolvenzverfahrens oder sonstigen Verfahrens gegen den Teilnehmer eine Insolvenzanfechtung oder automatische Nichtigkeit oder sonst vergleichbare Rechtsfolge gem Adjektiv
209. sgleich von Nebensystemen mittels der Nebensystem Schnittstelle handelt Alle Zahlungsauftr ge die von einem Nebensystem ber die Nebensystem Schnittstelle zur Belastung von oder Gutschrift auf PM Konten der Teilnehmer eingereicht werden gelten als sehr dringende Zahlungsauftr ge 3 ber das ICM beauftragte Liquidit ts bertr ge sind dringende Zahlungs auftr ge 4 Bei dringenden und normalen Zahlungsauftr gen kann der Zahler die Prio rit t ber das ICM mit sofortiger Wirkung ndern Die Priorit t eines sehr drin genden Zahlungsauftrags kann nicht ge ndert werden 200700002 DE 21 11 2011 005 001 31 Artikel 16 Liquidit tslimite 1 Ein Teilnehmer kann gegen ber anderen TARGETZ2 Teilnehmern mit Ausnahme der Zentralbanken die Nutzung seiner verf gbaren Liquidit t f r Zahlungsauftr ge durch bilaterale oder multilaterale Limite begrenzen Solche Limite k nnen lediglich f r normale Zahlungsauftr ge festgelegt werden 2 Limite k nnen nur von oder gegen ber einer gesamten AL Gruppe fest gesetzt werden Limite k nnen weder gegen ber einem einzelnen PM Konto eines AL Gruppenmitglieds noch von AL Gruppenmitgliedern untereinander fest gelegt werden 3 Durch Setzen eines bilateralen Limits weist ein Teilnehmer die Name der Zentralbank einf gen an einen angenommenen Zahlungsauftrag nicht abzuwi ckeln wenn der Gesamtbetrag seiner ausgehenden normalen Zahlungsauftr ge an das betreffend
210. sonen und Einrichtungen so fern die betreffende Wertpapierfirma ABl L 145 vom 30 4 2004 S 1 200700002 DE 21 11 2011 005 001 22 a von einer gem der Richtlinie 2004 39 EG anerkannten zust ndigen Be h rde zugelassen und beaufsichtigt wird und b berechtigt ist die in den nationale Rechtsvorschriften zur Umsetzung von Anhang I Abschnitt A Nummern 2 3 6 und 7 der Richtlinie 2004 39 EG einf gen genannten T tigkeiten auszu ben vM5 Zahler payer mit Ausnahme der Verwendung in Artikel 39 dieses Anhangs ein TARGET2 Teilnehmer dessen PM Konto aufgrund der Ab wicklung eines Zahlungsauftrags belastet wird Zahlungsauftrag payment order ein berweisungsauftrag ein Liquidi t ts bertrag oder eine Lastschrift vM5 ro Zahlungsempf nger payee mit Ausnahme der Verwendung in Artikel 39 dieses Anhangs ein TARGET2 Teilnehmer auf dessen PM Konto aufgrund der Abwicklung eines Zahlungsauftrags eine Gutschrift erfolgt Zahlungsmodul Payments Module PM ein Modul der SSP zur Ver rechnung von Zahlungen von TARGET2 Teilnehmern ber PM Konten Zentralbank des Eurosystems Eurosystem CB die EZB oder die NZB eines Mitgliedstaats der den Euro eingef hrt hat Zentralbanken central banks die Zentralbanken des Eurosystems und die angeschlossenen Zentralbanken Zweigstelle bra
211. sses gem Artikel 34 Absatz 1 oder b eines anderen Ausfallsereignisses oder eines in Artikel 34 Absatz 2 genannten Falles wenn dieses Ausfallereignis bzw dieser Fall zu einer Beendigung oder Suspendierung der Teilnahme eines Teilnehmers in TARGET2 Zentralbank L ndercode angeben gef hrt hat Die F lligstellung tritt ohne Vorank ndigung oder beh rdliche Genehmigung ein Ferner werden die beiderseitigen Verbindlichkeiten des Teilnehmers und der Name der Zentralbank einf gen automatisch gegeneinander aufgerechnet Die Vertragspartei die den h heren Betrag schuldet hat der anderen die Differenz zu zahlen 200700002 DE 21 11 2011 005 001 43 5 Die Name der Zentralbank einf gen informiert den Teilnehmer unver z glich ber gem Absatz 4 erfolgte Aufrechnungen 6 Die Name der Zentralbank einf gen ist jederzeit und ohne Vorank ndi gung berechtigt das PM Konto eines Teilnehmers mit Betr gen zu belasten die der betreffende Teilnehmer der Name der Zentralbank einf gen aus der Ge sch ftsbeziehung zwischen dem Teilnehmer und der Name der Zentralbank ein f gen schuldet Artikel 37 Sicherungsrechte an Guthaben auf Unterkonten 1 Der Name der Zentralbank einf gen steht ein Sicherungsrecht nach anwendbarem Recht einf gen ber die Guthaben auf Teilnehmer Unterkonten zu die er ffnet wurden um die Abwicklung nebensystembezogener Zahlungs auftr ge gem den Vereinbarungen zwische
212. stages zur Verf gung gestellt werden 7 N here Vorschriften zur Er ffnung der in diesem Abschnitt genannten Kontoarten und f r deren Nutzung im Rahmen der Unterst tzung der Abwicklungsverfahren k nnen in bilateralen Vereinbarungen zwischen den Nebensystemen und den AS Zentralbanken festgelegt werden 9 Abwicklungsverfahren 1 Liquidit ts bertragung 1 Im Rahmen des Abwicklungsverfahrens 1 unterst tzen die AS Zentralbanken und Verrechnungs Zentralbanken die Liquidit ts ber tragung von einem Spiegelkonto auf das PM Konto einer Verrechnungs bank ber die Nebensystem Schnittstelle Die Liquidit ts bertragung kann entweder durch das Nebensystem oder im Auftrag des Nebensys tems durch die AS Zentralbank veranlasst werden 2 Das Abwicklungsverfahren 1 kann nur f r das integrierte Modell genutzt werden bei dem das betreffende Nebensystem ein Spiegelkonto verwen den muss um zun chst die ben tigte von seiner Verrechnungsbank dedizierte Liquidit t einzuziehen und diese Liquidit t sodann zur ck auf das PM Konto der Verrechnungsbank zu bertragen 3 Die AS Zentralbanken k nnen nach Abschnitt 15 Abs tze 2 und 3 op tional die Abwicklung von AS Zahlungsauftr gen mit Zeitbegrenzung nach Wahl des Nebensystems anbieten vVM3 4 Die Verrechnungsbanken und die Nebensysteme haben ber das ICM Zugang zu Informationen Die Nebensysteme werden ber eine erfolg reiche oder misslungene Abwicklung in Kenntnis gesetzt Falls
213. ste f r die bertragung von Liquidit t auf ein Spiegelkonto an a Dauerauftr ge jeweils f r die Tag und die Nachtverarbeitung der Nebensysteme die die Verrechnungsbanken gesch ftst glich jeder zeit ber das ICM soweit verf gbar einreichen oder ndern k n nen Nach Absendung der Nachricht Beginn des Verfahrens start of procedure an einem bestimmten Gesch ftstag eingereichte Dauerauftr ge gelten f r den n chsten Gesch ftstag Mehrere Dauer auftr ge werden nach Betragsh he beginnend mit dem h chsten Betrag abgewickelt Wenn ein Dauerauftrag f r die Tagverarbeitung nicht gedeckt ist wird er zur ckgewiesen W hrend des Nachtbet riebs der Nebensysteme werden Dauerauftr ge f r die keine aus reichende Deckung auf dem PM Konto vorhanden ist nach anteili ger Verringerung aller Auftr ge abgewickelt 200700002 DE 21 11 2011 005 001 100 vmi b laufende Auftr ge die entweder von einer Verrechnungsbank ber das ICM oder von dem betreffenden Nebensystem mittels XML Nachricht w hrend des laufenden Abwicklungsverfahrens 6 entspricht der Zeitspanne ab der Nachricht Beginn des Verfahrens start of procedure bis zur Nachricht Ende des Verfahrens end of procedure eingereicht werden k nnen und die nur abgewickelt werden solange der AS Abwicklungszyklus noch nicht begonnen hat Ein laufender Auftrag f r den keine ausreichende Deckung auf dem PM Konto vorh
214. sters und falls zutreffend aus Verzeichnis der Kre ditinstitute oder entsprechendes Register 3 falls zutreffend eine Abschrift der Lizenz des Teilnehmers oder eines anderen Nachweises der Zulassung zur Erbringung von Bank Wert papier berweisungs oder sonstigen Finanzdienstleistungen in Staat 4 falls zutreffend eine Kopie des vom Vorstand Gesch ftsf hrungs organ des Teilnehmers gefassten Beschlusses vom Datum einf gen aus dem die Zustimmung des Teilnehmers zur Anerkennung der nach stehend genannten Systembedingungen hervorgeht 5 Angabe aller Vollmachten und anderer Unterlagen aus denen die erforderlichen Befugnisse der Person en welche im Namen des Teil nehmers die nachstehend genannten Systembedingungen anerkennen hervorgehen sowie weitere Unterlagen zur Gr ndung sowie zu den Befugnissen und Genehmigungen des Teilnehmers die f r die Erstellung dieses Gutachtens erforderlich oder zweckdienlich sind nachfolgend die Unterlagen des Teilnehmers 200700002 DE 21 11 2011 005 001 59 II IN F r den Zweck dieses Rechtsgutachtens haben wir ferner folgende Unter lagen gepr ft 1 Die Verweis auf die Bestimmungen zur Umsetzung der Harmonisier ten Bedingungen f r die Teilnahme an TARGET2 einf gen f r das System mit Datum vom Datum einf gen nachfolgend die Bedin gungen und Die Bedingungen und werden im Folgenden als die Systembedin gung
215. sungen Dritter ist c Ausgleichszahlungen gem der TARGET2 Ausgleichsregelung stellen den einzigen Ausgleichsmechanismus dar der im Falle einer techni schen St rung von TARGET2 angeboten wird Die Teilnehmer k nnen jedoch auf anderem rechtlichen Wege Ausgleichsforderungen geltend machen Mit Annahme eines Ausgleichsangebots im Rahmen der TAR GET2 Ausgleichsregelung verzichtet der Teilnehmer unwiderruflich auf alle Anspr che hinsichtlich der Zahlungsauftr ge f r die er das Aus gleichsangebot angenommen hat einschlie lich aller Anspr che auf Ausgleich f r Folgesch den gegen ber jeder Zentralbank Mit Erhalt der entsprechenden Ausgleichszahlung sind alle diese Anspr che voll st ndig und endg ltig abgegolten Der Teilnehmer stellt die betreffenden Zentralbanken bis in H he des Betrags frei den er im Rahmen der TARGET2 Ausgleichsregelung erhalten hat und zwar hinsichtlich aller sonstigen Ausgleichsforderungen die ein anderer Teilnehmer oder Drit ter f r den betreffenden Zahlungsauftrag oder die betreffende Zahlung geltend macht d Ein Ausgleichsangebot stellt kein Haftungszugest ndnis der Name der Zentralbank einf gen oder einer anderen Zentralbank in Bezug auf eine technische St rung von TARGET2 dar vm2 2 Bedingungen f r Ausgleichsangebote a Ein Zahler kann eine Aufwandspauschale und eine Zinsausgleichszah lung geltend machen wenn aufgrund einer technischen St rung von TARGET2 ein Zahlungsauftrag nicht am
216. t auf den PM Konten anderer AL Gruppenmitglieder bei deren jeweiligen AL NZBen gedeckt ist Das Sicherungsrecht hieran dient zur Besicherung der Verpflichtungen der AL Gruppenmitglieder gegen ber den AL NZBen Artikel 3 Rechte und Pflichten der AL Gruppenmitglieder 1 Die AL Gruppenmitglieder haften gegen ber allen AL NZBen f r alle Anspr che die sich aus der Abwicklung eines Zahlungsauftrags eines AL Gruppenmitglieds in ihren jeweiligen TARGET2 Komponenten Systemen er geben 2 Der Gesamtwert aller abgewickelten Zahlungsauftr ge der AL Gruppenmitglieder darf den Gesamtbetrag der verf gbaren Liquidit t auf diesen PM Konten nicht bersteigen 3 Die AL Gruppenmitglieder sind berechtigt das in der den Verweis auf die Regelung en zur Umsetzung der Harmonisierten Bedingungen einf gen be schriebene CAl Verfahren zu nutzen Artikel 4 Rechte und Pflichten der AL NZBen 1 Wenn ein AL Gruppenmitglied bei seinem TARGET2 Komponenten Sys tem einen Zahlungsauftrag ber einen Betrag einreicht der h her als die ver f gbare Liquidit t auf seinem PM Konto ist gew hrt die jeweilige AL NZB einen Innertageskredit der durch die verf gbare Liquidit t auf anderen PM Konten des AL Gruppenmitglieds bei seiner AL NZB oder auf den PM Konten der anderen AL Gruppenmitglieder bei ihrer jeweiligen AL NZB besichert ist Ein solcher Innertageskredit unterliegt den Vorschriften f r die Gew hrung von Innertageskrediten durch die betreffende
217. te und Nebensysteme er ffnet wer den den Regelungen dieser teilnehmenden NZB Konten die von einer teilnehmenden NZB au erhalb des PM f r Stellen er ffnet werden die keine Kreditinstitute oder Nebensysteme sind unterliegen den Regelun gen dieser teilnehmenden NZB 200700002 DE 21 11 2011 005 001 12 vm2 2 W hrend der f r sie geltenden bergangsfrist kann jede Zentral bank des Eurosystems weiterhin Zahlungen und sonstige Transaktionen ber ihre Heimatkonten abwickeln insbesondere a Zahlungen zwischen Kreditinstituten b Zahlungen zwischen Kreditinstituten und Nebensystemen sowie c Zahlungen im Rahmen von Offenmarktgesch ften des Eurosystems 3 Mit Ablauf der bergangsfrist endet a die M glichkeit f r die in Anhang II Artikel 4 Absatz 1 Buchstaben a und b genannten Stellen sich durch eine Zentralbank des Eurosystems als erreichbarer BIC Inhaber registrieren zu lassen b die indirekte Teilnahme ber eine Zentralbank des Eurosystems so wie c die Abwicklung der in Absatz 2 Buchstaben a bis c genannten Zah lungen auf Heimatkonten Artikel 16 Adressaten Umsetzungsbestimmungen und Jahresberichte 1 Diese Leitlinie findet auf alle Zentralbanken des Eurosystems Anwendung vM3 2 Die teilnehmenden NZBen bermitteln der EZB bis zum 31 Juli 2007 beziehungsweise bis zu einem vom EZB Rat festgelegten Zeit punkt die Regelungen mit denen sie beabsichtigen diese Leitlinie um zuset
218. tifiziert 4 Wenn eine AS Zentralbank die Abwicklungsverfahren 4 oder 5 anbietet kann sie in ihrem TARGET2 Komponenten System ein Garantie Konto f r Nebensysteme er ffnen Die Guthaben auf diesen Konten werden zur Abwicklung der AS Zahlungsauftr ge verwendet wenn auf dem PM Konto der Verrechnungsbank keine Liquidit t zur Verf gung steht Inhaber von Garantie Konten k nnen AS Zentralbanken Nebensysteme oder Garanten sein Garantie Konten werden anhand des BIC des betref fenden Kontoinhabers identifiziert YMI 5 Wenn eine AS Zentralbank das Abwicklungsverfahren 6 Schnittstellen modell anbietet er ffnen die Verrechnungs Zentralbanken in ihren TARGET2 Komponenten Systemen f r die Verrechnungsbanken ein oder mehrere Unterkonten zum Zwecke der Liquidit tszuordnung und falls relevant der system bergreifenden Abwicklung Unterkonten wer den anhand des BIC des PM Kontos auf das sie sich beziehen sowie einer spezifischen Kontonummer f r das betreffende Unterkonto identi fiziert Die Kontonummer setzt sich zusammen aus dem L ndercode plus bis zu 32 Stellen je nach der Bankkontenstruktur in dem betreffenden Land 200700002 DE 21 11 2011 005 001 93 6 Die in Absatz 1 Buchstaben a bis d genannten Konten werden nicht im TARGET2 Directory ver ffentlicht Auf Wunsch des Teilnehmers k n nen dem Kontoinhaber die jeweiligen Kontoausz ge MT 940 und MT 950 f r all diese Konten am Ende eines jeden Gesch ft
219. timie rungsverfahren anwenden 3 Au er bei sehr dringenden Zahlungsauftr gen kann der Zahler die Position von Zahlungsauftr gen in der Warteschlange ber das ICM ver ndern d h eine neue Reihenfolge festlegen Zahlungsauftr ge k nnen w hrend der Tagverarbei tung siehe Anlage V jederzeit mit sofortiger Wirkung entweder an den Anfang oder das Ende der jeweiligen Warteschlange verschoben werden 200700002 DE 21 11 2011 005 001 34 vm2 4 Auf Antrag eines Zahlers kann die Name der Zentralbank einf gen oder soweit eine AL Gruppe betroffen ist die Zentralbank des Leiters der AL Gruppe entscheiden die Position eines sehr dringenden Zahlungsauftrags in der Warte schlange au er sehr dringenden Zahlungsauftr gen im Rahmen der Abwick lungsverfahren 5 und 6 zu ndern wenn diese nderung weder den reibungs losen Zahlungsausgleich durch Nebensysteme in TARGET beeintr chtigen noch anderweitig zu Systemrisiken f hren w rde 5 ber das ICM beauftragte Liquidit ts bertr ge werden bei unzureichender Liquidit t umgehend als nicht ausgef hrt zur ckgegeben Sonstige Zahlungsauf tr ge werden als nicht ausgef hrt zur ckgegeben wenn sie bis zum Annahme schluss f r den entsprechenden Nachrichtentyp siehe Anlage V nicht ausgef hrt werden konnten Artikel 22 Einbringung von Zahlungsauftr gen in das System und ihre Unwiderruflichkeit 1 Im Sinne von Artikel 3 Absatz 1 Satz 1 der Finalit ts
220. tionsfrist festgelegt hat erh lt die Verrechnungsbank eine ICM Nachricht in der der Zeitpunkt mitge teilt wird bis zu dem die Verrechnungsbank beantragen kann den betreffenden AS Zahlungsauftrag r ckg ngig zu machen Ein solcher Antrag wird von der Verrechnungs Zentralbank nur ber cksichtigt wenn er ber das Nebensystem weitergeleitet und von diesem geneh migt wird Wenn bei der Verrechnungs Zentralbank bis zum Ablauf der festgelegten Informationsfrist kein entsprechender Antrag eingeht wird mit der Abwicklung begonnen Nach Eingang eines solchen An trags bei der Verrechnungs Zentralbank innerhalb der Informations frist a wird wenn das Abwicklungsverfahren 3 f r die bilaterale Abwick lung genutzt wird der betreffende AS Zahlungsauftrag r ckg ngig gemacht b werden wenn das Abwicklungsverfahren 3 f r die Abwicklung mul tilateraler Salden genutzt wird oder wenn in Abwicklungsverfahren 4 die gesamte Abwicklung ausf llt alle in der Datei enthaltenen AS Zahlungsauftr ge r ckg ngig gemacht und alle Verrechnungs banken und das Nebensystem mittels einer ICM Nachricht infor miert 2 Wenn ein Nebensystem die AS Zahlungsauftr ge vor dem festgelegten Abwicklungszeitpunkt from bermittelt werden die Anweisungen gespeichert bis der festgelegte Zeitpunkt erreicht ist In diesem Fall werden die AS Zahlungsauftr ge erst in die Eingangsdisposition einge reicht wenn die from Zeit erreicht ist
221. tstabilit t Solidit t und Sicherheit von TARGET2 Name der Zentralbank L ndercode oder eines anderen TARGET2 Komponenten Sys tems begr ndet oder die Erf llung der in Verweis auf die jeweiligen nationa len Rechtsvorschriften und in der Satzung des Europ ischen Systems der Zentralbanken und der Europ ischen Zentralbank beschriebenen Aufgaben durch die Name der Zentralbank einf gen gef hrden w rde oder unter Ri sikoerw gungen eine Gefahr darstellt und oder Y M3 Seine NZB den Zugang des Teilnehmers zu Innertageskrediten gem Anhang III Nummer 12 vorl ufig oder endg ltig ausschlie t 3 In der Aus bung ihres Ermessens im Rahmen von Absatz 2 ber cksichtigt die Name der Zentralbank einf gen unter anderem die Schwere der in den Buchstaben a bis c genannten Ausfallereignisse bzw Ereignisse 4 a Wenn die Name der Zentralbank einf gen die Teilnahme eines Teil nehmers an TARGET2 Name der Zentralbank L ndercode einf gen gem Absatz 1 oder 2 beendet k ndigt oder suspendiert setzt sie diesen Teilnehmer andere Zentralbanken und die anderen Teilnehmer hier ber unverz glich mittels einer ICM Nachricht in Kenntnis b Ebenso wird die Name der Zentralbank einf gen ihre Teilnehmer un verz glich mittels einer ICM Nachricht in Kenntnis setzen wenn sie von einer anderen Zentralbank ber die Suspendierung oder Beendigung K ndigung eines Teilnehmers an einem anderen TAR GET2 Komponenten System informiert wird
222. tzt wird f r jedes nicht im AL Verfahren gef hrte Konto die monatliche CAI Geb hr in H he von 100 EUR je Konto berechnet Bei beiden Verfahren AL und CAI wird f r alle Zahlungen der Teil nehmer der Gruppe die degressive Transaktionsgeb hrenstruktur der Ta belle in Abschnitt 1 Buchstabe b so angewendet als ob alle Zahlungen von einem einzigen Teilnehmerkonto aus erfolgten 200700002 DE 21 11 2011 005 001 72 10 Die in Abschnitt 1 Buchstabe b erw hnte monatliche Geb hr von 1250 EUR ist vom jeweiligen Gruppenleiter und die in Abschnitt 1 Buchstabe a erw hnte monatliche Geb hr von 100 EUR von allen anderen Mitgliedern der Gruppe zu entrichten Ist eine AL Gruppe Teil einer CAI Gruppe und der Leiter der AL Gruppe mit dem Leiter der CAl Gruppe identisch ist die monatliche Geb hr von 1250 EUR nur einmal zu entrichten Ist die AL Gruppe Teil einer CAI Gruppe und der Leiter der CAl Gruppe nicht mit dem Leiter der AL Gruppe identisch dann hat der Leiter der CAI Gruppe eine zus tz liche monatliche Geb hr von 1250 EUR zu entrichten In diesen F llen geht die Rechnung ber die Gesamtgeb hren f r alle Konten innerhalb der CAl Gruppe einschlie lich der Konten der AL Gruppe an den Leiter der CAI Gruppe Rechnungsstellung F r direkte Teilnehmer gelten die folgenden Regeln f r die Rechnungs stellung Der direkte Teilnehmer bzw der Leiter der AL oder CAI Gruppe f r den Fall dass das AL oder das CAl Ver
223. ung der Abwicklungsverfahren 1 Abgesehen von PM Konten k nnen folgende Arten von Konten von AS Zentralbanken Nebensystemen und Verrechnungsbanken f r die in Abschnitt 6 Absatz 1 genannten Abwicklungsverfahren im PM er ffnet werden a technische Konten b Spiegelkonten c Garantie Konten d Unterkonten 2 Bietet eine AS Zentralbank die Abwicklungsverfahren 4 5 oder 6 Schnittstellenmodell an er ffnet sie f r die betreffenden Nebensysteme ein technisches Konto in ihrem TARGET2 Komponenten System Der artige Konten k nnen von der AS Zentralbank f r die Abwicklungsver fahren 2 und 3 optional angeboten werden F r die Abwicklungsver fahren 4 und 5 werden jeweils gesonderte technische Konten er ffnet Der Saldo technischer Konten muss am Ende des Abwicklungsprozesses des betreffenden Nebensystems null oder positiv sein der Tagesendsaldo muss null sein Technische Konten werden anhand des BIC des betref fenden Nebensystems identifiziert 3 Wenn eine AS Zentralbank die Abwicklungsverfahren 1 oder 6 integ riertes Modell anbietet wird sie in ihrem TARGET2 Komponenten System Spiegelkonten er ffnen wenn sie die Abwicklungsverfahren 3 oder 6 Schnittstellenmodell anbietet kann sie dies tun Spiegelkonten sind besondere PM Konten die die AS Zentralbank in ihrem TAR GET2 Komponenten System zum Zwecke der Nutzung durch das Ne bensystem unterh lt Spiegelkonten werden anhand des BIC der betref fenden AS Zentralbank iden
224. ung der Teilnahme gelten die in Artikel 38 dargelegten Geheimhaltungspflichten f r einen Zeitraum von f nf Jahren ab dem Zeitpunkt der Beendigung weiter 5 Bei Beendigung der Teilnahme werden die PM Konten des betreffenden Teilnehmers gem Artikel 35 geschlossen Artikel 34 Suspendierung und au erordentliche Beendigung der Teilnahme 1 Die Teilnahme eines Teilnehmers an TARGET2 Name der Zentralbank L ndercode einf gen endet fristlos und mit sofortiger Wirkung oder ist in glei cher Weise suspendiert wenn eines der folgenden Ausfallereignisse eintritt a die Er ffnung eines Insolvenzverfahrens und oder b der Teilnehmer erf llt die in Artikel 4 festgelegten Zugangsvoraussetzungen nicht mehr 2 Die Name der Zentralbank einf gen kann einem Teilnehmer fristlos k n digen oder ihn fristlos suspendieren wenn a ein oder mehrere Ausfallereignisse au er den in Absatz 1 genannten ein treten b der Teilnehmer erheblich gegen diese Bedingungen verst t c der Teilnehmer wesentlichen Pflichten gegen ber der Name der Zentralbank einf gen nicht nachkommt d der Teilnehmer aus einer TARGET2 CUG ausgeschlossen wird oder dieser aus anderen Gr nden nicht mehr angeh rt M3 4 200700002 DE 21 11 2011 005 001 41 vms e ein anderes Ereignis in Bezug auf den Teilnehmer eintritt das nach Einsch t zung der Name der Zentralbank einf gen ein besonderes Risiko f r die Gesam
225. us diesen Bedingungen d rfen ohne schriftliche Zustimmung der Name der Zentralbank einf gen nicht an Dritte bertragen oder verpf ndet werden 2 Diese Bedingungen begr nden ausschlie lich Rechte und Pflichten zwi schen der Name der Zentralbank einf gen und den TARGET2 Name der Zentralbank L ndercode einf gen Teilnehmern Artikel 44 Anwendbares Recht Gerichtsstand und Erf llungsort 1 F r die Gesch ftsbeziehung zwischen der Name der Zentralbank einf gen und den TARGET2 Name der Zentralbank L ndercode einf gen Teilneh mern gilt Adjektiv das den Staat bezeichnet einf gen Recht 200700002 DE 21 11 2011 005 001 47 YM 2 Unbeschadet der Zust ndigkeit des Gerichtshofes der Europ ischen Union ist Ort des Hauptsitzes der Zentralbank einf gen der ausschlie liche Gerichts stand f r alle Streitigkeiten aus der in Absatz 1 genannten Gesch ftsbeziehung VB 3 Der Erf llungsort f r das Rechtsverh ltnis zwischen der Name der Zent ralbank einf gen und den Teilnehmern ist Ort des Hauptsitzes der Zentralbank einf gen Artikel 45 Salvatorische Klausel Sollte eine Bestimmung dieser Bedingungen ung ltig sein oder werden bleiben alle brigen Bedingungen hiervon unber hrt Artikel 46 Inkrafttreten und Verbindlichkeit 1 Diese Bedingungen gelten ab dem entsprechendes Datum einf gen 2 Einf gen sofern gem den jeweiligen nationalen Rechtsvorschriften zu treffe
226. utzung des AL Verfahrens durch ein Kreditinstitut Zwischen einerseits Name und Adresse des Kreditinstituts vertreten durch handelnd als Teilnehmer Inhaber des der PM Kontos en Nr bei Name der Zentralbank einf gen Teilnehmer Inhaber des der PM Kontos en Nr bei Name der Zentralbank einf gen Teilnehmer Inhaber des der PM Kontos en Nr bei Name der Zentralbank einf gen die Teilnehmer werden im Folgenden als AL Gruppenmitglieder bezeichnet 200700002 DE 21 11 2011 005 001 79 und andererseits Name der AL NZB einf gen Name der AL NZB einf gen Name der AL NZB einf gen im Folgenden als AL NZBen bezeichnet die AL Gruppenmitglieder und die AL NZBen werden im Folgenden zusam mengefasst als Parteien bezeichnet in Erw gung nachstehender Gr nde 1 TARGET2 besteht in rechtlicher Sicht aus einer Vielzahl von Zahlungsver kehrssystemen von denen jedes als System im Sinne der jeweiligen nationa len Rechtsvorschriften zur Umsetzung der Richtlinie 98 26 EG des Europ ischen Parlaments und des Rates vom 19 Mai 1998 ber die Wirksamkeit von Abrechnungen in Zahlungs sowie Wertpapierabwicklungssystemen angesehen wird 2 Ein Kreditinstitut mit mehreren PM Konten in einem oder mehreren TAR GET2 Komponenten Systemen kann zwecks Aggregierung der Liquidit t auf den PM Konten
227. von 0 80 EUR oder b 1250 EUR je PM Konto zuz glich einer Transaktionsgeb hr je Be lastungsbuchung die sich wie nachfolgend dargelegt nach dem Transaktionsvolumen Zahl der bearbeiteten Posten je Monat richtet Band Von Bis Preis 1 1 10 000 0 60 EU 2 10 001 25 000 0 50 EU 3 25 001 50 000 0 40 EU 4 50 001 100 000 0 20 EU 5 ber 100 000 0 125 EU Liquidit ts bertragungen zwischen dem PM Konto eines Teilnehmers und seinen Unterkonten unterliegen keiner Geb hr F r den Multi Adressaten Zugang wird f r jede achtstellige BIC Adresse au er der BIC Adresse des Kontos des direkten Teilnehmers eine mo natliche Geb hr von 80 EUR berechnet Direkten Teilnehmern die eine Ver ffentlichung ihres BIC im TAR GET2 Directory ablehnen wird eine zus tzliche monatliche Geb hr von 30 EUR je Konto berechnet F r jede Registrierung eines indirekten Teilnehmers im TARGET2 Direc tory wird dem direkten Teilnehmer eine Geb hr von 20 EUR berechnet F r jede Registrierung eines erreichbaren BIC Inhabers einschlie lich der Zweigstellen direkter und indirekter Teilnehmer im TARGET2 Directory wird eine Geb hr von 5 EUR berechnet Geb hren f r das Liquidit tspooling Die monatliche Geb hr im CAI Verfahren betr gt f r jedes Konto inner halb der Gruppe 100 EUR Die monatliche Geb hr im AL Verfahren betr gt f r jedes Konto in der Gruppe 200 EUR Wenn die AL Gruppe das CAl Verfahren nu
228. von f nf Gesch fts tagen nach Eingang der Anfrage mit Nach der berpr fung aktualisiert die AS Zentralbank die Liste der Verrechnungsbanken im ICM 5 Die von der AS Zentralbank vorgenommene berpr fung erfolgt unbe schadet der Verantwortung des Nebensystems daf r dass die Zahlungs auftr ge auf die in Absatz 1 genannte Liste der Verrechnungsbanken beschr nkt bleiben 6 Sofern es sich bei der AS Zentralbank und der Verrechnungs Zentralbank nicht um dieselbe Institution handelt tau schen diese Informationen ber alle wichtigen Ereignisse w hrend des Abwicklungsprozesses aus 200700002 DE 21 11 2011 005 001 91 vmi 7 Die AS Zentralbanken gew hrleisten dass die Nebensysteme mit denen sie eine bilaterale Vereinbarung getroffen haben Name und BIC des Nebensystems angeben mit dem sie beabsichtigen die system bergrei fende Abwicklung durchzuf hren sowie den Zeitpunkt von dem an die system bergreifende Abwicklung mit einer bestimmten Nebenstelle be ginnen oder enden soll Diese Informationen werden im Stammdaten Verwaltungs Modul gespeichert 4 Veranlassung von Zahlungsauftr gen ber die Nebensystem Schnittstelle ASI 1 S mtliche von einem Nebensystem ber die Nebensystem Schnittstelle eingereichten AS Zahlungsauftr ge erfolgen als XML Nachrichten 2 S mtliche von einem Nebensystem ber die Nebensystem Schnittstelle eingereichten Zahlungsauftr ge gelten als sehr dringend un
229. vorgeben 2 Bei Verwendung des Earliest Debit Time Indicator wird der angenommene Zahlungsauftrag gespeichert und erst zum angegebenen Zeitpunkt in die Ein gangsdisposition gestellt 3 Bei Verwendung des Latest Debit Time Indicator wird der angenommene Zahlungsauftrag als nicht ausgef hrt zur ckgegeben wenn er nicht bis zum an gegebenen Belastungszeitpunkt abgewickelt werden konnte 15 Minuten vor dem festgelegten Belastungszeitpunkt erh lt der einreichende Teilnehmer ber das ICM eine automatisierte Benachrichtigung Der einreichende Teilnehmer kann den Latest Debit Time Indicator auch lediglich als Warnindikator nutzen In solchen F llen wird der betreffende Zahlungsauftrag nicht zur ckgegeben 4 Einreichende Teilnehmer k nnen den Earliest Debit Time Indicator und den Latest Debit Time Indicator ber das ICM ndern 5 Weitere technische Einzelheiten sind in Anlage I dargelegt Artikel 19 Im Voraus eingereichte Zahlungsauftr ge 1 Zahlungsauftr ge k nnen bis zu f nf Gesch ftstage vor dem festgelegten Abwicklungstag eingereicht werden gespeicherte warehoused Zahlungsauf tr ge 2 Gespeicherte Zahlungsauftr ge werden an dem vom einreichenden Teil nehmer bestimmten Gesch ftstag zu Beginn der Tagesbetrieb Phase gem Anlage V angenommen und in die Eingangsdisposition eingestellt Sie haben Vorrang vor Zahlungsauftr gen derselben Priorit t 200700002 DE 21 11 2011 005 001 33
230. werden 12 Artikel 18 Absatz 3 erh lt folgende Fassung 3 Bei Verwendung des Latest Debit Time Indicator wird der angenom mene Zahlungsauftrag als nicht ausgef hrt zur ckgegeben wenn er nicht bis zum angegebenen Belastungszeitpunkt abgewickelt werden konnte 15 Minu ten vor dem festgelegten Belastungszeitpunkt wird der einreichende Teilneh mer ber das ICM informiert erh lt aber keine automatisierte Benachrichti gung ber das ICM Der einreichende Teilnehmer kann den Latest Debit Time Indicator auch lediglich als Warnindikator nutzen In solchen F llen wird der betreffende Zahlungsauftrag nicht zur ckgegeben 200700002 DE 21 11 2011 005 001 108 vm3 13 Artikel 21 Absatz 4 erh lt folgende Fassung 4 Auf Antrag eines Zahlers kann die Name der Zentralbank einf gen entscheiden die Position eines sehr dringenden Zahlungsauftrags in der War teschlange au er sehr dringenden Zahlungsauftr gen im Rahmen der Ab wicklungsverfahren 5 und 6 zu ndern wenn diese nderung weder den reibungslosen Zahlungsausgleich durch Nebensysteme in TARGET2 beein tr chtigen noch anderweitig zu Systemrisiken f hren w rde 14 Artikel 28 wird wie folgt ge ndert a Absatz 1 erh lt folgende Fassung 1 Die Teilnehmer die den internetbasierten Zugang nutzen f hren zum Schutz ihrer Systeme vor unberechtigtem Zugriff und unbefugter Nutzung angemessene Sicherheitskontrollen insbesondere die in
231. wird reserviert wenn zus tzliche Liquidit t zur Verf gung steht 200700002 DE 21 11 2011 005 001 32 6 Die H he der zu reservierenden Liquidit t kann ge ndert werden Die Teilnehmer k nnen mit sofortiger Wirkung oder mit Wirkung f r den n chsten Gesch ftstag ber das ICM die Reservierung eines neuen Betrags beauftragen vm2 Artikel 17a Dauerauftr ge f r Liquidit tsreservierung und Liquidit tszuordnung 1 Die Teilnehmer k nnen ber das ICM den Standardliquidit tsbetrag f r sehr dringende oder dringende Zahlungsauftr ge im Voraus festlegen Dieser Dauerauftrag oder eine nderung dieses Dauerauftrags wird ab dem n chsten Gesch ftstag wirksam 2 Die Teilnehmer k nnen ber das ICM den f r den Zahlungsausgleich von Nebensystemen zur ckbehaltenen Standardliquidit tsbetrag im Voraus festlegen Dieser Dauerauftrag oder eine nderung dieses Dauerauftrags wird ab dem n chsten Gesch ftstag wirksam Die Name der Zentralbank einf gen gilt hier mit als von den Teilnehmern angewiesen Liquidit t in ihrem Auftrag zuzuord nen wenn das betreffende Nebensystem dies beantragt Artikel 18 Zeitvorgaben f r die Abwicklung 1 Einreichende Teilnehmer k nnen die innert glichen Ausf hrungszeiten f r Zahlungsauftr ge mit Hilfe des Earliest Debit Time Indicator Indikator f r den fr hesten Belastungszeitpunkt oder des Latest Debit Time Indicator Indikator f r den sp testen Belastungszeitpunkt
232. zen 3 Die EZB erstellt Jahresberichte anhand derer der EZB Rat die Gesamtfunktion von TARGET 2 berpr ft 200700002 DE 21 11 2011 005 001 13 ANHANG I REGELUNGEN BER DIE LEITUNGSSTRUKTUR VON TARGET2 Ebene 1 EZB Rat Ebene 2 Zentralbanken des Eurosystems Ebene 3 Anbieter Zentralbanken 0 Allgemeine Bestimmungen Die Ebene 1 hat die oberste Zust n digkeit f r inl ndische und grenz ber schreitende TARGET2 Angelegenhei ten und ist f r die Gew hrleistung der ffentlichen Funktion von TAR GET2 zust ndig Die Ebene 2 ist erg nzend f r Ange legenheiten zust ndig die ihr von der Ebene 1 bertragen werden Die Ebene 3 trifft Entscheidungen ber den t glichen Betrieb der Gemeinschaftsplattform SSP auf der Grundlage der Service Level die in der in Artikel 5 Absatz 6 dieser Leit linie genannten Vereinbarung definiert werden 1 Kosten und Preispolitik Festlegung einer gemeinsamen Kostenrechnungsmethodologie Festlegung einer einheitlichen Preisstruktur Festlegung der Preise f r zus tz liche Dienste und oder Module nicht anwendbar 2 Service Level Festlegung der Kerndienste Entscheidung ber zus tzliche Dienste und oder Module Leistung von Beitr gen je nach Bedarf von Ebene 1 Ebene 2 3 Risikomanagement Festlegung des allgemeinen Rah mens f r das Risikomanagement und Genehmigung von

B LEITLINIE DER EUROPÄISCHEN ZENTRALBANK vom 26. April

Contents

Download Pdf Manuals

Related Search

Related Contents

B LEITLINIE DER EUROP&Auml;ISCHEN ZENTRALBANK vom 26. April

Contents

Download Pdf Manuals

Related Search

Related Contents

B LEITLINIE DER EUROPÄISCHEN ZENTRALBANK vom 26. April