Manuel de saisie du TAF MiFID v1.2 via www.bourse.lu - e
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1. Xe file lu Rapports r glementaires Manuel de saisie du TAF MiFID v1 2 via WwW bourse lu Version 1 4 Ne pas communiquer ou reproduire sans autorisation de la Bourse de Luxembourg R f rence ManuUtil_EFile SaisieTAF MiFID_FR doc Manuel de saisie du TAF MiFID 1 Introduction GUI TAF ou Outil de saisie manuelle du TAF MiFID 3 2 Comment y acc der 4 3 Le rapport de d claration du TAF MiFID 7 3 1 Ouvrir le formulaire de d claration du TAF MiFID 7 3 2 Remplir le formulaire sssssssmsssessnsssssssnsssnnsse 7 3 2 1 L en t te sessessessssssssssessesesesessse 7 3 2 2 La liste des d clarations 8 3 3 Importer un fichier xml existant 12 4 Les rapports d annulation du TAF MiFID 13 4 1 Ouvrir l un des formulaires d annulation du TAF MiFID 13 4 2 Remplir le formulaire Annulation d une transaction TAF MiFID msssmmnnnnnnnnenemnnnnnnnnnnnnnnnnss 13 4 3 Remplir le formulaire Annulation de toutes les transactions TAF MiFID 4 4 4 4 4 4 4MM 14 5 Envoi d un rapport TAF MiFID 15 6 Suivi d u2. dure Nouvelle proc dure Reporting r glementaire TAF MiFID z Destinataire cS8F Copie Bienvenue Marie DUPONT Informations enveloppe Etat Draft Exp diteur Marie DUPONT Objet Documents joints Date du Nom document M TAFREP_BANKLULLXX X_2008 03 27_000005 xml Annulation de toutes les transz 27 03 2008 V Crypt La saisie d une date est obligatoire Il faut ensuite crypter le fichier en saisissant le mot de passe n cessaire au cryptage du document dans la bo te de dialogue suivante et presser Envoyer 3 0 Cr ation de l enveloppe et de se OI x Mot de passe n cessaire au cryptage des documents Mot de passe ne x e file lu Manuel de saisie du TAF MiFID 3 0 Cr ation de l enveloppe et de ses documents Transfert de l enveloppe g6 Transfert en cours Une fois l envoi termin cette bo te appara t Cr ation de l enveloppe et de ses docu z OI x Envoi de l enveloppe effectu avec SUCC S x e file lu Manuel de saisie du TAF MiFID 6 6 1 6 2 Suivi d un rapport et r ponse de la CSSF Le suivi des envois et les r ponses de la CSSF s effectue depuis la plateforme www e file lu Cette partie du document donne ainsi un aper u rapide des moyens votre disposition pour suivre vos envois et acc der aux feedbacks renvoy s par la CSSF dans le cadre du reporting TAF MiFID Cependant pour aller plus loin dans l utilis
3. Computer History My Network Places Desktop a My Documents My Co omputer Fg Fiename E Files of type xM Files xml Cancel My Network Es Kfe tile lu Manuel de saisie du TAF MiFID 4 Les rapports d annulation du TAF MiFID 4 1 Ouvrir l un des formulaires d annulation du TAF MiFID Depuis la fen tre de choix des formulaires cliquer sur le lien Formulaire correspondant l une de ces deux parties selon votre besoin Annulation d une transaction TAF MiFID Ce formulaire permet de remplir et d envoyer la CSSF une demande d annulation d une ou de plusieurs transactions de rapport TAF MiFID pr c demment d clar e Annulation de toutes les transactions TAF MiFID Ce formulaire permet de remplir et d envoyer la CSSF une demande d annulation d un ou plusieurs rapports TAF MiFID pr c demment d clar s Toutes les transactions de chaque rapport seront annul es 4 2 Remplir le formulaire Annulation d une transaction TAF MiFID Ce formulaire permet l annulation d une liste d finie de transactions Le formulaire est ainsi divis en deux parties l ent te comprenant les param tres principaux du rapport notamment ceux servant la g n ration du nom du fichier Cette partie est identique au formulaire de d claration la liste des transactions listant le r capitulatif des d clarations annuler nt 7 Formulaire
4. d annulation de rte transaction Reporting TAF MiFID Param tres du reporting Code BIC Date de cr ation Num ro de s quence Heure de cr ation 16 09 43 Liste des transactions annuler Code BIC d clarant Transaction BE ce champ est obligatoire Kfe file lu Manuel de saisie du TAF MiFID 4 3 Dans la liste des transactions il suffit d utiliser les boutons pour ajouter et supprimer des transactions Pour chaque ligne il faut obligatoirement renseigner les champs Code BIC d clarant sur 11 caract res Transaction sur 15 caract res Remplir le formulaire Annulation de toutes les transactions TAF MiFID Ce formulaire d annulation permet l annulation d une liste d finie de rapports Le formulaire est ainsi divis en deux parties l ent te comprenant les param tres principaux du rapport notamment ceux servant la g n ration du nom du fichier Cette partie est identique au formulaire de d claration la liste des rapports annuler listant le r capitulatif des rapports annuler COMMISSION de SURVEILLANCE du SECTEUR FINANCIER s Formulaire d annulation S i Reporting TAF MiFID Param tres du reporting Code BIC Date de cr ation Num ro de s quence Heure de cr ation 16 12 17 Liste des rapports annuler Id rapport ce champ est obligatoire Dans la liste de
5. oui TradingCapacit Agent ou Principal Choix dans liste oui Quantit eA Nombre d unit s ou de contrats ou Type d unit Notation Quantit Valeur nominale Choix dans liste 19 digits dont 5 Prix l unit Unit Price Prix par instrument hors commission d cimales Notation Unit Price Selon liste de choix Choix dans liste Identification de l instrument Dans cette partie il faut choisir entre trois modes d identification soit ISIN soit Code alternatif soit Autre Si vous saisissez votre instrument par le mode ISIN gt vous devez saisir identification de l instrument ISIN C Code alternatif Type CA Code ISIN Code ISIN sous jacent Champs du PDF XML CSSF Descriptif Formatattendu_ lObligatoire Classification des Instruments 6 car Maxi en Type CFI InstrumentTypeCF1 Financiers MAJUSCULES OUI Code ISIN InstrumentidentificationiSIN Code ISIN de l instrument financier Hicar Lui Code ISIN sous Underlyinginstrumentidentificati x e file lu Manuel de saisie du TAF MiFID Si vous saisissez votre instrument par le mode Autre vous devez saisir Identification de l instrument C Code alternatif Type CA Libell de l instrument 1 Informations sur le contrat Libell de l instrument Code ISIN Prix d exercice Date d ch ance Multiplicateur Champs du PDF XML CSSF Descriptif Format attendu Obligatoire Classification des Instrume
6. 14EUR 0 1896 Socfinaf p n nd 223 EUR 0541 Socfinasia p LuxX index GDRs india GDRs Taiwan A Admissions FUN Co Kame Type 13195 76 13301 59 13443 79 02 10 2012 BE6242530852 ORES 4 12 21 Bond p ai ds DER z 02 10 2012 FR0011332195 Bouygues 23 625 12 23 Bond Goyce occon LuxX index 075 1195 7605 03 10 2012 XS0825389413 KBCintFi 4 25 12 17 A SEAN N 01 10 2012 10 29 33 Obligations en 03 10 2012 XS0825389330 KBCintFi 7 5 12 14 Bond Z dn tit Gr iy Max 04 10 2012 XS0820547742 OrcPropG 12 18 s Bond 1260 02 10 2012 XS0774429103 BNPPar r 12 14 Bond sat 01 10 2012 XS0835886598 PetGlFin 3 25 12 19 01 10 Bond gt 1180 l 1140 4 1100 Recherche Recherche avanc e 1060 1020 Valeur ISIN trading nom Oct 11 Jan 12 Apr 12 Jun 12 Sep 12 Tout document faisant l objet d une approbation par la CSSF est disponible gratuitement via la recherche d emetteurs La Bourse octroie un acces limit 2 documents gratuits par mois tout autre document Tout t l chargement suppl mentaire est payant Bienvenue sur notre nouveau site web Avis officiels et avis metteurs Les admissions la Bourse de Luxembourg 9 Vous pouvez consulter les avis publi s par les Notre exp rience internationale et la confiance metteurs au cours des 10 derniers jours des d metteurs provenant de plus de 100 pays nous mi CE Ais informations p riodiques teles que les rapports permettent de propo
7. ID Responsable Configurer la s curit de mon poste Recherche avanc e Utiliser la recherche de dossiers et proc dures Menu de ET ELU EEE J Bienvenue Marie DUPONT nn Liens rapides Proc dure Mes proc dures en cours Proc dures en cours pour le groupe Rapport TAF MIFID Voir toutes les proc dures non affect es o Utiliser la recherche d enveloppes Enveloppe Enveloppes valider 0 Configurer mes alertes f Purger tout Libell dossier Tous les dossiers Alertes Filtrer les alertes selon Ev nement Tous les v nements Liste des derni res alertes Date de Code Proc dure t s re Ev nement Libell dossier Entit concern e Proc dure Objet La liste d alertes est vide Enveloppes Liste des enveloppes non ouvertes Id l ment Date de r ception Libell dossier Proc dure Objet Soci t exp ditrice Exp diteur PO ame S La liste des enveloppes est vide Une page de recherche avanc e s affiche Notice l gale e file lu MEL OO OT TEST Bienvenue Marie DUPONT Le Aide Glossaire Contact Liens Logout Rapport TAF MIFID Responsable Recherche de dossiers et proc dures Vous disposez de plusieurs crit res de recherche cumulables pour acc der votre information Par N ou libell par les proc dures par la signal tique par l tat ou les dates du dossier par comparaison de dates Date de cr ation du dossier p
8. IONS MARCH CAM PRODUITS ET LA SOCIET P ii E file lu et le reporting r glementaire Produits et services Produits et services E file lu et le reporting r glementaire d informations financi re Rechercher E file lu et le reporting r glementaire J E file lu et le reporting P r glementaire ISIN trading nom RECHERCHER x e file lu propos de e file lu Reporting propos s par e file lu Reporting titre par titre Contact TAF MiFID Service Relations Clients CRM Oppositions sur titres Soci te de la Bourse de Luxembourg S A Via e file lu sa plateforme lectronique d di e la Bourse de s Tel 352 47 79 36 33 e Luxembourg est en mesure de fournir une solution id ale pour Fax 352 26 26 51 68 5 info bourse lu les reporting r glementaires Ma Bourse Support technique SDI Tel 352 47 7936 211 sdi bourse lu La fen tre de choix des formulaires appara t alors E file lu amp reportings r glementaires gt Autres Services gt Eile lu amp reportings r glementaires gt TAF MiFID Produits et Documents Rechercher d information v Gouvernance Valeur d entreprises TAF MiFID ISIN nom ES Eile lu amp report ings r glementaires Service Relations Clients CRM Soci t de la Bourse de Luxembourg S A propos de e file 2262 47 79 26 320 T l 352 47 7 99 Fax 352 2626 51 6 info bour
9. Y MM DD OUI Prix d exercice StrikePrice Prix d exercice d cimales non Identification de la contrepartie Il faut obligatoirement choisir l une de ces 3 possibilit s Champs du PDF XML CSSF _ Desoriptit Formatattendu Obligatoire Code BIC identifiant la contrepartie renseigner si la contrepartie est une soci t CounterPartyldentificationBIC d investissement Code MIC identifiant la contrepartie A renseigner si la contrepartie est un march r gulier ou un MTF Multilateral Trading CounterPartyldentificationMIC Valeur par d faut renseigner si la contrepartie n est ni une soci t d investissement ni un march ni un MTF ni une entit agissant comme contrepartie centrale Syst me de n gociation Il faut obligatoirement choisir l une de ces 3 possibilit s x e file lu Manuel de saisie du TAF MiFID Champs du PDF XML CSSF Descriptif Formatattendu Obligatoire TradingVenueldentification n gociation o la transaction a eu Code BIC BIC lieu 11 car non Code MIC du syst me de TradingVenueldentification n gociation o la transaction a eu Code MIC MIC lieu 4 car Valeur par d faut La transaction a 3 3 Importer un fichier xml existant Un bouton Importer situ sous l ent te permet d importer des donn es issues d un fichier XML de TAF MiFID existant par simple upload Select File Containing Form Data E 2x Look in Desktop e ac My Documents My
10. ar ID unique R f rence portail du dossier Code dossier R f rence portail de la proc dure Date de cl ture du dossier Code proc dure Date de d marrage de la proc dure par les informations du dossier Entit propri taire Date de fin de la proc dure Toutes les entit s propri taires Libell du dossier En cours z Tous les types de dossier z Etat du dossier Type de dossier par les informations des proc dures Proc dure Reporting r i lementaire TAF MIFID Tous les gestionnaires z Tous les gestionnaires Tous les tats z Gestionnaire Initiateur Gestionnaire Destinataire Etat proc dure co un Muns par signal tique valeur Code CSSF Code ISIN Libell de la valeur Renseignez au moins un des crit res ci dessus puis cliquez sur le bouton Valider pour obtenir la liste des utilisateurs en r sultat Les caract res g n riques et sont autoris s La casse est respect e Saisir vos crit res et faire Valider pour lancer la recherche La liste des r sultats s affiche en listant les dossiers et proc dures relatifs aux crit res saisis x e file lu Manuel de saisie du TAF MiFID En cliquant sur les liens pr sents dans la liste des proc dures la fiche proc dure s affiche Etat des proc dures L tat de la proc dure donne l indication d avancement de la transmission Si Etat Cr e la proc dure est cr e mais l envel
11. ation d e file nous vous conseillons de vous reporter directement au manuel d utilisation e file disponible en ligne Enfin cette partie n cessite la connaissance des notions de base e file dossier proc dure enveloppe et document galement explicit es dans le manuel e file Comment acc der e file lu Les utilisateurs doivent au pr alable disposer d un login mot de passe personnel pour se connecter ce service sous www e file lu Merci de contacter le Service Relations Clients pour plus d informations Service Relations Clients CRM T l 352 47 79 36 529 Fax 352 26 26 51 269 info bourse lu Si vous disposez d j d un login aller directement sur www e file lu Renseigner vos login et mot de passe et presser Valider attention ils peuvent tre diff rents pour les portails www bourse lu et www e file lu Identifiant i Mot de passe amna ca Suivi et Recherche des rapports TAF MiFID transmis Une fois connect www e file lu la page d accueil appara t Pour rechercher vos envois de rapport TAF MiFID il faut dans un premier temps s lectionner le contexte Rapport TAF MiFID dans la liste de choix situ e en haut droite de la page d accueil Utiliser ensuite un des liens de recherche sous Recherche avanc e x e file lu Manuel de saisie du TAF MiFID Notice l gale Aide Gilosss ire Contact Liens Logout Rapport TAF MiF
12. e permet de remplir et d envoyer la CSSF une demande d annulation d un ou plusieurs reportings TAF MiFID pr c demment d clar s Toutes les transactions de chaque reporting seront annul es Enfin la CSSF retourne au d clarant les feedbacks La Bourse de Luxembourg met disposition des entit s ces feedbacks depuis le site www e file lu x e file lu Manuel de saisie du TAF MiFID 2 Comment y acc der Les utilisateurs doivent au pr alable disposer d un login mot de passe personnel pour se connecter ce service sous wwWw bourse lu Merci de contacter le Service Relations Clients pour plus d informations Service Relations Clients CRM T l 352 47 79 36 529 Fax 352 26 26 51 269 info bourse lu Si vous disposez d j d un login allez sur www bourse lu et pointez SE CONNECTER Bourse de ADMISSIONS MARCH OAM FNT EN LA SOCIET I a Luxembourg SERVICES RECHER HER SE CONNECTER FR a sa JS 61 46 Ad 0 42 OAS Jei i w EN 0 60 SAF a Pa g 4 PRET Toan pobiec 12 104 v krenar iet A de e niis 0 69 TOPA s TEEI roc 7 vereer o hicvy T S Ea 7 raoe irapis ren ba Vue Pengon Sr pe S y SUR 7 das z z 184 p e tuch TA t53 COS Toodi WN vas y TAN s to international securities El cr Hal rs aa tone P gt E mass n F 73 7 EUR 0 3919 Reinetinvest ne 1439 EUR 0 75868 SESG FDR pe 24
13. n rapport et r ponse de la CSSF 17 6 1 Comment acc der e file lu 17 6 2 Suivi et Recherche des rapports TAF MiFID transmis 17 6 3 R ponses de la CSSF 19 x e file lu Manuel de saisie du TAF MiFID 1 Introduction GUI TAF ou Outil de saisie manuelle du TAF MiFID La Bourse de Luxembourg met disposition des entit s un outil de saisie manuelle du reporting TAF Transactions Sur Actifs Financiers la norme MiFID via son portail internet www bourse lu La saisie des rapports s effectue au travers de 3 formulaires PDF r pondant aux instructions de la CSSF en vigueur Recueil d instructions TAF Electronic Reporting Instructions version 1 2 April 2008 D claration de transactions Ce formulaire permet de remplir et d envoyer la CSSF une d claration de reporting TAF MiFID au format v1 2 Il est possible d y renseigner plusieurs transactions De plus un fichier XML conforme aux sp cifications de la CSSF circulaire CSSF 07 306 et 08 365 peut tre import pour renseigner directement le formulaire Annulation d une transaction Ce formulaire permet de remplir et d envoyer la CSSF une demande d annulation d une ou de plusieurs transactions de reporting TAF MiFID pr c demment d clar e Annulation de toutes les transactions Ce formulair
14. ng Le num ro de s quence est commun aux 3 formulaires de saisie du TAF MiFID Il s incr mente de 1 en 1 jusqu 999999 3 2 2 La liste des d clarations Pour saisir les transactions utiliser les liens edit pour aller directement au d tail d une transaction et pour ajouter et supprimer des transactions Voici le d tail d une transaction saisir COMMISSION de SURVEILLANCE du SECTEUR FINANCIER Formulaire Reporting TAF gt Bourse de MiFID v1 2 identification de la transaction D tails d une transaction Transaction Sens Code BIC d clarant R le k Date de transaction Quantit Heure de transaction 15 56 07 Prix l unit identification de l instrument ISIN C Code alternatif Type CFI Code ISIN Code ISIN sous jacent Identification de la contrepartie Syst me de n gociation C Code BIC Code BIC C Code MIC C Code MIC Client e Hors march Manuel de saisie du TAF MiFID Identification de la transaction nr a A du PDF XML E Deseriptit Forma attendu Obligatoire Transaction Transactionidentification Identifiant unique de la transaction 15 car bui Code BIC de la branche qui a Code BIC d clarant lDeclarationidentificationBIC leffectu la transaction 11 car Date de transaction TradingDay NYYY Mm DD ao TradingLocalTime HMS Qui Ee BuySelllndicator Achat ou Vente Choix dans liste
15. nts 6 car Maxi en InstrumentTypeCF1I Financiers RIRE Libell de InstrumentidenticationLabel pesoription textuelle de contrat d riv a car Informations sur le 19 digits dont 5 contrat d riv StrikePrice Prix d exercice du contrat d riv d cimales Date d ch ance Informations sur le Date d exercice ou date contrat d riv ExpiryDate d ch ance du contrat d riv YYYY MM DD non Informations sur le 19 digits dont 5 contrat d riv PriceMultiplier d cimales non Si vous saisissez votre instrument par le mode Code alternatif vous devez saisir x e file lu Manuel de saisie du TAF MiFID Identification de l instrument Code MIC bourse i Code produit bourse Code ISIN sous jacent Type d riv E Put Call identification H Date d ch ance Prix d exercice Champs du PDF XML CSSF Descriptif Formatattendu Obligatoire Code identifiant le march r glement sur lequel l instrument d riv est admis la n gociation c est dire le lieu 4 car compos s de d admission ExchangeCode 12 car maximum Code produit compos s de lettres bourse ProductCode Code du produit sur le march RES et chiffres us Code ISIN sous rs ngInstrumentGnEGAl Code ISIN SE UE Type d riv DerivatedType Future Choix dans liste Put Call Type d option option de vente ou paeseonimoe Emons PEE pevamo bu Date d ch ance ExpiryDate d ch ance du contrat d riv YYY
16. oppe n est pas encore transmise Si Etat D marr e la transmission est bien initialis e dans e file Si Etat Cl tur e la transmission est arriv e l autorit qui est en train de traiter votre fichier reporting et r pondra par un feedback dans la m me proc dure voir l onglet Enveloppes amp Documents Enveloppes amp Documents Depuis la fiche proc dure vous pouvez visualiser le document transmis en s lectionnant l onglet Enveloppes amp Documents Deux listes sont alors disponibles Les envois effectu s et les enveloppes re ues 6 3 R ponses de la CSSF Les retours fichiers de feedback de la CSSF sont renvoy s sous www e file lu Les enveloppes re ues sont visibles directement dans l accueil jusqu ce qu elles soient lues Une fois qu elles sont lues il est toujours possible de les retrouver par la recherche avanc e cf paragraphe pr c dent x e file lu
17. s rapports il suffit d utiliser les boutons gt pour ajouter et supprimer des rapports annuler Pour chaque ligne il faut obligatoirement renseigner le champs Id rapport selon le formalisme suivant ReporterldentificationBIC_Date_SequenceNumber Avec ReporterldentificationBIC code BIC du d clarant sur 11 caract res Date la date de g n ration du rapport annuler au format YYYY MM DD SequenceNumber le num ro de s quence du rapport annuler sur 6 digits Exemple BANKLULLXXX_2007 07 10_ 000142 x e file lu Manuel de saisie du TAF MiFID 5 Envoi d un rapport TAF MiFID Vous trouverez dans chacun des 3 formulaires TAF MiFID un bouton Envoyer Lorsque vous avez fini la saisie de votre rapport cliquez sur ce bouton Envoyer pour effectuer l envoi vers la CSSF La page suivante appara t Il faut alors renseigner les param tres d envois Pour rappel cet envoi va tre effectu au travers de la plateforme e file il faut donc renseigner un objet et un texte donn es obligatoires et presser nouveau Envoyer Remarque concernant cette page le nom du fichier joint l envoi est visible en bas de page ici TAFREP_BANKLULLXXX_2008 03 27_00005 xml e file lu Nouvelle Enveloppe Microsoft Internet Explorer Back a A A Search Ga Favorites Media gla swm HAH Cr ation d une enveloppe multi proc dures Libell de la proc dure Proc
18. se lu Types de Reporting TAF MIFID Oppositions sur titres Mon Espate TAF MIFID Transactions sur Actifs Financiers Annulation d une transaction TAF MiFID Ce formulaire permet de remplir et d envoyer la CSSF une demande d annulation d une o de plusieurs transactions de reporting TAF MIFID pr c demment d clar e Formulaire Annulation de toutes les transactions TAF MiFID Ce formulaire permet de remplir et d envoyer la CSSF une demande d annulation d un ou plusieurs reportings TAF MiFID pr c demment d clar s Toutes les transactions de chaque reporting seront annul es Formulaire D claration de transactions TAF MIFID Ce formulaire permet de remplir et d envoyer la CSSF une d claration de reporting TAF MiFID Il est possible d y renseigner plusieurs transactions De plus un fichier xml conforme aux sp cifications de la CSSF circulaire CSSF 07 306 peut tre import pour renseigner directement le formulaire Formulaire x e file lu Manuel de saisie du TAF MiFID 3 Le rapport de d claration du TAF MiFID 3 1 Ouvrir le formulaire de d claration du TAF MiFID Depuis la fen tre de choix des formulaires cliquez sur le lien Formulaire correspondant la partie D claration de transactions TAF MiFID 3 2 Remplir le formulaire Le formulaire de d claration est divis en deux parties l ent te comprenant les param tres principaux du rapport notammen
19. ser un service d admisions e x e file lu Manuel de saisie du TAF MiFID Saisissez alors votre login et votre mot de passe dans la petite fen tre qui s ouvre et cliquez sur SE CONNECTER Login identifiant Mot de passe oubli 7 Esci Cr er un compte Une fois connect s vous acc dez au service en pointant PRODUITS ET SERVICES puis cliquant E FILE LU amp REPORTINGS R GLEMENTAIRES dans le menu ef Bourse de ADMISSIONS MARCH OAM PRODUITS ET LA SOCIET P E Luxembourg SERVICES RECHERCHER FR Produits et services Cr z votre compte pour acc der plus d options PRODUITS ET SERVICES D INFORMATIONS FINANCI RE S INSCRIRE MAINTENANT E FILE LU ET LE REPORTING R GLEMENTAIRE OPPOSITIONS SUR TITRES GOUVERNANCE D ENTREPRISE MA BOURSE 3 02 10 2012 FR0011332196 Bouygues 3 625 12 23 Bond n LuxX index 0 75 1195 7605 03 10 2012 XS0825389413 KBCIntFi 4 25 12 17 Bond 3 bei 01 10 2012 10 29 33 Obligations en 03 10 2012 XS0825389330 KBCintFi 7 5 12 14 Bond Sous ln em e i continu E 04 10 2012 XS0820547742 OrcPropG 12 18 s Bond 1260 02 10 2012 XS0774429103 BNPParAr 12 14 Bond 15 Avis 01 10 2012 XS0835886598 PetGiFin 3 25 12 19 01 10 Bond v 1180 1140 Manuel de saisie du TAF MiFID Vous obtenez la page suivante choisissez TAF MIFID dans le menu de gauche Luxembourg SERVICES RECHERCHER FR A paate ADMISS
20. t ceux servant la g n ration du nom du fichier la liste des transactions listant le r capitulatif des d clarations saisies COMMISSION de SURVEILLANCE du SECTEUR FINANCIER Formulaire Reporting TAF sous de MiFID v1 2 Param tres du reporting Code BIC Date de cr ation Num ro de s quence Heure de cr ation 15 56 07 Importer XML Envoyer Liste des transactions Transaction Heure Prix l unit Quantit Code ISIN 3 2 1 L en t te Champ du PDF XML CSSF Format attendu Obligatoire Ce champ est rempli PERET TORN automatiquement par le formulaire Report Identification Reportldentification lorsque les param tres principaux oui sont renseign s Code BIC de Param tres du Code BIC de l entit g n rant le Manuel de saisie du TAF MiFID C est le num ro de s quence utilis pour g n rer le Report Identification Ce champ est initialis l ouverture 6 digits oui du formulaire de mani re automatique Date de cr ation de Initialis e l ouverture du formulaire Param tres du reporting PAORO et modifiable MAOA an no Heure de cr ation de Greann ocitne Initialis e l ouverture du formulaire HH MM SS Param tres du reporting et modifiable Commentaire concernant le Num ro de S quence IlL est cependant possible de modifier ce champ avec une valeur sup rieure celle initialis e Num ro de s quence de Param tres du reporti
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